2024年企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識(shí)競(jìng)賽-華夏基金企業(yè)知識(shí)筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案

2024年企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識(shí)競(jìng)賽-華夏基金企業(yè)知識(shí)筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案第1卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.基金的后端收費(fèi)是由投資者支付給（）；而贖回費(fèi)卻是由投資者支付給基金本身。A、基金B(yǎng)、基金公司C、管理公司D、基金發(fā)起人2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告。A、一個(gè)月三個(gè)月B、二個(gè)月四個(gè)月C、三個(gè)月六個(gè)月D、六個(gè)月十二個(gè)月3.員工在沒(méi)有正式會(huì)議的普通上班時(shí)間可著半正式裝，例如牛仔服、T恤衫。（）4.基金管理公司自成立之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的．原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》（）。A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月5.混合基金的特點(diǎn)包括（）。A、基金持有人既是所有者又是基金管理人B、既持有股票又持有債券，各自的比例依情況而定C、既持有金融期貨又持有金融期權(quán)，各自的比例依情況而定D、基金風(fēng)險(xiǎn)一般較股票基金小，而收益較債券基金高6.華夏基金的企業(yè)愿景是成為全球資本*市場(chǎng)上（）資產(chǎn)管理公司。A、規(guī)模較大，產(chǎn)品豐富的B、以指數(shù)化產(chǎn)品為主，專(zhuān)戶(hù)理財(cái)為輔的C、有重要影響力的、受人尊敬的D、為信任奉獻(xiàn)回報(bào)的7.基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)是指（）A、基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的權(quán)利B、基金持有人直接買(mǎi)賣(mài)基金資產(chǎn)的權(quán)利C、通過(guò)證券市場(chǎng)自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權(quán)利D、基金持有人贖回開(kāi)放式基金份額的權(quán)利8.網(wǎng)上交易招行卡客戶(hù)若身份證非自然升位，可請(qǐng)客戶(hù)郵寄相關(guān)資料，由工作人員手工更改。9.目前華夏旗下哪只基金收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用？（）A、華夏回報(bào)B、華夏上證50ETFC、華夏現(xiàn)金增利D、華夏成長(zhǎng)10.計(jì)劃性較強(qiáng)的因公外出，需事先填寫(xiě)審批單；突發(fā)性的可事后（）內(nèi)補(bǔ)填審批單。員工需及時(shí)將審批后的審批單提交人力資源部。A、兩個(gè)工作日B、三個(gè)工作日C、一周D、兩周11.網(wǎng)上交易招行卡能手工修改姓名。12.投資者于T日賣(mài)出LOF基金份額后的資金（）日可用，（）日可?。═日也可以作回轉(zhuǎn)交易）。A、TB、T+1C、T+2D、T+313.開(kāi)通網(wǎng)上交易當(dāng)天不可以開(kāi)通定期定額約定。14.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶(hù)管理由（）承擔(dān)。A、證券交易所和登記結(jié)算公司B、基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)15.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提高基金管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A、30%B、50%C、1/3D、2/316.資本*市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（）。A、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D、短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)17.同行業(yè)中如果有幾家企業(yè)都實(shí)行無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，較大子市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)日益激烈，而較小子市場(chǎng)的需求將得到滿足。這種追求最大子市場(chǎng)的傾向叫（）。A、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)近視B、超細(xì)分戰(zhàn)略C、反細(xì)分戰(zhàn)略D、多數(shù)謬誤18.根據(jù)投資風(fēng)格劃分的證券投資基金不包括（）。A、成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、收入型基金C、期權(quán)基金D、平衡型基金19.網(wǎng)上交易定投滬深300基金，定投金額最低200元，未設(shè)置上限。20.客戶(hù)把穩(wěn)增基金轉(zhuǎn)托管到華夏網(wǎng)上交易不收取轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入費(fèi)用。21.企業(yè)為了使預(yù)期的銷(xiāo)售定額得以實(shí)現(xiàn)，還要采取相應(yīng)的鼓勵(lì)措施，其中最為常見(jiàn)的是（）。A、獎(jiǎng)金B(yǎng)、旅游C、傭金D、銷(xiāo)售競(jìng)賽22.關(guān)于華夏基金企業(yè)標(biāo)識(shí)中心圖案描述錯(cuò)誤的是（）。A、金字形的基礎(chǔ)是由三個(gè)臺(tái)階組成，是《周易》中的“乾”卦。乾：元，亨，利，貞。乾的三陽(yáng)畫(huà)含有“天時(shí)、地利、人和”的意思。意味著偉大、亨通、順達(dá)、祥和而有利，貞正而堅(jiān)固的美德?！墩f(shuō)卦傳》：乾為土，為玉。“乾，健也?！闭f(shuō)明對(duì)“道”的重視和自強(qiáng)不息的精神B、建立在三個(gè)臺(tái)階之上的“金”字形表示向上發(fā)展，尖端之意C、“三”，這里是泛指，表示多，為萬(wàn)、為億，以至無(wú)限。三個(gè)臺(tái)階三位一體，是“三生萬(wàn)物”的體現(xiàn)D、乾卦的乾三連把天地人統(tǒng)一了起來(lái)。萬(wàn)眾一心，同心同德構(gòu)建華夏基金的宏偉“金字塔”23.股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是（）A、發(fā)行保薦書(shū)B(niǎo)、發(fā)起人協(xié)議C、招股說(shuō)明書(shū)D、公司章程24.方便起見(jiàn)，基金經(jīng)理可以直接向其較熟悉的甲交易員下達(dá)投資指令。25.銀行分行管理基金銷(xiāo)售的部門(mén)是：（）。A、中間業(yè)務(wù)部B、信用卡部C、金融機(jī)構(gòu)部D、個(gè)人銀行（金融）部26.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是（）。A、指數(shù)基金B(yǎng)、成長(zhǎng)型基金C、收入型基金D、平衡型基金27.委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%28.債券型基金的收益主要來(lái)源：（）A、基金投資所得債券利息B、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差C、銀行存款利息D、其他收入29.華夏基金企業(yè)使命的內(nèi)容不包括：（）。A、為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)，使客戶(hù)財(cái)富不斷增長(zhǎng)，提升客戶(hù)生活品質(zhì)B、為員工提供職業(yè)發(fā)展空間，幫助員工創(chuàng)造業(yè)績(jī)，成就自我C、力爭(zhēng)管理費(fèi)收入穩(wěn)定快速增長(zhǎng)，從而實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化D、推動(dòng)資本*市場(chǎng)健康發(fā)展，為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值，為國(guó)家建設(shè)做貢獻(xiàn)30.華夏基金管理有限公司的企業(yè)宗旨及其英文翻譯為（）。A、為信任奉獻(xiàn)回報(bào)；ThehealthyreturnonyourtrustB、為信任奉獻(xiàn)回報(bào)；ThehighreturnonyourtrustC、健康回報(bào)基于信任；ThehealthyreturnonyourtrustD、健康回報(bào)基于信任；Thehighreturnonyourtrust31.關(guān)于華夏基金企業(yè)標(biāo)識(shí)的釋義，說(shuō)法不正確的是（）。A、標(biāo)志以“天地人”為基本構(gòu)架，以古典哲學(xué)思想為理論基礎(chǔ)B、外面的兩條龍表示天，含有“飛龍?jiān)谔臁钡囊馑?，兩條旋轉(zhuǎn)的龍是宇宙模式的具象，與宇宙化生模式相統(tǒng)一，與“道”相統(tǒng)一C、龍內(nèi)的圓環(huán)表示地球和海水，寓水能生金D、中心圖案是人文的象征，對(duì)漢字的“金”字進(jìn)行了高度的概括和抽象。金代表財(cái)富?！敖稹弊中谓o人的感覺(jué)是穩(wěn)健、發(fā)展32.基金托管人的職責(zé)包括（）。A、代為或名義持有基金資產(chǎn)B、保管基金資產(chǎn)C、執(zhí)行基金管理人的投資指令D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作33.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為（）。A、共同基金B(yǎng)、單位信托基金C、證券投資信托基金D、私募基金34.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？（）A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、證券交易所會(huì)員大會(huì)D、證券交易所理事會(huì)35.第一家證券投資基金誕生于（）。A、美國(guó)B、英國(guó)C、德國(guó)D、法國(guó)36.下列哪些作品屬于職務(wù)作品：（）。A、員工以自己名義發(fā)表的散文、詩(shī)歌B、公司員工在公司任職期間完成但與公司業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的研究成果C、公司員工在公司任職期間完成的或發(fā)表（無(wú)論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務(wù)成果D、公司員工在公司離職后完成的或發(fā)表（無(wú)論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務(wù)成果37.不同廣告媒體所需成本是有差別的，其中最昂貴的是（）。A、報(bào)紙B、電視C、廣播D、雜志38.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算采用（）法。A、內(nèi)扣B、外扣C、加成D、回扣39.目前，我國(guó)的證券投資基金主要是（）。A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、單位信托基金D、對(duì)沖基金40.公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、上市報(bào)告書(shū)B(niǎo)、申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C、未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D、法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)41.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)D、省級(jí)人民政府42.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A、基金發(fā)起人B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人43.下列事由中導(dǎo)致信托終止的情形有（）。A、信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)B、信托當(dāng)事人協(xié)商同意C、信托被解除D、受托人的辭職或死亡44.下列哪只基金的流動(dòng)性最強(qiáng)（）。A、華夏債券B、華夏回報(bào)C、華夏現(xiàn)金增利D、華夏大盤(pán)精選45.在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有（）。A、基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告B、基金托管協(xié)議C、招募說(shuō)明書(shū)D、基金合同46.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）工作日。A、3個(gè)B、7個(gè)C、10個(gè)D、30個(gè)47.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是（）。A、“收益保底，超額分成”B、“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”C、按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)D、獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益48.機(jī)構(gòu)不能在網(wǎng)上交易開(kāi)戶(hù)。49.華夏基金企業(yè)標(biāo)識(shí)采用（），黃色象征財(cái)富，藍(lán)色象征著理性、科學(xué)、開(kāi)放、智慧。在特殊情況下，標(biāo)志可用紅色白底，以象征喜慶，紅紅火火的熱烈氣氛（我們平時(shí)多采用紅色白底）。A、金黃色，藍(lán)底色B、藍(lán)色，金黃底色C、金黃色，紅底色D、紅色，金黃底色50.下列屬于人民銀行反洗錢(qián)工作管理職責(zé)的有（）。A、負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)測(cè)；B、制定反洗錢(qián)規(guī)章；C、職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)；D、監(jiān)督檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況。51.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是（）。A、指數(shù)基金B(yǎng)、對(duì)沖基金C、雨傘基金D、開(kāi)放式基金52.每只基金通過(guò)一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的年成交量，不得超過(guò)該基金買(mǎi)賣(mài)證券年成交量的（）。A、20％B、30％C、40％D、50％53.基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是（）。A、高回報(bào)B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)D、為客戶(hù)尋求與風(fēng)險(xiǎn)相稱(chēng)的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶(hù)資產(chǎn)的安全54.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A、所有權(quán)或使用權(quán)B、租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C、收益權(quán)或處分權(quán)D、使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)55.2000年1月19日，公司的注冊(cè)資本由7000萬(wàn)元增加至（）萬(wàn)元。A、10000B、15000C、13800D、2000056.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是（）。A、證券投資基金屬于債權(quán)類(lèi)合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任B、證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用C、證券投資基金實(shí)行專(zhuān)家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息D、證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入57.依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施？（）A、向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B、向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核C、向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核D、向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴58.經(jīng)核實(shí)的忘記打卡視同遲到或早退。59.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包括下列中的（）內(nèi)容。A、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期B、基金份額的發(fā)售日期和期限C、基金收益的合理預(yù)期D、風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容60.我*公司可以提供資產(chǎn)證明，也可以按照客戶(hù)的要求調(diào)整格式。61.封閉式基金托管協(xié)議的當(dāng)事人包括（）。A、基金持有人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金托管人62.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一個(gè)（）。A、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券投資人63.華夏現(xiàn)金增利業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為（）。A、同期一年定期存款利率B、同期一年活期存款利率C、同期7天通知存款利率D、同期定活兩便存款利率64.下列關(guān)于華夏基金企業(yè)文化中“誠(chéng)信”的釋義，說(shuō)法不完全確切的是（）。A、責(zé)任是基金管理公司發(fā)展的基石，誠(chéng)信是公眾接受共同基金的根本原因B、誠(chéng)信是基金行業(yè)從業(yè)人員最基本的行為規(guī)范C、基金行業(yè)的特點(diǎn)決定了我們責(zé)任重大：這里的責(zé)任不僅僅是一種簡(jiǎn)單的職責(zé)，而是一種立足于信任之上，為客戶(hù)、員工、股東和社會(huì)盡職盡責(zé)的一種使命D、基金行業(yè)的特點(diǎn)是“受人之托，代人理財(cái)”，關(guān)鍵是誠(chéng)信二字65.根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，受托人以（）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。A、信托財(cái)產(chǎn)B、其自有資產(chǎn)C、信托合同約定的限度D、其注冊(cè)資本66.申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不少于（）。A、10億元B、20億元C、30億元D、40億元67.基金合同生效不足（）個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。A、1B、2C、3D、668.我國(guó)證券投資基金三方當(dāng)事人在基金運(yùn)作過(guò)程中形成三角關(guān)系是指（）。A、投資人委托管理人投資、委托托管人托管B、托管人保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資指令，同時(shí)，監(jiān)督管理人并接受管理人的監(jiān)督C、投資人委托托管人保管資產(chǎn)，托管人委托管理人投資D、管理人接受委托進(jìn)行投資管理，監(jiān)督托管人并接受托管人的監(jiān)督69.華夏基金管理有限公司成立后發(fā)行的第一支基金是（），募集份額（）。A、興科基金；20億份B、興華基金；20億份C、興業(yè)基金；25億份D、興安基金，25億份70.根據(jù)《華夏基金有限公司著裝規(guī)范》，員工著裝原則是：（）A、著裝需符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；B、根據(jù)不同場(chǎng)合選擇適合的著裝；C、選擇著裝需要充分考慮客戶(hù)的著裝習(xí)慣；D、所著服裝不應(yīng)對(duì)他人造成不利影響。71.員工每年可享受累計(jì)5天的帶薪病假。72.契約型基金持有人實(shí)際上是（）。A、經(jīng)營(yíng)者B、監(jiān)管者C、受益者D、受托者73.買(mǎi)入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率74.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（）個(gè)交易席位作為基金的專(zhuān)用交易席位。A、一個(gè)B、兩個(gè)C、多個(gè)D、一個(gè)或多個(gè)75.華夏基金員工如因公外出，部門(mén)負(fù)責(zé)人以上員工須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，其他員工須經(jīng)（）批準(zhǔn)，未辦理有關(guān)外出手續(xù)者，按曠工處理。A、部門(mén)負(fù)責(zé)人B、公司總經(jīng)理C、部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)D、部門(mén)其他員工第2卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.華夏基金于（）正式受托進(jìn)行社保基金資產(chǎn)的管理和投資。A、2000年9月B、2001年8月C、2002年12月D、2003年6月2.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指（）。A、公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B、要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C、市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D、監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇3.華夏基金管理有限公司取得全國(guó)社保理事會(huì)確定的首批投資管理人資格的時(shí)間為（）。A、2001年7月18日B、2002年12月13日C、2002年11月13日D、2001年9月16日4.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息5.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬(wàn)元。6.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須（）以上。A、3年B、10年C、15年D、30年7.如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。8.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。A、20%B、25%C、30%D、35%9.股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是（）。A、清算價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、帳面價(jià)值D、票面價(jià)值10.證券投資基金不包括（）。A、封閉式基金B(yǎng)、開(kāi)放式基金C、創(chuàng)業(yè)投資基金D、債券基金11.公司的資本公積金不得用于：（）。A、彌補(bǔ)公司的虧損B、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)C、轉(zhuǎn)為增加公司資本D、向股東分配利潤(rùn)12.華夏基金管理有限公司成立于（）。A、1998年4月8日B、1998年4月9日C、1998年8月8日D、1998年9月9日13.以下對(duì)華夏基金企業(yè)愿景的釋義，不完全正確的是：（）。14.基金經(jīng)理和投資管理人員在接受媒體采訪時(shí)應(yīng)事先征得主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段（）。A、法律手段B、行政手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、教育手段16.按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金比例高于基金資產(chǎn)凈值的（），超過(guò)部分不計(jì)提管理費(fèi)。A、10％B、15％C、20％D、25％17.目前哪家銀行代理銷(xiāo)售華夏產(chǎn)品最多？（）A、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行B、中國(guó)建設(shè)銀行C、交通銀行D、中國(guó)銀行18.臨時(shí)停市（）。A、由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行C、由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺、由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理19.證券投資的交易成本包括（）。A、執(zhí)行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本20.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？（）A、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元B、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C、最近三年連續(xù)盈利D、公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出21.危機(jī)面前所有人應(yīng)以（），（）均有義務(wù)將獲取到的有關(guān)公司的各種不利傳聞或媒體報(bào)道及時(shí)反饋市場(chǎng)推廣部。（）A、公司利益為重公司各部門(mén)員工B、穩(wěn)妥處置為原則公司各部門(mén)員工C、穩(wěn)妥處置為原則公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人D、公司利益為重公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人22.華夏基金員工休假應(yīng)提前申請(qǐng)，并填寫(xiě)《員工休假申請(qǐng)單》。原則上，休假時(shí)間超過(guò)一天以上的應(yīng)提前（）申請(qǐng)。A、一周B、兩周C、三天D、一天23.研究員利用其從朋友處獲得的上市公司內(nèi)幕消息編造虛假的研究報(bào)告的行為是：（）。A、合規(guī)B、違規(guī)C、不清楚24.根據(jù)《華夏基金管理有限公司保密管理辦法》，下列說(shuō)法中不正確的有：（）A、公司的投資交易數(shù)據(jù)和信息在公司秘密等級(jí)中屬于“機(jī)密”。B、公司員工在日常工作中，因履行本職工作職責(zé)，直接接觸或使用保密信息的，應(yīng)嚴(yán)守秘密，不得將屬于秘密范圍的文件、資料、刊物和其他物品置于非工作場(chǎng)所。C、員工可以不得在外部網(wǎng)絡(luò)自行發(fā)布可能涉及公司秘密事項(xiàng)的信息，但在公司內(nèi)網(wǎng)范圍內(nèi)可以自行發(fā)布。D、各部門(mén)對(duì)外發(fā)送保密信息，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面方式或公司可記錄電子方式（如公司郵箱），確保留有記錄。25.中小板ETF在場(chǎng)外渠道（建設(shè)銀行、華夏基金理財(cái)中心、網(wǎng)上交易）的申購(gòu)申請(qǐng)，在（）個(gè)工作日可通過(guò)交易渠道查詢(xún)申購(gòu)確認(rèn)情況；場(chǎng)外的贖回申請(qǐng)，在（）個(gè)工作日可通過(guò)交易渠道查詢(xún)贖回確認(rèn)情況。A、T＋5；T＋4B、T＋3；T＋2C、T＋4；T＋3D、T＋2；T＋126.華夏基金管理有限公司從事投資和研究的員工應(yīng)遵守的原則不包括（）。A、任何時(shí)候均應(yīng)以專(zhuān)業(yè)和復(fù)合道德操守的方式行事B、為著公司的利益行事C、為著客戶(hù)的利益行事D、行為應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性和客觀性27.部門(mén)負(fù)責(zé)人以下員工的因私請(qǐng)假，（）天以上，由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。A、1天B、2天C、3天D、5天28.某研究員為配合某公司上市而向公司推薦該上市公司股票的行為是：（）。A、合規(guī)B、違規(guī)C、不清楚29.華夏基金目前獲得的業(yè)務(wù)牌照包括：（）A、封閉式基金和開(kāi)放式基金的管理。B、全國(guó)社?；鹜顿Y管理人。C、企業(yè)年金基金投資管理人。D、ETF基金管理人。E、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理人。30.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人之間就托管業(yè)務(wù)中的關(guān)系及各方的權(quán)利與義務(wù)等內(nèi)容訂立的協(xié)議是（）。A、基金契約B、發(fā)起人協(xié)議C、基金托管協(xié)議D、基金招募協(xié)議31.2000年4月7日，獲人事部批準(zhǔn)，華夏基金設(shè)立了基金業(yè)第一家（）。A、金融課題研究小組B、博士后科研工作站C、人行資本研究后備小組D、中科院經(jīng)濟(jì)觀察分站32.客戶(hù)6月25日辦理希望債券轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出，7月2日希望債券分紅（分紅方式是紅利再投資），7月13日辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入成功后，紅利再投資部分會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)入到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)。33.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？（）A、依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B、證券交易必須采用無(wú)紙化交易方式C、證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D、證券公司不得從事向客戶(hù)融資或者融券的證券交易活動(dòng)34.通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)售基金單位，這種發(fā)行方式稱(chēng)為（）。A、基金承銷(xiāo)B、公募發(fā)行C、私募發(fā)行D、自辦發(fā)行35.企業(yè)只推出單一產(chǎn)品，運(yùn)用單一的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合，力求在一定程度上適合盡可能多的顧客的需求，這種戰(zhàn)略是（）。A、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略B、密集市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略C、差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略D、集中市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略36.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A、30％B、50％C、1／3D、2／337.華夏基金管理有限公司員工在工作期間的一切與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果歸屬（）所有。A、個(gè)人B、部門(mén)C、團(tuán)體D、公司38.基金公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行大額及可疑交易制度，出現(xiàn)如下交易時(shí)，應(yīng)該及時(shí)履行上報(bào)義務(wù)（）。A、客戶(hù)單次交易刷卡三張以上購(gòu)買(mǎi)基金的，各張刷卡金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)，且無(wú)合理理由的；B、基金份額非交易過(guò)戶(hù)且不能提供合法證明文件；C、客戶(hù)頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無(wú)合理理由；D、客戶(hù)使用過(guò)期身份證要求變更地址、郵編等客戶(hù)資料。39.根據(jù)公司2009年《關(guān)于加強(qiáng)員工年休假管理的通知》，以下哪些說(shuō)法是正確的（）A、年休假天數(shù)不超過(guò)五天的員工應(yīng)一次性休完年休假B、年休假天數(shù)不超過(guò)五天的員工可分兩次休完年休假C、年休假天數(shù)為五至十天的員工可分兩次休完年休假D、年休假天數(shù)超過(guò)十天的員工可分三次休完年休假40.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易B、依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票D、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定41.基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是（）。A、基金設(shè)立B、基金投資C、基金發(fā)行D、風(fēng)險(xiǎn)管理42.依法必須披露的信息，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于（），供社會(huì)公眾查閱。A、證券交易所B、公司住所C、各大證券公司D、基金公司43.手工修改網(wǎng)上交易直銷(xiāo)預(yù)留銀行資料，適用情況有（）A、網(wǎng)上交易預(yù)留銀行卡丟失、毀壞B、網(wǎng)上交易預(yù)留銀行卡升級(jí)更換卡號(hào)C、由于銀行系統(tǒng)設(shè)置、字庫(kù)老化等原因，導(dǎo)致網(wǎng)上交易預(yù)留的姓名與銀行賬戶(hù)戶(hù)名不一致，且無(wú)法自行通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)變更D、基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)44.自2009年8月12日起，贖回/轉(zhuǎn)換031賬戶(hù)下基金，最小單位為（）；贖回中登賬戶(hù)下的基金，最小贖回單位為（）。A、100B、1000C、0.01份D、0.1份45.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（）。A、利率期貨B、大豆期貨C、綠豆期貨D、遠(yuǎn)期合約46.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金劃分的主要依據(jù)是（）。A、依據(jù)基金的組織形式不同B、依據(jù)基金的投資對(duì)象不同C、依據(jù)基金的投資目標(biāo)不同D、依據(jù)基金的投資理念不同47.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、持有公司５％以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司高級(jí)管理人員D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員48.根據(jù)反洗錢(qián)工作的相關(guān)要求，在為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)該（）。A、要求客戶(hù)出示身份證件或者身份證件復(fù)印件；B、如對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份；C、交易記錄，自交易記賬當(dāng)年記起至少保存3年；D、客戶(hù)身份資料，自交易關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或一次性交易記賬當(dāng)年記起至少5年。49.不同的促銷(xiāo)工具對(duì)購(gòu)買(mǎi)者知曉、了解、信任和訂貨等不同購(gòu)買(mǎi)準(zhǔn)備階段的作用是不同的，其中在信任階段，對(duì)購(gòu)買(mǎi)者影響最大的是（）。A、廣告B、銷(xiāo)售促進(jìn)C、宣傳D、人員推銷(xiāo)50.2004年12月31日，公司獨(dú)家獲得（）中國(guó)子基金管理人資格。A、蓋茨基金B(yǎng)、亞太優(yōu)選基金C、亞洲債券基金D、共同基金51.全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是（）。A、英國(guó)“海外及殖民地政府信托”B、富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”C、波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D、麥哲倫基金52.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是（），也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。A、加強(qiáng)法制建設(shè)B、規(guī)范市場(chǎng)C、保護(hù)投資者利益D、打擊違法犯罪53.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專(zhuān)家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（）的平均收益水平。A、股市B、銀行利率C、債券利率D、國(guó)債利率54.現(xiàn)金增利基金可以投資于可轉(zhuǎn)換債券。55.ETF的全稱(chēng)是：（）。A、交易所基金B(yǎng)、交易型基金C、交易型開(kāi)放式基金D、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金56.截至2009年12月31日，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模（）。A、約為1500億元B、約為2000億元C、約為3200億元D、約為3500億元57.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來(lái)保存。A、基金托管人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金清算小組58.人力資源部根據(jù)業(yè)務(wù)忙閑程度的變化情況，對(duì)員工年休假統(tǒng)籌安排。在與部門(mén)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)充分溝通的基礎(chǔ)上，人力資源部按月提出享受年休假的員工名單及具體休假日期，報(bào)公司批準(zhǔn)后于內(nèi)網(wǎng)發(fā)布。59.發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。60.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任由（）承擔(dān)。A、自行承擔(dān)B、基金管理公司C、分支機(jī)構(gòu)和公司共同承擔(dān)D、以上均不是61.以下不屬于《證券法》所稱(chēng)之內(nèi)幕信息的是（）A、已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押?出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十D、公司的董事?監(jiān)事?高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任62.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A、10%以上5%以下B、所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下63.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。A、1％B、2％C、5％D、10％64.華夏基金管理有限公司保密事項(xiàng)不包括（）。A、本*公司內(nèi)部規(guī)章制度和有關(guān)政策與程序B、基金的投資情況C、公司內(nèi)部人事檔案D、基金產(chǎn)品的費(fèi)率表65.根據(jù)《華夏基金管理有限公司員工投資行為管理暫行辦法》，員工在公司任職期間，本人及直系親屬的股票和股權(quán)投資行為適用本辦法。直系親屬包括：（）A、員工本人的父母B、員工本人的配偶C、員工本人的子女D、員工本人的兄弟姐妹66.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。A、投資風(fēng)險(xiǎn)較高B、投資活動(dòng)所受到的限制和約束少C、基金募集對(duì)象不固定D、采取非公開(kāi)方式發(fā)售67.股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。68.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年。A、五年B、十年C、二十年D、二十五年69.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、注冊(cè)資本不低于人民幣二億元C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度70.如果客戶(hù)要取消所有短信服務(wù)，可以刪除原來(lái)賬戶(hù)資料中留有的手機(jī)號(hào)碼。71.基金下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（）。A、A、B和C類(lèi)是同一只基金的不同收費(fèi)模式B、A類(lèi)為申購(gòu)費(fèi)前端收取，無(wú)贖回費(fèi)；B類(lèi)為申購(gòu)費(fèi)后端收取，無(wú)贖回費(fèi)C、C類(lèi)申購(gòu)贖回均沒(méi)有費(fèi)用，但是會(huì)收取每年0.3％的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用，按天從基金資產(chǎn)中計(jì)提D、由于收費(fèi)模式的不同關(guān)于華夏債券，債券A/B類(lèi)具有相同的凈值，而C類(lèi)由于每天計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，基金凈值與債券A/B類(lèi)不同72.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷(xiāo)團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券B、發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元C、由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成