LYT 2274-2014 中國(guó)森林認(rèn)證 非木質(zhì)林產(chǎn)品認(rèn)證審核導(dǎo)則

中華人民共和國(guó)林業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)森林認(rèn)證非木質(zhì)林產(chǎn)品認(rèn)證審核導(dǎo)則2014-12-01實(shí)施I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14審核原則和方法 14.1審核原則 14.2審核方法 25認(rèn)證審核 25.1審核策劃 25.2審核范圍 25.3審核內(nèi)容 35.4審核記錄 5.5不符合項(xiàng)與觀察項(xiàng) 6監(jiān)督審核與再認(rèn)證審核 6.1監(jiān)督審核 6.2再認(rèn)證審核 7審核結(jié)論與審核報(bào)告 7.1審核結(jié)論 7.2審核報(bào)告 附錄A(資料性附錄)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)認(rèn)證審核報(bào)告 Ⅲ本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)與森林認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC360)提出并歸口。浙江省慈溪市林業(yè)特產(chǎn)技術(shù)推廣中心。1中國(guó)森林認(rèn)證非木質(zhì)林產(chǎn)品認(rèn)證審核導(dǎo)則本標(biāo)準(zhǔn)適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)為獲得非木質(zhì)林產(chǎn)品認(rèn)證的審核與評(píng)估。下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB/T28951—2012中國(guó)森林認(rèn)證森林經(jīng)營(yíng)LY/T2273—2014中國(guó)森林認(rèn)證非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)為獲得審核證據(jù)并對(duì)受審核方進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定其滿足非木質(zhì)林產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)單位在某一時(shí)間段內(nèi)(某一時(shí)期),生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具有相同或相似經(jīng)營(yíng)與產(chǎn)品特征是在某一時(shí)間段內(nèi)(某一時(shí)期)針對(duì)一組(一次或多次)審核的總體策劃。2論。超過標(biāo)準(zhǔn)范圍的要求不應(yīng)作為認(rèn)證審核的依據(jù)。個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)覆蓋非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主要類型。5.1審核策劃5.1.2如確認(rèn)受審核方已具備實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的條件，審核組應(yīng)根據(jù)受審核方的經(jīng)營(yíng)狀況與經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)應(yīng)包括認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款與非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主要類型。35.3審核內(nèi)容條款號(hào)備注遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)備有現(xiàn)行的國(guó)家法律法規(guī)文本(參見附錄A)對(duì)照附錄A,核查受審核方保存的法律法規(guī)文本及文本有效性非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求1.核查受審核方注冊(cè)登記文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記；2.如需要，核查經(jīng)營(yíng)許可、當(dāng)前經(jīng)營(yíng)范圍等非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和作業(yè)人員應(yīng)了解國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)要求1.核查受審核方開展國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)宣貫的會(huì)議記錄、宣貫活動(dòng)有效評(píng)價(jià)2.現(xiàn)場(chǎng)交談，了解受審核方相關(guān)人員對(duì)國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)的熟悉情況非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者已依法采取措施及時(shí)糾正其違法行為，并記錄在案1.如有違反法律法規(guī)行為，核查受審核方違反法律法規(guī)情況與采取糾正措施記錄；2.利益方訪談、與工作人員現(xiàn)場(chǎng)交流，了解受審核方遵守國(guó)家法律、法規(guī)情況，核實(shí)受審核方遵守國(guó)家法律法規(guī)或發(fā)生違法行為的糾正情況依法繳納稅費(fèi)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者了解所需繳納的稅費(fèi)1.核查受審核方保存的有關(guān)稅務(wù)的法律法規(guī)及相關(guān)政策的文本及宣貫記錄；2.與財(cái)務(wù)及相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)交流，了解對(duì)稅務(wù)有關(guān)法律法規(guī)、繳費(fèi)種類與繳費(fèi)時(shí)間等熟悉情況；依法按時(shí)繳納稅費(fèi)1.結(jié)合4.2.1審核，查閱受審核方繳納稅費(fèi)2.必要時(shí)，走訪當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門，了解納稅情況遵守國(guó)家簽署的相關(guān)國(guó)際公約和協(xié)議非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者備有相關(guān)的國(guó)際公約和協(xié)議的相關(guān)條款(參見附錄B和1.對(duì)照附錄B、附錄C,查閱受審核方保存的國(guó)家簽署的相關(guān)國(guó)際公約文本及宣貫記錄：2.現(xiàn)場(chǎng)交談，了解工作人員對(duì)國(guó)家公約的了解情況非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵守國(guó)家所簽署的、與非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)相關(guān)的國(guó)際公約要求現(xiàn)地審核、利益方訪談，或與工作人員交流，了解遵守相關(guān)國(guó)際公約情況4森林權(quán)屬的審核內(nèi)容見表2。LY/T2273—2014條款號(hào)備注權(quán)屬明確生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者具有縣級(jí)以上人民政府或國(guó)務(wù)院林業(yè)主管部門核發(fā)的林權(quán)證，確認(rèn)林地或森林的所有權(quán)或使用權(quán)1.核查受審核方經(jīng)營(yíng)林地的林權(quán)證、山界林權(quán)證等權(quán)屬證明；2.對(duì)照林地所有權(quán)或使用權(quán)證，核查受審核方經(jīng)營(yíng)林地各林班所處位置承包或租賃經(jīng)營(yíng)的，持有相關(guān)的合法證明如承包合同、租賃合同或非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可文件或協(xié)議等1.如受審核方經(jīng)營(yíng)林地為承包或租賃，核查承包、租賃合同或協(xié)議。合同、協(xié)議應(yīng)合法，且經(jīng)營(yíng)范圍界定清晰；2.現(xiàn)地審核或利益方訪談，核實(shí)受審核方經(jīng)營(yíng)林地的權(quán)屬情況依法解決有關(guān)森林、林木和林地所有權(quán)及使用權(quán)方面產(chǎn)生的爭(zhēng)議處理有關(guān)森林、林木和林地所有權(quán)及使用權(quán)的爭(zhēng)議應(yīng)符合《林木林地權(quán)屬爭(zhēng)議解決辦法》的要求1.如受審核方經(jīng)營(yíng)林地存在所有權(quán)或使用權(quán)爭(zhēng)議，核查爭(zhēng)議情況、爭(zhēng)議處理記錄；2.與利益方訪談、工作人員交談，了解爭(zhēng)議處理情況因森林權(quán)屬爭(zhēng)議或利益爭(zhēng)端對(duì)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)或者森林環(huán)境產(chǎn)生重大負(fù)面影響的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，不能通過非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)認(rèn)證1.如受審核方經(jīng)營(yíng)林地存在林地所有權(quán)及使用權(quán)爭(zhēng)議和沖突，如爭(zhēng)議對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在重大影響，涉及爭(zhēng)議林地不應(yīng)通過2.與利益方訪談、與受審核方工作人員現(xiàn)場(chǎng)交談，了解受審核方經(jīng)營(yíng)林地的所有權(quán)及使用權(quán)爭(zhēng)議和沖突對(duì)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的影響當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)與勞動(dòng)者權(quán)益的審核內(nèi)容見表3。5條款號(hào)備注就業(yè)與培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者為非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)區(qū)及周邊地區(qū)的居民提供就業(yè)、培訓(xùn)與其他社會(huì)服務(wù)的機(jī)會(huì)1.核查受審核方制定的優(yōu)先為林區(qū)及周邊地區(qū)居民提供就業(yè)、培訓(xùn)的規(guī)定與政策；2.查閱受審核方為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)及居民提供就業(yè)、培訓(xùn)與其他服務(wù)的記錄；3.核閱受審核職工花名，核查當(dāng)?shù)鼐用袼?.與利益方訪談、工作人員交流，了解當(dāng)?shù)鼐用裨诰蜆I(yè)、培訓(xùn)與其他社會(huì)服務(wù)情況幫助非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)區(qū)及周邊地區(qū)進(jìn)行必要的交通和通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與利益方訪談、工作人員交談，了解受審核方幫助林區(qū)及周邊地區(qū)改善交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施情況勞動(dòng)安全按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求，保障職工的健康與安全1.核查受審核方開展安全生產(chǎn)法律法規(guī)的宣貫記錄；2.查閱受審核方制定的保證職工健康與安全的制度規(guī)定、實(shí)施情況；3.與工作人員交談，了解受審核方職工健康與安全生產(chǎn)情況生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)遵守中國(guó)簽署的所有國(guó)際勞工組織公約的相關(guān)規(guī)定1.核查受審核方保存的國(guó)際勞工組織公約文本、宣貫記錄；2.核查受審核方工會(huì)與工會(huì)活動(dòng)。核實(shí)勞動(dòng)者年齡、同工同酬等情況；3.與工作人員交談，掌握職工對(duì)國(guó)際勞工組織公約等的了解情況職工權(quán)益通過職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或工會(huì)等形式保障職工的合法權(quán)益1.查閱受審核方制定的保障、鼓勵(lì)職工參與非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)決策的政策或規(guī)定；2.核查受審核方，如職工大會(huì)或工會(huì)組織的活動(dòng)情況，了解職工提出意見、建議的反饋與落實(shí)情況采取多種形式，鼓勵(lì)職工參與非木質(zhì)林產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)決策1.核查受審核方管理層和職工溝通的機(jī)制、方式；2.與工作人員交談，了解職工和管理層溝通、參與非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)決策情況，管理層對(duì)職工提出的意見、建議反饋與落實(shí)情況6LY/T2273—2014條款號(hào)備注當(dāng)?shù)鼐用駲?quán)益保護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)采取適當(dāng)措施，防止非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)直接或間接地破壞當(dāng)?shù)鼐用竦牧帜炯捌渌Y源，以及影響其對(duì)這些資源的使用權(quán)1.核查受審核方制定的保護(hù)當(dāng)?shù)鼐用窳帜炯捌渌Y源的政策、規(guī)定障當(dāng)?shù)鼐用駲?quán)利的措施落實(shí)情況如當(dāng)?shù)鼐用褡栽赴奄Y源經(jīng)營(yíng)權(quán)委托給生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，雙方應(yīng)簽訂明確的協(xié)議或合同1.如存在委托經(jīng)營(yíng)，核查受審核方與當(dāng)?shù)鼐用窈炇鸬慕?jīng)營(yíng)委托書；解委托經(jīng)營(yíng)情況在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的前提下，尊重和維護(hù)當(dāng)?shù)鼐用駛鹘y(tǒng)的或經(jīng)許可的進(jìn)入或利用森林的權(quán)利，如森林游憩、通行、環(huán)境教育等1.核查受審核方制定的尊重和維護(hù)當(dāng)?shù)鼐用駛鹘y(tǒng)的或經(jīng)許可進(jìn)入和利用森林的權(quán)利政策和措施；地居民進(jìn)入和利用森林的權(quán)利對(duì)某些只能在特殊情況下或特定時(shí)間內(nèi)才可以進(jìn)入和利用的森林，應(yīng)做出明確規(guī)定并公布于眾審核方限制進(jìn)入提前通告與告之規(guī)定落實(shí)情況；2.結(jié)合6.4.3審核，了解受審核方允許當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)入和利用森林的權(quán)利沖突處理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)采取適當(dāng)措施，防止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦臋?quán)利、財(cái)產(chǎn)、資源和生活造成損失或危害1.核查受審核方建立的防止損害當(dāng)?shù)鼐用駲?quán)益的政策、規(guī)定；2.利益方訪談核實(shí)、詢問經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用駲?quán)益的影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦姆ǘ?quán)利、財(cái)產(chǎn)、資源和生活造成技失或危害時(shí)，應(yīng)與當(dāng)?shù)鼐用駞f(xié)商解決，并給予合理的賠償1.核查受審核方為減少經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用駬p失的措施，以及造成損失后的補(bǔ)償2.如發(fā)生補(bǔ)償，核查補(bǔ)償記錄；3.利益方訪談核實(shí)、詢問當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)補(bǔ)償?shù)臐M意度非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的審核內(nèi)容見表4。7條款號(hào)備注非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃編制根據(jù)市場(chǎng)對(duì)非木質(zhì)林產(chǎn)品的需求、自然資源和生態(tài)環(huán)境狀況，依照批復(fù)的森林經(jīng)營(yíng)方案或簽訂的合作協(xié)議，編制并執(zhí)行非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃1.核查受審核方編制的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，內(nèi)容應(yīng)包括7.1.4全部?jī)?nèi)容；2.受審核方編制的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，應(yīng)體現(xiàn)符合市場(chǎng)需求與保護(hù)利用自然資源和生態(tài)環(huán)境狀況的要求；3.如必要，非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃應(yīng)經(jīng)專家評(píng)審，林業(yè)主管部門批準(zhǔn)或備案非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的編制應(yīng)建立在翔實(shí)、準(zhǔn)確的非木質(zhì)林產(chǎn)品資源信息基礎(chǔ)上，包括及時(shí)更新的非木質(zhì)林產(chǎn)品資源檔案、有效的非木質(zhì)林產(chǎn)品資源調(diào)查結(jié)果和專業(yè)技術(shù)檔案等信息1.核查受審核方非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的編制依據(jù)；2.受審核方編制的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的內(nèi)容，對(duì)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有指導(dǎo)性非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃編制過程，應(yīng)廣泛征求當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和森林所有者的意見1.核查受審核方在非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃編制過程中征求利益方的意見情況。征求意見對(duì)象應(yīng)具有廣泛性、代表性、有2.核實(shí)受審核方對(duì)反饋意見的落實(shí)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：營(yíng)種類、所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)、非木質(zhì)林產(chǎn)品資源、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、與相關(guān)森林所有者簽訂的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)協(xié)議等；b)經(jīng)營(yíng)方針與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；c)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類型、培育措施；d)非木質(zhì)林產(chǎn)品采收，包括年采收面積、采收量、采收方式等；e)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)過程中環(huán)境保護(hù)措施，包括病蟲害防治、防火、水土保持、化學(xué)品和有毒物質(zhì)的控制等；f)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與維護(hù)；g)提出非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，生態(tài)與社會(huì)影響監(jiān)測(cè)措施和分析方法；h)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃實(shí)施的保障i)與非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的必要圖表逐條核查受審核方編制的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的內(nèi)容，應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)要求的全部?jī)?nèi)容8表4(續(xù))LY/T2273-2014條款號(hào)備注審批與公示依據(jù)經(jīng)營(yíng)對(duì)象和規(guī)模編制不同的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，必要時(shí)按照相關(guān)管理規(guī)定，進(jìn)行審批或備案1.核查受審核方在非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃編制過種程中的論證記錄；2.如需要，核查受審核方編制的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的報(bào)批或備案記錄非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃要采取可行的方式，向當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)及利益相關(guān)方等及時(shí)公示，公示內(nèi)容應(yīng)包括非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)方針、目標(biāo)、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)類型，主要經(jīng)營(yíng)和環(huán)境保護(hù)措施等1.核查受審核方編制的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的要點(diǎn)公告形式、內(nèi)容與公告記錄；2.需要時(shí)，利益方訪談或相關(guān)人員交談，了解非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃公示情況執(zhí)行與修訂根據(jù)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，制定并執(zhí)行年度生產(chǎn)計(jì)劃1.核查受審核方制定的非木質(zhì)林產(chǎn)品年度生產(chǎn)計(jì)劃；2.非木質(zhì)林產(chǎn)品年度生產(chǎn)計(jì)劃，應(yīng)體現(xiàn)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)方針、目標(biāo)，市場(chǎng)與資源3.非木質(zhì)林產(chǎn)品年度生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)容包括非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的主要活動(dòng)類型必要時(shí)可對(duì)年度生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整1.非木質(zhì)林產(chǎn)品年度生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行過程中，應(yīng)根據(jù)資源、市場(chǎng)情況作適當(dāng)調(diào)整；2.如調(diào)整，核查非木質(zhì)林產(chǎn)品年度計(jì)劃調(diào)整依據(jù)、調(diào)整情況與調(diào)整后的執(zhí)行情況根據(jù)非木質(zhì)林產(chǎn)品資源監(jiān)測(cè)結(jié)果、市場(chǎng)需求信息、政策信息以及環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)條件的變化，適時(shí)修訂非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃。1.核查受審核方對(duì)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的修訂記錄；2.結(jié)合7.2.1.7.3.1.7.3.2審核，核查受審核方對(duì)森林經(jīng)營(yíng)方案修訂的論證記錄，修訂情況在年度生產(chǎn)計(jì)劃的體現(xiàn)計(jì)劃、規(guī)劃的制定、修訂、執(zhí)行應(yīng)保存記錄1.結(jié)合7.3.2.7.3.3審核，核查受審核方非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、年度計(jì)劃的修訂，調(diào)整的論證記錄；2.核查調(diào)整后計(jì)劃、規(guī)劃與實(shí)施記錄非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的審核內(nèi)容見表5。9條款號(hào)備注經(jīng)營(yíng)對(duì)象不應(yīng)經(jīng)營(yíng)國(guó)際公約或國(guó)家禁止經(jīng)營(yíng)的物種及產(chǎn)品1.受審核方的經(jīng)營(yíng)物種與產(chǎn)品，應(yīng)符合國(guó)際公約與國(guó)家相關(guān)部門規(guī)定，屬非禁止2.如需要，經(jīng)營(yíng)物種應(yīng)經(jīng)林業(yè)主管部門核準(zhǔn)優(yōu)先選擇鄉(xiāng)土且有較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物種1.核查受審核方優(yōu)先選擇具有較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的鄉(xiāng)土物種原則的政策、落實(shí)情況；2.如使用外來物種，結(jié)合8.1.3審核，核查其對(duì)本地生態(tài)系統(tǒng)影響的監(jiān)測(cè)記錄外來物種經(jīng)營(yíng)應(yīng)符合以下要求：a)來源合法；b)沒有入侵性、不危害本地生態(tài)系統(tǒng)；c)符合GB/T28951—2012中3.5.4和3.5.5要求1.如使用外來物種，核查受審核方對(duì)外來物種的控制與監(jiān)測(cè)政策與規(guī)定；2.有外來物種時(shí)，核查受審核方外來物種的引種審批材料，對(duì)環(huán)境、本地生態(tài)系統(tǒng)影響的監(jiān)測(cè)記錄；3.現(xiàn)地審核，實(shí)地查看外來物種的經(jīng)營(yíng)情況技術(shù)要求非木質(zhì)林產(chǎn)品種植或養(yǎng)殖應(yīng)按照經(jīng)營(yíng)種類編制相應(yīng)的技術(shù)文件等，并按技術(shù)文件要求實(shí)施1.核查受審核方制定的非木質(zhì)林產(chǎn)品種植或養(yǎng)殖的技術(shù)文件。技術(shù)文件內(nèi)容應(yīng)包括物種選擇、繁育、采集與安全作業(yè)等；2.結(jié)合10.2審核，核查受審核方非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中技術(shù)文件要求的實(shí)施情況植物類非木質(zhì)林產(chǎn)品采集利用應(yīng)符合以下要求：a)按照所經(jīng)營(yíng)植物種類編制采集利用技術(shù)文件，并按文件要求實(shí)施；b)采集技術(shù)應(yīng)符合相關(guān)物種適宜的采集時(shí)間和采集方法；c)采集技術(shù)應(yīng)與采集物種生物學(xué)特性相適應(yīng)；d)根據(jù)可采植物的年齡、生長(zhǎng)狀況、成熟程度等確定采集個(gè)體對(duì)象；e)采集方式應(yīng)盡量減少采集過程對(duì)植物體產(chǎn)生損害；f)野生植物采集時(shí)應(yīng)保留足夠的植物個(gè)體或種子，保障種群繁衍與更新1.如經(jīng)營(yíng)植物類非木質(zhì)林產(chǎn)品，采集技術(shù)文件內(nèi)容應(yīng)包括8.2.2全部?jī)?nèi)容；2.逐條核查受審核方編制的采集利用文件求的所有內(nèi)容LY/T2273-2014條款號(hào)備注8.2.3養(yǎng)殖類非木質(zhì)林產(chǎn)品采集與利用a)按照所養(yǎng)殖類動(dòng)物種類編制相應(yīng)采集利用技術(shù)文件，并按文件要求b)采集技術(shù)應(yīng)與所采集動(dòng)物生物學(xué)特性相適應(yīng)；c)采集方式應(yīng)盡量減少對(duì)動(dòng)物的損害，不得虐待動(dòng)物；d)采用宰殺方式時(shí)，不得采用痛苦程度高、時(shí)間長(zhǎng)的殘忍方式1.如經(jīng)營(yíng)養(yǎng)殖類非木質(zhì)林產(chǎn)品，采集技術(shù)文件內(nèi)容應(yīng)包括8.2.3全部?jī)?nèi)容；2.逐條核查受審核方編制的采集利用文件求的所有內(nèi)容8.2.4非木質(zhì)林產(chǎn)品采集應(yīng)盡量減少對(duì)資源的浪費(fèi)和破壞：a)采用對(duì)環(huán)境影響小的經(jīng)營(yíng)作業(yè)方式，減少對(duì)森林資源的破壞；b)減少非木質(zhì)林產(chǎn)品采收過程中的非木質(zhì)林產(chǎn)品的浪費(fèi)和等級(jí)下降1.核查受審核方制定的減少資源浪費(fèi)和破壞的政策和措施；2.現(xiàn)地審核，核查受審核方非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)作業(yè)方式對(duì)環(huán)境的影響；3.利益方訪談，了解受審核方非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)作業(yè)對(duì)環(huán)境的影響1.結(jié)合8.2.2.8.2.3審核，核查受審核方編制的采收技術(shù)文件提出的減少采收過程中的浪費(fèi)與等級(jí)下降的措施的合理性；2.現(xiàn)地審核，核查采收過程中對(duì)浪費(fèi)與等級(jí)下降的控制8.38.3.1技術(shù)培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)制定職工技術(shù)培訓(xùn)文件核查受審核方制定的職工技術(shù)培訓(xùn)的政策與培訓(xùn)技術(shù)文件8.3.2采取適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)方式，對(duì)職工進(jìn)行必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，掌握生產(chǎn)作業(yè)技術(shù)1.結(jié)合8.3.1審核，核查受審核方制定的職工培訓(xùn)計(jì)劃與培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施情況、有效性2.與受訓(xùn)人員交談，了解培訓(xùn)效果；3.現(xiàn)地審核，觀察作業(yè)人員操作情況8.3.3職工在野外作業(yè)時(shí)，由專業(yè)技術(shù)人員提供必要的技術(shù)指導(dǎo)1.核查技術(shù)人員對(duì)野外作業(yè)人員的技術(shù)指2.結(jié)合8.3.2審查，現(xiàn)地審核訪問野外作業(yè)人員，了解野外作業(yè)技術(shù)指導(dǎo)情況8.48.4.1安全生產(chǎn)與保障編制生產(chǎn)安全技術(shù)文件，并按文件要求實(shí)施結(jié)合8.2.1審核，核查受審核方編制的技術(shù)文件對(duì)安全生產(chǎn)的技術(shù)防范與控制措施表5(續(xù))條款號(hào)備注按照非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)類型和安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提供相應(yīng)的安全防護(hù)設(shè)施或裝備1.核查受審核方開展安全生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)2.核查防護(hù)裝備發(fā)放記錄；3.結(jié)合8.3.2審查，現(xiàn)地審核，查看現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員安全操作、防護(hù)裝備使用情況員工必須接受生產(chǎn)安全教育培訓(xùn)，考核合格者才能從事非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)1.結(jié)合8.3.1.8.3.3審核，核查受審核方開展生產(chǎn)安全培訓(xùn)與安全操作指導(dǎo)、培訓(xùn)考核記錄森林與產(chǎn)地環(huán)境的審核內(nèi)容見表6。LY/T2273-2014條款號(hào)備注9.1.1水土資源保護(hù)非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用地應(yīng)遠(yuǎn)離重要的水資源保護(hù)區(qū)，以及易形成嚴(yán)重水土流失的區(qū)域1.非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)區(qū)域與水資源保護(hù)區(qū)應(yīng)有足夠的距離，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不會(huì)產(chǎn)生水土流失或?qū)λY源的污染；2.現(xiàn)地審核，核查受審核方經(jīng)營(yíng)活動(dòng)水土流失或?qū)λY源的污染情況9.1.2非木質(zhì)林產(chǎn)品培育中，應(yīng)采取相應(yīng)技術(shù)措施，避免造成水土流失1.核查受審核方為保護(hù)水土資源所采取的措施，包括設(shè)立緩沖帶，改變作業(yè)方式避免造成水土流失等；2.結(jié)合9.1.1審核，現(xiàn)地審核，核查經(jīng)營(yíng)區(qū)域內(nèi)水土流失情況；3.如需要，應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)區(qū)域水土流失進(jìn)行監(jiān)測(cè)9.1.3植物類非木質(zhì)林產(chǎn)品采用人工采收或掘取法進(jìn)行采收時(shí)，宜采取有效措施減少水土流失1.結(jié)合8.2.2審核，核查受審核方編制的技術(shù)文件中為防止水土流失所采取的措施；2.現(xiàn)地審核核查經(jīng)營(yíng)區(qū)域水土流失情況9.1.4動(dòng)物類非木質(zhì)林產(chǎn)品繁育、采集，應(yīng)編制防止造成水源和環(huán)境污染文件，并按技術(shù)文件實(shí)施和記錄1.結(jié)合8.2.3審核，核查受審核方編制的技術(shù)文件中為防止水源、環(huán)境污染所采取的2.現(xiàn)地審核核查經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)水源、環(huán)境造成的影響表6(續(xù))LY/T2273—2014條款號(hào)備注9.1.5動(dòng)物類非木質(zhì)林產(chǎn)品繁育、采集、加工中，不得直接將未經(jīng)處理污水直接排放到河流、溪流、湖泊等水體1.結(jié)合8.2.3.9.1.4審核，核查受審核方防止水源、環(huán)境污染所采取的措施；2.現(xiàn)地審核，核查廢水處理與排放情況。排放廢水應(yīng)符合環(huán)保規(guī)定要求；3.需要時(shí)，核查由環(huán)保部門出具的相關(guān)材料9.2.1嚴(yán)格控制使用化學(xué)品禁用或嚴(yán)格限制使用A.4所規(guī)定的化學(xué)品1.核查受審核方制定的化學(xué)品使用管理2.與相關(guān)人員交流，了解化學(xué)品的使用3.核查受審核方化學(xué)品儲(chǔ)存?zhèn)}庫、化學(xué)品臺(tái)帳、化學(xué)品使用記錄。其中應(yīng)不包括A.4所列化學(xué)品9.2.2編制化學(xué)品使用突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并按預(yù)案實(shí)施1.核查受審核方制定的化學(xué)品使用應(yīng)急2.如發(fā)生，核查應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施記錄9.2.3化學(xué)農(nóng)藥使用應(yīng)遵循生產(chǎn)商使用說明，采用正確設(shè)備和使用前進(jìn)行必要培訓(xùn)1.結(jié)合9.2.1審核，核查受審核方開展的化學(xué)品處理、安全使用、貯存的培訓(xùn)記錄，2.與相關(guān)人員交流，了解對(duì)化學(xué)品處理的知識(shí)9.2.4施藥機(jī)具要進(jìn)行定時(shí)檢修，防止農(nóng)藥等化學(xué)品泄漏1.結(jié)合9.2.1審核，核查受審核方制定的化學(xué)品使用與管理規(guī)定；2.核查施藥機(jī)具定時(shí)檢修記錄；3.抽查施藥機(jī)具，檢查其使用性能的完好性9.3.1廢棄物處理有毒有害廢棄物要妥善收集，用專門的容器保存，設(shè)置特定的警示標(biāo)志，并集中轉(zhuǎn)移到專門的區(qū)域處理1.核查受審核方制定的有毒有害廢棄物管理規(guī)定；2.現(xiàn)地審核，核查受審核方廢棄物集中存放地。存放地標(biāo)志、存放容器應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)3.核查有毒有害廢棄物處理記錄。委托處理，核查處理方資質(zhì)與移交記錄條款號(hào)備注機(jī)械設(shè)備在作業(yè)過程中應(yīng)避免燃料、油料等溢出，有條件時(shí)對(duì)溢出的廢液和其他廢物進(jìn)行無毒化處理，否則集中轉(zhuǎn)移至專門區(qū)域處理1.現(xiàn)地審核，核查受審核方集中存放廢液和其他廢物的區(qū)域；2.核查廢液和其他廢物無害化處理記錄采取及時(shí)有效、環(huán)境無害化的措施處理各種廢棄動(dòng)植物殘?bào)w等1.結(jié)合9.3.1,核查受審核方對(duì)廢棄動(dòng)植物殘?bào)w無害化處理記錄；2.利益方訪談，核實(shí)受審核方對(duì)環(huán)境保護(hù)，廢棄物處理方面的情況非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各種廢棄物應(yīng)及時(shí)清理，不得拋棄在林地或水體中1.結(jié)合9.3.1.9.3.3審核，核查受審核方制定的廢棄物無害化的措施與處理記錄。2.利益方訪談，核實(shí)受審核方廢棄物處理情況動(dòng)物類非木質(zhì)林產(chǎn)品繁育、采集、加工中，應(yīng)有污水處理設(shè)施、并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行污水處理1.結(jié)合9.1.5審核，核查受審核方防止水源、環(huán)境污染所采取的措施；2.核查受審核方建立的廢水的處理設(shè)施與排放情況；3.現(xiàn)地審核，核查廢水處理與排放情況。排放廢水應(yīng)符合環(huán)保規(guī)定要求有害生物防治與防火按照GB/T28951—2012中3.8.1規(guī)定，積極開展經(jīng)營(yíng)區(qū)域的林業(yè)有害生物綜合防治例》等宜貫記錄，與相關(guān)人員交流，掌握職工了解有害生物防治情況；2.核查受審核方制定的有害生物防治制度、措施與預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)。評(píng)估潛在的有害生物對(duì)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的影響；3.核查受審核方制定相應(yīng)的防治計(jì)劃、防治記錄非木質(zhì)林產(chǎn)品種植或養(yǎng)殖應(yīng)按照經(jīng)營(yíng)種類編制疫源疫病防控技術(shù)文件，并按技術(shù)文件要求實(shí)施1.經(jīng)營(yíng)動(dòng)物類非木質(zhì)林產(chǎn)品，核查受審核方開展《中華人民共和國(guó)動(dòng)物防疫法》等宣貫記錄；2.與相關(guān)人員交流，了解對(duì)疫源疫病防控的認(rèn)識(shí)；3.核查受審核方編制的疫源疫病防控技術(shù)4.核查受審核方對(duì)疫源疫病防控措施的落實(shí)情況表6(續(xù))LY/T2273-2014條款號(hào)備注9.4.3按照GB/T28951—2012中3.8.2規(guī)定，防止森林火災(zāi)發(fā)生1.核查受審核方開展《森林防火條例》等宣貫記錄；2.與相關(guān)人員交流了解對(duì)森林防火的3.核查受審核方制定的防止森林火災(zāi)制度、措施與預(yù)警機(jī)制；4.核查受審核方建立的森林防火組織、5.受審核方對(duì)森林火情的監(jiān)測(cè)情況；6.核查建立的竹林火災(zāi)檔案；核查受審核方開展竹林火災(zāi)統(tǒng)計(jì)分析與分析結(jié)果在竹林防火措施中的改進(jìn)落實(shí)9.4.4按照非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)種類特點(diǎn)，編制防火技術(shù)文件，并按文件要求實(shí)施結(jié)合9.4.3審核，核查受審核方制定的防止森林火災(zāi)制度、措施與落實(shí)情況9.4.5在林區(qū)避免使用明火，生活用火必須符合當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)規(guī)定要求1.結(jié)合9.4.3審核，核查受審核方制定的林區(qū)安全用火規(guī)定；2.與相關(guān)人員交流，了解工作人員對(duì)安全用火知識(shí)情況條款號(hào)備注生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并保存監(jiān)測(cè)記錄1.核查受審核方制定的對(duì)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)監(jiān)測(cè)與檔案管理制度；2.核查受審核方非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)監(jiān)測(cè)3.監(jiān)測(cè)應(yīng)至少包括：a)非木質(zhì)林產(chǎn)品資源監(jiān)測(cè)；b)經(jīng)營(yíng)區(qū)域內(nèi)典型、珍稀、敏感和受保護(hù)動(dòng)植物監(jiān)測(cè)；c)外來物種生長(zhǎng)狀態(tài)監(jiān)測(cè)(如引種);d)野生非木質(zhì)林產(chǎn)品生長(zhǎng)量監(jiān)測(cè)(如采集);e)經(jīng)營(yíng)區(qū)域內(nèi)土壤肥力、水土流失情況f)森林病蟲害監(jiān)測(cè)；g)森林火災(zāi)監(jiān)測(cè)表7(續(xù))LY/T2273—2014條款號(hào)備注生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者建立檔案管理系統(tǒng)、保存相關(guān)記錄，并符合GB/T28951—2012中3.9.3要求1.核查受審核方建立的檔案管理制度；2.核查受審核方保存的非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)、采收、加工、銷售、運(yùn)輸檔案；3.從受審核方建立的標(biāo)識(shí)跟蹤管理系統(tǒng)，在采收、加工、運(yùn)輸能追溯到原料源頭檔案管理內(nèi)容：a)非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)文件；b)非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)記錄；c)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)監(jiān)測(cè)結(jié)果；d)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)檔案；e)員工技術(shù)培訓(xùn)記錄等檔案f)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中勞動(dòng)保護(hù)管理文件及其實(shí)施記錄g)非木質(zhì)林產(chǎn)品銷售相關(guān)記錄：——產(chǎn)品銷售提貨單；——提供商標(biāo)或標(biāo)簽記錄；-—非木質(zhì)林產(chǎn)品產(chǎn)地信息記錄1.結(jié)合10.1,核查受審核方制定的包括對(duì)檔案接收、編目整理、修破補(bǔ)充、庫房管理、借閱、檔案統(tǒng)計(jì)、檔案保密與檔案銷毀等內(nèi)容的管理制度；2.依據(jù)檔案類別，逐項(xiàng)核查相關(guān)檔案材料1.核查受審核方保存的非木質(zhì)林產(chǎn)品銷售2.從銷售記錄追溯，核查受審核方在生產(chǎn)、采收、加工、運(yùn)輸各環(huán)節(jié)對(duì)認(rèn)證標(biāo)識(shí)與認(rèn)證產(chǎn)品的管理情況b)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)受審核方提供的記錄不真實(shí)；d)沒有編制非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，或編制的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)規(guī)劃不符合自然資源和生態(tài)環(huán)f)經(jīng)營(yíng)對(duì)象不滿足LY/T2273—20148.1.1要求；g)存在的土地權(quán)屬糾紛已嚴(yán)重影響非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；a)可能導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期效果，尚無證據(jù)表明不符合情況已發(fā)生；b)不符合事實(shí)描述；d)不符合性質(zhì)(嚴(yán)重程度);進(jìn)行。僅進(jìn)行書面審查不能確認(rèn)其整改是否有效的不符合，驗(yàn)證方式應(yīng)考慮附加5.5.3.2不符合驗(yàn)證應(yīng)從受審核方對(duì)產(chǎn)生不符合的原因分析、糾正措施與實(shí)施6.1.1監(jiān)督審核是評(píng)價(jià)獲證機(jī)構(gòu)的非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)符合性，確認(rèn)非木質(zhì)林產(chǎn)品認(rèn)證b)經(jīng)營(yíng)范圍的任何變更；c)持續(xù)改進(jìn)的策劃與實(shí)施有效性；d)上一次審核不符合整改情況；f)認(rèn)證標(biāo)志的使用。6.2.1再認(rèn)證審核是對(duì)獲認(rèn)證期間維持情況的確認(rèn)。如獲證機(jī)構(gòu)在整個(gè)認(rèn)證有效期內(nèi)均能保持良好7審核結(jié)論與審核報(bào)告b)有條件推薦/維持認(rèn)證。沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，但存在