銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度（五篇）

第1頁共1頁銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度為充分發(fā)揮案件警示教育的作用。把查辦案件的結(jié)果在一定范圍通報(bào)，利用典型案件進(jìn)行警示教育，堅(jiān)持對(duì)重大案件認(rèn)真研究和剖析，做到查處一件，通報(bào)一件，達(dá)到“查處一案，教育一片”目的。1、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣、社會(huì)關(guān)注的典型案件，要通過新聞媒體向全社會(huì)曝光，以表明黨委和政府維護(hù)群眾利益、糾正不正之風(fēng)的態(tài)度和決心，澄清事實(shí)真相，引導(dǎo)社會(huì)輿論，接受社會(huì)監(jiān)督。2、對(duì)違紀(jì)事實(shí)清楚，在本系統(tǒng)內(nèi)造成影響的案件，要在本系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，以警示廣大稅務(wù)干部不犯類似的錯(cuò)誤。3、要求查報(bào)結(jié)果的案件和信訪部門直接查辦的案件，要定期匯總、綜合分析，并做到定期或不定期的向承辦單位或呈報(bào)單位通報(bào)查處情況、進(jìn)度、效果、意見或建議，及時(shí)向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告。銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度（二）銀監(jiān)辦通[____]____號(hào)____年____月____日第一條為進(jìn)一步防范銀行業(yè)各類違法違規(guī)案件的發(fā)生，強(qiáng)化銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，健全案件預(yù)警和懲戒機(jī)制，制定本制度。第二條案件通報(bào)是一項(xiàng)嚴(yán)肅的工作，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的重大案件和對(duì)全局性工作具有警示作用的案件進(jìn)行通報(bào)，是審慎監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。第三條銀監(jiān)會(huì)各監(jiān)管部門要按照監(jiān)管職責(zé)，認(rèn)真掌握和處理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息，并提出通報(bào)的建議。第四條通報(bào)范圍原則上為銀行業(yè)內(nèi)部，必要時(shí)抄報(bào)____有關(guān)部門，經(jīng)批準(zhǔn)也可以適當(dāng)對(duì)外披露。第五條案件通報(bào)形式以銀監(jiān)會(huì)名義發(fā)文。第六條立案查處過程中的案件一般不進(jìn)行通報(bào)。有苗頭性、警示性的未結(jié)案件可視情況予以通報(bào)。第七條通報(bào)案件類型包括經(jīng)濟(jì)案件和違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件兩類。經(jīng)濟(jì)案件指?jìng)€(gè)人違反國(guó)家法律規(guī)定，依據(jù)刑法應(yīng)受到刑事處罰的行為，包括挪用、貪污、侵占、賄賂行為。違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件指單位或個(gè)人違反國(guó)家金融法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)章的行為，如違規(guī)承兌、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)貸款、違規(guī)拆借等行為。盜竊、搶劫、詐騙類案件只對(duì)其中的典型案件和苗頭性、傾向性案件進(jìn)行通報(bào)。第八條根據(jù)不同情況，通報(bào)內(nèi)容包括：（一）案件分析通報(bào)1、總體情況。包括各類案件的累計(jì)數(shù)、新增數(shù)及相應(yīng)的涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、損失金額、結(jié)案數(shù)及結(jié)案率，與歷史的比較情況。2、結(jié)構(gòu)情況。一是案件類型，各類案件及其明細(xì)項(xiàng)目的累計(jì)數(shù)、新增數(shù)；二是涉案金額，如百萬元以上案件的發(fā)生數(shù)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、損失金額；三是地區(qū)分布，包括發(fā)生數(shù)和涉案金額的地區(qū)集中度情況。3、違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員處理情況。包括處理人員的職務(wù)情況和處分種類情況。4、各類案件的特點(diǎn)和產(chǎn)生原因分析。5、對(duì)各類案件的查防意見、擬采取的措施及建議。（二）典型案件通報(bào)各類案件涉案金額為百萬元以上的重大案例或金額雖然不大但作案手段十分惡劣具有一定代表性的案例。1、基本案情。包括涉案人員基本情況、違法違規(guī)事實(shí)。對(duì)作案形式、作案經(jīng)過和作案手段不作詳盡描述。2、案發(fā)原因及分析。3、對(duì)違法違規(guī)人員的處理情況。包括直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的基本情況、應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、處理依據(jù)、處罰種類和責(zé)任追究情況。4、應(yīng)吸取的教訓(xùn)，提出監(jiān)管措施和要求。第九條案件分析一般按年度通報(bào)，傾向性、苗頭性的案件分析和典型案件可根據(jù)工作需要、案件類型隨時(shí)通報(bào)。第十條典型案件和傾向性、苗頭性的案件通報(bào)稿根據(jù)通報(bào)內(nèi)容按照“誰監(jiān)管誰起草”的原則由相關(guān)監(jiān)管部門擬定；分析性通報(bào)稿由辦公廳商相關(guān)部門擬定，案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)分析材料由統(tǒng)計(jì)部提供。通報(bào)稿起草完成并經(jīng)分管會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批后，按發(fā)文程序報(bào)會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。第十一條銀監(jiān)會(huì)各監(jiān)管部門要根據(jù)監(jiān)管職責(zé)，督促有關(guān)金融機(jī)構(gòu)按照通報(bào)要求進(jìn)行整改。第十二條各銀監(jiān)局可根據(jù)本制度制定相應(yīng)辦法。銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度（三）第一條為加強(qiáng)我省營(yíng)運(yùn)客車在高速公路通行過程中經(jīng)營(yíng)行為和運(yùn)輸安全的監(jiān)管力度，保障營(yíng)運(yùn)客車高速公路行車及旅客生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)道路客運(yùn)市場(chǎng)秩序，提高道路運(yùn)輸生產(chǎn)安全監(jiān)管水平，根據(jù)《湖南省道路運(yùn)輸條例》，交通運(yùn)輸部、公安部、安監(jiān)總局《____進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)道路客運(yùn)安全工作____》（交運(yùn)發(fā)[____]____號(hào)），省交通運(yùn)輸廳、省公安廳、省安監(jiān)局《____進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)道路客運(yùn)安全工作____》（湘交運(yùn)管[____]____號(hào)，hnpr-____-17002）及省安監(jiān)局、省運(yùn)管局、省公安廳交通管理局《____加強(qiáng)高速公路客運(yùn)車輛交通安全管理的通告》（湘公交管[____]____號(hào)，hnpr-____-55001）等有關(guān)法規(guī)和文件規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所指“營(yíng)運(yùn)客車高速公路違法違規(guī)信息（”以下簡(jiǎn)稱“違法違規(guī)信息”）是指由省交警總隊(duì)高速公路管理支隊(duì)抄告的營(yíng)運(yùn)客車在高速公路上超速、超載、違法上下旅客、發(fā)生安全事故等涉及道路運(yùn)輸安全和經(jīng)營(yíng)行為的信息。第三條各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立工作制度，確定工作部門和人員，負(fù)責(zé)做好違法違規(guī)信息收集、處理以及經(jīng)營(yíng)業(yè)戶整改情況的匯總、整理、上報(bào)等工作，并負(fù)責(zé)違法違規(guī)信息通報(bào)制度的執(zhí)行。第四條省道路運(yùn)輸管理局對(duì)省交警總隊(duì)高速公路管理支隊(duì)抄告的違法違規(guī)信息，進(jìn)行整理后，于每季度的前____個(gè)工作日內(nèi)將上季度的違法違規(guī)信息抄告各市州運(yùn)管處（局），并在省運(yùn)管局門戶網(wǎng)站“道路運(yùn)輸違章信息通報(bào)”欄予以通報(bào)。市州道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將違法違規(guī)信息抄告轄區(qū)內(nèi)縣（市、區(qū)）運(yùn)管機(jī)構(gòu)。對(duì)直接管轄的客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)同時(shí)通知相關(guān)經(jīng)營(yíng)者并提出書面整改意見?？h（市、區(qū)）道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將違法違規(guī)信息分別通知到相關(guān)經(jīng)營(yíng)者，并提出書面整改意見。上一級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行本制度情況的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。第五條縣（市、區(qū)）道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度的前____個(gè)工作日內(nèi)，將通報(bào)的上季度的違法違規(guī)信息處理和經(jīng)營(yíng)者整改情況上報(bào)市州運(yùn)管處（局）；市州運(yùn)管處（局）于每季度的前____個(gè)工作日內(nèi)，將通報(bào)的上季度的違法違規(guī)信息處理和經(jīng)營(yíng)者整改情況上報(bào)省運(yùn)管局，省運(yùn)管局定期將有關(guān)情況通報(bào)省公安交通管理部門。第六條縣級(jí)以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者違法違規(guī)行為的輕重情形對(duì)所涉及經(jīng)營(yíng)者、營(yíng)運(yùn)車輛和駕駛員分別采取約談負(fù)責(zé)人、掛牌整改、駕駛員誠(chéng)信考核、質(zhì)量信譽(yù)考核、安全生產(chǎn)狀況評(píng)估考核、吊銷從業(yè)資格證、吊銷道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可等方式對(duì)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)輸安全管理和經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監(jiān)管。第七條對(duì)每季度違法違規(guī)____次以上或一年內(nèi)累計(jì)違法違規(guī)____次以上，存在較大交通安全隱患的客運(yùn)車輛及駕駛員，其車籍所在地道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)列入“違章行為登記____”，對(duì)其實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，并責(zé)成經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)教育，限期整改。對(duì)在高速公路發(fā)生行車安全責(zé)任事故、每季度違法違規(guī)____次以上或一年內(nèi)累計(jì)違法違規(guī)____次以上，存在重大交通安全隱患的客運(yùn)車輛及駕駛員，應(yīng)責(zé)令客運(yùn)車輛和駕駛員停運(yùn)整頓。車籍所在地道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)交通運(yùn)輸部《道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)違法違規(guī)的營(yíng)運(yùn)客車駕駛員進(jìn)行計(jì)分考核；營(yíng)運(yùn)客車駕駛員異地從業(yè)的，應(yīng)同時(shí)抄告其從業(yè)資格證發(fā)證運(yùn)管機(jī)構(gòu)。對(duì)道路運(yùn)輸駕駛員在誠(chéng)信考核周期內(nèi)累計(jì)計(jì)分達(dá)到____分的，發(fā)證運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)組織其到有培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)接受不少于____個(gè)學(xué)時(shí)的道路運(yùn)輸法規(guī)、職業(yè)道德和安全知識(shí)的繼續(xù)教育。第八條對(duì)較大以上行車安全事故負(fù)同等以上責(zé)任的客運(yùn)經(jīng)營(yíng)者，原許可機(jī)關(guān)應(yīng)吊銷該事故客運(yùn)車輛的客運(yùn)線路經(jīng)營(yíng)許可和該車輛駕駛員的從業(yè)資格證，同時(shí)責(zé)令該經(jīng)營(yíng)者整改。因發(fā)生較大行車安全事故被依法吊銷從業(yè)資格證的營(yíng)運(yùn)駕駛員，自吊銷之日起，三年內(nèi)不得申請(qǐng)從業(yè)資格證。因發(fā)生重大以上行車安全事故被依法吊銷從業(yè)資格證的營(yíng)運(yùn)駕駛員，終生不得重新申請(qǐng)從業(yè)資格。第九條對(duì)單季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以下的經(jīng)營(yíng)者，所在地縣級(jí)以上運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)下發(fā)整改通知書，責(zé)令企業(yè)提出整改措施，加強(qiáng)駕駛員行車安全教育、培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲工作。對(duì)單季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上____%以下的企業(yè)，企業(yè)所在地縣級(jí)以上運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，責(zé)令其提出整改措施，加強(qiáng)駕駛員行車安全教育、培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲工作。對(duì)單季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上____%以下或連續(xù)兩季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上的企業(yè)，企業(yè)所在地市（州）級(jí)以上運(yùn)管機(jī)構(gòu)要約談企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，責(zé)令其提出整改措施，加強(qiáng)駕駛員行車安全教育、培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲工作。對(duì)單季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上或連續(xù)兩季度違法違規(guī)信息涉及車輛數(shù)占企業(yè)車輛總數(shù)____%以上的企業(yè)，省道路運(yùn)輸管理局應(yīng)約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，責(zé)令其提出整改措施，掛牌整改。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在收到整改通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)完成整改并上報(bào)整改結(jié)果。第十條各級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將全年通報(bào)的客運(yùn)車輛違法違規(guī)信息匯總，并按照職責(zé)權(quán)限，依照交通運(yùn)輸部《道路運(yùn)輸企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核辦法（試行）》、《湖南省道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)狀況評(píng)估考核辦法》和交通運(yùn)輸部《道路運(yùn)輸駕駛員誠(chéng)信考核辦法（試行）》的規(guī)定，對(duì)應(yīng)相關(guān)考核內(nèi)容，分別對(duì)經(jīng)營(yíng)者、營(yíng)運(yùn)車輛和駕駛員進(jìn)行計(jì)分、考核。第十一條縣（市、區(qū)）道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年____月____日前總結(jié)轄區(qū)內(nèi)上年度營(yíng)運(yùn)客車高速公路違法違規(guī)信息通報(bào)制度執(zhí)行情況以及企業(yè)落實(shí)整改情況，并上報(bào)市州運(yùn)管機(jī)構(gòu)。市州運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)整理匯總，于____月31前上報(bào)省道路運(yùn)輸管理局。省道路運(yùn)輸管理局總結(jié)上年度全省營(yíng)運(yùn)客車高速公路違法違規(guī)信息通報(bào)工作情況以及經(jīng)營(yíng)者落實(shí)整改情況后，于____月____日前向全省通報(bào)，并同時(shí)抄告省公安廳交通管理局和省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。第十二條本制度從____年____月____日起開始執(zhí)行。銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度（四）景園0801趙燁____305____80改革開放使我國(guó)的城鄉(xiāng)規(guī)劃與建設(shè)取得了輝煌的成就，城鄉(xiāng)面貌發(fā)生了顯著的變化。與此同時(shí)，在城市規(guī)劃和建設(shè)中也出現(xiàn)了一系列不容忽視的問題，其中不乏疏于管理、違法亂紀(jì)之舉。“麒麟舫”違規(guī)案件即是一起具有代表性的案件。1、“麒麟舫”違法案件的基本情況“麒麟舫”系由某省珍寶飲業(yè)有限公司投資興建，____年____月，省計(jì)委批復(fù)了其可行性報(bào)告，同意在其省會(huì)城市水上公園修建仿古石舫建筑，項(xiàng)目總投資____萬（含流動(dòng)資金____萬）。同年____月，公司與省城市政工程建設(shè)處簽訂了租用第一號(hào)水池的合同，期限____年。____月得到省城土地規(guī)劃管理局批準(zhǔn)，____月開始施工，預(yù)計(jì)____年____月完工。自“麒麟舫”建設(shè)開始，有關(guān)部門就認(rèn)為其基址存在很大問題，可能影響南川河的行洪。____年，省人民政府指出，省城總體規(guī)劃（包括防洪部分）在____年____月____日經(jīng)____批準(zhǔn)，但在南川河等河道建房仍很嚴(yán)重，其中特別指出“省計(jì)委于____年批復(fù)在南川河上建‘水上酒家’”。____年____月，原省城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)廳向省人民政府提出，暫緩修建該建筑。同年____月，省防汛抗旱指揮部對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。2、“麒麟舫”案件存在的問題及處理結(jié)果省計(jì)委越權(quán)該項(xiàng)目選址，違反了省城總體規(guī)劃侵占行洪河道；該項(xiàng)目還違反了《中華人民共和國(guó)水法》、《防洪法》等法律，影響城市防洪安全；該項(xiàng)目未按法定程序取得“建設(shè)項(xiàng)目選址意見書”、“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”，而省土地規(guī)劃管理局卻發(fā)放了工程規(guī)劃許可證。____年____月，省人民政府責(zé)成省防汛指揮機(jī)構(gòu)于____月底前拆除麒麟舫。事實(shí)上，“麒麟舫”建設(shè)違反了《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和該省的城市總體規(guī)劃，違反了《防洪法》、《河道管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，影響了城市安全、違法性質(zhì)嚴(yán)重，依據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予以拆除。____年，“麒麟舫”最終依法拆除。銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度（五）第一章總則第一條為切實(shí)發(fā)揮違紀(jì)違法案件的警示作用，教育廣大黨員干部筑牢黨紀(jì)國(guó)法和思想道德防線，增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性，結(jié)合我局實(shí)際，制定本制度。第二章案件通報(bào)第二條案件通報(bào)是指在違紀(jì)違法案件發(fā)生后，我局紀(jì)檢監(jiān)察部門以案為鑒，開展的帶有查擺、剖析、反思、總結(jié)性質(zhì)的通報(bào)工作。其主要目的是通過對(duì)案件成因的剖析，掌握案件發(fā)生的主客觀因素和教育管理工作方面的薄弱環(huán)節(jié)，促使相關(guān)單位采取切實(shí)可行措施堵塞漏洞，警醒廣大干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部始終保持清醒頭腦，防止案件的再次發(fā)生。第三條案件通報(bào)工作一般選擇在案件查辦單位對(duì)違紀(jì)違法當(dāng)事人立案或案件查結(jié)后的____天內(nèi)進(jìn)行。第四條案件通報(bào)內(nèi)容包括案發(fā)經(jīng)過、案發(fā)主客觀原因、案件性質(zhì)和特點(diǎn)、存在教育管理方面的問題、應(yīng)該汲取的教訓(xùn)以及相應(yīng)的整改要求等。在案件查結(jié)后開展的通報(bào)工作，還應(yīng)包括案件查辦結(jié)果和涉案人員的處理情況、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任分析與追究等內(nèi)容。第五條案件通報(bào)前，我局紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)會(huì)同發(fā)案相關(guān)職能股室以及分管紀(jì)檢監(jiān)察的領(lǐng)導(dǎo)、黨組成員對(duì)違紀(jì)違法案件進(jìn)行認(rèn)真調(diào)研分析，總結(jié)案件的成因、性質(zhì)、特點(diǎn)和教訓(xùn)，分析涉案人員心理動(dòng)機(jī)和誘發(fā)因素，并形成有針對(duì)性的案件剖析材料，以保證案件通報(bào)工作的質(zhì)量。第六條案件通報(bào)工作可采用發(fā)文、召開職工會(huì)和干部大會(huì)等形式進(jìn)行。采用會(huì)議通報(bào)形式可根據(jù)實(shí)際情況和需要，在單位范圍內(nèi)進(jìn)行。第三章案件反饋第七條案件反饋是指我局紀(jì)監(jiān)監(jiān)察部門開展案件通報(bào)工作后，對(duì)發(fā)案部門及個(gè)人落實(shí)整改措施、辦案程序、執(zhí)行處分決定以及案件回訪等有關(guān)情況予以逐級(jí)上報(bào)的工作。第八條案件反饋目的在于落實(shí)逐級(jí)呈報(bào)制度，使局紀(jì)檢部門掌握領(lǐng)導(dǎo)班子在案發(fā)后開展治理整頓和案件處理工作的實(shí)際情況。第九條案件反饋的內(nèi)容通常包括。落實(shí)整改情況、相關(guān)制度和措施的建立、辦案程序檢查；處分決定執(zhí)行和案件回訪等內(nèi)容。第十條檢查辦案程序和案件回訪的具體工作由局紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)。檢查辦案程序分為案中檢查和案后檢查兩種形式，主要檢查