證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試課時(shí)訓(xùn)練

證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試課時(shí)訓(xùn)練

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金說(shuō)法有誤的是()O

A、可投資于股票

B、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

C、投資對(duì)象期限一般在1年以內(nèi)

I)、風(fēng)險(xiǎn)較低

【參考答案】：A

【解析】本題考核貨幣市場(chǎng)基金的相關(guān)知識(shí)。貨幣市場(chǎng)基金不得投

資于以下金融工具：①股票；②可轉(zhuǎn)換債券；⑨剩余期限超過(guò)397天的

債券；④信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券；⑤國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定

的A、1級(jí)或相當(dāng)于A、1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;

⑥流通受限的證券；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融

工具。

2、上海銀行間同業(yè)拆放利率是1：216家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，提

出一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后得到的()O

A、幾何平均值

B、算術(shù)平均值

C、中位值

D、標(biāo)準(zhǔn)差

【參考答案】：B

【解析】上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基

準(zhǔn)利率。

3、()是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

A、證券交易所

B、證券投資者

C、證券發(fā)行人

D、證券公司

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所的定義、特征、職能。見(jiàn)教材第六

章第二節(jié)，P212o

4、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)()或當(dāng)日

競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)

商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、15%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：C

5、有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)()負(fù)責(zé)。

A、董事會(huì)

B、股東會(huì)

C、董事長(zhǎng)

D、公司全體員工

【參考答案】：A

6、上證國(guó)債指數(shù)采用()計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。

A、簡(jiǎn)單平均法

B、移動(dòng)平均法

C、派許法

D、幾何平均法

【參考答案】：C

【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)

教材第六章第三節(jié)，P247O

7、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票

的市價(jià)為60元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()o

A、2400元

B、1000元

C、1500元

D、6667元

【參考答案】：C

8、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月

后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3

B、4

C、5

D、6

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見(jiàn)教材第五章第三節(jié),

P182O

9、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱()o

A、揚(yáng)基債券

B、武士債券

C、無(wú)國(guó)籍債券

D、熊貓債券

【參考答案】：C

10、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是()O

A、自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元

B、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D、必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【參考答案】：A

11、下列關(guān)于債券的敘述正確的是()O

A、債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛

擬資本，而非真實(shí)資本

B、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，

而是資產(chǎn)所有權(quán)

C、由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債

券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D、流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債

都是可流通的

【參考答案】：A

12、我國(guó)證券公司的組織形式為()o

A、私營(yíng)合伙企業(yè)

B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

D、非法人組織形式

【參考答案】：C

【解析】掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見(jiàn)教

材第七章第一節(jié)，P267O

13、長(zhǎng)期國(guó)債期貨的交割日為合約月份的任一營(yíng)業(yè)日，具體在哪一

日交割，由期貨合約的賣方?jīng)Q定，但必須比實(shí)際交割日提前()個(gè)營(yíng)業(yè)

日向結(jié)算單位發(fā)出交割通知。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

14、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。

A、國(guó)務(wù)院

B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D、財(cái)政部

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所的組織形式。見(jiàn)教材第六章第二節(jié),

P213o

15、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值

的債券屬于OO

A、歐洲債券

B、美洲債券

C、外國(guó)債券

D、亞洲債券

【參考答案】：C

16、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是()o

A、金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

B、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具

的發(fā)展

C、新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

D、避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

【參考答案】：B

【解析】1.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

2.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具

的發(fā)展。

3.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重

要原因。

4.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手

段。

17、按投資理念的不同，證券投資基金可分為()o

A、契約型基金和公司型基金

B、封閉式基金和開(kāi)放式基金

C、ETF和L0F

D、主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券投資基金的分類方法。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，

P126o

18、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的()o

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

【參考答案】：D

19、結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的()成交

價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

A、平均

B、最高

C、最低

D、最末

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和

對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、

每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),

P160o

20、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法

不正確的有()O

A、股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以

內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

B、債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下

30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

C、債券非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上

下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

10%

D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前

收盤價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成

交價(jià)的上下10%

【參考答案】：D

【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍

為前收盤價(jià)的上下100%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為

最近成交價(jià)的上下100%o

21、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在()成立。

A、荷蘭的阿姆斯特丹

B、英國(guó)的倫敦

C、美國(guó)的紐約

D、德國(guó)的柏林

【參考答案】：A

22、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()。

A、價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C、價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

【參考答案】：A

【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第

一章第一節(jié)，P40

23、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()o

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)

債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)

債和一次還本付息國(guó)債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)

債和一次還本付息國(guó)債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付

息國(guó)債

【參考答案】：B

24、()是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D、利率風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第

四節(jié)，P259o

25、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股，年終分

得現(xiàn)金股息。.90元，投資者A的股利收益率是()o

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

【參考答案】：B

【解析】股利收益率又稱股息率，指投資股票獲得股利的回報(bào)率，

公式為，每股股利/股價(jià)。本題中，股利收益率=0.9/1476.43%。

26、下列基金中，一般而言()的年管理費(fèi)用率最低。

A、債券基金

B、股票基金

C、實(shí)業(yè)基金

D、貨幣基金

【參考答案】：D

27、目前，我國(guó)股票基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A、2.5%

B、1.5%

C、1%

D、0.33%

【參考答案】：B

28、()是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價(jià)格買入一定數(shù)

量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A、賣出期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、看漲期權(quán)

【參考答案】：D

29、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價(jià)格

或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整指的

是()。

A、嵌入式衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(0TC)交易的衍生工具

D、獨(dú)立衍生工具

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，

P146o

30、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括()o

A、主要股東注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

B、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C、注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

D、有符合我國(guó)《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

【參考答案】：C

【解析】C選項(xiàng)應(yīng)該改為“注冊(cè)資本不低于一億元人民幣”。

31、股票的理論價(jià)格用公式表示()o

A、股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)/必要收益率

B、股票價(jià)格一必要收益率/預(yù)期股息

C、股票價(jià)格=預(yù)期股息/必要收益率

D、股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)/每股贏利

【參考答案】：C

【解析】股票的理論價(jià)格根據(jù)現(xiàn)值理論而采的，就是以一定的必要

收益率計(jì)算出采的未來(lái)收入的現(xiàn)值，所以股票理論價(jià)格等于預(yù)期股息除

以必要收益率。

32、QFH制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制

下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬

戶投資當(dāng)?shù)?),其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種

制度。

A、證券市場(chǎng)

B、基金市場(chǎng)

C、信托市場(chǎng)

D、房地產(chǎn)市場(chǎng)

【參考答案】：A

【解析】QFII制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、

資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的

一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。這種制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，

必須符合一定的條件，得到該國(guó)有關(guān)部門的審批通過(guò)后匯入一定額度的

外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券

市場(chǎng)。

33、未經(jīng)國(guó)家看關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債

券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑

或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。

A、1%-10%

B、1%-5%

C、5%-10%

D、10%以下

【參考答案】：B

34、下列不屬于修訂后的《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司作出的新規(guī)定

的是()O

A、明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

B、要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

C、對(duì)證券公司設(shè)立的章程進(jìn)行了修改

D、將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤

【參考答案】：C

35、在證券市場(chǎng)中，較為重要的結(jié)構(gòu)不包括()o

A、發(fā)行人結(jié)構(gòu)

B、品種結(jié)構(gòu)

C、層次結(jié)構(gòu)

D、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

【參考答案】：A

【解析】證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量

比關(guān)系。證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、

品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。故答案為A。

36、關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是()o

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用

證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用

交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；

向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償

還向證券公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接

還券的方式償還向證券公司融入的證券

D、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易

日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的

前1交易日

【參考答案】：A

37、會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之

和不少于()萬(wàn)元。

A、1000

B、600

C、500

D、300

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P304o

38、截至2008年12月，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票共()只。

A、41

B、47

C、55

D、96

【參考答案】：D

39、1981?1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債一直只有一種，這

種國(guó)債是OO

A、記名國(guó)債

B、無(wú)記名國(guó)債

C、憑證式國(guó)債

D、記賬式國(guó)債

【參考答案】：B

40、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：C

【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P303o

41、英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是()o

A、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)

B、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

C、NASDAQ指數(shù)

D、道-瓊斯指數(shù)

【參考答案】：A

42、()指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二

交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A、運(yùn)行獨(dú)立

B、監(jiān)察獨(dú)立

C、代碼獨(dú)立

D、指數(shù)獨(dú)立

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。見(jiàn)教材第六

章第二節(jié)，P215o

43、從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給

股東帶來(lái)的效應(yīng)是OO

A、資本收益

B、收益減少

C、資本損失

D、收益增長(zhǎng)

【參考答案】：D

【解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資

者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)融資產(chǎn)生的利泗大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)

的是收益增長(zhǎng)的效應(yīng)；反之，就是收益減少的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

44、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為()o

A、兩周到30天

B、半年

C、1年

D、3年到10年

【參考答案】：D

45、美國(guó)一般將()利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。

A、短期國(guó)庫(kù)券

B、長(zhǎng)期國(guó)債

C、一年期存款利率

D、一年期貸款利率

【參考答案】：A

【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)

源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，

P269o

46、NASDAQ采取的模式是攣生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

分為()O

A、占總市值90%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的

NASDAQ小型資本市場(chǎng)

B、占總市值95%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的

NASDAQ小型資本市場(chǎng)

C、占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的

NASDAQ小型資本市場(chǎng)

D、占總市值85%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的

NASDAQ小型資本市場(chǎng)

【參考答案】：B

47、()是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、

負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。

A、現(xiàn)金股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、股票股息

D、建業(yè)股息

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式。見(jiàn)教材第

六章第四節(jié)，P254O

48、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股

和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為

1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金

為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為()萬(wàn)元。

A、2200

B、2250

C、2300

D、2350

【參考答案】：C

【解析】基金資產(chǎn)凈值;基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。即基金資產(chǎn)凈值

=(10X30+50X20+100X10+1000)-(500+500)=2300(萬(wàn)元)。

49、從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要

()O

A、少

B、多

C、相等

D、無(wú)法比較

【參考答案】：B

50、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)()年代初期。

A、60

B、70

C、80

D、90

【參考答案】：C

51、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指()面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行

的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。

A、國(guó)家發(fā)改委

B、財(cái)政部

C、中國(guó)人民銀行

D、證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

【解析】答案為B。2006年財(cái)政部研究推出新的儲(chǔ)蓄債券品種——

儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。這種債券是財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)

行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。

52、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在()成立。

A、荷蘭的阿姆斯特丹

B、美國(guó)的紐約

C、美國(guó)的華盛頓

D、英國(guó)的倫敦

【參考答案】：A

53、某投資者買了1500元期限為1年期、年利率為10%的公司債

券，若1年中通貨膨脹率為4%,則該投資者的實(shí)際收益率為()O

A、14%

B、10%

C、6%

D、4%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第

四節(jié)，P260o

54、股東大會(huì)是股東公司的()o

A、權(quán)力機(jī)構(gòu)

B、法人代表

C、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D、決策機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A

55、()是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、董事會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

【參考答案】：A

56、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定

之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)

讓。

A、24

B、6

C、12

D、18

【參考答案】：C

【解析】答案為C。股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)

當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易

或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定

期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該

公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%,在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)

10%o

57、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率

為7%,每年利率遞增率為遙，那么持滿5年的利息為（）元。

A、350

B、400

C、402.55

D、450

【參考答案】：D

【解析】

1000*0.07+1000*0.08+1000*0.09+1000*0.10+1000*0.11=450

58、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的

證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)

限。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P348o

59、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公

開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

60、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是()o

A、天津證券交易所

B、北平證券交易所

C、上海股份公所

D、青島市物品證券交易所

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括OO

A、可以提高發(fā)行者在證券市場(chǎng)上的知名度，擴(kuò)大社會(huì)影響

B、可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)

C、從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開(kāi)放性、市場(chǎng)性

的原則，可以通過(guò)眾多投資者的市場(chǎng)選擇，達(dá)到社會(huì)資金的合理流動(dòng)和

合理配置

D、由于公募證券具有市場(chǎng)性，它易于進(jìn)入證券流通市場(chǎng)進(jìn)行買賣

轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動(dòng)性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。

2、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有()0

A、對(duì)會(huì)員單位的自律管理

B、對(duì)從業(yè)人員的自律管理

C、負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則

D、監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動(dòng)和信息披露等事項(xiàng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P17o

3、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在Oo

A、認(rèn)股權(quán)

B、股息分派

C、分配公司收益

D、公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

【參考答案】：B,C

【解析】按股東享有的權(quán)利不同，股票可以分為普通股和優(yōu)先股。

優(yōu)先股的特點(diǎn)是股息固定；股息分派優(yōu)先；剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先；一般無(wú)

表決權(quán)。

4、中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是()o

A、德意志銀行

B、國(guó)際金融公司

C、亞洲開(kāi)發(fā)銀行

D、美洲銀行

【參考答案】：B,C

5、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和

資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面()是資本市

場(chǎng)。

A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

【參考答案】：B,C,D

6、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有()。

A、防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資

產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營(yíng)業(yè)務(wù)聯(lián)系起來(lái)

C、制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)

險(xiǎn)

D、盡量擴(kuò)大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

【參考答案】：A,C

【解析】掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)

業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P298o

7、債券與股票的比較，正確的是()o

A、股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B、債券是一種有期投資，股票是一種無(wú)期投資

C、債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

D、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份

有限公司

【參考答案】：A,B,C,D

8、基金公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得有以下行為：()o

A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C、承諾收益或承擔(dān)損失

D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】基金公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏；不得對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；不得承諾收益或承擔(dān)損失;

不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)。

9、市場(chǎng)利率通過(guò)()的途徑影響股票價(jià)格。

A、改變公司利息負(fù)擔(dān)

B、改變資金流向

C、改變投資者融資成本

D、改變法定存款準(zhǔn)備率

【參考答案】：A,B,C

【解析】一般來(lái)說(shuō)，利率提高，股價(jià)下降。市場(chǎng)利率通過(guò)改變公司

利息負(fù)擔(dān)、改變資金流向、改變投資者融資成本來(lái)影響股票價(jià)格。

10、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()O

A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)

B、具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)

管理人員不少于5人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處

罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、

商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章

第四節(jié)，P310o

11、國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有()O

A、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

C、政府部門向新建股份公司的投資

D、授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

【參考答案】：A,C,D

【解析】國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有三個(gè)方面：第一，現(xiàn)有國(guó)

有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)；第二，現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家

投資的政府部門向新組建的股份公司的投資；第三，經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投

資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份

公司的投資。

12、股票收益性體現(xiàn)在()0

A、股票的收益只來(lái)源于股份公司

B、其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利

C、其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

D、收益性是股票最基本的特征

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見(jiàn)教材第二章第一

節(jié)，P48o

13、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()o

A、證券登記結(jié)算公司

B、證券投資咨詢公司

C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D、資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司：

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

14、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金

合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A、基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好

B、基金管理人最近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者

刑事處罰

C、基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)

D、基金年收益率達(dá)到10%

【參考答案】：A,B,C

15、金融創(chuàng)新的原動(dòng)力包括()o

A、風(fēng)險(xiǎn)管理

B、增強(qiáng)流動(dòng)

C、信用創(chuàng)造

D、股權(quán)創(chuàng)造

【參考答案】：A,B,C,D

16、證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用()手段，對(duì)證券的募集、

發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

A、法律的

B、經(jīng)濟(jì)的

C、行政的

D、市場(chǎng)的

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。

見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P345?346。

17、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()o

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的

構(gòu)成。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18o證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事

證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券

信息公司等。

18、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()o

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B、上市證券交易的清算和交付

C、為證券的發(fā)行、上市、交易等業(yè)務(wù)制作、出具審計(jì)報(bào)告或者法

律意見(jiàn)書等文件

D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

【參考答案】：A,B,D

【解析】C選項(xiàng)為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能。

19、下列說(shuō)法正確的是()o

A、公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原

則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B、股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買股票的投資者即成為公司的股東

C、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

D、股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

【參考答案】：A,B,C,D

20、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有()o

A、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投

資

C、經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性

總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D、具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份

公司的投資

【參考答案】：A,B,C

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股票的價(jià)值可以分為()。

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P55?56。

2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()o

A、依法管理原則

B、保護(hù)投資者利益原則

C、“三公”原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

【參考答案】：A,B,C,D

3、中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有()o

A、發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B、滬、深300行業(yè)指數(shù)

C、滬、深300指數(shù)

D、中證流通指數(shù)

【參考答案】：B,C,D

4、下面關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的敘述，正確的是()o

A、這種債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享

有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B、按照附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可以分為可分

離型和非分離型

C、按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，可以分為現(xiàn)金匯人型與抵繳型

D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票

權(quán)利的債券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉各種公司債券的含義。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P104o

5、符合股票價(jià)格指數(shù)定義的是()o

A、是將計(jì)算期的股票價(jià)格或市值與基期價(jià)格或市值相比較而得出

的相對(duì)變化數(shù)

B、是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)

C、可以反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平走勢(shì)及其變動(dòng)趨勢(shì)

D、編制的步驟有選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算報(bào)告期平均股價(jià)

并作必要的修正、指數(shù)化

【參考答案】：A,B,C,D

6、通常說(shuō)，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)?)o

A、債券既可由債券發(fā)行人償還，也可在二級(jí)市場(chǎng)收回投資；而股

票通常無(wú)須償還，只能在二級(jí)市場(chǎng)收回投資。因而債券流動(dòng)性較強(qiáng)，風(fēng)

險(xiǎn)較小

B、債券利息是公司的固定支出，屬于賽用范圍；股票的股息紅利

是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利

息支付和納稅之后

C、倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票

償付在后

D、在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較

漲跌幅度較大

【參考答案】：B,C

【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P86o

7、國(guó)際債券的種類包括()o

A、外國(guó)債券

B、美洲債券

C、亞洲債券

D、歐洲債券

【參考答案】：A,D

【解析】一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際債券分兩類，一是外國(guó)債券，二是歐洲債

券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣

為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行

市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

8、2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定,

其中包括OO

A、完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)

定

B、對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類

和經(jīng)紀(jì)類

C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

D、確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

【參考答案】：A,B,C,D

9、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括()o

A、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

B、規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

C、制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)

D、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。見(jiàn)教材第八章第

三節(jié),P370?371。

10、可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)()決議通過(guò)才能發(fā)行。

A、股東大會(huì)

B、總經(jīng)理

C、監(jiān)事會(huì)

D、董事會(huì)

【參考答案】：A,D

11、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有以下職權(quán)()O

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、審定對(duì)會(huì)員的接納

D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易所的組織形式。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P213o

12、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()o

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

C、證券登記結(jié)算公司

D、行業(yè)協(xié)會(huì)

【參考答案】：A,B

13、證券交易通常都必須遵循交易原則包括()。

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、時(shí)間優(yōu)先原則

C、資金實(shí)力優(yōu)先原則

D、大客戶優(yōu)先原則

【參考答案】：A,B

14、“國(guó)九條”中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的

任務(wù)包括OO

A、以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在

資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B、建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的

資本市場(chǎng)

C、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率

的資本市場(chǎng)體系

D、健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管

體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

【參考答案】：A,B,C,D

15、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括()。

A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額

C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事

D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券

的情況

【參考答案】：A,D

【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P348o

16、2000年3月18日，EURONEXT的泛歐交易所由()合并而成。

A、阿姆斯特丹交易所

B、布魯塞爾交易所

C、巴黎交易所

D、倫敦交易所

【參考答案】：A,B,C

17、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定()o

A、自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B、自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,但

因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

【參考答案】：A,C,D

18、普通股東享有的權(quán)利包括()。

A、查閱公司章程、股東大會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的

經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢

B、依法轉(zhuǎn)讓持有的股份

C、公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比

例認(rèn)購(gòu)新股

D、直接經(jīng)營(yíng)決策權(quán)

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、

優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P66o

19、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()o

A、所借貸貨幣資金的數(shù)額

B、在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

C、借貸的時(shí)間

D、回購(gòu)時(shí)間

【參考答案】：A,B,C

20、我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()o

A、國(guó)家股

B、法人股

C、社會(huì)公眾股

D、外資股

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念。見(jiàn)教材

第二章第四節(jié)，P70?72。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以

加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)。

2、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，

甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資

本額的變化。()

【參考答案】：正確

3、上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的

方式。()

【參考答案】：正確

4、憑證式國(guó)債的發(fā)行和交易可以實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】憑證式債券是一種認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證，還有一定的實(shí)物

形態(tài)；可以實(shí)現(xiàn)發(fā)行、交易無(wú)紙化的是記賬式國(guó)債。

5、在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人

委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)

存管機(jī)構(gòu)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的

資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的

機(jī)構(gòu)a資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)是為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的

機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)。

6、新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和

國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券

公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

7、上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換

債券，可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類配售，不可以合部或

部分向原股東優(yōu)先配售。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換

債券，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。對(duì)不同類

別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售，也可以全部或部分向原

股東優(yōu)先配售

8、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、中小企業(yè)版指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并在正常交易的股

票為樣本，新股于上市當(dāng)日起納入指數(shù)計(jì)算。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】中小企業(yè)版指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并在正常交易

的股票為樣本，新股于上市次日起納入指數(shù)計(jì)算。

10、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或

者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行

為。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

11、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多

層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。()

【參考答案】：正確

【解析】雖然證券市場(chǎng)可分為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外，但場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)

之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳

統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特

征，而交易所市場(chǎng)也開(kāi)始逐步推出兼容場(chǎng)外交易的交易組織形式。

12、1978年12月，以中國(guó)共產(chǎn)黨第十一屆三中全會(huì)的召開(kāi)為標(biāo)志,

經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為國(guó)家的基本任務(wù)，改革開(kāi)放成為中國(guó)的基本國(guó)策。隨著經(jīng)

濟(jì)體制改革的推進(jìn)，企業(yè)對(duì)資金的需求日益多樣化，新中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)

始萌生。()

【參考答案】：正確

13、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

依法核準(zhǔn)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、基金資產(chǎn)不得用于承銷證券。()

【參考答案】：正確

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于承銷證券。

15、股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀要求。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的

構(gòu)成。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P20o

16、上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項(xiàng)，做到及時(shí)披

露、及時(shí)停牌、及時(shí)復(fù)牌，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允許募集資金進(jìn)

入初級(jí)市場(chǎng)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、證券交易時(shí)采用的價(jià)格優(yōu)先原則，是指價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)

先于價(jià)格較低的買人申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出

申報(bào)。()

【參考答案】：正確

【解析】證券交易時(shí)采用的價(jià)格優(yōu)先原則，是指價(jià)格較高的買入申

報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的

賣出申報(bào)。

18、證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

管理本金的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

19、在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開(kāi)立保證

金賬戶。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在金融期貨交易中，雙方都必須開(kāi)立保證金賬戶，在期權(quán)

交易中，只有期權(quán)出售者需要繳納保證金。

20、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。()

【參考答案】：正確

21、國(guó)債基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，但當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，

其收益也隨之增加。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

22、對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的,

如果依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，不得采取證券市場(chǎng)禁入措施。