【管理學(xué)論文】FOB貿(mào)易合同項(xiàng)下買賣雙方的通知義務(wù)

FOB貿(mào)易合同項(xiàng)下買賣雙方的通知義務(wù)

根據(jù)《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（以后簡稱《2000通則》）的規(guī)定，通知義務(wù)是各組價格術(shù)語項(xiàng)下買賣雙方的基本義務(wù)。鑒于FOB是當(dāng)今國際貿(mào)易中最常使用的術(shù)語之一，本文擬以FOB作為切入點(diǎn)，探討該術(shù)語下的通知義務(wù)的性質(zhì)、內(nèi)容以及對貿(mào)易合同履行的重要影響，由此以觀其他。

一、貿(mào)易術(shù)語中規(guī)定的通知義務(wù)的性質(zhì)

一般來說，通知義務(wù)是合同中的附隨義務(wù)。我國《合同法》第60條第2款：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)?！币虼?，有人認(rèn)為，F(xiàn)OB貿(mào)易術(shù)語中規(guī)定的通知義務(wù)就是一項(xiàng)附隨義務(wù)，只是還要求信息的“充分通知”。①

這種觀點(diǎn)是不正確的。FOB術(shù)語中規(guī)定的通知義務(wù)是主給付義務(wù)，而不是附隨義務(wù)，是合同約定義務(wù)，而不是法定義務(wù)。所謂附隨義務(wù)，是指合同當(dāng)事人依據(jù)誠實(shí)信用原則所產(chǎn)生的，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的通知、協(xié)助、保密等義務(wù)，這種義務(wù)是附隨于主給付義務(wù)的。

FOB中的通知義務(wù)是約定義務(wù)而不是法定義務(wù)。法定義務(wù)是指由法律、法規(guī)所確定的由當(dāng)事人所承擔(dān)的義務(wù)，以及依據(jù)誠實(shí)信用原則所產(chǎn)生的附隨義務(wù)。

而通知義務(wù)一般是作為合同的附隨義務(wù)而存在的，那為什么在價格術(shù)語中通知義務(wù)需要在合同中予以明確規(guī)定呢？這由國際貿(mào)易本身的特點(diǎn)以及通知義務(wù)的重要性和普遍性決定的。首先，國際貨物買賣雙方相隔兩地，彼此可能不大熟悉，甚至從未謀面，信息溝通較為困難，那這就需要當(dāng)事人一方主動通知相關(guān)情況；其次，及時通知對合同圓滿履行影響重大。

值得注意的是，F(xiàn)OB合同在實(shí)務(wù)中表現(xiàn)為不同的情形：②其一，最典型的FOB合同，即由買方租船訂艙，賣方交付貨物；其二，附加服務(wù)的FOB合同，由賣方代買方辦理租船訂艙，并由賣方實(shí)際承運(yùn)人交貨；其三，買方指定其在裝運(yùn)港代理訂艙，合同約定賣方交貨后取得大副收據(jù)，并交給該買方代理由該代理憑大副收據(jù)獲得提單。

二、FOB買賣雙方通知義務(wù)的充分性

《2000年通則》對FOB買賣雙方的通知義務(wù)是這樣規(guī)定的：“賣方必須給予買方說明貨物已交至指定的船邊的充分通知?！薄百I方必須給予賣方有關(guān)船名、裝船點(diǎn)和要求交貨時間的充分通知?！痹谄浔硎鲋?，對通知（Notice）都作了“充分”（Sufficient）的限定。所謂“充分通知”，是指通知是及時的，并且要做到準(zhǔn)確詳盡的?？梢?，這種通知義務(wù)有兩個方面的要求：一是時間上；二是內(nèi)容上。③現(xiàn)在關(guān)鍵就是分析通知如何才能構(gòu)成及時和準(zhǔn)確詳盡。

（一）買方的通知義務(wù)

首先，在內(nèi)容上，根據(jù)《2000年通則》，F(xiàn)OB買方通知的內(nèi)容包括船名、裝船地點(diǎn)和交付時間。當(dāng)然，這是在合同沒有約定的情況下，才需要由買方指定和通知。船名（VesselName）是買方指定的船舶登記的名稱，裝船地點(diǎn)（LoadingPoint）不是概括的指裝貨港，而是裝船的具體地點(diǎn)，包括裝船碼頭和泊位。交付時間（DeliveryTime）就比較值得考慮了，特別是交付時間和裝船時間的關(guān)系。在FOB貿(mào)易中，貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移是以越過船舷為標(biāo)志的，越舷之前貨物由賣方控制，越舷之后由買方控制，那么船舶裝上船就意味著貨物已經(jīng)交付，因此這里的交付時間就是指裝船時間。那交付時間是一個時間點(diǎn)還是一個時間段呢？筆者認(rèn)為，這里的交付時間包含著開始交付即開始裝船的時間。開始裝船的時間也就是賣方做好準(zhǔn)備的最后時間，因?yàn)橘u方必須在開始裝船前裝備完畢，以防止船舶停滯。當(dāng)然，買方的準(zhǔn)備裝船通知并不能擔(dān)保船舶一定會在通知記載的預(yù)計到達(dá)日期前到達(dá)，因?yàn)檫h(yuǎn)洋運(yùn)輸不可能具有這種程度的確定性。④所以買方一般會做出有利于自己的時間估計，因此一旦船舶遲延到達(dá)，其風(fēng)險和責(zé)任都是由買方自己承擔(dān)。另外，交付時間是否包括交付完成的時間，這個由于在貿(mào)易合同中一般都會有約定，特別是在信用證付款條件下，買方開出信用證一般都會要求裝船完畢的時間，否則該證就無法得到議付了。所以，從通知義務(wù)的角度看，重要的是告知開始裝船的時間。

其次，從時間上看，買方通知要及時，或者稱適時。對于典型的FOB合同，都是由買方完成租船訂艙，為了保證買賣雙方的銜接一致，那就需要買方就租船交貨的相關(guān)信息及時合理地發(fā)出通知。如果貿(mào)易合同有約定的，依約定按時通知；如果合同沒有約定的，則應(yīng)在合理時間內(nèi)通知賣方，以便其能及時將貨物運(yùn)至船邊裝貨。⑤在合同沒有約定提前多少時間通知時，買方提前通知的時間應(yīng)考慮的因素有那些呢？船舶是由買方指定，那么買方必須先確定所選定的船舶到達(dá)裝運(yùn)港的時間，這個時間就是計算該提前多少天通知的起點(diǎn)。買方僅僅在船舶到達(dá)裝運(yùn)港之前通知到賣方是不夠的，因?yàn)橛锌赡苜u方接到通知時，船舶已逼近裝運(yùn)港了，而賣方根本就還沒有做好準(zhǔn)備。因此，買方必須要考慮賣方準(zhǔn)備貨物、運(yùn)至裝貨港并做好準(zhǔn)備裝船所需要的合理時間。當(dāng)然如果賣方是現(xiàn)貨現(xiàn)賣，準(zhǔn)備貨物的時間就不用計算在內(nèi)了。

（二）賣方的通知義務(wù)

賣方之所以要及時通知，主要是貨物在越過船舷之后，滅失和損壞的風(fēng)險就轉(zhuǎn)由買方來承擔(dān)，買方要盡快予以投保的話，這就依賴賣方的及時通知。當(dāng)然，通知的目的除了使得對方及時投保外，還可便于買方積極準(zhǔn)備承兌、支付貨款、安排提貨或轉(zhuǎn)售事宜。

賣方在指定的裝貨港，在約定的日期或期間內(nèi)，按港口的慣常方式，將貨物交付至買受人指定的船上，賣方就完成了交付任務(wù)。交付完畢就構(gòu)成了賣方通知的內(nèi)容，并且，該通知內(nèi)容僅限于裝船完畢的事實(shí)，雖然通知主要是為了買方及時投保，但賣方并沒有敦促對方投保的義務(wù)，是否投保完全取決于買方自己。

除了通知的內(nèi)容外，及時通知更為重要。如果出賣人在貨物裝運(yùn)后不及時通知買受人，?？赡苁沟觅I受人投保過遲，從而致使買受人無法就貨物在裝運(yùn)港越過船舷之后至貨物投保之前這一時間段內(nèi)發(fā)生的貨物滅失或損壞向保險公司索賠。然而，既便買方在接到通知后立即予以投保至保險責(zé)任開始，這中間也需要一定的時間，這樣買方實(shí)際上承擔(dān)著一定時間內(nèi)無法投保的風(fēng)險。因此，有學(xué)者建議，賣方最好是在裝船前就以迅速方法通知買方較妥。但“最好”畢竟不等于其有義務(wù)，根據(jù)《2000年通則》，除了貿(mào)易合同另有約定外，出賣方只有在已經(jīng)交付后負(fù)有通知義務(wù)，那么裝船前的通知就只能指望雙方良好的貿(mào)易伙伴關(guān)系和習(xí)慣了。

買受人在接到交付完畢通知后，辦理保險常常還需要出賣方提供一些信息協(xié)助，但這種信息告知已不屬于通知義務(wù)的范疇了?！?000年通則》有關(guān)FOB賣方義務(wù)的“其他義務(wù)”規(guī)定：“一經(jīng)買受人請求，出賣人必須向買受人提供辦理保險的必要信息?！薄堵?lián)合國國際貨物銷售合同公約》第2章第32條第3款規(guī)定：“如果賣方?jīng)]有義務(wù)對貨物的運(yùn)輸辦理保險，他必須在買方提出要求時，向買方提供一切現(xiàn)有的必要資料，使他能夠辦理這種保險?！庇纱丝梢?，出賣方主動通知的內(nèi)容不包括辦理保險所需資料，只有在對方請求后，出賣方才負(fù)有提供義務(wù)，這是一種請求告知義務(wù)。通知的是已裝船的事實(shí)，而告知的則具體包括已裝船貨物的品名、數(shù)量、合同號、裝船日期等等。不過在FOB交貨條件的實(shí)踐中，賣方通知對方已裝船的事實(shí)時通常會一并通知對方貨物的有關(guān)具體情況，買方一般不會單獨(dú)提出有關(guān)后者的要求。⑥但一定要注意，對于后者并不是出賣方的強(qiáng)制性義務(wù)，除非對方發(fā)出了請求。

三、違反通知義務(wù)的后果

《2000年通則》只規(guī)定了雙方的權(quán)利義務(wù)，并沒有規(guī)定違反這些義務(wù)的法律后果。那么，當(dāng)事人違反了通知義務(wù)，那應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任呢？前面已經(jīng)論述，通則中規(guī)定的FOB交貨條件的通知義務(wù)是主合同義務(wù)，是給付義務(wù)而不是附隨義務(wù)，因此，違反通知義務(wù)就構(gòu)成了違反合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約的損害賠償責(zé)任。違反通知義務(wù)有兩種：一是通知的內(nèi)容有誤；二是沒有及時通知甚至是沒有通知。

如果FOB買方違反了通知義務(wù)，由此給出賣方產(chǎn)生的風(fēng)險和損失一律有買方來承擔(dān),?！?000年通則》在FOB買方義務(wù)中規(guī)定了貨物滅失或損壞的風(fēng)險提前轉(zhuǎn)移的情形，即如果買方?jīng)]有按照通則規(guī)定通知賣方時，貨物風(fēng)險即自約定交貨日期或交貨期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移給買方。不過這種風(fēng)險提前轉(zhuǎn)移是有條件的，即合同項(xiàng)下的貨物已經(jīng)特定化，可以清楚地劃出或以其他方式確定為合同項(xiàng)下之貨物了。如果賣方違反通知義務(wù)，那他同樣也要承擔(dān)違約的損壞賠償責(zé)任，主要是因沒有通知或沒有及時通知，使得買方?jīng)]有按時投保，而造成貨物損壞得不到保險賠償，那么這種損失就應(yīng)當(dāng)由賣方來負(fù)擔(dān)。

有學(xué)者認(rèn)為，對于FOB賣方通知義務(wù)來說，如果買方已知悉有關(guān)裝船事項(xiàng)而足以為貨物保險時，自無再要求賣方嚴(yán)格履行此項(xiàng)通知義務(wù)的必要。也就是說，如果對方已經(jīng)知曉通知的事項(xiàng)，那負(fù)有通知義務(wù)的人就無須再履行通知義務(wù)了。當(dāng)然，其舉證責(zé)任是由負(fù)有通知義務(wù)的一方承擔(dān)。當(dāng)然這種觀點(diǎn)同樣可以適用到買方的通知義務(wù)。

筆者不贊同這種觀點(diǎn)?！?000年通則》中規(guī)定的FOB買賣雙方的通知義務(wù)是強(qiáng)制性的義務(wù)，除非對方明確表明不必履行和其他法定事由，通知義務(wù)不能因任何原因而免除。作為貿(mào)易合同一方來說，可能會提前知曉一些對方通知的內(nèi)容，但通常會等待對方的正式通知以便確認(rèn)其信息的準(zhǔn)確性。因此，負(fù)有通知一方的當(dāng)事人千萬不可懈怠，以免造成不必要的損失，何況履行通知義務(wù)的成本并不高。

四、小結(jié)

《2000年通則》中規(guī)定的FOB買賣雙方的通知義務(wù)是貿(mào)易合同中的主合同義務(wù)，而不是附隨義務(wù)。該義務(wù)是通過當(dāng)事人約定選擇產(chǎn)生，而不是依據(jù)誠實(shí)信用原則產(chǎn)生。違法通知義務(wù)，當(dāng)事人需