ISO22000：2018與HACCPV1雙體系內(nèi)審檢查表(供銷部)

內(nèi)審檢查表共7頁第1頁受審部門：采購部、銷售部審核員周磊標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合7.4溝通（F）內(nèi)外部溝通公司規(guī)定：內(nèi)部溝通內(nèi)容有：公司的食品安全方針、目標(biāo)及其完成情況，消費(fèi)者反饋的要求及其滿意的信息、組織的績效等。內(nèi)部溝通的方式有：會(huì)議、微信、QQ、電話、培訓(xùn)等方式。采購部對(duì)供方的食品安全要求、回復(fù)及日常信息的溝通，以電話、微信或在采購合同等形式及時(shí)傳遞。食品安全對(duì)原輔料、內(nèi)包材等要求及時(shí)與供方進(jìn)行溝通，對(duì)不合格品予以拒收、隔離和退貨等處置符合7.1.6外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制（F）3.5采購原料的管理（H）外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制采購管理查供方《合格供應(yīng)商評(píng)定記錄表》，每年定期由質(zhì)檢部、生產(chǎn)部參與，從技術(shù)、質(zhì)量、供貨能力、使用過程質(zhì)量反饋供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定為合格供方查《合格供應(yīng)商的名錄》：有產(chǎn)品名稱、數(shù)量、規(guī)格要求，經(jīng)審批查《原輔料、食品包裝材料安全衛(wèi)生控制程序》采購部負(fù)責(zé)組織質(zhì)檢部、生產(chǎn)部對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)，供貨質(zhì)量、供貨能力、供貨及時(shí)性、售后服務(wù)，材料價(jià)格、商業(yè)信譽(yù)等做出評(píng)定以及對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。對(duì)上年度合格供方每年根據(jù)供貨質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于新供方根據(jù)所提供的物料的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)。查《合格供應(yīng)商的名錄》，共有原料、輔料、食品添加劑、包裝材料4類供方符合6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F）風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別及控制識(shí)別部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括供應(yīng)商的原輔料質(zhì)量不穩(wěn)定性及交貨不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)格市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇，惡意欺詐風(fēng)險(xiǎn)等，企業(yè)每年定期進(jìn)行供方評(píng)價(jià)，列入合格供應(yīng)商名錄，相關(guān)方控制管理依據(jù)《原輔料、食品包裝材料安全衛(wèi)生控制程序》等文件符合內(nèi)審檢查表共7頁第2頁受審部門：采購部、銷售部審核員周磊標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合7.4溝通（F）（1）組織對(duì)有關(guān)產(chǎn)品信息、問詢、合同或訂單的處理，包括對(duì)其的修訂、顧客反饋，包括顧客投訴等諸方面與顧客的溝通作了哪些安排？（2）對(duì)顧客滿意度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法？（3）這些收集和分析方法是否適用？（4）組織是否按規(guī)定要求執(zhí)行？負(fù)責(zé)人回答：為了保持和顧客的有效溝通，及時(shí)處理顧客的反饋，公司要求接收顧客信息的人員及時(shí)填寫顧客反饋情況，并傳遞到質(zhì)檢部等相關(guān)人員處理每年進(jìn)行1次顧客滿意度調(diào)查，收集顧客對(duì)公司產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格等方面信息提供《顧客滿意度調(diào)查表》滿意度符合規(guī)定目標(biāo)符合8.9.5撤回/召回（F）3.9產(chǎn)品撤回和召回（H）11（B）是否制定了相應(yīng)的程序？是否發(fā)生過撤回/召回情況？如何演練？效果如何？提供《不安全食品召回管理程序》，內(nèi)容符合要求近一年未發(fā)生產(chǎn)品撤回/召回情況根據(jù)《不安全食品召回管理程序》的要求對(duì)本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品做了一次模擬召回記錄，內(nèi)容符合要求符合8.3可追溯性系統(tǒng)（F）可追溯性系統(tǒng)標(biāo)識(shí)和追溯計(jì)劃查看2022.1-7銷售臺(tái)賬，記錄有銷售日期產(chǎn)品名稱數(shù)量規(guī)格、批次、客戶等信息，在需要時(shí)，可實(shí)施追溯符合6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F）6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（F）風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別及控制目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)識(shí)別部門風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，顧客的需求變化，經(jīng)濟(jì)市場風(fēng)險(xiǎn)等，每次合同簽訂前進(jìn)行合同評(píng)審，下達(dá)訂單前進(jìn)行再次確認(rèn)；每年度進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查統(tǒng)計(jì)等，實(shí)施控制管理依據(jù)與顧客有關(guān)的過程控制程序等文件符合內(nèi)審檢查表共7頁第3頁受審部門：采購部、銷售部審核員周磊標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（F）2.4.2食品安全方針、目標(biāo)（H）部門目標(biāo)及完成情況目標(biāo)：采購質(zhì)量合格率≥95%已完成符合3.12食品欺詐（H）食品欺詐預(yù)防見制定食品欺詐預(yù)防控制程序，對(duì)原材料進(jìn)行脆弱性分析，見2022年度有進(jìn)行評(píng)審及驗(yàn)證，控制良好。符合5.2投訴處理（H）投訴處理建立投訴處理控制程序，對(duì)投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施，72小時(shí)內(nèi)處理妥善客戶投訴回復(fù)，提升顧客滿意符合7（B）食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品及直接接觸食品的包裝或容器如何控制？食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品（洗滌劑、消毒劑等）及直接接觸食品的包裝具有合格供應(yīng)商的第三方的合格檢測報(bào)告，進(jìn)貨時(shí)驗(yàn)收感官、數(shù)量、包裝情況及合格證明文件。倉庫出貨遵循先進(jìn)先出的原則，未發(fā)現(xiàn)過期的產(chǎn)品。原料貯存條件符合要求。內(nèi)包材使用前紫外線燈消毒不少于30分鐘。食品運(yùn)輸車使用前清潔消毒，專人檢查符合14.1（B）本部門記錄如何管理銷售記錄內(nèi)容完整、真實(shí)，具有銷售記錄，記錄保存期限：3年符合 內(nèi)審檢查表共7頁第4頁受審部門：采購部審核員周磊標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合5.6（ITS）1.是否可以避免灰層、冷凝水、排水、廢棄物或其他污染源的污染2.內(nèi)部貯存區(qū)域應(yīng)干燥并保持良好的通風(fēng)。如有需要時(shí)應(yīng)監(jiān)視和控制溫度和濕度3.如果原料、中間材料、化學(xué)品或最終食品包材儲(chǔ)存在外部，應(yīng)采取措施管理污染危害4.必須要對(duì)儲(chǔ)存區(qū)域進(jìn)行設(shè)計(jì)或安排以便安排原材料、中間材料、化學(xué)品和最終食品包材的隔離存放5.適宜與食品接觸的和不適于與食品接觸的原材料，中間材料、化學(xué)品和最終食品包材應(yīng)隔離存放6.所有的原材料，中間材料、化學(xué)品和最終食品包材應(yīng)離地存放并與墻有充足的空間以便于檢查及蟲害控制活動(dòng)7.倉儲(chǔ)區(qū)域應(yīng)設(shè)計(jì)成允許充分的維護(hù)和清潔，防止污染和變質(zhì)。8.化學(xué)品和其它有害物質(zhì)應(yīng)適當(dāng)?shù)貥?biāo)識(shí)，放置于封閉容器并上鎖，并按照制造商說明進(jìn)行使用公司設(shè)置了原料倉庫、成品倉庫、化學(xué)品倉庫，倉庫設(shè)施滿足要求符合9.1（ITS）應(yīng)控制可能影響食品包材的食品安全的材料、服務(wù)和分包活動(dòng)的采購，確保使用的供應(yīng)商的能力滿足規(guī)定的要求建立了供應(yīng)商管理程序符合內(nèi)審檢查表共7頁第5頁受審部門：采購部審核員周磊標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合9.2（ITS）應(yīng)規(guī)定供應(yīng)商的選擇、批準(zhǔn)和監(jiān)視的流程，應(yīng)包括：a)應(yīng)評(píng)估供應(yīng)商的能力是否能滿足食品安全的要求。b)應(yīng)描述如何評(píng)估供應(yīng)商；使用的方法應(yīng)經(jīng)過危害評(píng)估，包括評(píng)估對(duì)食品包裝的潛在的食品安全危害。c)評(píng)估人員應(yīng)具備充分的能力。注：如何評(píng)估供應(yīng)商包括：a)接收材料用于生產(chǎn)之前對(duì)供應(yīng)商場所的審核。b)適當(dāng)時(shí)第三方認(rèn)證d)供應(yīng)商業(yè)績的監(jiān)視，確保持續(xù)批準(zhǔn)狀態(tài)。建立了《合格供方名錄》、供應(yīng)商檔案符合9.3（ITS）在卸貨之前和卸貨過程中應(yīng)該檢查車輛上貨物，以驗(yàn)證原料的食品安全和安全在運(yùn)輸過程中得到維護(hù)(如密封完整性)。當(dāng)使用防拆封密封條時(shí)，應(yīng)建立現(xiàn)場驗(yàn)證程序，以驗(yàn)證是否符合客戶和法規(guī)要求。材料接收或使用前應(yīng)先檢驗(yàn)、檢測或驗(yàn)證原材料的COA/COC以證實(shí)符合規(guī)定要求。驗(yàn)證的方法應(yīng)文件化。當(dāng)原材料是回收料時(shí)，接收之前應(yīng)驗(yàn)證原材料滿足食品安全和追溯性要求。在使用回收材料、植物材料或功能性(如奈米科技)添加劑,必須有足夠的數(shù)據(jù),來進(jìn)行食品接觸和安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以確保符合適用的法律法規(guī)的要求,和所有的證？明應(yīng)形成文件。是否提供原料規(guī)格書?建立進(jìn)貨查驗(yàn)記錄管理程序符合16.1（ITS）原材料、中間材料和最終食品包裝應(yīng)貯存在干凈的、干燥的、通風(fēng)良好的場所，避免灰塵、冷凝水、煙氣、臭味或其他污染源的污染。不存在污染符合內(nèi)審檢查表共7頁第6頁受審部門：采購部審核員周磊標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合16.2（ITS）當(dāng)食品包裝或者儲(chǔ)存規(guī)范有要求時(shí)，應(yīng)有效控制溫度、濕度或其他環(huán)境條件。廢棄物和化學(xué)品（清潔劑、潤滑油和殺蟲劑）應(yīng)分開存放。當(dāng)出現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)提供單獨(dú)的區(qū)域或其他隔離方法標(biāo)識(shí)不合格品。倉儲(chǔ)周轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)遵循客戶、食品安全和法律法規(guī)的要求。庫存物品使用應(yīng)按照正確順序并在有效期內(nèi)使用。符合倉庫管理制度的要求符合16.3（ITS）車輛、運(yùn)輸工具及容器都要按照規(guī)范和合同要求，保持在良好的清潔、維護(hù)和工作狀態(tài)。車輛、運(yùn)輸工具及容器應(yīng)提供充分的保護(hù)，避免食品包裝的毀壞或污染。組織需要時(shí)，應(yīng)對(duì)溫度和濕度實(shí)施控制并記錄并易獲取。所有運(yùn)輸工具和裝運(yùn)容器在裝運(yùn)前應(yīng)按照文件規(guī)定檢查衛(wèi)生和完好性。裝載過程中，應(yīng)保護(hù)食品包裝免受污染，當(dāng)食品包裝制造組織有要求時(shí)，散裝容器應(yīng)只能裝運(yùn)指定的食品包裝材料。當(dāng)法律法規(guī)或者客戶有要求時(shí)，外部包裝或運(yùn)載工具應(yīng)配備唯一的無毒的、供應(yīng)商標(biāo)識(shí)的、防破壞密封條，以防任何破壞或蓄意破壞。運(yùn)輸車輛進(jìn)行衛(wèi)生清潔和檢查符合內(nèi)審檢查表共7頁第7頁受審部門：采購部審核員周磊標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法檢查結(jié)果記錄是否符合17（ITS）當(dāng)食品包裝印刷了食品安全信息時(shí)，現(xiàn)場應(yīng)采取措施防止印刷錯(cuò)誤，并驗(yàn)證信息符合所有客戶和法律法規(guī)要求。注：食品安全信息包括（但不限于）配料表、過敏原聲明、標(biāo)識(shí)碼和使用指南。應(yīng)采取措施防止使用過期的印刷媒體（如預(yù)覽資料、印刷版等）。食品包裝的制造、返工、倉儲(chǔ)和配送過程的設(shè)計(jì)和執(zhí)行應(yīng)防止在給定批次中混入不同的食品安全信息過程檢驗(yàn)控制符合要求符合