第四章公共選擇

第四章公共選擇[本章要點]本章主要介紹公共選擇理論。包括公共選擇的偏好表達；公共選擇的原則、規(guī)則及成本分析2024/7/31目錄第一節(jié)公共選擇概論第二節(jié)公共選擇規(guī)則第三節(jié)公共選擇成本第四節(jié)各種經(jīng)濟主體對公共選擇的影響2024/7/32第一節(jié)公共選擇概論一、公共商品需求偏好的表達方式正確揭示消費者對公共產(chǎn)品的偏好，對實現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給有著重要意義。?個人偏好揭示模型1、“俱樂部”模型2、“以足投票”模型3、博弈模型2024/7/331、“俱樂部”模型?——偏好相似、利益相同、自愿組合的一群人消費“俱樂部”的公共產(chǎn)品。不愿為“俱樂部”公共品支付成本的人將被排斥在外。?選出具有代表性的成員，向他們詢問關(guān)于為公共產(chǎn)品支付的邊際價格。如果公共產(chǎn)品的消費者有N個人，有代表性的邊際付稅意愿為t，那么公共產(chǎn)品的邊際成本（邊際價格）將為Nt

。即MC=Nt?在最優(yōu)狀態(tài)下，公共產(chǎn)品將按邊際價格進行供應(yīng)。此時，提供公共產(chǎn)品的總成本也將通過稅收來彌補。?在人數(shù)較多的情況下，這一模型的適用性不強。2024/7/342、“以足投票”模型（Votingbyfoot）

——“以足投票”模型也稱泰伯特模型，是指資本、人才、技術(shù)流向能夠提供更加優(yōu)越的公共服務(wù)的行政區(qū)域。是由經(jīng)濟學(xué)家泰伯特（CharlesTiebout）首先提出來的目的是想解決地方公共商品的最優(yōu)供給問題。這一模型實際上是上述模型的動態(tài)擴展。2024/7/35模型的條件：第一，完全的流動性。第二，不考慮地方稅的可變性。第三，有充分多的地方政府（或社區(qū)）可供選擇。第四，地方提供的公共商品只有該地的居民受益第五，不考慮交易費用。在這些假設(shè)條件下，消費者就可以采取“用腳投票”的方式來真實表達他們對公共商品的需求偏好。因為居民必然選擇符合他們偏好的地方居住，否則就得不到那種公共商品的消費；必然遷出不符合他們偏好的居住地，否則他們就得不到最適滿足。于是，公共商品的最優(yōu)供給就可以實現(xiàn)。2024/7/36在市場經(jīng)濟條件下，隨著政策壁壘的消失，“用腳投票”挑選的是那些能夠滿足自身需求的環(huán)境，這會影響著政府的績效，尤其是經(jīng)濟績效。它對各級各類行政主體的政府管理產(chǎn)生了深遠的影響，推動著政府管理的變革。

2024/7/37以足投票反映了一個國家在特殊的經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)下，人們選擇“遷移”、“轉(zhuǎn)移”等辦法改變自己所處的環(huán)境，獲取更多的利益，歸根結(jié)底是財稅特別是財政政策不均衡所致。2009年9月，英國在醫(yī)療體制改革中打破原有的分區(qū)就診制，允許公眾“用腳投票”，即人們可以自由選擇全科醫(yī)生，遠離那些服務(wù)質(zhì)量不好的社區(qū)全科診所。這一改革將為英國醫(yī)療系統(tǒng)注入更多競爭機制我國二元結(jié)構(gòu)下，城鄉(xiāng)差別非常明顯，人們就通過勞動力就業(yè)轉(zhuǎn)移這一“以足投票”的辦法來改變自己的現(xiàn)狀，獲得更多的收入，改善自己的生活。

2024/7/38——博弈模型：一組消費者相互告訴偏好和意愿并又存在一定制約機制的方法。說明：消費者個人選擇稅收產(chǎn)品L產(chǎn)品S

A30

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10總計5040303、博奕模型2024/7/39二、公共選擇（PublicChoice）要研究的問題什么是公共選擇？——公共選擇是對應(yīng)于私人選擇的一種集體選擇。是指理性的經(jīng)濟人通過一定的民主政治程序決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量的過程或機制，是對資源配置的非市場決策。公共選擇理論是用經(jīng)濟學(xué)方法研究非市場決策。公共選擇的目的就是為了保證政府能夠按照大多數(shù)社會成員的意愿來提供公共產(chǎn)品。

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經(jīng)濟市場需求方消費者供給方廠商貨幣私人物品市場決策

政治市場需求方選民利益集團供給方政治家官員選票公共物品非市場決策2024/7/311公共選擇與私人選擇的比較偏好的表達方式不同市場決策下，個人偏好通過貨幣購買來表達。政府決策中，公眾的偏好通過選票來表達。偏好體系不同市場決策下，每項決策只取決于各人的偏好。政府決策中，需將眾多不同偏好綜合為社會偏好。成本與收益對應(yīng)程度不同市場決策下，個人的成本與收益對稱。政府決策中，選民的成本與收益不對稱。強制程度不同市場決策具有自愿性。政府決策具有一定的強制性。2024/7/312公共選擇要解決兩個問題：社會必須在各種行動計劃中選擇一種。社會成員作為個人來說偏好都是不一樣的，因此都有不同的選擇，那么如何把那些不同的選擇“集合”為共同的選擇（集體決策）？社會必須選擇社會福利極大化的目標(biāo)函數(shù)。這與第一個問題有關(guān)，社會福利函數(shù)是如何產(chǎn)生的？如果公共選擇是可能的，那么社會福利函數(shù)的獲得也是可能的。

因此，公共選擇是要把個人的偏好集合為社會（公共）的偏好，即把個人的價值判斷轉(zhuǎn)化為社會的價值判斷。2024/7/313公共選擇學(xué)派的代表人物：詹姆斯·布坎南現(xiàn)代公共選擇論大致從1950－60年代起步。公共選擇學(xué)派的代表人物：詹姆斯·布坎南（JamesM.Buchanan），美國經(jīng)濟學(xué)家。1986年諾貝爾獎獲得者。將政治決策的分析同經(jīng)濟理論結(jié)合起來，使經(jīng)濟分析擴大和應(yīng)用到社會-政治法規(guī)的選擇?！锻獾挠嬎恪罚═heCalculusofConsent》與塔洛克（G．Tullock）合著；對公共選擇理論進行了全面的研究。2024/7/314三、公共選擇原則——是指個人選擇行為中存在可以集合為公共選擇的特征。（一）存在公共偏好的假設(shè)公共偏好的特征：公共選擇的完整性，即可選擇的目標(biāo)包括一切可能性。如果有兩種公共偏好的強度是一樣的，即不存在偏好序列，（不存在一種選擇優(yōu)于另一種選擇），那么這兩種公共選擇是無差異的。公共選擇符合合成推理原則。如果公共選擇Ａ狀態(tài)優(yōu)于Ｂ狀態(tài)，Ｂ狀態(tài)優(yōu)于Ｃ狀態(tài)，那么Ａ狀態(tài)優(yōu)于Ｃ狀態(tài)也必然成立。2024/7/315（二）獨立性原則公共選擇是個人選擇的集合，只要個人選擇的序列不發(fā)生變化，那么公共選擇的序列也不會發(fā)生變化。換句話說，如果公共選擇Ａ和Ｂ之間的關(guān)系是已定的，盡管Ｂ和Ｃ之間或Ｃ和Ｄ之間的關(guān)系發(fā)生了變化，那么也不影響Ａ和Ｂ之間的關(guān)系。（三）帕累托原則如果社會成員中每個人都寧愿選擇Ａ而不是Ｂ，那么公共選擇也必然是Ａ。如果社會成員中除了一人之外其他所有人對于選擇Ａ和Ｂ都是無差異的，那么，那個人的選擇也就必定是公共選擇。2024/7/316（四）廣泛性原則公共選擇是在廣泛采集個人選擇的基礎(chǔ)上作出的，因此個人選擇的范圍是不受限制的。當(dāng)然，這種“不受限制”并不是說選擇不受社會道德的約束。（五）平等性原則個人之間的選擇是平等的，不能把某個人的選擇強加給其他人。

2024/7/317第二節(jié)公共選擇規(guī)則一、公共選擇規(guī)則由政治程序決定公共選擇和政府決策的關(guān)系問題是首要問題政府的決定是否代表公共選擇，是由相應(yīng)的政治程序決定對于市場經(jīng)濟來說，符合公共選擇要求的制度安排是“經(jīng)濟”對“政治”的基本要求在市場經(jīng)濟中，不是“政府的意志”決定“民眾的意志”；而是“民眾的意志”決定“政府的意志”從政治上說，這就是民主社會，否則資源配置效率的目標(biāo)不可能被實現(xiàn)。2024/7/318程序直接民主個人直接進行投票，參與政治決定或集體決策。代議制民主由選民通過投票選出一定數(shù)量的代表，并授權(quán)這些代表來代表選民做出公共決策。投入（投票者）產(chǎn)出（政府政策）民主程序投票偏好顯示和偏好加總的途徑，將個人偏好→社會偏好2024/7/319投票是把個人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣玫氖侄沃?，是現(xiàn)有的民主決策中的最佳方法。

直接民主代議制民主選民被選方案投票選民政治家被選方案投票決策官員聘任執(zhí)行無論直接民主還是代議制民主都把投票看作其基本手段2024/7/320二、公共選擇投票規(guī)則：——投票規(guī)則民主決策中，公共選擇是通過投票方式?jīng)Q定的投票方式有：一種是由居民直接投票，然后根據(jù)投票規(guī)則決定公共選擇；另一種是代表制，即有共同利益的居民選出他們的代表，代表也是根據(jù)多數(shù)票規(guī)則產(chǎn)生，然后由選出的代表投票決定公共選擇。2024/7/321投票規(guī)則（一）一致同意規(guī)則(UnanimityRule)——也稱一致性原則，是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下，才能實現(xiàn)的一種表決方式。每一個參與者都對將要達成的集體決策享有否決權(quán)。只有在一致同意的前提下，集體行動（公共選擇）才能進行。2024/7/322特點：帕累托改善的選擇參與者平等的選擇避免“搭便車”行為交易（投票）成本高公平但缺乏效率2024/7/323（二）多數(shù)同意規(guī)則（MajorityVotingRules)——是指一項集體行動方案，至少有超過半數(shù)的人支持或認可（即同意或者不反對）才能實施?！贁?shù)服從多數(shù)（超過半數(shù)為多數(shù)）是民主決策中常用的方法?？煞譃楹唵味鄶?shù)和絕對多數(shù)簡單多數(shù)：贊成和不反對的人超過一半。絕對多數(shù)：可以是2/3，也可以是3/4，4/5，5/6….2024/7/324特點：一部分人利益受損“多數(shù)人專政”現(xiàn)象少數(shù)人不熱心參與相對容易做出決策可能的多種選擇結(jié)果無法表達個人選擇的偏好程度可能存在投票交易有效率但缺乏公平

2024/7/325一般情況下，多數(shù)同意規(guī)則會導(dǎo)致均衡結(jié)果的出現(xiàn)舉例：三個人（1、2、3）對三種方案（A、B、C）進行兩兩投票，即一次投票只是對其中的兩個進行，勝出者再與第三個方案對決，決定最后的勝利者。三個人對三種方案的偏好次序如下：1：A-C-B2：B-C-A3：C-A-B投票規(guī)則：A與B，勝出者與C選擇；B與C，勝出者與A選擇；A與C，勝出者與B選擇最后的獲勝者是誰？（三）投票均衡與投票悖論2024/7/326三個人1、2和3，就A、B和C三種方案進行兩兩投票。投票悖論與投票均衡2024/7/327我們再假定三個人的偏好次序如下：1：A-B-C2：B-C-A3：C-A-B三個人同樣要對三種方案進行兩兩投票投票規(guī)則：（如前）這種情形下，投票的結(jié)果會是怎樣？2024/7/328投票悖論的出現(xiàn)：在這一情形中，沒有一種提案能贏得多數(shù)票，出現(xiàn)投票循環(huán)的現(xiàn)象，這就是投票悖論（paradoxofvoting），這意味著投票不可能有最終結(jié)果，即投票均衡不存在。2024/7/329投票悖論也稱為“周期多數(shù)”——是指由民主制度下的多數(shù)同意規(guī)則所引起的連續(xù)不一致或非傳遞性的集體選擇。在公共選擇過程中，個人的偏好被納入到集體的偏好之中，多數(shù)表決規(guī)則容易產(chǎn)生集體選擇行為的不一致，這種情況會周期性的發(fā)生，可能導(dǎo)致明確的結(jié)果將永遠不會產(chǎn)生。2024/7/330（四）單峰定理和中間投票人定理單峰定理單峰定理解決的是什么時侯不會出現(xiàn)投票悖論的問題——一般地說，如果所有選民的偏好都是單峰的（更嚴格的條件是所有投票方案必須是單峰的），那么投票悖論就不會出現(xiàn)。什么時侯不會出現(xiàn)投票悖論？2024/7/331峰(peak，又譯為“極值”）指投票人效用曲線上的一個點，該點所有相鄰點的效用都低于它。單峰偏好（Single-peakedPreference）假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之后，其效用總會下降，則稱其具有單峰偏好。雙峰（或多峰）偏好（Multiple-peakedPreference）如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后，效用先降后升，則稱其具有雙峰（或多峰）偏好。2024/7/332圖效用ABC11231ABC單峰偏好雙峰偏好效用2024/7/333投票悖論因投票者的多峰偏好所致。如果個人的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài)，投票悖論就不會發(fā)生，投票均衡存在。更確切地說，多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的必要條件而非充分條件。投票悖論的消除淘汰表決投票操縱：投票的最終結(jié)果取決于投票順序2024/7/334討論1：

假定有5個人——1、2、3、4、5，他們對A、B、C、D四個項目的偏好排序如表：畫出選民的偏好示意圖。能否按多數(shù)票規(guī)則選出項目？如果能，是哪一個？如果不能，請說明為什么？

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AADCBDCBBCCBCDDBDAAA2024/7/335討論2：一次投票中，假設(shè)有甲、乙、丙3個投票人，A、B、C三個議案（3個議案都涉及到同一種公共品，A表示小規(guī)模的公共品供給量，C表示大規(guī)模公共品供給量，B表示中等公共品供給量），1、2、3表示投票人的偏好強度（1為偏好強度最強，3為偏好強度最弱）。三個投票人的偏好順序如下表所示：請回答如下問題：2024/7/336

投票人偏好順序甲乙丙1ACB2BAC3CBA2024/7/337請回答如下問題：（1）如果按照簡單多數(shù)投票規(guī)則和傳遞性公理，兩兩比較上述三個方案，根據(jù)投票人的偏好順序，能不能得到均衡的投票結(jié)果？（2）如果無法得到均衡結(jié)果（即存在“投票悖論”），請描繪出甲、乙、丙3人的偏好強度曲線，指出哪一位投票人的偏好具有雙峰偏好的特征，并舉例說明雙峰偏好的涵義。（3）如果無法得到均衡結(jié)果，請修改表中投票人的偏好順序，以消除“投票悖論”，從而產(chǎn)生均衡的投票結(jié)果。2024/7/338第四節(jié)公共選擇成本一致同意規(guī)則下通過的集體行動方案是帕累托改善的方案，但一致同意規(guī)則的實行成本較高。一、公共選擇成本描述政治決策（非市場決策）的成本包括行政管理體制的成本，參加決策程序中的成本，以及決策結(jié)果的效率和收入再分配成本。在實踐中就要權(quán)衡總成本的極小化，即資源配置成本加決策成本的總和最小。見下圖4.１。

2024/7/339公共選擇的成本圖KNEDD+E預(yù)期成本投票人數(shù)O外部成本決策成本2024/7/340二、中間投票人定理解決的是有均衡結(jié)果，又是誰獲勝的問題。——如果所有投票人的偏好是單峰的，那么多數(shù)同意規(guī)則下，投票的結(jié)果是中間投票人的方案獲勝。這是因為中間投票人的偏好正好處于所有投票人偏好中間的位置。中間投票人——指的是這樣一種投票者：其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。

2024/7/341中間投票人定理在多數(shù)票規(guī)則下對不同的財政支出水平進行表決時，均衡結(jié)果必然是中間投票人最贊成的支出水平。多數(shù)票規(guī)則的均衡結(jié)果——中間投票人定理（TheoremofMedianVoter）中間投票者所偏好的水平就是多數(shù)票決策的均衡結(jié)果。2024/7/342中間投票人定理2024/7/343中間投票者定理——如果所有投票者對公共物品或勞務(wù)的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)(如下圖所示)，那么，中間投票者最偏好的公共物品或勞務(wù)的產(chǎn)量，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。

圖價格P0Q1Q2Q3D1D3D2三人單峰偏好選擇某種產(chǎn)品數(shù)量2024/7/344三、投票交易（VoteTrading）

勾結(jié)雙方或幾方在投票時相互間作出安排，使投票結(jié)果對參與者相對有利，但卻以損害其它選民的利益為代價。投票交易掩蓋和扭曲了選民的真實偏好投票交易的兩種形式（1）買賣選票投票者在獲得足夠的補償之后投票贊成于己不利的方案或中性的方案。（2）互投贊成票（Logrolling）投票者在贊成自己最偏好方案的同時，也贊成于己無關(guān)緊要但對另一投票者至關(guān)重要的方案，以換取該投票者對自己的支持。2024/7/345四、各種經(jīng)濟主體對公共選擇的影響投票人（選民）政治家官僚利益集團其他人員2024/7/346（一）投票人（選民）投票人選民追求個人利益最大化選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境或提高其福利水平。因此，投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個人偏好的顯示。用EU表示選民投票行為的預(yù)期效用則：EU=PR-C選民只有在EU>0，即PR>C的情況下才會決定參加投票。R為給投票人帶來的收益；p為該項目獲勝的概率；C為投票成本2024/7/347選民選擇“理性的無知”（RationalIgnorance）理性選民假說有助于解釋各地在選舉過程時普遍存在的“選民冷漠”（VoterApathy）現(xiàn)象，即實際參與投票的選民人數(shù)不多的情形。選民會出現(xiàn)“搭便車”行為。2024/7/348在公共政策中，選民的態(tài)度有時是自相矛盾的：1、在財政收入決策方面，選民總是傾向于少納稅，反對增加稅收，但是在與財政支出方面，選民又希望政府能夠提供更多更好的公共產(chǎn)品和服務(wù)。2、一方面，選民希望控制政府的規(guī)模，以便使得更多的錢可以留著自己口袋里，由自己來支配；另一方面，市民又竭力主張擴大與自身切身利益比較密切的公共項目規(guī)模。2024/7/349（二）政治家政治家（在這里，指的是一種職業(yè)）布雷頓（Breton，1974）提出了一個被選出的政治家的效用函數(shù)公式，這個函數(shù)的變量包括：再次當(dāng)選（或當(dāng)選）的概率、個人的金錢收入、個人的權(quán)勢、自己的歷史形象、對崇高的個人理想的追求、個人對公共產(chǎn)品的看法以及政治家特有的其他東西。布雷頓模型是其中，是被選出的政治家的效用，是當(dāng)選和再次當(dāng)選的主觀概率，是布雷頓提到的其他變量。Upπam2024/7/350由選民選舉產(chǎn)生的政治代表。政治家的首要目標(biāo)是當(dāng)選和連任，其行為模式是追求選票最大化。在財政收入政策方面，政治家將更多地傾向用發(fā)行公債來代替稅收。在財政支出政策方面，政治家趨向于擴大財政支出的規(guī)模。2024/7/351（三）官僚（Bureaucrat）——

公共雇員官僚是公共決策的執(zhí)行者，是公共產(chǎn)品的生產(chǎn)者、提供者和維護者。

官員的職責(zé)是接受政治家的指令，貫徹執(zhí)行既定的方針政策，但他也具有一定的獨立性2024/7/3521、官員的工作具有較強的技術(shù)性，不能經(jīng)常更換，否則就會使工作停頓或脫節(jié)。2、官員的職責(zé)是執(zhí)行指令，但一項指令不可能規(guī)定實施過程中的所有細節(jié)，官員總是在不同程度上擁有自行決策的權(quán)力。3、政治家的決策需要信息，公共項目需求方面的信息來自選民，而供給和成本方面的信息則來自官員，官員提供的信息將影響政治家的決策。官員的目標(biāo)是追求本部門預(yù)算的最大化。2024/7/3531971年，尼斯坎南（Niskanen）發(fā)表了《官僚機構(gòu)與代議制政府》，提出了官僚預(yù)算最大化理論，即官僚是追求總預(yù)算規(guī)模最大化的。此后，尼斯坎南先后兩次（1975，1991）對這一理論進行了修改與完善。2024/7/354尼斯坎南的官僚模型圖o產(chǎn)出預(yù)算總成本（TC）總預(yù)算（TB）C*

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Qa現(xiàn)實產(chǎn)出效率產(chǎn)出2024/7/355公共選擇理論從經(jīng)濟人的假設(shè)出發(fā)，認為官僚的任何行為也是以爭取個人利益最大化為目標(biāo)的，因而官僚體制有著不斷擴大本部門權(quán)限，并為此爭奪預(yù)算的內(nèi)在動力。由此而產(chǎn)生的后果就是政府規(guī)模的不斷擴大。這是導(dǎo)致政府失敗的原因之一。

2024/7/356（四）利益集團（SpecialInterestGroup）具有共同利益的人，組成特殊利益集團。由少數(shù)有共同利益、特別是有共同經(jīng)濟利益的投票者組成的力圖影響公共決策的組織。在西方社會中，有“鐵三角”（IronTriangle）的說法。所謂“鐵三角”，是指政治家批準(zhǔn)一既定項目，官員實施這一項目，利益集團則從中獲利。2024/7/357

利益集團可以劃分為以下兩種：

以提高社會整體福利為目標(biāo)的利益集團