風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度

安全管理體系（系列資料）風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度第一條為確保公司（以下簡(jiǎn)稱公司）風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開展，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理，制定本制度。第二條風(fēng)險(xiǎn)管理委員是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)、決策、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作，制定針對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的管理制度和政策；對(duì)公司內(nèi)部控制的體系進(jìn)行設(shè)計(jì)和修改完善；審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案等。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)交辦的各項(xiàng)具體工作。第四條公司的風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（包括企業(yè)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、輿論風(fēng)險(xiǎn)等）、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（包括合作商的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)許可風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等）、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（包括預(yù)算、成本、資金風(fēng)險(xiǎn)等）、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（包括安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃生育管理風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)費(fèi)用結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等）、法律風(fēng)險(xiǎn)（包括糾紛案件管理等）。第五條戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)由本部各職能部門、分公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況和自身職責(zé)范圍進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控和管理。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理的工作流程是各部門、分公司在參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)應(yīng)遵循的程序，主要分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、效果評(píng)價(jià)等步驟。第七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是分析潛在事件影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以從可能性和影響程度兩個(gè)角度，在固有風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)估，并采取定性和定量相結(jié)合的方法。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組成員代表本部門參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作與本部門業(yè)務(wù)的聯(lián)系溝通和信息傳遞。分公司指定兼職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，負(fù)責(zé)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作與本部業(yè)務(wù)的聯(lián)系溝通和信息傳遞。第九條工作組成員與兼職風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)收集匯總本部門、分公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)分析，出具風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和初步管控措施，并及時(shí)報(bào)送給風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組日常辦事機(jī)構(gòu)。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理部作為風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組的日常辦事機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行初步判斷，與報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息的工作組成員、兼職風(fēng)險(xiǎn)管理人員共同分析，確認(rèn)是否列為公司風(fēng)險(xiǎn)并定期上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組。第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組對(duì)提交的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和初步管控措施進(jìn)行審議，形成風(fēng)險(xiǎn)管控方案后由業(yè)務(wù)管理部門牽頭，負(fù)責(zé)自身部門、分公司風(fēng)險(xiǎn)管控方案的落實(shí)和管控。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的管控方案應(yīng)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。第十二條對(duì)于情況較急迫、影響比較大的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組成員可提請(qǐng)召開工作組會(huì)議進(jìn)行討論。第十三條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組對(duì)某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)討論后認(rèn)定為公司重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組成員負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)應(yīng)自身部門、分公司的風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)管控的具體情況和控制效果，并向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組定期報(bào)告進(jìn)展情況。對(duì)完成管控的風(fēng)險(xiǎn)，工作組成員應(yīng)進(jìn)行總結(jié)并報(bào)告。第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)的管控進(jìn)展過程情況，監(jiān)督相關(guān)部門及有關(guān)人員落實(shí)管控措施，并定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組通報(bào)。第十六條公司內(nèi)部控制的建設(shè)和評(píng)估由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組負(fù)責(zé)組織，其成員相應(yīng)承擔(dān)涉及本部門的內(nèi)部控制工作的牽頭、協(xié)調(diào)、配合等職責(zé)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組每季度至少召開一次例會(huì)，審議風(fēng)險(xiǎn)管理部提交的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告和有關(guān)成員牽頭負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)展情況報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組每年進(jìn)行公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理，圍繞公司的工作實(shí)際，采取自上而下相結(jié)合的方式，對(duì)各項(xiàng)工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，并將梳理結(jié)果進(jìn)行匯總總結(jié)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組會(huì)議由組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)召集。第十九條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組及其日常辦事機(jī)構(gòu)可以組織專門小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的某項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)工作。第二十條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組及其日常辦事機(jī)構(gòu)可以就風(fēng)險(xiǎn)管理工作聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助支撐。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作組應(yīng)每年向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告。第二十二條本工作制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。附件：1.公司風(fēng)險(xiǎn)分類目錄2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法3.風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送表格4.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)分析與建議表附件1.公司風(fēng)險(xiǎn)分類目錄公司風(fēng)險(xiǎn)分類目錄一級(jí)目錄二級(jí)目錄三級(jí)目錄戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)輿論風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略方向決策風(fēng)險(xiǎn)兼并收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值鏈合作風(fēng)險(xiǎn)體制創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)組織變革風(fēng)險(xiǎn)流程管理風(fēng)險(xiǎn)………………市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合作商信用風(fēng)險(xiǎn)資信風(fēng)險(xiǎn)欺詐風(fēng)險(xiǎn)交易風(fēng)險(xiǎn)收付款異常風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)許可風(fēng)險(xiǎn)資質(zhì)缺乏風(fēng)險(xiǎn)超出經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)未取得上級(jí)單位許可經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)培育競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)開展風(fēng)險(xiǎn)人事服務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)招聘測(cè)評(píng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)………………運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)支撐管理風(fēng)險(xiǎn)IT支撐系統(tǒng)規(guī)劃及標(biāo)準(zhǔn)制定風(fēng)險(xiǎn)IT支撐系統(tǒng)開發(fā)與建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)IT支撐系統(tǒng)維護(hù)管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)布管理風(fēng)險(xiǎn)文書檔案管理風(fēng)險(xiǎn)后勤保障風(fēng)險(xiǎn)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)公司內(nèi)部勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)人員能力風(fēng)險(xiǎn)考核與薪酬風(fēng)險(xiǎn)人員流失風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)人事檔案管理風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃生育管理風(fēng)險(xiǎn)員工違反計(jì)生法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)重大突發(fā)事件責(zé)任安全事故風(fēng)險(xiǎn)意外安全事故人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)信訪維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)群體性信訪事件越級(jí)信訪事件危害企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的行為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)人事服務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)派遣人員勞動(dòng)用工管理風(fēng)險(xiǎn)外包人員勞動(dòng)用工管理風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)招聘測(cè)評(píng)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算流程風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算操作風(fēng)險(xiǎn)………………財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資金風(fēng)險(xiǎn)資本結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資金安全風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)匯率風(fēng)險(xiǎn)資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)成本結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)效率風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)投資決策風(fēng)險(xiǎn)投資管控風(fēng)險(xiǎn)會(huì)計(jì)及稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)計(jì)制度及會(huì)計(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)會(huì)計(jì)信息及關(guān)聯(lián)交易信息披露真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)………………法律風(fēng)險(xiǎn)合同管理風(fēng)險(xiǎn)合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)合同履行風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)版權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)域名管理風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)秘密管理風(fēng)險(xiǎn)糾紛案件管理風(fēng)險(xiǎn)糾紛案件發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)糾紛案件處理風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性審查風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)………………附件2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（一）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的定性、定量評(píng)估方法定量方法一評(píng)分12345定量方法二一定時(shí)期發(fā)生的概率10%以下10%-30%30%-70%70%-90%90%以上定性方法文字描述一極低低中等高極高文字描述二一般情況下不會(huì)發(fā)生極少情況下才發(fā)生某些情況下發(fā)生較多情況下發(fā)生常常會(huì)發(fā)生文字描述三今后10年內(nèi)發(fā)生的可能少于1次今后5－10年內(nèi)可能發(fā)生1次今后2－5年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)至少發(fā)生1次（二）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)公司影響程度的定性、定量評(píng)估方法定量方一評(píng)分12345定量方二企業(yè)財(cái)務(wù)損失占稅前利潤(rùn)的百分比(%）1%以下1%-5%6%-10%11%-20%20%以上定性方法文字描述一極輕微的輕微的中等的重大的災(zāi)難性的文字描述二極低低中等高極高文字描述三企業(yè)日常運(yùn)行不受影響輕度影響(造成輕微的財(cái)產(chǎn)損失或人身傷害，情況立刻受到控制)中度影響(造成一定財(cái)產(chǎn)損失或人身傷害，有人員需要醫(yī)療救援，情況需要外部支持才能得到控制)嚴(yán)重影響(企業(yè)失去一些業(yè)務(wù)能力，造成嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失或人身傷害，情況失控，但無致命影響)重大影響(重大業(yè)務(wù)失誤，造成重大財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡，情況失控，給企業(yè)致命影響)附件3.風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送表格風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送表格部門/分公司：填寫人（簽名）：日期：編號(hào)一級(jí)目錄二級(jí)目錄三級(jí)目錄風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)（1—5）風(fēng)險(xiǎn)造成損失的等級(jí)（1—5）風(fēng)險(xiǎn)影響分析管控措施123456說明：1、風(fēng)險(xiǎn)梳理中的風(fēng)險(xiǎn)名稱和風(fēng)險(xiǎn)類別可參考附件一《公司風(fēng)險(xiǎn)分類目錄》；

2、一級(jí)目錄、二級(jí)目錄、三級(jí)目錄為《風(fēng)險(xiǎn)分類目錄》中的相應(yīng)名稱；

3、風(fēng)險(xiǎn)名稱如果在目錄中沒有，可自行命名；

4、風(fēng)險(xiǎn)描述可參考分類目錄，但可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整；

5、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)（1—5）及風(fēng)險(xiǎn)造成損失的等級(jí)（1—5）可參考附件二《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法》的定性、定量分析法進(jìn)行評(píng)估。注：1、風(fēng)險(xiǎn)描述的格式：“（某不確定性、因素）…對(duì)（某目標(biāo)）…的影響”附件4.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)分析與建議表關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)分析與建議表部門/分公司：日期：年月日一級(jí)目錄二級(jí)目錄三級(jí)目錄風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述表1：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)涉及流程風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因風(fēng)險(xiǎn)影響分析風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀（指截止目前，在應(yīng)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)方面采取的措施及效果）表2：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管理建議風(fēng)險(xiǎn)偏好□厭惡□中性□冒險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)承受度（指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能接受的最大限度）預(yù)警指標(biāo)年度風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（值）責(zé)任部門責(zé)任崗位（人）風(fēng)險(xiǎn)管理策略□風(fēng)險(xiǎn)接受□風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避□風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移□風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換

□風(fēng)險(xiǎn)控制□風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖□風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償具體解決方案關(guān)于成立安全生產(chǎn)委員會(huì)的通知為了全面貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》，進(jìn)一步提高我公司安全生產(chǎn)管理水平，適應(yīng)安全生產(chǎn)新形勢(shì)要求，加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，改進(jìn)監(jiān)控方式，依法落實(shí)各級(jí)安全責(zé)任制度，公司決定成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，并配備專職安全管理員，全面負(fù)責(zé)公司的各項(xiàng)安全生產(chǎn)事物。一、安全生產(chǎn)委員會(huì)成員為：主任：1人（名字）副主任：3人專職安全員：1人成員：8人二、安全生產(chǎn)委員會(huì)工作職責(zé)為：1、在安委會(huì)主任領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)和勞動(dòng)保護(hù)的方針、政策、法令、法規(guī)與調(diào)理標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)我公司安委會(huì)的計(jì)劃、方針和管理目標(biāo)，并及時(shí)匯報(bào)工作情況。2、協(xié)助相關(guān)部門做好安全生產(chǎn)安全教育、培訓(xùn)工作和新工人、特殊工種作業(yè)人員的安全技術(shù)訓(xùn)練、考核、發(fā)證、年審工作，經(jīng)常深入工作現(xiàn)場(chǎng)檢查掌握安全生產(chǎn)情況，督促、指導(dǎo)糾正不安全行為和