LYT 2276-2014 中國(guó)森林認(rèn)證 竹林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核導(dǎo)則

中華人民共和國(guó)林業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)森林認(rèn)證竹林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核導(dǎo)則LY/T2276—2014前言 I 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 14審核原則和審核方法 4.1審核原則 4.2審核方法 24.3審核要求 25認(rèn)證審核 25.1審核策劃 25.2審核范圍 5.3審核內(nèi)容 5.4審核記錄 5.5不符合項(xiàng)與觀察項(xiàng) 6監(jiān)督審核與再認(rèn)證審核 6.1監(jiān)督審核 6.2再認(rèn)證審核 7審核結(jié)論與審核報(bào)告 7.2審核報(bào)告 附錄A(資料性附錄)竹林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核報(bào)告 I本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)與森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC360)提出并歸口。1中國(guó)森林認(rèn)證竹林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核導(dǎo)則本標(biāo)準(zhǔn)適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)為獲得竹林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證所開展的審核與評(píng)估。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本GB/T28951—2012中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T28951—2012界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。立的并形成文件的過程。竹林經(jīng)營(yíng)管理體系bambooforestmanagementsystem在某一時(shí)間段內(nèi)(某一時(shí)期)針對(duì)一組(一次或多次)審核的總體策劃。對(duì)一次認(rèn)證審核的審核活動(dòng)和時(shí)間的安排。準(zhǔn)范圍的要求不應(yīng)作為竹林經(jīng)營(yíng)認(rèn)證的審核依據(jù).235.1.2如確認(rèn)受審核方已具備實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的條件，審核組應(yīng)根據(jù)受審核方的經(jīng)營(yíng)狀況與經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，5.3審核內(nèi)容國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)際公約的審核內(nèi)容見表1。LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.1.1.1遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)森林經(jīng)營(yíng)單位備有現(xiàn)行的國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)文本，包括《中華人民共和國(guó)森林法》《中華人民共和國(guó)森林法實(shí)施條例》《中華人民共和國(guó)民族區(qū)域自治法》等(參見附對(duì)照附錄A,核查受審核方保存的法律法規(guī)文本的齊全性與有效性4.1.1.2竹林經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求1.核查受審核方注冊(cè)登記文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記等；2.如需要，核查受審核方經(jīng)營(yíng)許可、當(dāng)前經(jīng)營(yíng)范圍等4.1.1.3森林經(jīng)營(yíng)單位的管理人員和作業(yè)人員了解國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)的要求1.核查受審核方開展國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)宜貫的會(huì)議記錄、宣貫活動(dòng)有效評(píng)價(jià)2.現(xiàn)場(chǎng)交談，了解受審核方相關(guān)人員對(duì)國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)的熟悉情況4.1.1.4曾有違法行為的森林經(jīng)營(yíng)單位已依法采取措施及時(shí)糾正，并記錄在案1.如有違反法律法規(guī)行為，核查受審核方違反法律法規(guī)情況與所采取糾正措施；法規(guī)與發(fā)生違法行為的糾正情況；3.利益方訪談，核實(shí)受審核方遵守國(guó)家法律法規(guī)或發(fā)生違法行為的糾正情況4表1(續(xù))LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.1.24.1.2.1依法繳納稅費(fèi)森林經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)人員了解所需繳納的稅費(fèi)1.與財(cái)務(wù)及相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)交流，了解其對(duì)有關(guān)稅收政策、繳費(fèi)種類與繳費(fèi)時(shí)間等熟悉情況；2.必要時(shí)，走訪當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門，了解納稅情況4.1.2.2森林經(jīng)營(yíng)單位依據(jù)《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，按時(shí)繳納稅費(fèi)1.查閱受審核方繳納稅、費(fèi)憑據(jù)；2.結(jié)合4.1.1.1審核，核查受審核方保存的有關(guān)稅務(wù)的法律、法規(guī)及相關(guān)政策文本；3.結(jié)合4.1.2.1審核，與相關(guān)人員交流，了解受審核方人員對(duì)稅收政策的了解情況4.1.34.1.3.1依法保護(hù)林地，嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)變林地用途森林經(jīng)營(yíng)單位采取有效措施，防止非法采伐、在林區(qū)內(nèi)非法定居及其他未經(jīng)許可的行為1.核查受審核方制定的防止非法采伐、非法轉(zhuǎn)變林地用途的政策與規(guī)定；2.與工作人員交談、現(xiàn)地審核核實(shí)受審核方非法采伐、林區(qū)內(nèi)非法定居及其他未經(jīng)許可行為等情況4.1.3.2占用、征用林地和改變林地用途應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并取得林業(yè)主管部門的審核或?qū)徟募?.如發(fā)生林地用途改變，核查改變林地用途的批文、改變情況；2.現(xiàn)地審核、利益方訪談、與工作人員交流，了解受審核方林地使用情況4.1.3.3改變林地用途確保沒有破壞竹林生態(tài)系統(tǒng)的完整性或?qū)е轮窳制扑榛?.核查受審核方制定的確保竹林生態(tài)系統(tǒng)完整性的政策與規(guī)定；2.現(xiàn)地審核、利益方訪談，與工作人員交流，了解受審核方保護(hù)竹林生態(tài)系統(tǒng)完整性情況4.1.44.1.4.1遵守國(guó)家簽署的相關(guān)國(guó)際公約森林經(jīng)營(yíng)單位備有國(guó)家簽署的、與竹林經(jīng)營(yíng)相關(guān)的國(guó)際公約(參見附錄B)1.對(duì)照附錄B,查閱受審核方保存的國(guó)家簽署的相關(guān)國(guó)際公約文本及宜貫記錄；2.現(xiàn)場(chǎng)交談，了解工作人員對(duì)與竹林經(jīng)節(jié)活動(dòng)有關(guān)的國(guó)家公約的了解情況4.1.4.2竹林經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家簽署的、與竹林經(jīng)營(yíng)相關(guān)的國(guó)際公約的要求現(xiàn)地審核、利益方訪談，或與工作人員交流，了解遵守相關(guān)國(guó)際公約情況5LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.2.14.2.1.1竹林權(quán)屬明確森林經(jīng)營(yíng)單位具有縣級(jí)以上人民政府或國(guó)務(wù)院林業(yè)主管部門核發(fā)的林權(quán)證核查受審核方經(jīng)營(yíng)竹林的林權(quán)證、山界林權(quán)證等證明竹林合法經(jīng)營(yíng)的證明文件4.2.1.2承包者或租賃者有相關(guān)的合法證明，如承包合同或租賃合同等，并清楚界定竹林及其產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)范圍如經(jīng)營(yíng)竹林為承包或租賃，核查受審核方與林地所有者簽訂的承包、租賃合同。合同應(yīng)合法，權(quán)屬邊界明晰4.2.1.3森林經(jīng)營(yíng)單位有明確的邊界，并標(biāo)記在地圖上對(duì)照竹林權(quán)屬證明、合同，核查受審方經(jīng)營(yíng)竹林各林班在地圖上所處位置、經(jīng)營(yíng)情況4.2.24.2.2.1依法解決有關(guān)竹林、林木和林地所有權(quán)及使用權(quán)方面的爭(zhēng)議森林經(jīng)營(yíng)單位在處理有關(guān)竹林、林木和林地所有權(quán)及使用權(quán)的爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)符合《林木林地權(quán)屬爭(zhēng)議處理辦法》的要求1.如受審核方經(jīng)營(yíng)竹林存在林地所有權(quán)或使用權(quán)爭(zhēng)議，核查爭(zhēng)議竹林的爭(zhēng)議情況、爭(zhēng)議處理記錄；2.與利益方訪談、工作人員交談，了解爭(zhēng)議竹林處理情況4.2.2.2現(xiàn)有的爭(zhēng)議和沖突未對(duì)竹林經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。竹林權(quán)屬爭(zhēng)議或利益爭(zhēng)端對(duì)竹林經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的森林經(jīng)營(yíng)單位不能通過竹林認(rèn)證1.存在林地所有權(quán)或使用權(quán)爭(zhēng)議和沖突，對(duì)爭(zhēng)議和沖突對(duì)竹林經(jīng)營(yíng)存在重大影響的竹林，不能獲得認(rèn)證；2.與利益方訪談、工作人員交談，了解受審核方存在經(jīng)營(yíng)竹林在所有權(quán)或使用權(quán)爭(zhēng)議和沖突情況、竹林經(jīng)營(yíng)影響當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和勞動(dòng)者權(quán)利的審核內(nèi)容見表3。的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注為林區(qū)及周邊地區(qū)的居民提供就業(yè)、培訓(xùn)與其他社會(huì)服務(wù)的機(jī)會(huì)森林經(jīng)營(yíng)單位優(yōu)先為林區(qū)及周邊地區(qū)的居民(尤其是少數(shù)民族)提供就業(yè)、培訓(xùn)與其他社會(huì)服務(wù)的機(jī)會(huì)1.核查受審核方制定的對(duì)林區(qū)及周邊地區(qū)居民優(yōu)先提供就業(yè)、培訓(xùn)的規(guī)定與政策；2.查閱受審核方為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)及居民提供就業(yè)、培訓(xùn)與其他服務(wù)的記錄；3.核查受審核方職工中當(dāng)?shù)鼐用癖壤?.與利益方訪談、工作人員交流，了解受審核方為當(dāng)?shù)鼐用裉峁┚蜆I(yè)、培訓(xùn)與其他社會(huì)服務(wù)情況6表3(續(xù))的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注幫助林區(qū)及周邊地區(qū)(尤其是少數(shù)民族地區(qū))進(jìn)行必要的交通和通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與利益方訪談、工作人員交談，了解受審核方幫助林區(qū)及周邊地區(qū)改善交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施情況遵守有關(guān)職工勞動(dòng)與安全方面的規(guī)定，確保職工的健康與安全森林經(jīng)營(yíng)單位按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，保障職工的健康與安全1.核查受審核方開展勞動(dòng)法、安全生產(chǎn)法等的宣貫記錄；2.查閱受審核方制定的保證職工健康與安全的制度規(guī)定、實(shí)施情況；3.與工作人員交談，了解受審核方職工健康與安全情況按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，支付勞動(dòng)者工資和提供其他福利待遇，如社會(huì)保障、退休金和醫(yī)療保障等1.查閱審核方經(jīng)營(yíng)地政府出臺(tái)的有關(guān)勞動(dòng)者工資、社會(huì)保障等規(guī)定，如社會(huì)最低工資保障等；2.核查受審核方制定的保障勞動(dòng)者工資，社會(huì)保障、退休金和醫(yī)療保障等政策，3.核查受審核方職工工資與福利發(fā)放4.與工作人員交談，了解工資、職工福利情況等保障從事竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的勞動(dòng)者的作業(yè)安全，配備必要的服裝和安全保護(hù)裝備提供應(yīng)急醫(yī)療處理并進(jìn)行必要的安全培訓(xùn)1.核查受審核方制定的應(yīng)急醫(yī)療處理規(guī)定。如發(fā)生，查閱工作事故處理記錄；2.核查受審核方開展作業(yè)安全培訓(xùn)的記錄。與工作人員交談，了解安全生產(chǎn)3.核查受審核方安全保護(hù)裝備、必要的醫(yī)療用品的發(fā)放記錄；4.現(xiàn)地審核，核實(shí)安全保護(hù)裝備的使用情況遵守中國(guó)簽署的所有國(guó)際勞工組織公約的相關(guān)規(guī)定1.核查受審核方保存的我國(guó)簽署的國(guó)際勞工組織公約的文本、宜貫記錄；2.與工作人員交談，了解審核方職工對(duì)中國(guó)簽署的國(guó)際勞工組織公約熟悉與執(zhí)行情況竹林經(jīng)營(yíng)中嚴(yán)禁任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)，并在實(shí)踐中遵守相關(guān)的國(guó)際勞工組織公約的要求1.核查受審核方與職工簽訂的勞動(dòng)合同；2.與工作人員交談，了解職工勞動(dòng)時(shí)間、強(qiáng)度等7表3(續(xù))LY/T2275-2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.3.34.3.3.1保障職工權(quán)益，鼓勵(lì)職工參與竹林經(jīng)營(yíng)決策森林經(jīng)營(yíng)單位通過職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或工會(huì)等形式，保障職工的合法權(quán)益1.查閱受審核方制定的保障、鼓勵(lì)職工參與竹林經(jīng)營(yíng)決策的政策或規(guī)定；2.核查受審核方，如職工大會(huì)或工會(huì)組織的活動(dòng)情況，了解職工提出意見、建議的反饋與落實(shí)情況4.3.3.2采取多種形式，鼓勵(lì)職工參與竹林經(jīng)營(yíng)決策1.核查受審核方管理層和職工溝通的機(jī)制、方式；2.與工作人員交談，了解職工和管理層溝通情況，管理層對(duì)職工提出的意見、建議反饋與落實(shí)情況4.3.3.3森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)確保工人依法享有結(jié)社、保護(hù)組織(如工會(huì)等)和集體談判的權(quán)利，并在實(shí)踐中遵守相關(guān)的國(guó)際勞工組織公約的要求結(jié)合4.3.3.1、4.3.3.2審核，核查受審核方職工大會(huì)或工會(huì)組織活動(dòng)，參與竹林經(jīng)營(yíng)決策情況與提出的意見、建議反饋與落實(shí)情況4.3.44.3.4.1不得侵犯當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)林木和其他資源所享有的法定權(quán)利森林經(jīng)營(yíng)單位承認(rèn)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)依法擁有使用和經(jīng)營(yíng)土地或資源的權(quán)利1.核查受審核方與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或居民簽訂的土地或資源使用和經(jīng)營(yíng)協(xié)議。了解當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或居民對(duì)土地或資源使用和經(jīng)營(yíng)2.利益方訪談中咨詢當(dāng)?shù)鼐用?，了解受審核方?duì)土地或資源使用情況4.3.4.2采取適當(dāng)措施，防止竹林經(jīng)營(yíng)直接或間接地破壞當(dāng)?shù)鼐用?尤其是少數(shù)民族)的林木及其他資源，以及影響其對(duì)這些資源的使用權(quán)1.核查受審核方制定的保護(hù)當(dāng)?shù)鼐用窳帜炯捌渌Y源的政策、規(guī)定；2.現(xiàn)地審核、利益方訪談，了解受審核方保障當(dāng)?shù)鼐用駲?quán)利措施與落實(shí)情況4.3.4.3當(dāng)?shù)鼐用褡栽赴奄Y源經(jīng)營(yíng)權(quán)委托給森林經(jīng)營(yíng)單位時(shí)，雙方應(yīng)簽訂明確的協(xié)議或合同1.如有委托經(jīng)營(yíng)，核查當(dāng)?shù)鼐用褡栽肝?.現(xiàn)地審核、利益方訪談詢問當(dāng)?shù)鼐用?，了解委托?jīng)營(yíng)情況4.3.4.4在采伐和運(yùn)輸竹材時(shí)，森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)采取措施，保護(hù)行經(jīng)作業(yè)區(qū)范圍內(nèi)居民的人身安全1.核查受審核方為保障采伐和運(yùn)輸竹材時(shí)作業(yè)區(qū)內(nèi)居民人身安全的措施；2.現(xiàn)地審核，核實(shí)安全作業(yè)措施與落實(shí)情況8LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.3.54.3.5.1在需要?jiǎng)澏ê捅Ｗo(hù)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用窬哂刑囟ㄎ幕⑸鷳B(tài)、經(jīng)濟(jì)或宗教意義的林地時(shí)，應(yīng)與當(dāng)?shù)鼐用駞f(xié)商在需要?jiǎng)澏▽?duì)當(dāng)?shù)鼐用?尤其是少數(shù)民族)具有特定文化、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)或宗教意義的林地時(shí)，森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)與當(dāng)?shù)鼐用駞f(xié)商并達(dá)成共識(shí)1.核查受審核方制定的對(duì)具有特定文化，生態(tài)、經(jīng)濟(jì)或宗教意義的林地確定與保護(hù)政策、措施；2.查看受審核方經(jīng)營(yíng)竹林區(qū)圖，核查在經(jīng)營(yíng)竹林地圖中是否有保護(hù)區(qū)域標(biāo)注；3.按照地圖，現(xiàn)地審核時(shí)現(xiàn)地勘查、利益方訪談核實(shí)受審核方對(duì)保護(hù)區(qū)域的保護(hù)情況4.3.5.2采取措施對(duì)上述林地進(jìn)行保護(hù)結(jié)合4.3.5.1審核，核查受審核方對(duì)上述林地的保護(hù)措施的落實(shí)情況4.3.64.3.6.1在保障森林經(jīng)營(yíng)單位合法權(quán)益的前提下，尊重和維護(hù)當(dāng)?shù)鼐用駛鹘y(tǒng)的或經(jīng)許可進(jìn)人和利用竹林的權(quán)利在不影響竹林生態(tài)系統(tǒng)的完整性和竹林經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的前提下，森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)尊重和維護(hù)當(dāng)?shù)鼐用?尤其是少數(shù)民族)傳統(tǒng)的或經(jīng)許可進(jìn)入和利用竹林的權(quán)利，如非木質(zhì)林產(chǎn)品的采集、竹林游憩、通行、環(huán)境教育等1.核查受審核方制定的尊重和維護(hù)當(dāng)?shù)鼐用駛鹘y(tǒng)或許可進(jìn)入和利用竹林權(quán)利的政策與規(guī)定；2.現(xiàn)地審核、利益方訪談，核實(shí)允許當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)入和利用竹林的權(quán)利情況4.3.6.2對(duì)某些只能在特殊情況下或特定時(shí)間內(nèi)才可以進(jìn)入和利用的竹林，森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)做出明確規(guī)定并公布于眾(尤其是在少數(shù)民族地區(qū))1.核查特殊情況下或特定時(shí)間，如竹筍生長(zhǎng)期、撫育、采伐時(shí)期限制進(jìn)入提前通告與告之規(guī)定的落實(shí)情況；2.結(jié)合4.3.6.1審核，了解允許當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)入和利用竹林的權(quán)利情況4.3.74.3.7.1在竹林經(jīng)營(yíng)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦姆ǘ?quán)利、財(cái)產(chǎn)、資源和生活造成損失或危害時(shí)，森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)與當(dāng)?shù)鼐用駞f(xié)商解決，并給予合理的賠償森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)采取適當(dāng)措施，防止竹林經(jīng)營(yíng)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用?尤其是少數(shù)民族)的權(quán)利、財(cái)產(chǎn)、資源和生活造成損失或危害1.核查受審核方建立的對(duì)當(dāng)?shù)鼐用駬p失的補(bǔ)償規(guī)定與補(bǔ)償機(jī)制；2.如發(fā)生補(bǔ)償，核查補(bǔ)償記錄；3.利益方訪談核實(shí)、了解當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)補(bǔ)償?shù)臐M意程度4.3.7.2在造成損失時(shí)，主動(dòng)與當(dāng)?shù)鼐用?尤其是少數(shù)民族)協(xié)商，依法給予合理的賠償結(jié)合4.3.7.1審核，了解受審核方與社區(qū)居民的協(xié)商與賠償機(jī)制4.3.84.3.8.1尊重和有償使用當(dāng)?shù)鼐用竦膫鹘y(tǒng)知識(shí)森林經(jīng)營(yíng)單位在竹林經(jīng)營(yíng)中尊重和合理利用當(dāng)?shù)鼐用?尤其是少數(shù)民族)的傳統(tǒng)知識(shí)1.核查受審核方制定的尊重和有償使用當(dāng)?shù)鼐用駛鹘y(tǒng)知識(shí)的政策或規(guī)定；2.如發(fā)生，核查受審核方使用當(dāng)?shù)鼐用竦膫鹘y(tǒng)知識(shí)給予補(bǔ)償?shù)挠涗?.利益方訪談，了解有償使用當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)知識(shí)情況9LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.3.8.2適當(dāng)保障當(dāng)?shù)鼐用?尤其是少數(shù)民族)能夠參與竹林經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的權(quán)利1.核查受審核方制定的保障當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c竹林經(jīng)營(yíng)規(guī)劃?rùn)?quán)利的政策或規(guī)定；2.核查受審核方，如在計(jì)劃造林前的征地與原土地使用者協(xié)商溝通與獲得同意的記錄4.3.94.3.9.1根據(jù)社會(huì)影響評(píng)估結(jié)果調(diào)整竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并建立與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)(尤其是少數(shù)民族地區(qū))的協(xié)商機(jī)制森林經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)竹林經(jīng)營(yíng)的方式和規(guī)模，評(píng)估竹林經(jīng)營(yíng)的社會(huì)影響核查受審核方開展竹林經(jīng)營(yíng)對(duì)社會(huì)影響的評(píng)估報(bào)告4.3.9.2在森林經(jīng)營(yíng)方案和作業(yè)計(jì)劃中考慮社會(huì)影響的評(píng)估結(jié)果1.結(jié)合4.3.9.1審核，核查受審核方竹林經(jīng)營(yíng)對(duì)社會(huì)影響程度；2.核查社會(huì)影響評(píng)估報(bào)告提出的結(jié)論在竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的落實(shí)與改進(jìn)情況4.3.9.3建立與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和有關(guān)各方(尤其是少數(shù)民族)溝通與協(xié)商的機(jī)制1.核查受審核方建立與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)協(xié)商的2.利益方訪談核實(shí)、了解受審核方與當(dāng)?shù)鼐用竦臏贤ㄇ闆r森林經(jīng)營(yíng)方案的審核內(nèi)容見表4。LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.4.14.4.1.1根據(jù)上級(jí)林業(yè)主管部門制定的林業(yè)長(zhǎng)期規(guī)劃以及當(dāng)?shù)貤l件，編制森林經(jīng)營(yíng)方案森林經(jīng)營(yíng)單位具有適時(shí)、有效、科學(xué)的森林經(jīng)營(yíng)方案1.核查受審核方編制的森林經(jīng)營(yíng)方案。森林經(jīng)營(yíng)方案的內(nèi)容應(yīng)符合4.4.1.4要求，并經(jīng)評(píng)審，或林業(yè)主管部門審批、備案；2.森林經(jīng)營(yíng)方案中應(yīng)包括對(duì)竹林經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容。3.結(jié)合4.4.1.4審核，核查森林經(jīng)營(yíng)方案的適時(shí)、有效、科學(xué)性4.4.1.2森林經(jīng)營(yíng)方案在編制過程中應(yīng)廣泛征求管理部門、經(jīng)營(yíng)單位、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和其他利益方的意見1.核查受審核方在森林經(jīng)營(yíng)方案編制過程中征求意見情況，包括征求意見的廣泛性、代表性、有效性等；2.核實(shí)受審核方對(duì)反饋意見的落實(shí)情況表4(續(xù))的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注森林經(jīng)營(yíng)方案的編制建立在翔實(shí)、準(zhǔn)確的森林資源信息基礎(chǔ)上，包括及時(shí)更新的森林資源檔案、近期森林資源二類調(diào)查成果和專業(yè)技術(shù)檔案等信息。同時(shí)，也要吸納最新科研成果，確保其具有科學(xué)性1.核查受審核方建立的森林資源檔案、近期森林資源二類調(diào)查成果和專業(yè)技術(shù)欄案等信息；2.核查調(diào)查成果在編制森林經(jīng)營(yíng)方案中的應(yīng)用情況森林經(jīng)營(yíng)方案及其附屬文件宜包括以下內(nèi)容：境限制因素、土地利用及所有權(quán)狀況、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)發(fā)展與主導(dǎo)需求竹林經(jīng)營(yíng)沿革，以及鄰近土地的概況；●竹林資源經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)；●按照分類經(jīng)營(yíng)的原則，確定竹林經(jīng)營(yíng)方針與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)●竹林功能區(qū)劃、竹林分類(材用林、筍用林或材筍兩用林)與經(jīng)營(yíng)類型(公益林或商品林);●竹林培育和營(yíng)林活動(dòng)，包括種苗生產(chǎn)，更新造林(以塊狀整地，團(tuán)狀套種為主)、撫育間伐、低產(chǎn)林改造等；●竹林采伐和更新，包括年采伐量、采伐強(qiáng)度、擇伐方式、留筍養(yǎng)竹的方式和強(qiáng)●除竹材外的其他非木質(zhì)資源經(jīng)營(yíng)；●竹林健康和環(huán)境保護(hù)，包括竹林病蟲害防治、竹林防火、水土保持、化學(xué)品和有毒物質(zhì)的控制，以及林地占用等；●野生動(dòng)植物保護(hù)，特別是珍貴、稀有，瀕危物種的保護(hù)；●竹林經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與維護(hù)；●投資估算和效益分析；●竹林經(jīng)營(yíng)的生態(tài)與社會(huì)監(jiān)測(cè)措施和影響評(píng)估●方案實(shí)施的保障措施；●保護(hù)竹林中其他樹種的措施；●與竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的必要圖表逐條核查受審核方編制的森林經(jīng)營(yíng)方案否包括標(biāo)準(zhǔn)要求的所有內(nèi)容在信息許可的前提下，向當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或上一級(jí)行政區(qū)的利益方公告森林經(jīng)營(yíng)方案的主要內(nèi)容，包括竹林經(jīng)營(yíng)的范圍和規(guī)模，主要的森林經(jīng)營(yíng)措施等信息1.核查受審核方對(duì)森林經(jīng)營(yíng)方案要點(diǎn)的公告形式、內(nèi)容與時(shí)間；2.需要時(shí)，與利益方訪談、相關(guān)人員交談了解是否了解森林經(jīng)營(yíng)方案的主要內(nèi)容表4(續(xù))LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.4.24.4.2.1根據(jù)森林經(jīng)營(yíng)方案開展竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)根據(jù)森林經(jīng)營(yíng)方案，制定年度作業(yè)計(jì)劃1.核查受審核方制定的竹林經(jīng)營(yíng)年度作業(yè)2.年度作業(yè)計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主要類型，如撫育、采伐、竹林保護(hù)與竹林防火等4.4.2.2森林經(jīng)營(yíng)方案應(yīng)經(jīng)專家論證并報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)或認(rèn)可1.核查受審核方在森林經(jīng)營(yíng)方案編制過程中的論證記錄；2.如需要，核查受審核方森林經(jīng)營(yíng)方案的報(bào)批記錄4.4.2.3積極開展科研活動(dòng)或者支持其他機(jī)構(gòu)開展科學(xué)研究核查受審核方所開展科研活動(dòng)情況4.4.34.4.3.1適時(shí)修訂森林經(jīng)營(yíng)方案根據(jù)竹林資源的監(jiān)測(cè)結(jié)果、新的科技信息和政策，以及環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)條件的變化，適時(shí)修訂或調(diào)整經(jīng)營(yíng)方案1.核查受審核方對(duì)森林經(jīng)營(yíng)方案的修訂2.結(jié)合4.4.2.1、4.4.2.2審核，核查受審核方森林經(jīng)營(yíng)方案修訂的論證記錄，以及修訂情況在年度作業(yè)計(jì)劃的體現(xiàn)4.4.3.2經(jīng)營(yíng)方案要求應(yīng)具有連貫性，并保存經(jīng)營(yíng)方案的修訂記錄1.結(jié)合4.4.3.1審核，核查受審核方對(duì)森林經(jīng)營(yíng)方案修訂內(nèi)容的連貫性；2.與受審核方森林經(jīng)營(yíng)方案制/修訂人員交流，了解森林經(jīng)營(yíng)方案修訂情況4.4.3.3修訂的森林經(jīng)營(yíng)方案應(yīng)報(bào)上級(jí)主管部門備案結(jié)合4.4.3.1審核，核查修訂后森林經(jīng)營(yíng)方案的論證與審批、備案材料4.4.44.4.4.1對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，使他們具備正確實(shí)施作業(yè)的能力森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)活動(dòng)，以確保正確實(shí)施經(jīng)營(yíng)方案，并對(duì)這些培訓(xùn)活動(dòng)進(jìn)行記錄1.核查受審核方對(duì)于關(guān)鍵作業(yè)崗位開展培訓(xùn)的政策與培訓(xùn)實(shí)施記錄；2.與受審核方管理人員、職工和技術(shù)人員交談，了解培訓(xùn)實(shí)施情況；3.現(xiàn)地審核中觀察作業(yè)人員的操作與要求的符合性4.4.4.2專業(yè)技術(shù)人員對(duì)作業(yè)人員的野外作業(yè)提供必要的技術(shù)指導(dǎo)1.核查技術(shù)人員對(duì)野外作業(yè)人員的技術(shù)指2.結(jié)合4.4.4.1審查，現(xiàn)地審核訪問野外作業(yè)人員，了解作業(yè)技術(shù)指導(dǎo)情況竹林資源培育和利用的審核內(nèi)容見表5。LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.5.14.5.1.1根據(jù)竹林不同經(jīng)營(yíng)類型，確定合理投入，全面考慮生產(chǎn)的環(huán)境和社會(huì)成本，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)明確預(yù)算投入。預(yù)算應(yīng)包括維持認(rèn)證所必要的環(huán)境、社會(huì)和運(yùn)行費(fèi)用，如經(jīng)營(yíng)方案、道路維護(hù)、營(yíng)林措施、長(zhǎng)期竹林健康、生長(zhǎng)和收獲監(jiān)測(cè)，以及保護(hù)等方面的投資1.核查受審核方年度財(cái)務(wù)預(yù)算和財(cái)務(wù)決算報(bào)告。財(cái)務(wù)報(bào)告中是否包括了竹林經(jīng)營(yíng)環(huán)境、社會(huì)和運(yùn)行費(fèi)用等項(xiàng)目；2.核查受審核方確保竹林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的收支情況4.5.1.2經(jīng)營(yíng)預(yù)算中的預(yù)期收入應(yīng)建立在合理估算的基礎(chǔ)上，更好地促進(jìn)竹林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)結(jié)合4.5.1.1審核，核查受審核方的資金投入、投資規(guī)模和投資結(jié)構(gòu)的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益情況4.5.1.3森林經(jīng)營(yíng)單位優(yōu)先考慮就地加工，開展林區(qū)的多種經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展1.核查受審核方制定的就地加工、開展多種經(jīng)營(yíng)的政策、規(guī)定；2.需要時(shí)，走訪加工企業(yè)，確認(rèn)產(chǎn)品原料來源、了解產(chǎn)品市場(chǎng)與對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的作用4.5.1.4鼓勵(lì)盡可能在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行加工，開發(fā)新的產(chǎn)品和市場(chǎng)，提高產(chǎn)品附加值結(jié)合4.5.1.3審核，核查受審核方制定的多種經(jīng)營(yíng)的政策與措施4.5.1.5積極開展林區(qū)的多種經(jīng)營(yíng)，包括培育、保護(hù)和利用的措施結(jié)合4.5.1.3、4.5.1.4審核，核查受審核方多種經(jīng)營(yíng)與最佳利用措施與執(zhí)行情況4.5.1.6森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)制定和執(zhí)行有利于各種竹產(chǎn)品(例如竹材/竹筍/竹蓀等)最佳利用的措施，促進(jìn)產(chǎn)品的多樣化，并開發(fā)新的產(chǎn)品和市場(chǎng)1.核查受審核方制定的有利于竹產(chǎn)品最佳利用的措施；2.核查受審核方對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)品的開發(fā)情況4.5.24.5.2.1竹林經(jīng)營(yíng)應(yīng)盡量減少對(duì)資源的浪費(fèi)利破壞采用對(duì)環(huán)境影響小的作業(yè)方式，避免破壞其他森林資源1.核查受審核方制定的減少資源浪費(fèi)和破壞的政策和措施；2.現(xiàn)地審核核查受審核方在采伐、撫育等的作業(yè)方式對(duì)環(huán)境的影響3.核查受審核方作業(yè)時(shí)，采取維護(hù)林區(qū)環(huán)境衛(wèi)生的措施，產(chǎn)生廢棄物處理等情況4.5.2.2竹林經(jīng)營(yíng)應(yīng)合理管理采伐剩余物，提高利用率核查受審核方對(duì)采伐剩余物的利用情況4.5.34.5.3.1竹林經(jīng)營(yíng)應(yīng)有利于提高竹林的服務(wù)功能和資源價(jià)值森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)保護(hù)有特殊服務(wù)功能的竹林，例如：水源涵養(yǎng)區(qū)、農(nóng)田防護(hù)區(qū)、生物多樣性保護(hù)區(qū)、旅游休閑區(qū)等1.核查受審核方制定的保護(hù)特殊服務(wù)功能竹林的政策與措施；2.現(xiàn)地審核查看受審核方對(duì)經(jīng)營(yíng)竹林周邊河道、溪流、池塘、泉眼和湖泊沿岸區(qū)等保護(hù)情況的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.5.3.2按照國(guó)家法律法規(guī)和最佳經(jīng)營(yíng)作業(yè)的要求，森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)河道、溪流、池塘、泉眼和湖泊沿岸區(qū)進(jìn)行保護(hù)。并繪制這些保護(hù)區(qū)域地圖，以提高竹林服務(wù)和資源的價(jià)值1.結(jié)合4.5.3.1審核，查看受審核方繪制的經(jīng)營(yíng)區(qū)域圖中的標(biāo)注情況。核查受審核方保護(hù)竹林服務(wù)功能和資源價(jià)值的政策措施的落實(shí)情況；2.現(xiàn)地審核核查河道、溪流、池塘、泉眼和湖泊沿岸區(qū)進(jìn)行保護(hù)措施的落實(shí)成效4.5.3.3為了維護(hù)和提高竹林的服務(wù)價(jià)值，應(yīng)該采取有效措施盡量減少人為活動(dòng)對(duì)竹林造成的破壞核查受審核方為維護(hù)和提高竹林的服務(wù)價(jià)值的措施與效果4.5.3.4竹林經(jīng)營(yíng)應(yīng)重視保護(hù)地被植物和竹林的喬灌木1.核查受審核方重視、保護(hù)竹林中喬灌木的措施；2.現(xiàn)地審核，核查竹林中喬灌木情況4.5.4.1保持竹林合理生長(zhǎng)量，嚴(yán)格控制竹林采伐量，不超過可持續(xù)經(jīng)營(yíng)水平按照不同經(jīng)營(yíng)類型確定留筍養(yǎng)竹數(shù)量，鼓勵(lì)合理采挖竹筍以增加竹林經(jīng)濟(jì)效益，但采挖量不能影響竹林合理的生長(zhǎng)量1.核查受審核方開展竹林生長(zhǎng)監(jiān)測(cè)或竹林生長(zhǎng)調(diào)查記錄，與據(jù)此制訂的留筍養(yǎng)竹數(shù)量方案；2.核查受審核方竹筍采挖記錄、竹林采伐3.現(xiàn)地審核、與工作人員交流，了解竹筍采挖與竹林采伐情況4.5.4.2森林經(jīng)營(yíng)單位在資源監(jiān)測(cè)的基礎(chǔ)上對(duì)竹林的年生長(zhǎng)量進(jìn)行合理估算，同時(shí)根據(jù)工藝成熟年齡確定各竹種的采伐年齡和采伐量1.結(jié)合4.5.4.1審核，核查受審核方進(jìn)行的竹林生長(zhǎng)量調(diào)查；2.現(xiàn)地審核，核查竹林生長(zhǎng)狀況，評(píng)價(jià)實(shí)際采伐量不大于生長(zhǎng)量要求的落實(shí)；3.核查受審核方的竹林采伐記錄4.5.4.3按照經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和年生長(zhǎng)量編制竹林采伐計(jì)劃，并經(jīng)上級(jí)林業(yè)主管部門許可或批準(zhǔn)核查受審核方制定的采伐計(jì)劃與計(jì)劃審批記錄4.5.4.4應(yīng)保留有關(guān)竹林的采伐量和采伐時(shí)間的記錄核查受審核方的竹林采伐記錄4.5.4.5根據(jù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，竹林采伐應(yīng)采用按年齡擇伐的方式1.結(jié)合4.5.4.4審核，核查竹林采伐情況；2.現(xiàn)地審核，核實(shí)按年齡擇伐的實(shí)施情況4.5.5.1竹林營(yíng)造和更新造林設(shè)計(jì)和作業(yè)要符合當(dāng)?shù)氐牧⒌貤l件和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并有利于提高竹林的效益和穩(wěn)定性造林設(shè)計(jì)和作業(yè)的編制符合其經(jīng)營(yíng)方案的要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并制定合理的撫育和更新等經(jīng)營(yíng)計(jì)劃1.對(duì)照森林經(jīng)營(yíng)方案，核查受審核方竹林營(yíng)造設(shè)計(jì)和作業(yè)編制材料、撫育和更新等經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。評(píng)價(jià)與其經(jīng)營(yíng)方案要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的一致性；2.現(xiàn)地審核，核實(shí)營(yíng)林措施及措施的實(shí)施情況表5(續(xù))LY/T2275—2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.5.5.2采取合理營(yíng)造混交林、控制竹林密度等營(yíng)林措施，促進(jìn)林分結(jié)構(gòu)多樣化和加強(qiáng)林分的穩(wěn)定性1.核查受審核方制定的竹林營(yíng)造設(shè)計(jì)或撫育更新計(jì)劃的營(yíng)林措施與要求；2.現(xiàn)地審核核查林分結(jié)構(gòu)和林分的穩(wěn)定性4.5.5.3造林和更新鼓勵(lì)使用塊狀整地和套種的方式1.核查受審核方制定的塊狀整地和套種的2.現(xiàn)地審核核查塊狀整地和套種的落實(shí)情況4.5.64.5.6.1根據(jù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和適地適樹的原則合理選擇造林竹種并監(jiān)測(cè)優(yōu)先選擇鄉(xiāng)土竹種造林，若選擇外來竹種，應(yīng)說明選擇的理由，并證明其性狀優(yōu)于當(dāng)?shù)刂穹N1.核查受審核方優(yōu)先選擇鄉(xiāng)土竹種原則的政策與落實(shí)情況；2.如使用外來竹種，核查受審核方對(duì)其生長(zhǎng)、抗病蟲害等的監(jiān)測(cè)記錄，以證明其性狀優(yōu)于當(dāng)?shù)刂穹N4.5.6.2從國(guó)外引進(jìn)竹種，只能引進(jìn)不具備侵略性，不影響當(dāng)?shù)刂参锷L(zhǎng)，并能帶來環(huán)境、經(jīng)濟(jì)效益的外來物種，引種期間應(yīng)認(rèn)真監(jiān)測(cè)其成活率、保存率、病蟲害和環(huán)境影響，并做好記錄1.核查受審核方制定的引種竹種的控制與監(jiān)測(cè)政策與規(guī)定；2.核查受審核方采用的造林竹種。如有外來竹種，核查受審核方引種竹種對(duì)環(huán)境、當(dāng)?shù)刂参锷L(zhǎng)影響，成活率、保存率、病蟲害等監(jiān)測(cè)記錄；3.現(xiàn)地審核，實(shí)地核查外來竹種的生長(zhǎng)情況4.5.74.5.7.1重視竹木混交林的經(jīng)營(yíng)鼓勵(lì)森林經(jīng)營(yíng)單位營(yíng)造與經(jīng)營(yíng)竹木混交林1.核查受審核方開展竹木混交的措施；2.現(xiàn)地審核中核查竹木混交實(shí)施情況4.5.7.2竹木混交林中涉及的其他林木的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)參照《中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)》(GB/T28951—2012)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行用、森林監(jiān)測(cè)方面，應(yīng)符合可持續(xù)要求4.5.84.5.8.1竹林經(jīng)營(yíng)應(yīng)減少對(duì)環(huán)境造成破壞應(yīng)采取有效措施維護(hù)或改善土壤結(jié)構(gòu)、肥力和防止水土流失1.核查受審核方為維護(hù)或改善土壤結(jié)構(gòu)、肥力和防止水土流失所采取的措施；2.核查受審核方開展的土壤、肥力的監(jiān)測(cè)3.現(xiàn)地審核核查經(jīng)營(yíng)竹林中肥力和水土流失情況4.5.8.2竹林經(jīng)營(yíng)應(yīng)采取可行的采伐作業(yè)方式和采伐強(qiáng)度，減少對(duì)土壤、水資源等環(huán)境因素的負(fù)面影響1.核查受審核方為減少對(duì)土壤、水資源等環(huán)境因素的負(fù)面影響，而采取的控制與改善措施；2.現(xiàn)地審核核查采伐對(duì)土壤、水資源等環(huán)境因素的影響生物多樣性保護(hù)的審核內(nèi)容見表6。的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.6.1.1存在珍貴、稀有、瀕危動(dòng)植物種時(shí)，應(yīng)建立與竹林經(jīng)營(yíng)范圍和規(guī)模以及所保護(hù)資源特性相適應(yīng)的保護(hù)區(qū)域，并制定相應(yīng)保護(hù)措施森林經(jīng)營(yíng)單位備有相關(guān)的參考文件，如《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》附錄I、附錄Ⅱ、附錄Ⅲ(參見附錄B)和《國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生植物名錄》《國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物名錄》等(參見附錄C)1.核查受審核方保存的國(guó)際公約與國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生植物名錄等文本；2.與相關(guān)人員交流，了解工作人員對(duì)野生動(dòng)植物種保護(hù)的認(rèn)識(shí)與了解情況4.6.1.2確定本地區(qū)需要保護(hù)的珍貴、稀有、瀕危動(dòng)植物種及其分布區(qū)，并在地圖上標(biāo)注1.核查受審核方制定的保護(hù)珍貴、稀有、瀕危動(dòng)植物種的規(guī)定與措施；2.核查受審核方開展珍貴、稀有、瀕危動(dòng)植物種調(diào)查材料；3.如經(jīng)營(yíng)竹林存在珍貴、稀有、瀕危動(dòng)植物種，核查受審核方繪制的物種名錄和分布圖，相應(yīng)的保護(hù)計(jì)劃、措施與落實(shí)情況4.6.1.3制定針對(duì)保護(hù)區(qū)、受保護(hù)物種及其生境的具體保護(hù)措施，并在竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中得到有效實(shí)施1.核查受審核方制定的保持或提高竹林生態(tài)功能的措施；2.現(xiàn)地審核核查制定措施的落實(shí)情況4.6.1.4竹林經(jīng)營(yíng)不得開發(fā)和利用國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)國(guó)際公約明令禁止的物種1.核查受審核方對(duì)經(jīng)營(yíng)竹林內(nèi)的物種監(jiān)測(cè)2.如存在明令禁止貿(mào)易的物種，核查受審核方制定的保護(hù)措施與實(shí)施記錄4.6.2.1保護(hù)典型、稀有、脆弱的竹林生態(tài)系統(tǒng)，保持其自然狀態(tài)森林經(jīng)營(yíng)單位通過調(diào)查確定其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)典型、稀有、脆弱的竹林生態(tài)系統(tǒng)1.結(jié)合4.6.1.4審核，核查受審核方開展的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的生態(tài)系統(tǒng)調(diào)查情況；2.在受審核方經(jīng)營(yíng)區(qū)域圖上標(biāo)注代表性生態(tài)系統(tǒng)區(qū)域分布4.6.2.2制定保護(hù)典型、稀有、脆弱的竹林生態(tài)系統(tǒng)的措施核查受審核方制定的保護(hù)典型、稀有、脆弱的竹林生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)定與措施4.6.2.3實(shí)施保護(hù)措施，維持和提高典型、稀有、脆弱的生態(tài)系統(tǒng)的自然狀態(tài)結(jié)合4.6.2.1審核，現(xiàn)地審核時(shí)核查對(duì)典型、稀有、脆弱的竹林生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)情況的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.6.2.4識(shí)別典型、稀有、脆弱的竹林生態(tài)系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)考慮全球、區(qū)域、國(guó)家水平上具有重要意義的物種自然分布區(qū)和景觀區(qū)域1.核查受審核方對(duì)典型、稀有、脆弱的竹林生態(tài)系統(tǒng)的調(diào)查確認(rèn)情況；2.現(xiàn)地審核時(shí)核查典型、稀有、脆弱的竹林生態(tài)系統(tǒng)的識(shí)別驗(yàn)證4.6.3.1應(yīng)維護(hù)、提高或恢復(fù)竹林生態(tài)功能及其價(jià)值采取保護(hù)措施，保持或提高竹林的生態(tài)功能核查受審核方為維持、提高或恢復(fù)竹林的生態(tài)功能采取的保護(hù)措施，包括改造純竹林，保留地被植物和喬灌木，豐富物種多樣性等4.6.3.2竹林經(jīng)營(yíng)應(yīng)提倡因地制宜，保留地被植物和喬灌木，豐富物種多樣性1.核查受審核方對(duì)如純竹林改造的記錄；2.現(xiàn)地審核核查驗(yàn)證環(huán)境影響的審核內(nèi)容見表7。的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.7.1.1在營(yíng)林工作前開展對(duì)竹林的環(huán)境影響分析森林經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)竹林經(jīng)營(yíng)的規(guī)模、強(qiáng)度及資源特性，分析竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的潛在影響1.核查受審核方開展的環(huán)境監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)分析報(bào)告；2.現(xiàn)地審核核查竹林經(jīng)營(yíng)對(duì)環(huán)境帶來的影響4.7.1.2根據(jù)分析結(jié)果調(diào)整森林經(jīng)營(yíng)方案和作業(yè)方式，減少經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響核查受審核方根據(jù)環(huán)境監(jiān)測(cè)結(jié)果與分析對(duì)經(jīng)營(yíng)方案和作業(yè)計(jì)劃的調(diào)整記錄4.7.1.3營(yíng)林方案應(yīng)采取減輕、補(bǔ)償或恢復(fù)環(huán)境影響的措施，并進(jìn)行相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等指標(biāo)分析1.核查受審核方制定的減輕、補(bǔ)償或恢復(fù)環(huán)境影響的措施；2.核查受審核方為減少對(duì)環(huán)境影響所進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的分析4.7.2.1編制并實(shí)施書面指南，最大限度地減少采伐作業(yè)、道路建設(shè)及所有其他機(jī)械干擾活動(dòng)對(duì)竹林的破壞森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)遵循相關(guān)技術(shù)規(guī)程，編制實(shí)施指南，明確所有可能會(huì)對(duì)竹林產(chǎn)生環(huán)境影響的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以確定可行的實(shí)踐活動(dòng)1.核查受審核方編制的竹林經(jīng)營(yíng)技術(shù)規(guī)程與實(shí)施指南；2.現(xiàn)地審核中核實(shí)或與相關(guān)人員交流，了解竹林經(jīng)營(yíng)技術(shù)規(guī)程、實(shí)施指南實(shí)施的有效性表7(續(xù))的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.7.2.2建立竹林經(jīng)營(yíng)對(duì)于水資源、土壤管理和保護(hù)的有效監(jiān)控體系。減少竹林經(jīng)營(yíng)對(duì)水資源質(zhì)量、數(shù)量的不良影響，控制水土流失，避免對(duì)竹林集水區(qū)造成重大破壞1.核查受審核方開展對(duì)水、土壤監(jiān)測(cè)，制定的保護(hù)水、土壤資源的措施；2.現(xiàn)地審核核查對(duì)水資源的保護(hù)與控制水土流失的情況4.7.3.1嚴(yán)格控制使用化學(xué)品，最大限度地減少因使用化學(xué)品造成的環(huán)境影響禁止使用世界衛(wèi)生組織1A類和1B類殺蟲劑，以及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)禁止的氣體高劇毒殺蟲劑(參加附錄A)1.核查受審核方制定的化學(xué)藥品使用與管理規(guī)定；2.核查受審核方化學(xué)品儲(chǔ)存、化學(xué)藥品臺(tái)賬，查閱化學(xué)品使用記錄；3.與相關(guān)人員交流，了解化學(xué)藥品的使用情況4.7.3.2提供適當(dāng)?shù)难b備和技術(shù)培訓(xùn)，最大限度減少使用化學(xué)品對(duì)環(huán)境的污染和對(duì)人類健康的危害1.核查受審核方開展化學(xué)品使用技術(shù)培訓(xùn)2.核查防護(hù)裝備發(fā)放使用記錄；3.結(jié)合4.7.3.1審核，了解化學(xué)品知識(shí)、防護(hù)裝備使用情況4.7.3.3應(yīng)采取預(yù)防措施和控制方法，同時(shí)制定應(yīng)急預(yù)案，以降低不良的環(huán)境影響核查受審核方制定的化學(xué)品使用應(yīng)急預(yù)案4.7.3.4應(yīng)對(duì)職工進(jìn)行化學(xué)品處理培訓(xùn)。對(duì)相關(guān)工作人員使用及存貯環(huán)境有害的化學(xué)品的情況應(yīng)進(jìn)行登記并保存記錄1.結(jié)合4.7.3.2審核，核查受審核方開展的化學(xué)品處理、安全使用、貯存的培訓(xùn)記錄，了解相關(guān)人員對(duì)化學(xué)品處理的知識(shí)。2.結(jié)合4.7.3.1審核，核查化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)。查閱化學(xué)品保存與出入庫(kù)記錄4.7.3.5應(yīng)確保以環(huán)境無害的方式處理無機(jī)垃圾和不可循環(huán)利用的垃圾1.核查受審核方保存的化學(xué)品處理記錄；2.現(xiàn)地審核核查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品、肥料包裝袋與其他廢棄物的處理情況4.7.3.6開展竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格避免在林地上的漏油現(xiàn)象1.核查受審核方編制的竹林經(jīng)營(yíng)技術(shù)規(guī)程對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的要求；2.現(xiàn)地審核核查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)4.7.4.1嚴(yán)格控制和監(jiān)測(cè)外來物種的引進(jìn)，防止外來人侵物種造成不良的生態(tài)后果森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)外來物種嚴(yán)格檢疫并評(píng)估其對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響，在確保對(duì)環(huán)境和生物多樣性不造成破壞的前提下，才能引進(jìn)外來竹種1.核查受審核方制定的對(duì)外來物種的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與管理規(guī)定；2.核查受審核方開展國(guó)家、地方對(duì)外來物種管理的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法實(shí)施條例》等的宣貫3.結(jié)合4.7.4.2、4.7.4.3審核，評(píng)價(jià)外來引種竹種對(duì)生態(tài)環(huán)境和生物多樣性的影響表7(續(xù))LY/T2275~2014的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.7.4.2對(duì)外來物種的使用進(jìn)行記錄，并監(jiān)測(cè)其生態(tài)影響如有外來物種引種，查閱受審核方對(duì)引種物種的審批、監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等材料4.7.4.3措施核查受審核方制定的控制有害外來入侵物種措施4.7.4.4禁止使用轉(zhuǎn)基因竹種1.核查受審核方造林竹種，應(yīng)不包含轉(zhuǎn)基2.與相關(guān)人員交流，了解對(duì)轉(zhuǎn)基因竹種栽培政策與栽培情況4.7.54.7.5.1維護(hù)和提高竹林環(huán)境服務(wù)功能森林經(jīng)營(yíng)單位了解并確定了竹林經(jīng)營(yíng)區(qū)內(nèi)竹林的環(huán)境服務(wù)功能1.核查受審核方制定的為維護(hù)和提高竹林環(huán)境服務(wù)功能的規(guī)定與措施；2.與相關(guān)人員交流，了解提高竹林環(huán)境服務(wù)功能的計(jì)劃與步驟4.7.5.2采取措施維護(hù)和提高竹林環(huán)境服務(wù)功能核查受審核方維護(hù)提高竹林環(huán)境服務(wù)功能的效果4.7.64.7.6.1影響森林經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)采取措施盡可能減少動(dòng)物種群對(duì)森林更新、生長(zhǎng)和生物多樣性的影響1.核查受審核方制定的對(duì)促進(jìn)森林更新、生長(zhǎng)和生物多樣性的措施；2.如經(jīng)營(yíng)竹林存在放牧，宜確定合適的承載數(shù)量，在最大放牧數(shù)量范圍內(nèi)進(jìn)行4.7.6.2采取措施盡可能減少過度放牧對(duì)森林更新、生長(zhǎng)和生物多樣性的影響結(jié)合4.7.6.1審核，現(xiàn)地審核核查放牧活動(dòng)對(duì)森林更新、生長(zhǎng)和生物多樣性的影響竹林保護(hù)的審核內(nèi)容見表8。的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注4.8.1.1保護(hù)優(yōu)良竹種，清除受損竹材，維護(hù)竹林健康可持續(xù)經(jīng)營(yíng)加強(qiáng)竹林管理，培育優(yōu)良竹材，清除由于病變或?yàn)?zāi)害造成的質(zhì)量低下的竹材，維護(hù)竹林的健康1.核查受審核方制定的維護(hù)竹林健康、培育優(yōu)良竹材與加強(qiáng)竹林管理的政策、2.核查質(zhì)量低下竹材的處理記錄；3.現(xiàn)地審核考察受審核方經(jīng)營(yíng)竹林的生長(zhǎng)情況4.8.1.2根據(jù)適地適樹原則，鼓勵(lì)逐步引進(jìn)可增強(qiáng)竹林生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的其他樹種，尤其是闊葉樹種1.核查森林經(jīng)營(yíng)方案與營(yíng)造林計(jì)劃對(duì)竹林中引進(jìn)其他闊葉樹，純竹林改造等計(jì)劃或措施：2.現(xiàn)場(chǎng)審核核查受審核方經(jīng)營(yíng)竹林中其他樹種的生長(zhǎng)情況4.8.2.1制定病蟲害防治方案，采取不對(duì)環(huán)境造成危害的防治措施，并建立相關(guān)檔案采取的病蟲害防治措施符合《森林病蟲害防治條例》的要求1.核查受審核方開展《森林病蟲害防治條例》等的宣貫記錄；2.與相關(guān)人員交流，了解其對(duì)森林病蟲害防治要求的認(rèn)識(shí)；3.查閱受審核方制定的病蟲害防治方案4.8.2.2評(píng)估竹林潛在的病蟲害影響，制定相應(yīng)的防治計(jì)劃1.核查受審核方開展竹林潛在的病蟲害的2.核查受審核方制定的森林病蟲害防治計(jì)劃與實(shí)施情況4.8.2.3鼓勵(lì)采用生物、化學(xué)和物理防治相結(jié)合的病蟲害綜合治理措施1.核查受審核方開展森林病蟲害的監(jiān)測(cè)2.核查受審核方應(yīng)用生物、化學(xué)和物理防治開展病蟲害防治的記錄4.8.2.4采取有效措施，保護(hù)竹林內(nèi)的各種有益生物，提高竹林自身控制病蟲害的能力核查受審核方制定的保護(hù)竹林有益生物的措施、落實(shí)情況建立健全竹林防火制度，制定并實(shí)施防火措施根據(jù)《森林防火條例》,建立竹林防火制度1.核查受審核方開展《森林防火條例》等宣貫記錄，與相關(guān)人員交流了解對(duì)森林防火的認(rèn)識(shí)；2.核查受審核方制定的森林防火制度4.8.3.2制定和實(shí)施竹林火情監(jiān)測(cè)和防火措施1.結(jié)合4.8.3.1審核，核查受審核方制定的竹林防火制度與防火措施的落實(shí)情況；2.核查受審核方對(duì)竹林火情的監(jiān)測(cè)情況4.8.3.3進(jìn)行竹林火災(zāi)統(tǒng)計(jì)，建立火災(zāi)檔案1.核查受審核方建立的竹林火災(zāi)檔案；2.核查受審核方開展竹林火災(zāi)統(tǒng)計(jì)分析與分析結(jié)果在竹林防火措施中的改進(jìn)落實(shí)竹林監(jiān)測(cè)和檔案管理的審核內(nèi)容見表9。的條款號(hào)指標(biāo)體系審核內(nèi)容備注根據(jù)竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度，以及受影響環(huán)境的相對(duì)復(fù)雜性及脆弱性，制定監(jiān)測(cè)方案依據(jù)竹林經(jīng)營(yíng)規(guī)模和強(qiáng)度采取相適應(yīng)的監(jiān)測(cè)方案和評(píng)估核查受審核方編制的竹林監(jiān)測(cè)方案。監(jiān)測(cè)方案內(nèi)容結(jié)合4.9.1.1、4.9.1.6審核監(jiān)測(cè)方案應(yīng)包括監(jiān)測(cè)地圖，并登記造冊(cè)，使整個(gè)竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)結(jié)果具有可比性，并能評(píng)估動(dòng)態(tài)變化情況1.結(jié)合4.9.1.1審核，核查受審核方編制的竹林監(jiān)測(cè)方案的內(nèi)容的齊全性；2.核查受審核方對(duì)竹林監(jiān)測(cè)結(jié)果在竹林經(jīng)營(yíng)中的利用情況在竹林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，監(jiān)測(cè)方案應(yīng)與經(jīng)營(yíng)方案相適應(yīng)結(jié)合4.9.1.2審查，核查監(jiān)測(cè)方案與森林經(jīng)營(yíng)方案的適應(yīng)性在森林經(jīng)營(yíng)方案的實(shí)施和修訂中體現(xiàn)監(jiān)測(cè)的結(jié)果結(jié)合4.4.3.1審核，核查森林經(jīng)營(yíng)方案的修訂是否體現(xiàn)了竹林經(jīng)營(yíng)監(jiān)測(cè)的結(jié)果在信息許可的前提下，森林經(jīng)營(yíng)單位以書面形式(文件、公報(bào)等)定期向公眾公布竹林監(jiān)測(cè)結(jié)果概要1.核查受審核竹林監(jiān)測(cè)結(jié)果的公告記錄；2.現(xiàn)地審核、利益方訪談