合同書范本之股權(quán)融資合同書(2024版)

編號：__________合同書范本之股權(quán)融資合同書(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

合同書范本之股權(quán)融資合同書(2024版)合同目錄第一章：總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同解釋權(quán)第二章：股權(quán)融資基本信息2.1融資方信息2.2投資方信息2.3融資額度2.4融資用途2.5融資方式第三章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)結(jié)構(gòu)3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費3.5股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)第四章：投資方的權(quán)利與義務(wù)4.1投資方的權(quán)利4.2投資方的義務(wù)4.3投資方的責任第五章：融資方的權(quán)利與義務(wù)5.1融資方的權(quán)利5.2融資方的義務(wù)5.3融資方的責任第六章：股權(quán)融資的履行6.1融資款的支付6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成6.3融資方和投資方的合作6.4股權(quán)融資的終止第七章：股權(quán)融資的變更和解除7.1變更條件7.2解除條件7.3變更和解除的程序第八章：違約責任8.1違約行為8.2違約責任8.3違約賠償?shù)诰耪拢籂幾h解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決費用第十章：合同的生效、終止和解除10.1合同的生效條件10.2合同的終止條件10.3合同的解除條件第十一章：保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密義務(wù)第十二章：附則12.1合同的修訂12.2合同的附件12.3合同的簽署第十三章：其他約定13.1投資方對融資方的監(jiān)督權(quán)13.2融資方的信息披露義務(wù)13.3融資方的財務(wù)報告第十四章：附錄14.1股權(quán)融資合同附件14.2相關(guān)法律法規(guī)14.3術(shù)語解釋合同編號_________第一章：總則1.1合同背景為滿足融資方的發(fā)展需要，融資方擬進行股權(quán)融資，投資方愿意投資，共同簽訂本合同，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)。1.2合同目的確保雙方在股權(quán)融資過程中的合法權(quán)益，實現(xiàn)互利共贏。1.3合同適用范圍本合同適用于融資方與投資方之間的股權(quán)融資活動。1.4合同解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。第二章：股權(quán)融資基本信息2.1融資方信息融資方全稱：__________注冊地址：__________法定代表人：__________2.2投資方信息投資方全稱：__________注冊地址：__________法定代表人：__________2.3融資額度融資額度為人民幣__________元整。2.4融資用途融資主要用于：__________。2.5融資方式融資方式為：__________。第三章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)結(jié)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：__________。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格為每股人民幣__________元。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式為：__________。3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費按照國家相關(guān)規(guī)定承擔。3.5股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)包括：__________。第四章：投資方的權(quán)利與義務(wù)4.1投資方的權(quán)利（1）按照合同約定獲得股權(quán)收益。（2）對融資方進行監(jiān)督，提出合理建議。（3）參與融資方的重大決策。4.2投資方的義務(wù)（1）按照合同約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。（2）保守融資方的商業(yè)秘密。（3）協(xié)助融資方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。4.3投資方的責任投資方應(yīng)對因其原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成融資方損失承擔責任。第五章：融資方的權(quán)利與義務(wù)5.1融資方的權(quán)利（1）按照合同約定獲得投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。（2）要求投資方履行合同約定的義務(wù)。（3）拒絕投資方的非法要求。5.2融資方的義務(wù)（1）按照合同約定向投資方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。（2）提供真實、完整的財務(wù)信息和業(yè)務(wù)狀況。（3）保障投資方的合法權(quán)益。5.3融資方的責任融資方應(yīng)對因其原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成投資方損失承擔責任。第六章：股權(quán)融資的履行6.1融資款的支付投資方應(yīng)按照合同約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成融資方應(yīng)按照合同約定向投資方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。6.3融資方和投資方的合作雙方應(yīng)積極履行合同約定的義務(wù)，共同推進股權(quán)融資的順利進行。6.4股權(quán)融資的終止合同終止條件如下：__________。第七章：股權(quán)融資的變更和解除7.1變更條件合同變更條件如下：__________。7.2解除條件合同解除條件如下：__________。7.3變更和解除的程序變更和解除程序如下：__________。第八章：違約責任8.1違約行為違約行為包括：__________。8.2違約責任違約方應(yīng)承擔的責任如下：__________。8.3違約賠償違約方應(yīng)支付的賠償金如下：__________。第九章：爭議解決9.1爭議解決方式爭議解決方式為：__________。9.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為：__________。9.3爭議解決費用爭議解決費用由：__________承擔。第十章：合同的生效、終止和解除10.1合同的生效條件合同生效條件如下：__________。10.2合同的終止條件合同終止條件如下：__________。10.3合同的解除條件合同解除條件如下：__________。第十一章：保密條款11.1保密內(nèi)容保密內(nèi)容包括：__________。11.2保密期限保密期限為：__________。11.3保密義務(wù)保密義務(wù)如下：__________。第十二章：附則12.1合同的修訂合同修訂方式如下：__________。12.2合同的附件合同附件包括：__________。12.3合同的簽署合同簽署地點為：__________。第十三章：其他約定13.1投資方對融資方的監(jiān)督權(quán)投資方對融資方的監(jiān)督權(quán)如下：__________。13.2融資方的信息披露義務(wù)融資方的信息披露義務(wù)如下：__________。13.3融資方的財務(wù)報告融資方的財務(wù)報告要求如下：__________。第十四章：附錄14.1股權(quán)融資合同附件股權(quán)融資合同附件包括：__________。14.2相關(guān)法律法規(guī)相關(guān)法律法規(guī)包括：__________。14.3術(shù)語解釋術(shù)語解釋如下：__________。甲方（融資方）：__________乙方（投資方）：__________簽訂日期：__________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.甲方優(yōu)先購買權(quán)甲方享有對其股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)，即在同等條件下，甲方有權(quán)優(yōu)先購買乙方欲出售的股權(quán)。2.競業(yè)限制乙方在合同有效期內(nèi)及合同終止后一年內(nèi)，不得從事與甲方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動。3.競業(yè)禁止乙方不得利用在甲方擔任職務(wù)期間獲得的商業(yè)秘密和機密信息從事與甲方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動，無論是否在合同有效期內(nèi)。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制乙方在合同有效期內(nèi)不得將其持有的甲方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，除非得到甲方的書面同意。5.額外出資義務(wù)若甲方需要額外出資以滿足公司發(fā)展需求，乙方應(yīng)在甲方通知后的規(guī)定時間內(nèi)按照同等條件參與出資。6.股東大會投票權(quán)甲方在其股權(quán)比例的基礎(chǔ)上，享有對甲方股東大會提案的優(yōu)先投票權(quán)。7.優(yōu)先股權(quán)益甲方有權(quán)將其持有的普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股，享受優(yōu)先股的權(quán)益，包括但不限于優(yōu)先分紅權(quán)和優(yōu)先清算權(quán)。二、當乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.股權(quán)回購權(quán)乙方有權(quán)在合同約定的條件下要求甲方回購其持有的股權(quán)。2.利潤保障乙方有權(quán)要求甲方保證一定的利潤水平，如無法達到，甲方應(yīng)按約定方式進行補償。3.股權(quán)稀釋保護若甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下進行股權(quán)稀釋，乙方有權(quán)要求甲方對其進行補償。4.重大決策參與權(quán)乙方有權(quán)參與甲方的重大決策制定，包括但不限于并購、資產(chǎn)處置、重大投資等。5.財務(wù)監(jiān)督權(quán)乙方有權(quán)對甲方的財務(wù)狀況進行監(jiān)督，要求甲方提供相關(guān)的財務(wù)報告和資料。6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制解除合同期滿或在乙方符合約定條件的情況下，乙方有權(quán)將其持有的甲方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。7.董事席位乙方有權(quán)指派一名董事進入甲方的董事會，參與公司的重大決策制定。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.中介費用雙方同意支付給第三方中介一定的費用，作為中介服務(wù)的報酬。2.信息披露第三方中介有義務(wù)向雙方披露與交易相關(guān)的所有信息，確保信息的真實、準確和完整。3.保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對在業(yè)務(wù)過程中獲得的商業(yè)秘密和機密信息予以保密，不得泄露給無關(guān)第三方。4.盡職調(diào)查第三方中介應(yīng)進行盡職調(diào)查，確保甲乙雙方的交易符合相關(guān)法律法規(guī)，不存在欺詐等違法行為。5.促成交易義務(wù)第三方中介有義務(wù)積極推動甲乙雙方完成交易，確保交易的順利進行。6.爭議解決協(xié)助在發(fā)生爭議時，第三方中介應(yīng)協(xié)助甲乙雙方進行調(diào)解，以達成一致解決方案。7.合同履行監(jiān)督第三方中介有義務(wù)監(jiān)督甲乙雙方履行合同約定的義務(wù)，確保合同的全面履行。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方（融資方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方（投資方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.甲方（融資方）最新財務(wù)報表4.甲方（融資方）業(yè)務(wù)運營報告5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件6.投資方對融資方進行盡職調(diào)查的報告7.投資方與融資方簽署的保密協(xié)議8.投資方與融資方簽署的競業(yè)禁止協(xié)議9.投資方與融資方簽署的股權(quán)回購協(xié)議10.投資方與融資方簽署的利潤保障協(xié)議11.投資方與融資方簽署的股權(quán)稀釋保護協(xié)議12.第三方中介的服務(wù)協(xié)議13.第三方中介的盡職調(diào)查報告14.合同的修訂歷史記錄二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定向乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)或轉(zhuǎn)讓的股權(quán)存在瑕疵2.甲方未按照約定保證利潤水平或未達到約定利潤水平3.甲方未經(jīng)乙方同意進行股權(quán)稀釋，導(dǎo)致乙方股權(quán)價值受損4.甲方未按照約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款或支付的款項不符合約定5.乙方未按照約定支付中介費用或支付的款項不符合約定6.乙方未按照約定進行盡職調(diào)查或未披露與交易相關(guān)的信息7.第三方中介未按照約定推動交易完成或監(jiān)督合同履行8.任何一方未按照約定保密商業(yè)秘密和機密信息9.任何一方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成損失三、法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指企業(yè)為籌集資金，通過向投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式進行融資。2.競業(yè)禁止：指在一定期限內(nèi)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方不得從事與受讓方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動。3.股權(quán)稀釋：指公司增發(fā)新股，導(dǎo)致原有股東的股權(quán)比例降低。4.優(yōu)先股：指在分紅和清算時具有優(yōu)先權(quán)的股票。5.股權(quán)回購：指公司按照約定條件，回購股東持有的股權(quán)。6.盡職調(diào)查：指在股權(quán)融資過程中，投資者對融資方進行的全面調(diào)查，以了解其財務(wù)、業(yè)務(wù)和法律狀況。7.保密協(xié)議：指雙方約定對在合作過程中獲取的商業(yè)秘密和機密信息予以保密的協(xié)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.遇到甲方未按約定轉(zhuǎn)讓股權(quán)或轉(zhuǎn)讓的股權(quán)存在瑕疵時，乙方有權(quán)要求甲方履行合同或索賠損失。2.若甲方未保證約定利潤水平或未達到約定利潤水平，乙方有權(quán)要求甲方支付補償金或解除合同。3.如甲方未經(jīng)乙方同意進行股權(quán)稀釋，導(dǎo)致乙方股權(quán)價值受損，乙方有權(quán)要求甲方停止侵權(quán)行為或索賠損失。4.若甲方未按約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款或支付的款項不符合約定，乙方有權(quán)要求甲方支付欠款或解除合同。5.如果乙方未按約定支付中介費用或支付的款項不符合約定，甲方有權(quán)要求乙方支付欠款或解除合同。6.若乙方未按約定進行盡職調(diào)查或未披露與交易相關(guān)的信息，甲方有權(quán)要求乙方履行盡職調(diào)查義務(wù)或索賠損失。7.如果第三方中介未按約定推動交易完成或監(jiān)督合同履行，甲方和乙方有權(quán)要求中介履行合同義務(wù)或索賠損失。8.如任何一方未按照約定保密商業(yè)秘密和機密信息，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任