《工程監(jiān)理》 課件 第1章 建設(shè)工程監(jiān)理概述

建設(shè)工程監(jiān)理概述根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB-2013）的規(guī)定，工程監(jiān)理是指接受建設(shè)單位的委托，依據(jù)法律法規(guī)、相關(guān)文件和合同，在工程施工階段進(jìn)行“三管三控一協(xié)調(diào)”（質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價控制，合同管理、信息管理、安全管理，工程建設(shè)界面協(xié)調(diào)）的服務(wù)活動。三管三控一協(xié)調(diào)三管三控一協(xié)調(diào)三管質(zhì)量控制進(jìn)度控制造價控制三控合同管理信息管理安全管理一協(xié)調(diào)工程建設(shè)界面協(xié)調(diào)建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景1、新中國成立以來工程項目建設(shè)管理模式沿革2、我國建設(shè)監(jiān)理制度的緣起與發(fā)展階段（88-93：試點；93-95：穩(wěn)步推進(jìn)；97年法律確定下來：全面推行）3、實行建設(shè)監(jiān)理制后我國的工程建設(shè)管理體制“監(jiān)理”詞義推敲監(jiān)：

可以照影的明亮的銅鏡（古漢語）;對鏡審視、察看。如監(jiān)察、監(jiān)督、監(jiān)工、監(jiān)測、監(jiān)視、監(jiān)管等詞都含有上述之義。理：①通常指規(guī)律、條理、準(zhǔn)則；②有修正、雕琢之義；③還具有媒介、中介的意思，因而具有“第三方”的含義；④管理；⑤又當(dāng)作“吏”因此，“監(jiān)理”：①以準(zhǔn)則為一面鏡子，對特定行為進(jìn)行對照、審查，以便找出問題；②通過視察、檢查、評價，以便對不規(guī)范的行為進(jìn)行“修正、糾偏”，以使不規(guī)范的行為規(guī)范；③具有任務(wù)執(zhí)行者的含義。歷史沿革序號階段形式特點1經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時期（50~52）建設(shè)單位自營方式建設(shè)單位根據(jù)自己的財力和需要，自行組織實施2“一五”時期（53-57）建設(shè)單位負(fù)責(zé)制建設(shè)單位發(fā)包、施工單位承包3“二五”時期（58-62）投資大包干明確包干單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和權(quán)利；但在實際上：工程投資實報實銷，不講效益歷史沿革序號階段形式特點460年代開始工程建設(shè)指揮部管理形式行政手段管理工程項目建設(shè)有利于集中力量確保重點項目建設(shè)，但不適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)和WTO的要求580年代初工程總承包形式此改革沒有觸及建設(shè)單位，在實行中困難重重。680年代末建設(shè)監(jiān)理制項目法人制招標(biāo)投標(biāo)制因人引入社會化的“第三方”—監(jiān)理單位在建設(shè)方（業(yè)主）的授權(quán)下，監(jiān)理單位對工程項目進(jìn)行全方位的管理政府行政主管部門監(jiān)理單位工程項目承包商項目業(yè)主管理管理管理承發(fā)包關(guān)系管理管理監(jiān)理委托與被委托關(guān)系監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系我國目前的工程建設(shè)管理體制1業(yè)主利用市場競爭機(jī)制（工程招標(biāo)），擇優(yōu)選擇承包商，與之簽訂工程承包合同而建立起來的承發(fā)包關(guān)系2業(yè)主通過直接委托或工程項目監(jiān)理招標(biāo)，擇優(yōu)選擇監(jiān)理單位，與之簽訂工程建設(shè)監(jiān)理合同而建立起來的委托服務(wù)關(guān)系3根據(jù)建設(shè)監(jiān)理制度和工程承包合同、工程建設(shè)監(jiān)理合同而建立起來的監(jiān)理單位與承包商之間的監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系我國目前的工程建設(shè)管理體制工程建設(shè)項目業(yè)主承包商監(jiān)理單位工程建設(shè)市場三大主體建設(shè)工程監(jiān)理行為主體工程監(jiān)理企業(yè)建設(shè)單位的委托和授權(quán)建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提基本概念1工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)：控制工程項目目標(biāo)：工程項目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)、合同管理、信息管理、安全管理、組織協(xié)調(diào)（三控制、三管理、一協(xié)調(diào)）基本概念2工程建設(shè)監(jiān)理的基本方法：這是由目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理及合同管理等構(gòu)成的一個系統(tǒng)，它們相互聯(lián)系、相互支持、共同運行，形成一個完整的方法體系?；靖拍?工程建設(shè)監(jiān)理的目的：運用監(jiān)理單位所擁有的專業(yè)技術(shù)、項目管理經(jīng)念、法律法規(guī)等知識，為業(yè)主提供高智能的技術(shù)服務(wù)，“力求”在預(yù)定的投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實現(xiàn)工程項目。建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)服務(wù)性科學(xué)性獨立性公正性建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象的單一性建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能市場準(zhǔn)入的雙重控制現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點3.謝謝基本建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度建設(shè)程序的概念建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容（項目建議書階段、可行性研究階段、設(shè)計階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、施工安裝階段、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段、竣工驗收階段）堅持建設(shè)程序的意義建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理和關(guān)系建設(shè)程序基本建設(shè)程序是對基本建設(shè)項目從醞釀、規(guī)劃到建成投產(chǎn)所經(jīng)歷的整個過程中的各項工作開展先后順序的規(guī)定。它反映工程建設(shè)各個階段之間的內(nèi)在聯(lián)系，是從事建設(shè)工作的各有關(guān)部門和人員都必須遵守的原則?；窘ㄔO(shè)程序是建設(shè)項目從籌劃建設(shè)到建成投產(chǎn)必須遵循的工作環(huán)節(jié)及其先后順序?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅持“先勘察、后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。0102030405投資意向確定投資機(jī)會分析項目建議書編制.可行性研究及評價審批立項1.工程建設(shè)前期階段的內(nèi)容0102030405建設(shè)項目規(guī)劃獲取土地使用權(quán)拆遷

報建工程發(fā)包與承包2.工程建設(shè)準(zhǔn)備階段的內(nèi)容01020304工程勘察設(shè)計施工準(zhǔn)備工程施工

生產(chǎn)準(zhǔn)備3.工程建設(shè)實施階段的內(nèi)容010203工程竣工驗收工程保修投資后評價4.工程建設(shè)竣工驗收及保修階段的內(nèi)容意義1）依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序2）科學(xué)決策，保證投資效果4）順利開展建設(shè)工程監(jiān)理3）順利實施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量堅持建設(shè)程序的意義基本建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系（1）建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)。（2）建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容。（3）建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地

位。（4）堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則。（5）嚴(yán)格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。建設(shè)程序建設(shè)工程主要管理制度建設(shè)工程主要管理制度項目法人責(zé)任制工程招標(biāo)投標(biāo)制建設(shè)工程監(jiān)理制合同管理制下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：（一）國家重點建設(shè)工程；（二）大中型公用事業(yè)工程；（三）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；（四）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；（五）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》2018年10月10日，住建部發(fā)布關(guān)于修改《建筑工程施工許可管理辦法》的決定，其中刪除了原第四條第一款第七項“按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理”，也就是說建設(shè)單位申請領(lǐng)取施工許可證，不再需要委托監(jiān)理這個強(qiáng)制條件了。取消強(qiáng)制監(jiān)理，并不意味著取消了監(jiān)理行業(yè)。取消了強(qiáng)制性監(jiān)理，但現(xiàn)行監(jiān)理模式仍會繼續(xù)持續(xù)相當(dāng)一段時間，而后會在其他配套政策和措施基本就位后，實施監(jiān)理行業(yè)深層次的改革。是否強(qiáng)制監(jiān)理近日，北京市住建委發(fā)布進(jìn)一步改善和優(yōu)化本市工程監(jiān)理工作的通知，其中可見：自主決定監(jiān)理發(fā)包方式，監(jiān)理服務(wù)不在必須招標(biāo)范圍內(nèi)的，由建設(shè)單位自主決定發(fā)包方式。對于總投資3000萬元以下的公用事業(yè)工程，建設(shè)規(guī)模5萬平方米以下成片開發(fā)的住宅小區(qū)工程等，建設(shè)單位可以視自身情況實行自我管理模式。簡化監(jiān)理招投標(biāo)手續(xù)。依法可以不實行工程建設(shè)監(jiān)理的，建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)工程監(jiān)理的法定責(zé)任和義務(wù)。是否強(qiáng)制監(jiān)理3.謝謝建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范一、建設(shè)工程法律法規(guī)的層次

與工程監(jiān)理有關(guān)的法律體系包括:法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)范性文件等內(nèi)容。工程監(jiān)理的法律體系1.法律由全國人大及其常委會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范。如《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》、《政府采購法》、《城市規(guī)劃法》等。2.行政法規(guī)由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項法規(guī)。如《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等。3.部門規(guī)章由建設(shè)部獨立或同有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和相關(guān)規(guī)定制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項規(guī)章。如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等。

效力：法律的效力高于行政法規(guī)；行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

4.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（1）《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）；（2）《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GB/T50326-2006）；（3）《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB/T50500-2013）。

5.規(guī)范性文件（1）《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）；（2）《建設(shè)工程勘察合同（示范文本）》（GF-2016-0203）；（3）《建設(shè)工程設(shè)計合同示范文本（房屋建筑工程）》（GF-2015-0209）（4）《建設(shè)工程設(shè)計合同示范文本（專業(yè)建設(shè)工程）》（GF-2015-0210）（5）《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）。二、與工程監(jiān)理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章

1.法律①《建筑法》；②《合同法》；③《招標(biāo)投標(biāo)法》；④《土地管理法》；⑤《城市規(guī)劃法》；⑥《城市房地產(chǎn)管理法》；⑦《環(huán)境保護(hù)法》；⑧《環(huán)境影響評價法》等。2.行政法規(guī)①《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》；②《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》③《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》；④《土地管理法實施條例》等。3.部門規(guī)章1)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定；2)監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法；3)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；4)建筑工程設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；5)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理；6)評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定；7)建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法；8)建筑工程施工許可管理辦法；9)實施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定；10)房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法；11)房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理暫行辦法；12)建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定；13)建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定；14)工程建設(shè)重大事故報告和調(diào)查程序規(guī)定；15)城市建設(shè)檔案管理規(guī)定。3.謝謝建設(shè)工程監(jiān)理的作用與實施原則有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為有利于促進(jìn)承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化建設(shè)工程監(jiān)理的作用（1）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平

實施全方位、全過程監(jiān)理時，工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C(jī)構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果（如項目建議書、可行性研究報告）進(jìn)行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。建設(shè)工程監(jiān)理的作用（2）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為首先需要政府對工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，這是最基本的約束，也是政府的主要職能之一。還要建立一種約束機(jī)制——建設(shè)工程監(jiān)理制。建設(shè)工程監(jiān)理制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，一方面，可有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生，或最大限度地減少其不良后果，這是約束機(jī)制的根本目的；另一方面，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，起到一定的約束作用。工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。建設(shè)工程監(jiān)理的作用（3）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全在加強(qiáng)承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。建設(shè)工程監(jiān)理的作用（4）有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：1）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)投資額最少；2）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用（或全壽命費用）最少；3）建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。建設(shè)工程監(jiān)理的作用建設(shè)工程監(jiān)理實施原則原則（1）公正、獨立、自主的原則（2）權(quán)責(zé)一致的原則（3）總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則（4）嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則（5）綜合效益的原則（1）公正、獨立、自主的原則監(jiān)理工程師在建設(shè)工程監(jiān)理中必須尊重科學(xué)、尊重事實，組織各方協(xié)同配合，維護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。為此，必須堅持公正、獨立、自主的原則。建設(shè)單位與承建單位雖然都是獨立運行的經(jīng)濟(jì)主體，但他們追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)有差異，監(jiān)理工程師應(yīng)在按合同約定的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)雙方的一致性。建設(shè)工程監(jiān)理實施原則（2）權(quán)責(zé)一致的原則監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與建設(shè)單位授予的權(quán)限相一致。監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)，依賴于建設(shè)單位的授權(quán)。這種權(quán)力的授予，除體現(xiàn)在建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中，而且還應(yīng)作為建設(shè)單位與承建單位之間建設(shè)工程合同的合同條件。建設(shè)工程監(jiān)理實施原則（3）總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理全部工作的負(fù)責(zé)人。要建立和健全總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，就要明確權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，健全項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，具有科學(xué)的運行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成以總監(jiān)理工程師為首的高效能的決策指揮體系?？偙O(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的內(nèi)涵包括：1）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體。2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。建設(shè)工程監(jiān)理實施原則（4）嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則嚴(yán)格監(jiān)理，就是各級監(jiān)理人員嚴(yán)格按照國家政策、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和合同控制建設(shè)工程的目標(biāo)，依照既定的程序和制度，認(rèn)真履行職責(zé)，對承建單位進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)理。監(jiān)理工程師還應(yīng)為建設(shè)單位提供熱情的服務(wù)，“應(yīng)運用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤奮地工作”。建設(shè)工程監(jiān)理實施原則（5）綜合效益的原則建設(shè)工程監(jiān)理活動既要考慮建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)效益，也必須考慮與社會效益和環(huán)境效益的有機(jī)統(tǒng)一。既對建設(shè)單位負(fù)責(zé)，謀求最大的經(jīng)濟(jì)效益，又要對國家和社會負(fù)責(zé)，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益的條件下，建設(shè)單位投資項目的微觀經(jīng)濟(jì)效益才能得以實現(xiàn)。建設(shè)工程監(jiān)理實施原則3.謝謝建設(shè)工程監(jiān)理的工作依據(jù)與內(nèi)容1.實施建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)遵循下列主要依據(jù)：（1）法律法規(guī)及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）建設(shè)工程勘察設(shè)計文件；（3）建設(shè)工程監(jiān)理合同及其他合同文件。建設(shè)工程監(jiān)理工作依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容委托人與建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)該就工程委托監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)事項協(xié)商一致，訂立建設(shè)工程監(jiān)理合同，工程監(jiān)理的范圍應(yīng)該在專用條件中約定，除專用條件另有約定外，監(jiān)理工作內(nèi)容包括：（1）收到工程設(shè)計文件后編制監(jiān)理規(guī)劃，并在第一次工地會議7天前報委托人。根據(jù)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)理工作需要，編制監(jiān)理實施細(xì)則；（2）熟悉工程設(shè)計文件，并參加由委托人主持的圖紙會審和設(shè)計交底會議；建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容（3）參加由委托人主持的第一次工地會議；主持監(jiān)理例會并根據(jù)工程需要主持或參加專題會議；（4）審查施工承包人提交的施工組織設(shè)計，重點審查其中的質(zhì)量安全技術(shù)措施、專項施工方案與工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的符合性；（5）檢查施工承包人工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理制度及組織機(jī)構(gòu)和人員資格；（6）檢查施工承包人專職安全生產(chǎn)管