法律法規(guī)押題（一）附有答案

法律法規(guī)押題（一）[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________網(wǎng)點：________________________崗位:________________________1.關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金托管人對基金管理人的投資運作負有監(jiān)督職責(zé)；Ⅱ.非公開募集基金規(guī)模較大或投資人較多的、必須托管；Ⅲ.基金合同當(dāng)事人可以約定基金托管人，但須經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會審核；Ⅳ.基金托管人與基金管理人不得相互出資或者持有股份[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2.某基金管理公司在開展二級市場資產(chǎn)配置的投顧業(yè)務(wù)中，考慮到甲為資產(chǎn)規(guī)模最大的客戶，故優(yōu)先于其他客戶向甲提供選股的投資分析報告和投資建議，該行為違反了下列哪項職業(yè)道德規(guī)范？（）[單選題]*A.誠實守信B.客戶利益有限C.公平對待客戶(正確答案)D.專業(yè)審慎3.關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法錯誤的是（）[單選題]*A.封閉式基金實行價格漲跌幅限制，除基金上市首日外漲跌幅比例為10%B.封閉式基金的報價單位為每份基金價格C.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則D.封閉式基金按照基金凈值買賣(正確答案)4.某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的包括（）Ⅰ.在其官網(wǎng)基金介紹頁面上載明“數(shù)量有限、機不可失”Ⅱ.在公眾號和公司微博介紹基金在2015年的歷史業(yè)績峰值Ⅲ.邀請某影星錄制廣播廣告“XX基金，我看行”Ⅳ.宣傳基金持有一年將收獲絕對回報20%[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)5.某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）[單選題]*A.對投資規(guī)模較大的投資者，部分返還基金的申購費用B.通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)進行基金銷售(正確答案)C.選取過去一年中該公司業(yè)績表現(xiàn)突出的基金進行介紹并作為本基金未來業(yè)績的論據(jù)D.在微信公眾號推介基金產(chǎn)品6.基金公司的銷售人員張某與代銷該基金公司產(chǎn)品的銀行員工李某約定，按李某新增基金銷售量給其一定回扣，該行為在職業(yè)操守上違反了（）[單選題]*A.客戶至上B.專業(yè)審慎C.忠誠盡責(zé)(正確答案)D.保守秘密7.ETF申購和贖回清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。Ⅰ、禁止現(xiàn)金替代Ⅱ、全額現(xiàn)金替代Ⅲ、必須現(xiàn)金替代Ⅳ、可以現(xiàn)金替代[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8.下列屬于私募基金的合格投資者的是（）Ⅰ、具備相應(yīng)風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，固定資產(chǎn)不低于1000萬元的自然人。Ⅱ、已經(jīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金，該私募基金凈資產(chǎn)為1000萬元Ⅲ、具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金金額100萬元。并擁有股票資產(chǎn)金額500萬元的自然人Ⅳ、投資于自己所管理的私募基金的基金管理人[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.在基金的銷售機構(gòu)的準入條件要求中，關(guān)于技術(shù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）[單選題]*A.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與基金管理人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試B.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試C.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)進行聯(lián)網(wǎng)測試，且測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)有安全、高效的辦理基金業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合基金托管銀行對基金的銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求(正確答案)10.某基金公司舉辦投資者教育活動，向投資者普及證券市場基礎(chǔ)知識及證券市場法規(guī)，該活動的內(nèi)容側(cè)重于對投資者進行（）Ⅰ、投資決策Ⅱ、資產(chǎn)配置Ⅲ、權(quán)益保護Ⅳ、防范詐騙[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ11.關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）[單選題]*A.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動力B.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范C.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要(正確答案)D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐12.下述法律主體中不能登記為私基金管理人的是（）Ⅰ、社團組織Ⅱ、以投資活動為目的設(shè)立的公司Ⅲ、以投資活動為目的設(shè)立的合伙企業(yè)Ⅳ、自然人[單選題]*A.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ13.基金管理公司股東有權(quán)查閱的公司信息和資料不包括（）[單選題]*A.基金經(jīng)理的簡歷B.監(jiān)事會會議決議C.基金份額持有人名單(正確答案)D.財務(wù)報告14.關(guān)于某基金銷售機構(gòu)基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序，以下表述錯誤的是（）[單選題]*A.總部已制定相關(guān)制度和程序，需要分支機構(gòu)再自行制定相關(guān)的制度和程序(正確答案)B.需要建立檔案對銷售人員進行管理C.需要健全普通投資者的回訪制度D.需要對銷售人員進行專門的培訓(xùn)15.關(guān)于公募基金管理公司基金的銷售業(yè)務(wù)的控制，以下說法錯誤的是（）Ⅰ、經(jīng)托管人確認的基金宣傳推介材料，不必再經(jīng)基金管理人有關(guān)人員審查簽字Ⅱ、代理客戶辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請，可以不經(jīng)過客戶授權(quán)Ⅲ、應(yīng)嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定Ⅳ、應(yīng)嚴格選擇合作的基金的銷售機構(gòu)，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)16.私募股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募股權(quán)基金募集完后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。[單選題]*A.20(正確答案)B.10C.30D.517.以下基金管理人投資行為，合規(guī)的是（）[單選題]*A.在不同投資組合之間進行利益輸送B.將基金財產(chǎn)進行合理的資產(chǎn)配置(正確答案)C.未建立投資對象備選庫D.運用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格18.關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，以下表述正確的是（）Ⅰ、建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；Ⅱ、配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要的支持和保障；Ⅲ、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告和整改；Ⅳ、審批合規(guī)管理的基本制度[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ19.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告[單選題]*A.1B.3C.2D.4(正確答案)20.某貨幣市場基金T日規(guī)模40億元，T+1日共贖回10億份，申購0元，其中A客戶贖回5億份。下列不應(yīng)發(fā)生的情形是（）[單選題]*A.A客戶4億份贖回成功，其余1億份贖回申請延期至T+2日B.A客戶2億份贖回成功，其余3億份贖回申請延期至T+2日C.A客戶1億份贖回成功，其余4億份贖回申請延明至T+2日(正確答案)D.A客戶5億份贖回成功21.某基金的份額凈值如下圖所示，某投資者在2日上午8:00通過某銀行提交了申購申請，之后在下午15:00通過該銀行提交了贖回申請，該投資者申購和贖回適用的基金份額凈值分別是（）[單選題]*A.1.0510；1.0693(正確答案)B.1.0435；1.0664C.1.0435；1.0693D.1.0510；1.066422.某基金從業(yè)人員在任職期間同時擔(dān)任投資公司的法定代表人，監(jiān)管機構(gòu)據(jù)此出具警示函，具體原因是（）[單選題]*A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益B.直接或間接向他人提供內(nèi)幕信息，未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動C.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事盈利性經(jīng)營活動提供便利條件D.違規(guī)從事盈利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(正確答案)23.不負責(zé)召集基金份額持有人大會的組織或機構(gòu)是（）[單選題]*A.基金銷售機構(gòu)(正確答案)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人24.根據(jù)《證券投資基金法》，關(guān)于基金份額持有人大會日常機構(gòu)的規(guī)定，以下表述錯誤的是（）[單選題]*A.日常機構(gòu)不得直接參與或者間接干涉基金的投資管理活動B.日常機構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機構(gòu)(正確答案)D.日常機構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成25.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措不包括（）[單選題]*A.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明B.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶C.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料，可以予以封存D.限制當(dāng)事的人身自由，但不得超過24小時(正確答案)26.關(guān)于基金贖回費用，下列表述錯誤的是（）[單選題]*A.基金管理人對于貨幣市場基金可以不收取贖回費B.對不收取銷售服務(wù)費的A類混合基金份額，投資者持有期不得低于7天(正確答案)C.對不收取銷售服務(wù)費的A類股票基金份額，投資者持有期超過2年，可以免贖回費D.對收取銷售服務(wù)費的C類股票基金份額，可以對持有超過30天的投資者免贖回費27.關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的獨立性原則，以下理解正確的是（）Ⅰ、基金管理公司設(shè)立相對獨立的風(fēng)險管理職能部門或崗位Ⅱ、風(fēng)險管理職能部門或崗位獨立承擔(dān)評估、監(jiān)控、檢查、報告職責(zé)Ⅲ、風(fēng)險管理職能部門或崗位具有獨立于業(yè)務(wù)體系的匯報路線[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ28.以下不屬于基金托管人職責(zé)的是（）[單選題]*A.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格B.對基金管理人的內(nèi)控機制負有監(jiān)督職責(zé)(正確答案)C.開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.根據(jù)基金管理人的投資指令辦理清算、交割事宜29.下列各類機構(gòu)中，目前不具備申請從事公募基金業(yè)務(wù)資格的主體是（）[單選題]*A.基金管理公司B.保險資產(chǎn)管理公司C.證券公司D.商業(yè)銀行(正確答案)30.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》的規(guī)定，普通投資者風(fēng)險承受能力應(yīng)至少分為（）[單選題]*A.五個類型，分別為C1、C2、C3、C4、C5(正確答案)B.三個類型，分別為C1、C2、C3C.四個類型，分別為C1、C2、C3、C4D.六個類型，分別為C1、C2、C3、C4、C5、C631.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）[單選題]*A.被基金份額持有人大會解任B.依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)C.被依法取消基金托管資格D.連續(xù)兩年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)(正確答案)32.關(guān)于契約型基金管理人的職責(zé)，以下描述錯誤的是（）[單選題]*A.確定基金收益分配方案B.辦理基金備案手續(xù)C.向基金份額持有人承諾收益或承擔(dān)損失(正確答案)D.代表基金份持有人利益行使訴訴訟權(quán)利33.關(guān)于公募基金對于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和促進經(jīng)濟增長的意義，以下表述錯的是（）[單選題]*A.公募基金實現(xiàn)了對儲蓄的分流，在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險B.公募基金是A股市場主要的專業(yè)機構(gòu)投資者，引領(lǐng)資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展C.在證券投資基金中，公募證券投資基金是門檻最低的大眾理財工具，為廣大中小投資者優(yōu)化資產(chǎn)配置，提供普惠金融服務(wù)D.公募基金投資于證券市場、擴大了企業(yè)間接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌措資金創(chuàng)立了良好的融資環(huán)境(正確答案)34.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過“代持養(yǎng)券”進行利益輸送，屬于（）[單選題]*A.流動性風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.道德風(fēng)險(正確答案)D.市場風(fēng)險35.某基金公司準備對其旗下A、B、C和D基金的業(yè)績進行宣傳，關(guān)于各只基金的過往業(yè)績宣傳推介，以下表述錯誤的是（）[單選題]*A.D基金合同生效12年，需要登載最近10個完整會計年度的業(yè)績表現(xiàn)B.C基金合同生效5年，需要登載自合同生效當(dāng)年至今所以會計年度的業(yè)績情況C.B基金合同生效10個月，需要登載自合同生效之日起計算的業(yè)績D.A基金合同生效3個月，需要登載最近3個月業(yè)績表現(xiàn)(正確答案)36.某投資者認購10萬元開放式基金，在募基期間產(chǎn)生利息10元，認購費率為1.0%，基金份額按面值1元發(fā)售，其凈認購金額和認購份額為（）[單選題]*A.99009.9元，99009.90份B.99009.9元，99019.90份(正確答案)C.100000元，100010份D.100000元，100000份37.可開展公募開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括（）Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金托管人Ⅲ、中國證券登記計算有限責(zé)任公司Ⅳ、基金代銷機構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以下說法錯誤的是（）[單選題]*A.普通投資者申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件B.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手(正確答案)C.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，其金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)D.符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機構(gòu)選擇成為普通投資者39.社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，包括基本道德規(guī)范和一系列特定道德規(guī)范。基本的道德規(guī)范在社會不同領(lǐng)域會表現(xiàn)為一系列特定道德規(guī)范。這體現(xiàn)了道德（）[單選題]*A.具有強制性B.具有繼承性C.具有具體性D.具有差異性(正確答案)40.與道德相比，法律的調(diào)整范圍是（）[單選題]*A.行為結(jié)果(正確答案)B.心理動機C.個人精神世界D.個人信仰41.以下關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的表述正確的包括（）Ⅰ、由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集Ⅱ、在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購（認購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金Ⅲ、涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構(gòu)不得將基金的銷售結(jié)算資金歸入其自有資產(chǎn)Ⅳ、相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)42.A銀行成立的理財子公司通過發(fā)行公募FOF理財產(chǎn)品的形式，投資于以參與科創(chuàng)板、主板打新策略為主的公募基金，以低門檻募集資金，并滿足投資者創(chuàng)新金融產(chǎn)品的需求。該項業(yè)務(wù)反映了金融機構(gòu)在金融市場中充當(dāng)?shù)慕巧校ǎ?。Ⅰ、資金的供給者Ⅱ、金融市場的投資者Ⅲ、金融市場的中間人Ⅳ、資金的需求者[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)43.關(guān)于債券型基金與債券的區(qū)別，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A.債券型基金一般沒有確定的到期日，債券一般有確定的到期日B.債券型基金的風(fēng)險一般與期限無關(guān)，債券的風(fēng)險一般隨到期日臨近而降低C.債券型基金投資于多只債券，比債券的信用風(fēng)險高(正確答案)D.債券型基金一般收益不固定，債券一般收益固定44.基金管理人（）負責(zé)設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。[單選題]*A.督察長B.監(jiān)事會C.董事會(正確答案)D.管理層45.根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是（）[單選題]*A.該材料只需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)督部門(正確答案)B.基金公司分別向公眾分發(fā)、公布的宣傳材料應(yīng)與提供給銷售機構(gòu)的材料一致C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字D.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同、基金招募說明書相符46.根據(jù)公募基金信息披露的及時性原則，公募基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在（）內(nèi)披露臨時報告。[單選題]*A.三個工作日B.兩個工作人C.三日D.兩日(正確答案)47.關(guān)于基金募集申請的注冊，以下說法正確的是（）Ⅰ、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理之日起3個月內(nèi)作出注冊或者不予注冊的決定Ⅱ、中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查不對基金的投資價值等作出實質(zhì)性判斷Ⅲ、基金按照簡易程序注冊的，注冊審查時間原則上不超過20個工作日Ⅳ、基金按照普通程序注冊的，注冊審查時間不超過3個月[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ48.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下屬于應(yīng)計入證券期貨市場誠信信息的是（）Ⅰ、公民的姓名、性別、身份證件號碼；Ⅱ、中國證監(jiān)會作出的市場禁入決定；Ⅲ、因證券期貨違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；Ⅳ、上市公司的實際控制人所作的公開承諾正在履行的情況[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ49.關(guān)于公募基金宣傳推介材料可以登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，以下表述正確的是（）。Ⅰ、可以登載以具有代表性的指數(shù)模擬的過往投資業(yè)績.Ⅱ、該基金的過往業(yè)績Ⅲ、該基金管理公司管理的其他公募基金的過往業(yè)績Ⅳ、登載由第三方基金評價機構(gòu)計算的基金管理公司管理的所有產(chǎn)品過往業(yè)績[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ50.關(guān)于開放式基金的認購，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A.投資者認購的最終結(jié)果要等基金募集結(jié)束后才能確認B.基金認購費用按凈認購金額為基礎(chǔ)收取C.開放式基金的認購采取份額認購的方式，即投資者在辦理認購申請時，是直接以認購數(shù)量提出申請(正確答案)D.銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購申請51.下列不屬于證券交易所職能的是（）[單選題]*A.負責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作B.負責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管C.對違法違規(guī)行為采取行政處罰措施(正確答案)D.依法制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等52.募集機構(gòu)應(yīng)在風(fēng)險揭示書中明示的私募基金的一般風(fēng)險包括（）Ⅰ、資金損失的風(fēng)險Ⅱ、流動性風(fēng)險Ⅲ、投資標(biāo)的的風(fēng)險Ⅳ、稅收風(fēng)險[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ53.根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下說法正確的是（）[單選題]*A.基金管理公司股東擬對基金管理公司開展全面審計，按照公司章程的規(guī)定，需先經(jīng)過基金管理公司董事會批準(正確答案)B.某基金管理公司的股東認購了該基金管理公司的基金，作為最大的基金份額持有人，股東要求基金管理公司每月提供基金的全部投資明細C.某基金管理公司股東的股票投資力量很強，為了指導(dǎo)基金管理公司的股票研究和投資，要求基金管理公司給股東的研究員開放投資交易系統(tǒng)的投資查詢權(quán)限D(zhuǎn).某基金管理公司與其股東共同開發(fā)了電子商務(wù)平臺，實現(xiàn)客戶信息共享，基金管理公司和股份銷售人員都可以向全部客戶推銷自己的產(chǎn)品54.契約型私募基金合同的必備條款不包括（）[單選題]*A.私募基金的財產(chǎn)B.入股、退股和轉(zhuǎn)讓(正確答案)C.私募基金的募集D.私募基金的費用和稅收55.某公募基金擬于2019年7月11日（周四）公開發(fā)售，該公募基金的基金管理公司最晚應(yīng)于（）在指定網(wǎng)站上公布基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要。[單選題]*A.2019年7月6日B.2019年7月9日C.2019年7月7日D.2019年7月8日(正確答案)56.關(guān)于證券投資基金具有組合投資、分散風(fēng)險的特點，以下表述錯誤的是（）[單選題]*A.投資者購買證券投資基金，相當(dāng)于購買了一籃子證券組合B.一般情況下，組合投資的好處是某些股票價格下跌造成的損失可以用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補C.中小投資者資金較少，一般無法通過購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險D.一般情況下，指數(shù)類證券投資基金投資于某個特定指數(shù)，因此不具有組合投資的特點(正確答案)57.私募證券投資基金的投資范圍包括（）Ⅰ、未公開發(fā)行的股權(quán)憑證Ⅱ、基金Ⅲ、債券Ⅳ、證券衍生品種[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ58.證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計算機知識，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。經(jīng)監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實：A基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會和信息技術(shù)部，人員經(jīng)驗豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強制更新一次，每年開展放攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常，A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機構(gòu)報告，李某獲取信息后，對外出售客戶信息，并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。關(guān)于信息技術(shù)內(nèi)部控制的作用，以下說法錯誤的是（）[單選題]*A.加強重要信息系統(tǒng)密碼管理，增加檢測頻次B.通過信息技術(shù)手段適當(dāng)減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍，以提高內(nèi)部控制的有效性(正確答案)C.提高信息安全，防范數(shù)據(jù)的不當(dāng)處理D.通過信息系統(tǒng)流程固化，促進業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性59.接上題，以下不屬于A基金公司信息技術(shù)事前防御性控制缺陷問題的是（）[單選題]*A.防攻擊防滲透測試的演練情景設(shè)計不夠全面B.向監(jiān)管部門報告的時間滯后(正確答案)C.弱密碼設(shè)計D.密碼強制更新頻率過低60.接上題，關(guān)于李某行為的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）[單選題]*A.竊取并買賣個人信息涉嫌侵權(quán)B.非法侵入計算機系統(tǒng)C.利用未公開信息交易D.信息披露違規(guī)(正確答案)61.契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項？（）Ⅰ、法律主體資格不同Ⅱ、投資者的地位不同Ⅲ、基金組織方式不同Ⅳ、基金運作管理標(biāo)準不同[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)62.關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。Ⅰ、基金代銷機構(gòu)應(yīng)對基金管理人進行審慎調(diào)查Ⅱ、基金管理人應(yīng)對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查Ⅲ、基金投資人應(yīng)對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ63.關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）[單選題]*A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)(正確答案)64.關(guān)于合規(guī)政策的落實，負責(zé)執(zhí)行合規(guī)政策、確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施的主體是（）[單選題]*A.董事會B.監(jiān)事會C.紀律檢查委員會D.公司經(jīng)理層(正確答案)65.關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證(正確答案)C.基金的投資收益和風(fēng)險取決于基金種類和投資對象D.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種，價格波動性較大66.QDII基金發(fā)生的以下事項中，不需要發(fā)布臨時公告進行披露的是（）[單選題]*A.變更投資者(正確答案)B.涉及境外重大訴訟C.變更投資顧問D.變更境外托管人67.關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存，正確的是（）。[單選題]*A.每周備份，異地妥善存放B.逐日備份，公司庫房妥善存放C.每周備份，公司庫房妥善存放D.逐日備份，異地妥善存放(正確答案)68.申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）[單選題]*A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)B.委托商業(yè)銀行開展反洗錢工作(正確答案)C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所，安全防范設(shè)施D.基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)通過相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定標(biāo)準69.基金公司擬開展旗下貨幣基金的快速贖回業(yè)務(wù)，關(guān)于此項業(yè)務(wù)，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A.可以將客戶備付金用于基金快速贖回的墊支(正確答案)B.設(shè)置快速贖回份額的限額C.贖回份額不能享受贖回當(dāng)日的投資收益D.快速贖回份額可以與投資人約定收取一定的手續(xù)費70.從公募基金資產(chǎn)中計提的費用不包括（）[單選題]*A.銷售服務(wù)費B.管理費C.贖回費(正確答案)D.托管費71.某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）Ⅰ、通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ、鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推薦公司的基金產(chǎn)品Ⅲ、在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理Ⅳ、在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ72.公募基金管理公司下列變更事項中，需要報經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）Ⅰ、變更持股5%以上股東Ⅱ、修改公司章程的重要條款Ⅲ、變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東Ⅳ、變更股東的持股比例超過5%[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ73.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財產(chǎn)分離制度，包括（）要實行獨立運作，分別核算.Ⅰ、不同基金財產(chǎn)之間；Ⅱ、基金管理人財產(chǎn)和托管人財產(chǎn)之間；Ⅲ、基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)；Ⅳ、基金財產(chǎn)與基金管理人固有財產(chǎn)之間[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ74.某公募基金管理人擬募集發(fā)售一只新的股票型基金。以下宣傳推介行為中，不符合告知義務(wù)相關(guān)要求的是（）[單選題]*A.根據(jù)基金合同的相關(guān)條款，提示該基金的費率結(jié)構(gòu)和費率水平B.根據(jù)擬任基金經(jīng)理的歷史業(yè)績情況，通過歷史模擬法并結(jié)合對市場走勢的前瞻分析，預(yù)測該基金可能的收益區(qū)間(正確答案)C.根據(jù)基金合同的相關(guān)條款，宣傳該基金的投資范圍和投資策略D.根據(jù)經(jīng)復(fù)核的內(nèi)外部相關(guān)數(shù)據(jù)，宣傳擬任基金經(jīng)理所管理的同類基金的歷史業(yè)績和排名75.某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關(guān)逮捕后，該上市公司股票連續(xù)多個交易日跌停，基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價格進行估值。以下表述正確的是（）。[單選題]*A.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序(正確答案)B.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會計復(fù)核制度，防止會計差錯發(fā)生D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算76.關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下表述正確的是（）[單選題]*A.保險公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)(正確答案)C.商業(yè)銀行可以開展基金直銷代辦和代銷業(yè)務(wù)D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)77.關(guān)于基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的基本要求，以下表述錯誤的是（）[單選題]*A.普通基金從業(yè)人員不負有監(jiān)督職責(zé)，但也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人行為是否符合法律法規(guī)要求B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管C.基金從業(yè)人員應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)，對不同效力級別的規(guī)范，只需遵守效力級別最高的法規(guī)(正確答案)D.負有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，應(yīng)忠實履行監(jiān)督職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為78.基金管理公司設(shè)立獨立董事制度，董事會審議特殊事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過。以下屬于前述特殊事項的是（）。Ⅰ、公司重大關(guān)聯(lián)交易Ⅱ、公司審計報告Ⅲ、公司更換負責(zé)基金審計事務(wù)的會計師事務(wù)所Ⅳ、公司年度報告[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ79.以下基金銷售人員行為，合規(guī)的是（）。[單選題]*A.受投資者委托，直接為投資者進行基金認購、申購和贖回等交易操作B.引導(dǎo)投資者到基金銷售機構(gòu)網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)手續(xù)(正確答案)C.因業(yè)務(wù)量大，委托朋友以自己名義替自己從事部分基金銷售業(yè)務(wù)D.因情況緊急，先以個人名義接受投資者的投資款項，并于當(dāng)日轉(zhuǎn)交所在機構(gòu)80.在以下各項中，屬于公募基金發(fā)售前所必須公開披露的文件包括（）Ⅰ.基金獲準注冊批文Ⅱ.基金托管協(xié)議Ⅲ.基金招募說明書Ⅳ.基金管理人上年度年報摘要[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ81.某私募股權(quán)投資基金的推介材料中含有以下表述，其中違反信息披露相關(guān)禁止性規(guī)定的是（）。[單選題]*A.本基金名稱為***基金，以有限合伙形式設(shè)立，基金注冊地址位于北京B.本基金以科技相關(guān)行業(yè)為主要投資領(lǐng)域C.本基金由2015年全國私募股權(quán)基金業(yè)績最佳的A機構(gòu)擔(dān)任基金管理人(正確答案)D.本基金管理人的歷史投資業(yè)績介紹如下，請投資者知悉，管理人的歷史業(yè)績不構(gòu)成今后投資的必然保證82.關(guān)于對基金普通投資者的保護，以下說法錯誤的是（）[單選題]*A.銷售機構(gòu)可以向普通投資者主動推介不符合其投資標(biāo)的的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意(正確答案)B.通過基金銷售機構(gòu)向普通投資者進行有關(guān)告知和警示時，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排C.當(dāng)普通投資者與銷售機構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時，由銷售機構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)D.普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護83.某基金經(jīng)理的下列行為中，違反保守秘密要求的是（）。[單選題]*A.向同學(xué)發(fā)送所在機構(gòu)出具的行業(yè)研究報告供其學(xué)習(xí)之用(正確答案)B.向有關(guān)部門舉報某客戶的重大違法行為C.向潛在客戶發(fā)送所在機構(gòu)管理的某公募基金招募說明書D.按規(guī)定向中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)披露客戶信息84.以下人員中，需要取得基金從業(yè)資格的有（）。Ⅰ、證券公司總部從事基金宣傳推介活動的人員Ⅱ、證券公司營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介活動的人員Ⅲ、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員Ⅳ、商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員[單選題]*A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)85.X基金公司是經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人，近期正在募集一只投資二級市場的私募證券投資基金，X公司自行銷售的同時，還托Y基金銷售公司進行該產(chǎn)品的募集發(fā)行工作。在私募基金募集過程中，X公司存在以下行為：Ⅰ、選擇金融資產(chǎn)不低于200萬元或者最近三年個人年均收入不低于30萬元的個人作為合格投資者；Ⅱ、根據(jù)基金合同約定，給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期；Ⅲ、在回訪確認成功之前，將投資者交納的認購基金款項投資于銀行協(xié)議存款，以保障客戶利益最大化；Ⅳ、通過當(dāng)?shù)仉娕_進行公司及產(chǎn)品情況介紹。在X基金公司的私募基金募集過程中，上述做法正確的是（）[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ86.接上題，根據(jù)法規(guī)要求，Y公司需要將私募基金投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。以下不屬于專業(yè)投資者的是（）[單選題]*A.金融資產(chǎn)為300萬元，且具有5年證券投資經(jīng)歷的自然人(正確答案)B.獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的律師，且最近3年個人年均收入不低于50萬元C.社會保障基金D.經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的期貨公司子公司87.接上題，有關(guān)X基金管理公司和Y基金銷售公司的基金募集行為，下列說法錯誤的是（）[單選題]*A.由Y公司做出的基金銷售，由Y公司妥善保存投資者適當(dāng)性管理及其他與募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄、資料B.由X公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送私募基專用賬戶信息即可C.X公司及Y公司可分別募集資金，且兩家公司各自募集人數(shù)低于200人即可(正確答案)D.X公司作為專業(yè)基金銷售機構(gòu)，也不可以通過該公司官方網(wǎng)站進行推介88.貨幣市場基金的收益公告包括（）。Ⅰ.封閉期的收益公告Ⅱ.開放日的收益公告Ⅲ.節(jié)假日的收益公告Ⅳ.月度收益公告[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ89.關(guān)于開放式基金連續(xù)2個開放日發(fā)生巨額贖回的處理，下列說法正確的是（）。[單選題]*A.如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請(正確答案)B.已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超出正常支付時間15個工作日C.已經(jīng)接受的贖回申請不可以延緩支付贖回款項D.應(yīng)在至少一種中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的信息披露媒體公告90.關(guān)于基金的類型，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.混合型基金50%的基金資產(chǎn)投資于股票，5