建設(shè)施工審計(jì)工作底稿綜合材料明細(xì)表模板

基本建設(shè)施工審計(jì)工作底稿檔案目錄,,,

索引號(hào),檔案目錄,適用否（×、√）,頁次

,綜合類工作底稿,,

Z1,審計(jì)報(bào)告初稿（含附表）,,

Z2,審計(jì)結(jié)論表,,

Z3,審核事項(xiàng)確認(rèn)書,,

Z4,項(xiàng)目單位報(bào)審會(huì)計(jì)報(bào)表,,

Z5,審計(jì)調(diào)整差異匯總表,,

Z6,項(xiàng)目基本情況表,,

Z7,審計(jì)計(jì)劃,,

Z8,審計(jì)過程中重大事項(xiàng)請示報(bào)告,,

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,業(yè)務(wù)類工作底稿,,

A,建設(shè)項(xiàng)目基本情況工作底稿,,

J,建筑安裝工程投資工作底稿,,

S,設(shè)備工程投資工作底稿,,

D,待攤投資工作底稿,,

T,其他投資工作底稿,,

F,建設(shè)項(xiàng)目交付使用資產(chǎn)表,,

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,備查類工作底稿,,

M1,承諾書,,

M2,施工單位、設(shè)計(jì)單位的營業(yè)執(zhí)照,,

M3,施工合同、補(bǔ)充合同、協(xié)議等,,

M4,建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)文件及上級(jí)批準(zhǔn)文件,,

M5,項(xiàng)目單位資料提供、歸還表,,

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A1,建設(shè)項(xiàng)目組織管理情況審定表,,

A2,建設(shè)項(xiàng)目審批審核表,,

A3,項(xiàng)目借款審定表,,

A4,建設(shè)項(xiàng)目年度投資計(jì)劃審定表,,

A5,項(xiàng)目資金到位審定表,,

A6,項(xiàng)目資金節(jié)余審定表,,

A7,銀行存款余額審定表,,

A8,預(yù)付款項(xiàng)審核明細(xì)表,,

A9,應(yīng)付款項(xiàng)審核明細(xì)表,,

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J1,建筑及設(shè)備安裝工程投資審定表,,

J2,單項(xiàng)建筑工程投資執(zhí)行情況表,,

J3,建安工程招投標(biāo)表,,

J4,單項(xiàng)工程造價(jià)結(jié)算審核表,,

J5,設(shè)備投資審定表－公用設(shè)備,,

J6,未完（或尾工）工程審定表,,

J7,建筑工程審計(jì)調(diào)整差異表,,

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S1,設(shè)備及工器具投資審定表,,

S2,設(shè)備采購招投標(biāo)表,,

S3,設(shè)備投資審定表,,

S4,設(shè)備未完（或尾工）工程審定表,,

S5,設(shè)備審計(jì)調(diào)整差異表,,

S6,設(shè)備盤點(diǎn)表,,

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D1,待攤投資審計(jì)匯總表,,

D2,勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理招投標(biāo)表,,

D3,待攤投資審定表---建設(shè)單位管理費(fèi),,

D4,待攤費(fèi)用分?jǐn)偳闆r審核表,,

D5,,,

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F1,被審單位基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表,,

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1)結(jié)算書：,,,

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每項(xiàng)工程的結(jié)算書要求分兩部分組成：第一部分是竣工圖部分，要求包括施工圖、圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄、監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令等部分的內(nèi)容，這部分內(nèi)容包合同價(jià)和變更合同價(jià)，變更合同價(jià)部分按資料和計(jì)算書順序逐項(xiàng)以“宗”計(jì)算;第二部分由現(xiàn)場簽證和其它有關(guān)費(fèi)用組成，現(xiàn)場簽證子目應(yīng)按現(xiàn)場簽證的時(shí)間先后排序，對(duì)項(xiàng)目內(nèi)容一樣但簽證單號(hào)不一樣的要求合并在一起計(jì)價(jià)。上述兩部分不應(yīng)有重復(fù)列項(xiàng)的內(nèi)容，用電腦編制的結(jié)算書要求提供相應(yīng)的拷貝磁盤。,,,

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2)工程量計(jì)算書：,,,

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工程量計(jì)算書應(yīng)由工程量匯總表和詳細(xì)工程量計(jì)算式組成，工程量匯總表排列序號(hào)、工程結(jié)算書排列序號(hào)及詳細(xì)工程量計(jì)算式排列序號(hào)三者順序應(yīng)一致。詳細(xì)工程量計(jì)算式上應(yīng)注明圖號(hào)、軸線位置(土建、市政專業(yè)適用);工程量應(yīng)有詳細(xì)的計(jì)算表達(dá)式、小計(jì)和合計(jì)，小計(jì)和合計(jì)應(yīng)注明它們的范圍，施工圖、圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄、監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令等部分的內(nèi)容應(yīng)在工程量計(jì)算式中一次計(jì)算。現(xiàn)場簽證應(yīng)注明簽證單號(hào)，對(duì)項(xiàng)目內(nèi)容一樣但簽證單號(hào)不一樣的要求合并在一起計(jì)算，但必須反映出合并后的總數(shù)由哪些簽證單的哪幾筆數(shù)組成。用電腦編制的工程量計(jì)算式應(yīng)提供相應(yīng)的拷貝磁盤。,,,

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3)施工合同：,,,

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包括甲方(指業(yè)主)與乙方(指施工單位)簽定的承發(fā)包施工合同、經(jīng)甲方確認(rèn)的乙方與第三方簽定的分包合同、各類補(bǔ)充合同、合同附件、合同協(xié)議書等，不僅要提供主體工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和變更工程施工合同，要求將上述合同文件列出總目錄按順序整理裝訂成冊。,,,

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4)竣工圖：,,,

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用于結(jié)算的竣工圖必須有施工單位竣工圖專用章及其相關(guān)人員簽字，同時(shí)要求有監(jiān)理單位和項(xiàng)目部的審核人簽字和單位蓋章確認(rèn)。圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄、監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令等內(nèi)容均應(yīng)反映在相應(yīng)的竣工圖上(具體如下：將變更或洽商內(nèi)容簡明扼要地標(biāo)注在竣工圖相應(yīng)位置上，但必須注明標(biāo)注的內(nèi)容引自的具體位置，即由哪一本資料的哪一頁哪一條而來)。對(duì)未在竣工圖上反映的圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更和工程洽商記錄等，其費(fèi)用的增減，結(jié)算審核時(shí)不予調(diào)整。,,,

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5)竣工資料：,,,

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這里所指的竣工資料是指工程質(zhì)量監(jiān)督站在工程驗(yàn)收時(shí)所需的所有資料。具體包括開工報(bào)告、竣工報(bào)告、工程質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定證書、材料檢驗(yàn)報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量合格證、經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、安裝工程的調(diào)試方案和調(diào)試記錄等。竣工資料要求監(jiān)理單位和發(fā)包人項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人在確認(rèn)表上蓋章確認(rèn)，以證明竣工資料上的相關(guān)內(nèi)容(如使用材料的品牌等)與需審核工程的實(shí)際內(nèi)容一致。整理裝訂成冊的竣工資料需編制總目錄，并在每一頁的下方統(tǒng)一編號(hào)，以便于查找。,,,

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6)圖紙會(huì)審記錄：,,,

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要求按圖紙會(huì)審的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號(hào)，以便于竣工圖圖紙會(huì)審記錄標(biāo)注內(nèi)容的查找，對(duì)同一部位在不同時(shí)間的圖紙會(huì)審記錄必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。圖紙會(huì)審記錄須有各參加會(huì)審人員簽字及會(huì)審單位蓋章確認(rèn)。,,,

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7)設(shè)計(jì)變更：,,,

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要求按設(shè)計(jì)變更的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號(hào)，以便于竣工圖設(shè)計(jì)變更標(biāo)注內(nèi)容的查找，對(duì)同一部位在不同時(shí)間的設(shè)計(jì)變更必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。設(shè)計(jì)變更要求有設(shè)計(jì)人員的簽名及設(shè)計(jì)單位的蓋章，同時(shí)要求有監(jiān)理公司、咨詢公司和項(xiàng)目部同意按相關(guān)的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行施工的簽認(rèn)意見和單位蓋章確認(rèn)。,,,

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8)工程洽商記錄：,,,

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要求根據(jù)工程洽商記錄的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號(hào)，以便于竣工圖工程洽商記錄標(biāo)注內(nèi)容的查找，對(duì)同一部位在不同時(shí)間的工程洽商記錄必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。工程洽商記錄要求有設(shè)計(jì)人員的簽名及設(shè)計(jì)單位的蓋章，同時(shí)要求有監(jiān)理公司、咨詢公司和項(xiàng)目部相關(guān)人員的簽字和單位蓋章確認(rèn)。,,,

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9)監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令：,,,

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要求根據(jù)監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號(hào)，監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令只要求將涉及工程的內(nèi)容標(biāo)注在竣工圖上，對(duì)同一部位在不同時(shí)間的監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令要求有監(jiān)理公司、咨詢公司和項(xiàng)目部相關(guān)人員的簽字和單位蓋章確認(rèn)。,,,

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10)會(huì)議紀(jì)要：,,,

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指工程質(zhì)量、安全、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)場協(xié)調(diào)會(huì)會(huì)議紀(jì)要等。要求根據(jù)會(huì)議紀(jì)要的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號(hào)，會(huì)議紀(jì)要只要求將涉及工程的內(nèi)容標(biāo)注在竣工圖上。會(huì)議紀(jì)要要求有項(xiàng)目辦蓋章確認(rèn)。,,,

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11)現(xiàn)場簽證：,,,

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要求根據(jù)現(xiàn)場簽證的時(shí)間先后整理(安裝工程要分專業(yè))裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號(hào)，現(xiàn)場簽證要求有監(jiān)理公司、咨詢公司和項(xiàng)目部相關(guān)人員簽字和單位蓋章確認(rèn)。,,,

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12)甲定乙供材料定價(jià)確認(rèn)單：,,,

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要求提供有建設(shè)、施工、審計(jì)三方簽字蓋章的定價(jià)確認(rèn)單，方能作為結(jié)算計(jì)算依據(jù)，對(duì)每一份定價(jià)確認(rèn)單必須有編號(hào)，分類歸檔成冊;,,,

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13)招標(biāo)文件：,,,

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招標(biāo)文件包括招標(biāo)圖紙、招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑紀(jì)要、投標(biāo)須知、問題澄清等。招標(biāo)文件應(yīng)整理裝訂成冊，并編制總目錄。,,,

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