2022年證券業(yè)十佳誠信營業(yè)部參選單位先進事跡材料

本文格式為Word版下載后可任意編輯和復制第第頁2022年證券業(yè)xx誠信營業(yè)部參選單位先進事跡材料市場的低迷掩蓋不了證券行業(yè)的曙光，經(jīng)營環(huán)境的惡劣不會扭曲行業(yè)的進展趨勢。在經(jīng)受了連續(xù)四年的持續(xù)調(diào)整過后，在根本制度架構(gòu)消失歷史性變革的今日，證券市場也必將迎來新的進展機遇。廣發(fā)證券是2022年市場處于高位時進入河南市場的，鄭州營業(yè)部于當年5月份開業(yè)后不久，證券市場即綻開了長時間的調(diào)整，而證券市場的國際化接軌也并沒有因此而減慢，長達4年的低迷已經(jīng)嚴峻影響了整個行業(yè)的生存。即便在這樣困難的環(huán)境下，廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部始終以誠信為立身之本，堅持走規(guī)范進展的道路，在河南證券行業(yè)中樹立了專業(yè)、規(guī)范、自律的券商形象。行情瞬息萬變，但誠信卻是證券市場的首要原則。誠懇信用原則，它要求人們在市場活動中講究信用、恪守諾言、誠懇不欺，在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自己的利益。它是使一個社會有序化的最基本的道德要求之一，它對于有效地履行一個有組織的社會必需擔當?shù)娜蝿?wù)是必不行少的。但是，隨著社會主義市場經(jīng)濟不斷進展和完善的今日，對誠信問題的解決不僅僅要緊密依靠道德及社會輿論的監(jiān)督和引導，不僅僅需要嚴謹?shù)姆煞ㄒ?guī)體系和嚴格的市場規(guī)范做保障，更需要參加其中的各個單位完備的制度建設(shè)、專業(yè)協(xié)作和服務(wù)體系。廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部在誠信建設(shè)方面，正是依托券業(yè)協(xié)會、依托廣發(fā)證券公司總部從“硬件”（制度建設(shè)、組織建設(shè)、人才戰(zhàn)略）及“軟件”（專業(yè)服務(wù)、系統(tǒng)化信息集成）兩個方面進行的。嚴密的制度建設(shè)是誠信服務(wù)的基礎(chǔ)客戶資產(chǎn)的平安,始終以規(guī)范的管理和嚴格的制度為保障,而制度建設(shè)也關(guān)系著誠信服務(wù)的順當開展。投資者投資于證券市場的資金要增值,其前提必定是先保證本金的平安。拋開資金的平安性再談資金的增值性,乃無本之木,無源之水。在如何保障客戶資產(chǎn)平安這一點上,廣發(fā)證券有其獨特的做法。廣發(fā)證券成立十多年來,由于管理規(guī)范,公司具有完善的風險掌握機制以及對進展戰(zhàn)略有正確的把握,沒有涉足國債回購、國債期貨、違規(guī)代客理財?shù)葮I(yè)內(nèi)重大風波及房地產(chǎn)實業(yè)投資熱潮,包括目前困擾證券市場的挪用客戶保證金的問題,廣發(fā)也沒有。在保障客戶資產(chǎn)的平安上,廣發(fā)對客戶交易結(jié)算資金管理的原則是:分戶管理、集中清算、嚴格監(jiān)控、確保平安。以此達到防范經(jīng)營風險、保障客戶資金平安的目標。早在1999年1月在系統(tǒng)內(nèi)部強制實行客戶資金和自有資金分戶管理制度、保證金70%交存總部制度,并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行。僅憑借自主實施客戶保證金獨立存管一項，廣發(fā)證券就走在了行業(yè)的前列。近期，為適應創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點證券公司的要求，廣發(fā)證券在系統(tǒng)內(nèi)全面實施客戶資金帳戶的封閉式管理，客戶的資金帳戶與其指定銀行帳戶建立嚴格的對應關(guān)系，客戶提取資金只能通過其指定的銀行帳戶進行，從而有效地杜絕了由于客戶泄密或者其他糾紛而可能產(chǎn)生的資金劃轉(zhuǎn)風險。廣發(fā)證券以法律、法規(guī)為準繩，以行業(yè)規(guī)章、自律規(guī)范為依據(jù)，結(jié)合自身進展的要求，制定出了一套完整的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)程和監(jiān)掌握度，從制度上保證了客戶資產(chǎn)的平安及自身業(yè)務(wù)的順當開展，為誠信建設(shè)在制度上作了保證。先進的公司建設(shè)是誠信服務(wù)的保障一、營業(yè)部硬件建設(shè)：除了上述公司的管理和業(yè)務(wù)整合在以ERP、CRM平臺之上，廣發(fā)證券交易系統(tǒng)均實施了證券交易和業(yè)務(wù)的中央監(jiān)控，形成以信息系統(tǒng)平安運行、集約化管理、高效的風險監(jiān)控、和客戶服務(wù)中心的IT系統(tǒng)運行環(huán)境。IT系統(tǒng)在國內(nèi)同行領(lǐng)先，系統(tǒng)穩(wěn)定性、牢靠性、平安性和技術(shù)服務(wù)的主動性、有效性、準時性達到了較高的水平，在廣發(fā)證券遍及全國的每一個經(jīng)營網(wǎng)點都利用了最先進的科技和產(chǎn)品作為保證各項業(yè)務(wù)正常運轉(zhuǎn)的手段，包括平安，快捷的千兆網(wǎng)絡(luò)，牢靠、先進的服務(wù)器，報盤通訊采納光纖，衛(wèi)星實時通訊、DDN等多種手段，短信息定制，移動GPRS手機炒股，聯(lián)通掌上股市，互聯(lián)網(wǎng)掃瞄，IPTV系統(tǒng),信息廣場，同時建立了異地建立了營業(yè)部災難備份系統(tǒng)，杜絕風險隱患等等。二、順應證券市場的進展趨勢，打造新型券商模式以廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部為例，依據(jù)證券行業(yè)的進展趨勢以及我們對將來公司經(jīng)營的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移，鄭州營業(yè)部在2022年對營業(yè)部進行了重大整合，在短短20個工作日內(nèi)即將原先3000平方米的營業(yè)面積壓縮至1000平方米。而營業(yè)面積的壓縮，一方面是適應證券行業(yè)由現(xiàn)場交易向非現(xiàn)場交易轉(zhuǎn)化的要求，同時將壓縮營業(yè)節(jié)約的資金轉(zhuǎn)化為服務(wù)性投入，用于營業(yè)部經(jīng)營手段的提高上來，營業(yè)部的加大了對非現(xiàn)場交易的扶持和服務(wù)力度，通過網(wǎng)絡(luò)、短信息、電話、掌上股市等多種信息傳遞渠道為投資者供應資訊服務(wù)。通過測試和對比，鄭州營業(yè)部的網(wǎng)絡(luò)速度、信息反饋力量均在行業(yè)內(nèi)遙遙領(lǐng)先。專業(yè)的高素養(yǎng)人才戰(zhàn)略是誠信服務(wù)的核心廣發(fā)證券是國內(nèi)首批綜合類券商之一，是一家與中國資本市場一同成長起來的新型投資銀行。公司以學問圖強、求實奉獻為核心價值觀，通過使命感、事業(yè)心、專業(yè)追求以及創(chuàng)新力量為客戶供應增值服務(wù)，以突出的人才優(yōu)勢享譽中國證券行業(yè)。廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部目前擁有正式員工十一名，全部為高校本科及以上學歷，其中本科7人，碩士4人，半數(shù)以上員工具備中級以上專業(yè)職稱，全部員工具備證券從業(yè)資格。廣發(fā)證券不僅僅對于員工的基本要求起點較高，而且從不放松對員工的再培訓，每年公司總部和營業(yè)部都組織不下數(shù)十次的學習與培訓，內(nèi)容包括業(yè)務(wù)技能培訓、法律法規(guī)培訓、市場營銷培訓、直至商務(wù)禮儀培訓等等涵蓋多個方面。正是擁有了高素養(yǎng)的專業(yè)人才，才使得廣發(fā)證券“專業(yè)、用心、專為您”的經(jīng)營理念得以貫徹和執(zhí)行。而廣發(fā)證券在誠信建設(shè)方面也得宜于廣發(fā)的高端人才戰(zhàn)略，主要在以下幾個方面：一、客戶服務(wù)：客戶的認同,源自于自始至終的誠信服務(wù)市以誠為本,誠以信為基。誠信服務(wù)是證券市場進展的基本原則,也是券商生存的基石。要獲得客戶的認同,與客戶共進展,對客戶的誠信服務(wù)是最大的商譽。廣發(fā)證券一直非常注意企業(yè)誠信服務(wù)建設(shè)和維護。在廣發(fā),上至公司領(lǐng)導,下至一般員工都能自覺樹立起誠信服務(wù)的理念。合法經(jīng)營、公正競爭、規(guī)范管理、客戶至上、市場導向、追求卓越被奉為該公司的最高行為準則。廣發(fā)證券對客戶的誠信服務(wù),最終得到了客戶的認同,在過去十多年的經(jīng)營中,廣發(fā)證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場占有率始終名列前茅，依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的排名，自1994年開頭，廣發(fā)證券已連續(xù)十年進入全國十大券商行列?？蛻暨M行理性投資,需要長期的引導早在1998年8月,廣發(fā)證券在券商中領(lǐng)先組織客戶代表走訪上市公司,綻開了引導投資者進行理性投資的實現(xiàn)理性投資之旅活動,到上市公司進行實地考察,讓投資者了解上市公司的經(jīng)營狀況,對上市公司的實績及進展前景作出客觀的分析和全面評價,從而樹立理性投資觀念。提倡價值投資、提倡科學的投資理念，是廣發(fā)證券堅持不懈的重要工作之一。2022年以來，我國證券市場消失了前所未有的調(diào)整和低迷，在經(jīng)過充分的爭論和嚴謹?shù)恼撟C后，廣發(fā)證券快速引導客戶的投資觀念轉(zhuǎn)移到價值投資的方向上來。廣發(fā)證券的一位分析師說的好：“與其讓客戶在短線投機操作中資產(chǎn)縮水10％，不如讓客戶在目前階段盡力保有資產(chǎn)等待時機。”在這樣的理念下，廣發(fā)證券不打傭金價格戰(zhàn)以刺激投資者進行短線投機，而是把服務(wù)的重點轉(zhuǎn)移到投資者培訓、信息服務(wù)、提高服務(wù)手段、擴大證券創(chuàng)新產(chǎn)品上來。在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,樹立客戶服務(wù)意識,懇切地為投資者供應各種服務(wù)。為客戶保密，嚴禁泄露客戶資料、嚴禁挪用客戶保證金和證券,嚴禁散布虛假信息,嚴禁采納多種手段賜予客戶非法融資或變相融資。堅決不為任何違法違規(guī)行為供應協(xié)作或便利。在證券投資詢問工作中,投資詢問人員要保持良好的職業(yè)操守,堅持以事實為依據(jù),公正客觀、準時有效地為投資者供應詢問看法,禁止任何沒有從業(yè)資格的無牌人員違規(guī)開展證券投資詢問業(yè)務(wù)。堅決反對信口開河、弄虛作假、坑害投資者的有損公司和自我形象的種種不良行為。二、財務(wù)核算1、建立科學的財務(wù)管理體系，全公司實行全面預算管理，掌握各項費用支出和選購支出的規(guī)模，從而保障自身經(jīng)營效率。財務(wù)專用章與重要空白憑證明行嚴格的不相容職務(wù)相分別原則，重要空白憑證的選購和使用均需經(jīng)過相應的有權(quán)人審批才能進行。財務(wù)核算嚴格做到日清月結(jié)，每日核對電腦數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)，核對客戶交易結(jié)算專用存款賬戶余額，發(fā)覺差錯查明緣由準時處理。通過企業(yè)級的ERP軟件進行財務(wù)核算、實物資產(chǎn)管理，各項數(shù)據(jù)集中于總部，也構(gòu)成中央監(jiān)控系統(tǒng)的一部分。財務(wù)主管實行派出制，其資格認定與聘任由公司總部負責，保證了財務(wù)管理的相對獨立。2、實施高效的資金監(jiān)控體制嚴格執(zhí)行客戶結(jié)算資金與自有資金分戶管理制度。銀行賬戶的開立需要經(jīng)過公司總部財務(wù)部的批準才能開立，全部的客戶結(jié)算資金賬戶均需取得證監(jiān)會的報備回執(zhí)才能啟用。開戶銀行月末除向營業(yè)部供應對賬單外還需向總部財務(wù)部寄送一份，營業(yè)部于月度終了三個工作日內(nèi)必需向總部上報銀行余額調(diào)整表。開戶銀行選擇規(guī)模大的具備資格的商業(yè)銀行，并簽訂協(xié)議客戶結(jié)算資金專用賬戶不得進行任何形式的抵押、擔保，公司總部與銀行總行開通“銀企直聯(lián)”系統(tǒng)，能夠?qū)崟r查詢分支機構(gòu)相應賬戶的資金狀況，一方面保證資金劃撥高效，另一方面掌握資金風險；營業(yè)部負責嚴密監(jiān)控每天的銀證轉(zhuǎn)賬，消失單邊賬狀況馬上查明緣由準時處理。制度化并嚴格執(zhí)行的客戶交易結(jié)算資金每日核對，中央監(jiān)控系統(tǒng)對資金的特別狀況相應時間不超過一個小時，保證客戶交收和資金劃撥的精確?????無誤。客戶交易結(jié)算資金85%上存公司總部，將營業(yè)部資金風險掌握在最小程度。三、電腦監(jiān)控1、確保系統(tǒng)平安運轉(zhuǎn)、交易通道順暢公司的管理和業(yè)務(wù)整合在以ERP、CRM、交易系統(tǒng)（證券交易和業(yè)務(wù)中央監(jiān)控）三大應用系統(tǒng)為基礎(chǔ)的技術(shù)平臺上，形成以信息系統(tǒng)平安運行、集約化管理、高效的風險監(jiān)控、和客戶服務(wù)中心的IT系統(tǒng)運行環(huán)境。IT系統(tǒng)在國內(nèi)同行領(lǐng)先，系統(tǒng)穩(wěn)定性、牢靠性、平安性和技術(shù)服務(wù)的主動性、有效性、準時性達到了較高的水平。營業(yè)部具有平安，快捷的千兆網(wǎng)絡(luò)，牢靠，先進的服務(wù)器。報盤通訊采納光線，衛(wèi)星，DDN等多種手段。供應最先進的特色技術(shù)服務(wù)支持：短信定制，移動GPRS手機炒股，聯(lián)通掌聲股市，互聯(lián)網(wǎng)掃瞄，IPTV系統(tǒng),信息廣場等等。建立風險災難防范機制，避開危害發(fā)生：異地建立了營業(yè)部災難備份系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)運行穩(wěn)定，供應豐富的服務(wù)內(nèi)容。開通了與多家銀行實時聯(lián)通的快捷資金劃轉(zhuǎn)通道創(chuàng)新成就輝煌11月下旬，廣發(fā)證券的從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司資格經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審委員會其次次會議評審通過。這標志這廣發(fā)證券股份有限公司即將綻開大規(guī)模的創(chuàng)新試點工作。據(jù)了解，廣發(fā)證券關(guān)于創(chuàng)新試點已經(jīng)進入后期開發(fā)和最終測試階段，而創(chuàng)新品種達到了三十余個，公司將依據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的政策趨勢和市場運作環(huán)境變化狀況來打算相關(guān)產(chǎn)品的推出時機。目前廣發(fā)證券重點在組織創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新方面形成了多項成熟的創(chuàng)新方案。在組織創(chuàng)新方面，擬對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的網(wǎng)點規(guī)劃、境外設(shè)立子公司以及其它集團化改造等創(chuàng)新方案進行細節(jié)規(guī)劃；在產(chǎn)品創(chuàng)新方面，公司的創(chuàng)新產(chǎn)品體系目前根據(jù)業(yè)務(wù)范圍可劃分為投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品、固定收益產(chǎn)品、衍生產(chǎn)品和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品四大類別。在產(chǎn)品創(chuàng)新方面，廣發(fā)證券在創(chuàng)新方案設(shè)計過程中堅持以客戶需求為原則、以市場趨勢為導向、以提高公司競爭力為目標。作為一個理性的投資者，在推斷證券投資價值之際，對于各種影響證券價格的因素，不能不予以考慮，因此保證投資人能夠獵取發(fā)行公司的信息，意義非常重大。但是一般投資者與企業(yè)的管理者和享有掌握權(quán)的大股東所把握的信息是處于非對稱狀態(tài)的，經(jīng)營者可以利用其信息優(yōu)勢躲避監(jiān)督，追求自身（而非全部者）的利益最大化。說究竟，證券市場上的欺詐行為和內(nèi)幕交易等不誠信行為本質(zhì)上就是非分層次報告供應制度E對壹網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺建立專業(yè)細分的服務(wù)體系滿意不同投資者的需求客戶資產(chǎn)的增值,依靠的是強大的增值服務(wù)體系早在營業(yè)部傳統(tǒng)通道服務(wù)沒有貶值的時代,廣發(fā)證券就在客戶服務(wù)上開頭邁出探究的步伐,大膽進行服務(wù)創(chuàng)新,著手構(gòu)建統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺。自此廣發(fā)證券不斷構(gòu)建強大的增值服務(wù)體系,為客戶資產(chǎn)的增值注入源源不絕的動力。2000年,廣發(fā)證券客戶服務(wù)中心推出了E對壹服務(wù)系統(tǒng),該系統(tǒng)是連接廣發(fā)證券強大的市場討論員、市場信息分析師團隊與全體客戶、潛在客戶之間的橋梁,以廣發(fā)網(wǎng)(.)和遍布各營業(yè)部的E服務(wù)中心為信息傳輸渠道,通過網(wǎng)絡(luò)和手機源源不絕地向客戶、潛在客戶輸送共性化證券信息和定制資訊。2022年,廣發(fā)證券在高附加值客戶服務(wù)方面重拳出擊,建立了人性化和自動化相結(jié)合的VIP客戶服務(wù)平臺,為公司的重要客戶群體供應公司級資源支持的高品質(zhì)服務(wù)。廣發(fā)證券還建立起全國第一個券商企業(yè)級客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(CRM),利用先進的CRM服務(wù)平臺,廣發(fā)的客戶服務(wù)中心對系統(tǒng)內(nèi)全部核心客戶進行全方位跟蹤與分析,并依托遍布各營業(yè)部的客戶經(jīng)理隊伍為核心客戶供應更加人性化、專業(yè)化的特殊投資服務(wù),廣發(fā)的核心客戶從今得到了前所未有的貼身服務(wù)。為了滿意后信息時代投資者的高要求,集成廣發(fā)證券專業(yè)資源和先進多媒體技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的交互式視頻服務(wù)系統(tǒng)IPTV視頻系統(tǒng)上線。IPTV視頻系統(tǒng)集合了廣發(fā)證券最優(yōu)秀的分析師,通過衛(wèi)星傳播系統(tǒng)向現(xiàn)場客戶進行每天六個小時的視頻投資提示,與投資者的互動溝通更親切、更直觀、更準時。2022年,為了滿意客戶投資于證券投資基金的需求,廣發(fā)證券以深化基金內(nèi)涵服務(wù)為契機,啟動了金管家基金服務(wù)體系。該服務(wù)體系在基金的售前、售中和售后,為基金持有人供應專業(yè)化的投資建議,并在基金管理公司與基金持有人之間搭建溝通的渠道。2022年，廣發(fā)證券利用中國聯(lián)通的CDMA1X網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的優(yōu)勢，領(lǐng)先在全國范圍內(nèi)推廣“掌上股市”項目，使得手機移動上網(wǎng)得以真正實現(xiàn)，這種速度快、掩蓋全、平安高的交易模式,也是非現(xiàn)場證券交易的最新替代，其速度可以與有線寬帶媲美，掩蓋率超過80％，而集中統(tǒng)一的交易模式又把網(wǎng)上交易的平安級別提高到了一個新的水平。廣發(fā)證券正在堅決不移地努力成為全能服務(wù)商,連續(xù)致力于為客戶構(gòu)建完善的增值服務(wù)體系,供應高品質(zhì)、多選擇的專業(yè)化投資服務(wù)。我們所追求的,