上市顧問協(xié)議

上市顧問協(xié)議合同編號：__________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________鑒于：2.乙方具備為甲方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)；3.甲方希望乙方協(xié)助其完成上市相關(guān)事宜，乙方同意提供此類服務(wù)；雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照中國法律法規(guī)、香港聯(lián)合交易所上市規(guī)則及有關(guān)監(jiān)管要求，協(xié)助甲方完成上市工作。1.2乙方應(yīng)向甲方提供上市過程中的專業(yè)意見，包括但不限于發(fā)行方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、財(cái)務(wù)會計(jì)、法律法規(guī)遵守等方面。1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備和提交上市所需文件，包括但不限于招股書、上市申請文件、財(cái)務(wù)報(bào)表等。1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確保上市工作的順利進(jìn)行。1.5乙方應(yīng)在上市過程中提供全程輔導(dǎo)，確保甲方符合上市要求，避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為__________個(gè)月。2.2乙方應(yīng)在協(xié)議有效期內(nèi)完成上市輔導(dǎo)工作，并協(xié)助甲方完成上市事宜。2.3若因特殊情況導(dǎo)致上市工作延后，雙方可協(xié)商延長協(xié)議有效期。第三條費(fèi)用及支付3.1乙方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣__________元（大寫：____________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照下列時(shí)間表向乙方支付費(fèi)用：（1）本協(xié)議簽署后__________日內(nèi)，支付人民幣__________元（大寫：____________________元整）；（2）上市輔導(dǎo)工作完成后，支付剩余費(fèi)用。3.3甲方支付費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方提供正規(guī)發(fā)票。第四條保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。4.3除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供相關(guān)信息外，雙方不得向第三方披露保密信息。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方未按照約定完成上市輔導(dǎo)工作，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的費(fèi)用。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________法定代表人（或授權(quán)代表）：________法定代表人（或授權(quán)代表）：________簽訂日期：________________一、附件列表：1.目標(biāo)公司股權(quán)證明文件2.甲方公司章程3.乙方公司資質(zhì)證明文件4.上市所需財(cái)務(wù)報(bào)表5.上市申請文件6.招股書8.雙方簽訂的保密協(xié)議9.法律法規(guī)、上市規(guī)則等相關(guān)資料二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定完成上市輔導(dǎo)工作，或未能協(xié)助甲方完成上市事宜。2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等保密信息。3.甲方未按照約定時(shí)間支付乙方服務(wù)費(fèi)用。4.甲方未按照約定提供必要的信息、文件等，導(dǎo)致乙方無法正常履行輔導(dǎo)職責(zé)。5.雙方未按照約定解決爭議，或未能通過協(xié)商達(dá)成一致意見。三、法律名詞及解釋：1.上市：指企業(yè)將其股票在證券交易所公開交易的過程。2.上市顧問：指為擬上市企業(yè)提供上市輔導(dǎo)、咨詢服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。3.輔導(dǎo)協(xié)議：指上市顧問與擬上市企業(yè)之間簽訂的，約定上市顧問為企業(yè)提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的協(xié)議。4.保密信息：指在輔導(dǎo)協(xié)議履行過程中，雙方未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。5.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未能按照約定完成上市輔導(dǎo)工作。解決辦法：甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方退還已支付的費(fèi)用。2.問題：乙方泄露甲方保密信息。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償損失。3.問題：甲方未按照約定時(shí)間支付乙方服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方有權(quán)暫停履行協(xié)議，待甲方支付費(fèi)用后繼續(xù)履行。4.問題：雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生爭議。解決辦法：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方擬將其持有的目標(biāo)公司股份在香港聯(lián)合交易所主板上市。2.甲方需要乙方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，確保上市過程順利進(jìn)行。3.乙方具備為甲方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。4.雙方簽訂上市顧問協(xié)議