基金經(jīng)理違反基金管理規(guī)定

基金經(jīng)理違反基金管理規(guī)定合同編號：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鑒于：2.乙方為甲方基金的托管人，負(fù)責(zé)對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，確保基金資產(chǎn)的安全；4.甲方認(rèn)為乙方在履行托管職責(zé)過程中存在違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定的行為，為維護(hù)甲方及基金權(quán)益，甲乙雙方同意就此事進(jìn)行協(xié)商，簽訂本補(bǔ)充協(xié)議。第一條違反規(guī)定行為1.1乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方指令履行托管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失或其他不利影響；1.2乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算、清算等操作；1.3乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行基金會計核算，導(dǎo)致基金凈值計算錯誤或其他不利影響；1.4乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致基金投資者權(quán)益受損；1.5乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行風(fēng)險管理，導(dǎo)致基金風(fēng)險加劇或其他不利影響；1.6乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行合規(guī)管理，導(dǎo)致基金合規(guī)風(fēng)險。第二條違反規(guī)定的處理2.1乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并采取必要措施消除不利影響；2.2乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方追償因乙方違反規(guī)定導(dǎo)致的損失；2.3乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定要求乙方支付違約金；2.4乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，甲方有權(quán)解除《基金托管協(xié)議》，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三條違約金及賠償責(zé)任3.1乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為本協(xié)議項下乙方向甲方支付的托管費的2倍；3.2乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，導(dǎo)致甲方及基金遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.3乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，導(dǎo)致甲方及基金遭受重大損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第四條爭議解決4.1甲乙雙方因本補(bǔ)充協(xié)議產(chǎn)生的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；4.2如果協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第五條其他約定5.1本補(bǔ)充協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并與《基金托管協(xié)議》具有同等法律效力；5.2本補(bǔ)充協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；5.3本補(bǔ)充協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)遵照《基金托管協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；5.4本補(bǔ)充協(xié)議的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方共同簽署。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.基金托管協(xié)議2.基金設(shè)立證書3.乙方（托管人）的法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件4.甲方（委托方）的法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件5.雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議6.基金產(chǎn)品說明書7.基金招募說明書8.基金合同9.基金托管賬戶資料10.基金管理公司授權(quán)書11.乙方托管人內(nèi)部控制制度證明文件12.乙方托管人風(fēng)險控制制度證明文件13.其他與基金托管相關(guān)的文件和資料。二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方指令履行托管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失或其他不利影響，經(jīng)核實后，可認(rèn)定為違約行為。2.乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算、清算等操作，經(jīng)核實后，可認(rèn)定為違約行為。3.乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行基金會計核算，導(dǎo)致基金凈值計算錯誤或其他不利影響，經(jīng)核實后，可認(rèn)定為違約行為。4.乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致基金投資者權(quán)益受損，經(jīng)核實后，可認(rèn)定為違約行為。5.乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行風(fēng)險管理，導(dǎo)致基金風(fēng)險加劇或其他不利影響，經(jīng)核實后，可認(rèn)定為違約行為。6.乙方違反本協(xié)議及基金管理規(guī)定，未按照甲方要求進(jìn)行合規(guī)管理，導(dǎo)致基金合規(guī)風(fēng)險，經(jīng)核實后，可認(rèn)定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.基金管理公司：指依法設(shè)立，取得基金管理業(yè)務(wù)許可，從事基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.基金托管人：指依法承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、結(jié)算、清算等職責(zé)的機(jī)構(gòu)。3.托管職責(zé)：指基金托管人根據(jù)基金合同和托管協(xié)議的約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、清算等操作的職責(zé)。4.基金凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈值。5.基金投資者：指購買基金份額并享有基金收益分配權(quán)利的自然人、法人和其他組織。6.基金份額：指基金投資者持有的基金單位的數(shù)量。7.托管費：指基金托管人為保管、結(jié)算、清算等職責(zé)向基金管理公司收取的費用。8.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。9.賠償責(zé)任：指因違約行為導(dǎo)致的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。10.無限連帶責(zé)任：指違約方對因違約行為導(dǎo)致的損失，應(yīng)承擔(dān)無限制的連帶賠償責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未按照約定履行托管職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并采取必要措施消除不利影響；甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方追償因乙方違反規(guī)定導(dǎo)致的損失。2.問題：乙方未按照約定進(jìn)行基金會計核算，導(dǎo)致基金凈值計算錯誤。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并采取必要措施消除不利影響；甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方追償因乙方違反規(guī)定導(dǎo)致的損失。3.問題：乙方未按照約定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致基金投資者權(quán)益受損。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并采取必要措施消除不利影響；甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方追償因乙方違反規(guī)定導(dǎo)致的損失。4.問題：乙方未按照約定進(jìn)行風(fēng)險管理，導(dǎo)致基金風(fēng)險加劇。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并采取必要措施消除不利影響；甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方追償因乙方違反規(guī)定導(dǎo)致的損失。5.問題：乙方未按照約定進(jìn)行合規(guī)管理，導(dǎo)致基金合規(guī)風(fēng)險。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并采取必要措施消除不利影響；甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方追償因乙方違反規(guī)定導(dǎo)致的損失。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方（基金管理公司）與乙方（托管人）簽訂基金托