LY∕T 2512-2015 中國森林認證聯(lián)合認證審核導則

中華人民共和國林業(yè)行業(yè)標準中國森林認證聯(lián)合認證審核導則2015-10-19發(fā)布I本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由國家林業(yè)局科技發(fā)展中心提出。本標準由全國森林可持續(xù)經(jīng)營與森林認證標準化技術(shù)委員會(SAC/TC360)歸口。本標準起草單位：北京林業(yè)大學、國家林業(yè)局科技發(fā)展中心、中國林業(yè)科學研究院。1中國森林認證聯(lián)合認證審核導則1范圍本標準規(guī)定了開展森林經(jīng)營聯(lián)合認證審核應(yīng)遵循的原則、審核方法、聯(lián)合認證體系文件要求的驗證方法。本標準適用于認證機構(gòu)依據(jù)GB/T28951—2012、LY/T1878—2014,進行森林經(jīng)營聯(lián)合認證的審核與評估工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T28951—2012中國森林認證森林經(jīng)營LY/T1878—2014中國森林認證森林經(jīng)營認證審核導則3術(shù)語和定義GB/T28951—2012、LY/T1878—2014界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。對由多個森林經(jīng)營主體聯(lián)合開展的森林經(jīng)營活動進行的認證，以證明其是否實現(xiàn)了森林可持續(xù)經(jīng)營。自愿參加聯(lián)合認證，具有在邊界明確的森林區(qū)域內(nèi)開展經(jīng)營活動的合法權(quán)利，能夠按照森林可持續(xù)經(jīng)營的要求，開展營林活動的森林經(jīng)營者，也稱為成員。代表所有聯(lián)合認證參與者，確保其在申請認證的森林中所開展的經(jīng)營活動符合森林可持續(xù)經(jīng)營要求，以及聯(lián)合認證體系文件要求的企業(yè)、公司或行業(yè)協(xié)會等。聯(lián)合認證組織groupcertificationorganization為實施森林可持續(xù)經(jīng)營標準并進行聯(lián)合認證，由參與者組成、組織者所代表的組織。聯(lián)合認證組織者通過聘請有資格的內(nèi)審員或相關(guān)咨詢機構(gòu)專家，針對GB/T28951—2012和聯(lián)合認證體系文件要求對內(nèi)部進行的審核。通過審核，發(fā)現(xiàn)不符合項并組織整改，形成內(nèi)審報告，并對整改2結(jié)果進行跟蹤評價。4聯(lián)合認證審核原則及方法聯(lián)合認證的審核除對森林經(jīng)營進行審核外，還要針對聯(lián)合認證組織者和參與者的職責要求進行審核。其審核原則和方法與LY/T1878—2014的規(guī)定相同。5聯(lián)合認證審核要求和驗證方法5.1聯(lián)合認證組織者審核5.1.1聯(lián)合認證組織者的總體要求和驗證方法5.1.1.1聯(lián)合認證組織者應(yīng)是具有獨立法人資格，或者是能夠獨立行使法律義務(wù)的法律實體。驗證方法：查閱受審核方提供的注冊證明或營業(yè)執(zhí)照是否在有效期限內(nèi)。5.1.1.2聯(lián)合認證組織者應(yīng)履行相關(guān)的法律義務(wù)，繳納相應(yīng)稅費。驗證方法：審閱受審核方提供的稅務(wù)登記證，繳費票據(jù)證明，如增值稅、企業(yè)所得稅等。5.1.1.3聯(lián)合認證組織者應(yīng)代表聯(lián)合認證參與者提供書面承諾，該承諾書應(yīng)由聯(lián)合認證組織的法人代表簽字并蓋章，保證符合中國森林認證森林經(jīng)營標準及聯(lián)合認證體系文件的適用要求。驗證方法：查閱所提供的遵守中國森林認證森林經(jīng)營標準及聯(lián)合認證體系文件要求的公開承諾書。5.1.2聯(lián)合認證組織者的職責要求和驗證方法5.1.2.1聯(lián)合認證組織者應(yīng)根據(jù)認證的規(guī)模和復雜程度，制定涵蓋本標準所有適用要求的森林經(jīng)營聯(lián)合認證管理體系文件。驗證方法：查閱所提供的聯(lián)合認證管理體系文件，如“森林經(jīng)營聯(lián)合認證管理手冊”。5.1.2.2聯(lián)合認證組織者應(yīng)基于管理體系的人員和技術(shù)能力，確定聯(lián)合認證組織的規(guī)模，即最多參與者數(shù)量。驗證方法：查閱所提供的關(guān)于最多參與者數(shù)量確定原則和依據(jù)的程序文件。5.1.2.3聯(lián)合認證組織者應(yīng)熟悉聯(lián)合認證的體系文件要求，確保參與者能在統(tǒng)一的經(jīng)營管理要求下開展營林活動，并接受集中管理與內(nèi)部監(jiān)督。驗證方法：審閱聯(lián)合認證組織所制定的聯(lián)合管理體系文件，如“森林經(jīng)營聯(lián)合認證管理手冊”等，其中是否明確各職能部門的職責，組織者及參與者的權(quán)力和義務(wù)等。5.1.2.4組織者應(yīng)任命一個管理者代表，該代表有權(quán)利和義務(wù)使聯(lián)合認證組織達到本標準的適用要求。驗證方法：審閱管理者代表的姓名及任命文件。5.1.2.5應(yīng)明確聯(lián)合認證組織者和參與者之間關(guān)于森林經(jīng)營活動的職責劃分，并清晰地寫在聯(lián)合認證管理體系文件里。驗證方法：審閱聯(lián)合認證管理體系文件中組織者和參與者之間關(guān)于森林經(jīng)營活動職責劃分的內(nèi)容，5.1.2.6聯(lián)合認證組織者應(yīng)明確體系文件中各個程序的具體負責人及相應(yīng)的資格要求，開展相關(guān)培訓，并確保培訓效果。驗證方法：審閱體系文件中關(guān)于各程序負責人的資格條件要求，以及相關(guān)崗位的培訓計劃，培訓記錄等。35.1.2.7聯(lián)合認證組織者應(yīng)確保所有參與者了解聯(lián)合認證組織的體系文件，以及適用的森林經(jīng)營標準，并開展相關(guān)培訓。驗證方法：審閱中國森林認證相關(guān)標準及聯(lián)合認證體系文件的發(fā)放和領(lǐng)用記錄，或文件獲得途徑，如網(wǎng)站等，以及相關(guān)培訓記錄。5.1.2.8聯(lián)合認證組織者應(yīng)代表參與者和認證機構(gòu)進行協(xié)調(diào)和聯(lián)系，并向他們解釋認證標準、流程及要求，并及時通報有關(guān)認證信息。查閱受審核方所提供的相關(guān)文件和記錄，主要包括以下內(nèi)容：a)參與者的聯(lián)系方式；b)聯(lián)系記錄及有關(guān)會議紀要；c)關(guān)于聯(lián)合認證體系文件的解釋記錄，如：1)解釋中國森林認證標準體系；2)解釋認證過程；3)解釋認證公司進入?yún)⑴c者森林進行評估和監(jiān)測的權(quán)利；4)解釋中國森林認證關(guān)于信息公開的要求；5)解釋參與者的資格和義務(wù)。5.1.2.9聯(lián)合認證組織者應(yīng)對聯(lián)合認證參與者的資格有清晰的規(guī)定，并在其加入聯(lián)合認證組織之前，進行資格評估。驗證方法：審閱體系文件中關(guān)于參與者資格界定及管理的程序文件。5.1.2.10聯(lián)合認證組織者應(yīng)和參與者簽署知情同意書或類似的書面協(xié)議文件。審閱聯(lián)合認證組織者與參與者之間簽訂的“知情同意書”(或類似的書面協(xié)議文件),主要內(nèi)容包括：a)參與者對聯(lián)合認證組織的授權(quán)，由聯(lián)合認證組織代表其開展聯(lián)合認證工作；b)參與者遵守森林可持續(xù)經(jīng)營標準的承諾；c)同意聯(lián)合認證組織有權(quán)執(zhí)行預防或整改措施；d)參與者不遵守森林可持續(xù)經(jīng)營標準時，同意聯(lián)合認證組織將其參與者資格取消。5.1.2.11當取得證書后，有新的參與者要求加入或原有參與者退出，聯(lián)合認證組織應(yīng)有清晰的文件程序?qū)⑴c者進行管理。驗證方法：審閱知情同意書或參與者管理辦法，其中應(yīng)包括參與者加入或退出的管理辦法。5.1.2.12聯(lián)合認證組織者應(yīng)保存與聯(lián)合認證相關(guān)的記錄。數(shù)據(jù)記錄應(yīng)盡可能集中存放，定期上交，并指定專人負責。審閱與認證相關(guān)的記錄，主要包括：a)林地權(quán)屬與林地面積，及相應(yīng)的證明材料；b)參與者聯(lián)系方式，加入或離開聯(lián)合認證組織的日期以及離開的原因；c)參與者的數(shù)量及認證面積的變化；d)購買勞動防護裝備的記錄；e)購買相關(guān)保險的記錄；f)監(jiān)控計劃、監(jiān)控結(jié)果的記錄；g)內(nèi)部控制和監(jiān)督體系的記錄，如內(nèi)部檢查記錄、不符合項的記錄和整改預防措施記錄；h)有關(guān)木材生產(chǎn)和銷售的文件記錄。5.1.2.13聯(lián)合認證組織者的記錄至少應(yīng)保存5年。驗證方法：審閱聯(lián)合認證組織關(guān)于記錄方面的程序文件及相關(guān)規(guī)定。45.1.2.14聯(lián)合認證組織者應(yīng)支付證書有效期內(nèi)的所有認證費用和年度監(jiān)督審核費用。驗證方法：審閱年度財務(wù)預算，其中應(yīng)包含認證費用和監(jiān)督審核費用。5.1.2.15聯(lián)合認證組織者應(yīng)基于對認證要求的符合情況，建立涵蓋所有參與者的內(nèi)部監(jiān)控計劃。驗證方法：審閱內(nèi)部監(jiān)控計劃的程序文件。5.1.2.16聯(lián)合認證組織者應(yīng)每年實施內(nèi)部審核，確保聯(lián)合認證組織的營林活動達到森林經(jīng)營標準及聯(lián)合認證的要求。驗證方法：審閱內(nèi)部審核計劃和審核報告。5.1.2.17聯(lián)合認證組織者在內(nèi)部審核中應(yīng)考慮抽樣范圍及參與者因素采用合理的抽樣方法，以保證抽樣的代表性和合理性。驗證方法：審閱抽樣方法及樣本數(shù)確定的程序文件。5.1.2.18聯(lián)合認證組織者應(yīng)依據(jù)內(nèi)部審核的結(jié)果，制定整改和預防措施，并開展實施。驗證方法：審閱內(nèi)部審核報告中關(guān)于不符合項的整改和預防措施，以及實施情況，如不符合項描述、不符合項整改通知、整改措施等。5.1.2.19聯(lián)合認證組織者應(yīng)評估內(nèi)部審核及整改措施的有效性。驗證方法：查閱內(nèi)部審核報告中關(guān)于整改措施有效性評價方面的內(nèi)容。5.1.2.20聯(lián)合認證組織者應(yīng)制定林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管的程序文件，并建立跟蹤體系。驗證方法：審閱林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管的程序文件及監(jiān)管機制。5.1.2.21聯(lián)合認證組織者應(yīng)確保認證林產(chǎn)品的可追溯性。驗證方法：審閱發(fā)票記錄及有關(guān)人員的培訓方案、培訓記錄等。如裝車記錄、采伐證、運輸證、收購5.1.2.22聯(lián)合認證組織者應(yīng)確保認證的材料和非認證的材料不發(fā)生混淆。驗證方法：審閱林產(chǎn)品產(chǎn)銷監(jiān)管的程序文件及認證材料從采伐、運輸、銷售到存放整個過程的跟蹤記錄。5.1.2.23聯(lián)合認證組織者應(yīng)確保認證材料的銷售發(fā)票符合中國森林認證有關(guān)條款的要求。驗證方法：查閱所提供的發(fā)票，以及對相關(guān)財務(wù)人員的培訓記錄等。5.1.2.24聯(lián)合認證組織者應(yīng)確保認證商標及證書使用的正確性。驗證方法：查閱所提供的有關(guān)商標及證書管理的程序文件及對相關(guān)人員的培訓記錄。5.2聯(lián)合認證參與者審核5.2.1聯(lián)合認證參與者應(yīng)與聯(lián)合認證組織者簽訂書面協(xié)議。查閱聯(lián)合認證參與者與聯(lián)合認證組織者簽訂的書面協(xié)議，主要內(nèi)容包括：a)授權(quán)聯(lián)合認證組織者開展認證工作；b)同意遵守森林認證要求；c)同意聯(lián)合認證組織者制定或采取的整改措施；d)不遵守森林認證標準時，同意聯(lián)合認證組織者將其參與者資格取消；e)同意參加有關(guān)