證券公司法人承諾書

證券公司法人承諾書合同編號：__________證券公司法人承諾書甲方（承諾方）：地址：聯(lián)系電話：乙方（受益方）：地址：聯(lián)系電話：鑒于甲乙雙方本著平等、自愿、誠實(shí)、信用的原則，甲方向乙方作出如下承諾：一、甲方為一家合法成立的證券公司，具備中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。二、甲方承諾在合同有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，不得將本合同項下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。三、甲方承諾在合同有效期內(nèi)，按照乙方提供的投資指令和交易條件，及時、準(zhǔn)確、完整地完成證券交易，并保證交易安全。四、甲方承諾在合同有效期內(nèi)，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)和政策，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。五、甲方承諾在合同有效期內(nèi)，對乙方提供的個人信息和交易信息予以保密，不得泄露給任何第三方。六、甲方承諾在合同有效期內(nèi)，如乙方因甲方原因遭受損失，甲方愿意承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、甲方承諾在合同有效期內(nèi)，如乙方要求解除或終止合同，甲方應(yīng)當(dāng)及時辦理相關(guān)手續(xù)，并結(jié)清乙方賬戶內(nèi)的全部資金。八、甲方承諾在合同有效期內(nèi)，積極履行合同義務(wù)，為乙方提供優(yōu)質(zhì)的證券交易服務(wù)。九、本承諾書的有效期為自雙方簽字（或蓋章）之日起至合同終止之日止。十、本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（承諾方）：簽字（或蓋章）：日期：乙方（受益方）：簽字（或蓋章）：日期：一、附件列表：1.證券公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.證券公司許可證復(fù)印件3.乙方身份證復(fù)印件4.授權(quán)委托書（如有）5.合同解除或終止證明6.賠償協(xié)議（如有）7.交易記錄復(fù)印件8.銀行賬戶信息二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未經(jīng)乙方同意，將合同權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方2.甲方未能按照乙方投資指令和交易條件完成證券交易3.甲方違反國家有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)和政策4.甲方泄露乙方提供的個人信息和交易信息5.甲方未能承擔(dān)因違約導(dǎo)致的乙方損失6.甲方未能在合同解除或終止時結(jié)清乙方賬戶內(nèi)的全部資金三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。2.法人：指依法成立，具有獨(dú)立法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的組織。3.承諾：指承諾方對受益方作出的，表示將來一定行為或者不行為的意思表示。4.違約行為：指合同一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。5.賠償責(zé)任：指因違約行為給對方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按照乙方投資指令和交易條件完成證券交易。解決辦法：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，要求甲方立即糾正，并按照約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.問題：甲方泄露乙方提供的個人信息和交易信息。解決辦法：乙方應(yīng)及時要求甲方采取措施防止信息泄露，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問題：甲方未能承擔(dān)因違約導(dǎo)致的乙方損失。解決辦法：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，要求甲方按照約定承擔(dān)賠償責(zé)任。4.問題：甲方未能在合同解除或終止時結(jié)清乙方賬戶內(nèi)的全部資金。解決辦法：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，要求甲方立即結(jié)清乙方賬戶內(nèi)的全部資金。五、所有應(yīng)用場景：1.證券公司為乙方提供證券交易服務(wù)。2.證券公司承諾按照乙方投資指令和交易條件完成證券交易。3.證券公司承諾對乙方提供的個人信息和交易信息予以保密