法律盡職調(diào)查清單

法律盡職調(diào)查文獻清單自：國浩律師（上海）事務(wù)所致：北京方圓潤智營銷策劃有限公司、上海聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司日期：七國浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受上海聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司、北京方圓潤智營銷策劃有限公司（以下簡稱“方圓潤智”或“貴公司”）共同委托，指派律師對方圓潤智及其他相關(guān)單位進行法律盡職調(diào)查。以下是一份關(guān)于本次法律盡職調(diào)查的初步文獻清單，藉以向貴公司索取文獻，供律師事務(wù)所審閱。請收集提供列示于下列各類別中貴公司合用的文獻并所有加蓋貴公司的公章。請貴公司以方圓潤智作為填寫主體并代表其附屬公司、分支機構(gòu)以及其他相關(guān)單位、關(guān)聯(lián)單位回答下列問題及提供有關(guān)文獻并對貴公司書面提供應(yīng)我們的所有資料的真實、完整、有效性負責，故提醒貴公司應(yīng)對附屬公司以及相關(guān)單位提出規(guī)定，以保證提供資料的真實、完整、有效性；本清單中的相關(guān)單位涉及但不限于與貴公司有股權(quán)、業(yè)務(wù)合作、高管兼職等關(guān)系的其他單位，而無論其名稱是否有“方圓潤智”，更無論其住所是否在北京；相關(guān)單位的清單請貴公司按照下列對公司的規(guī)定對合用的部分單獨整理；填寫及提供資料說明：如有關(guān)問題或文獻請求對貴公司確不合用，請在“不合用”欄中注明；如未能提供合用欄目的相關(guān)文獻，請在備注欄明確注明未能提供之理由；貴公司在提供下述材料時，應(yīng)保證文獻的真實、完整、有效性，并由貴公司或者相關(guān)單位在文獻上加蓋公章以資證明；下述文獻如能按照各部分需要分別列出，將不勝感謝，如有反復，請?zhí)峁┮环菁纯?，并對其余部分作出相?yīng)的援引說明；在復印資料過程中，筆跡必須清楚；除非本所特別明示外，應(yīng)提供的復印資料涉及該資料的所有內(nèi)容，即涉及自首頁至末頁的所有，不要少印、漏印（如對規(guī)定提供部分的資料具體內(nèi)容不了解務(wù)請隨時與我們聯(lián)系）；如有其他貴公司認為對本次法律盡職調(diào)查結(jié)果有重要影響的文獻或資料，煩請一并提供或向我們進行補充說明。說明：以下貴公司需提供的資料同樣合用貴公司的子公司、分公司、關(guān)聯(lián)公司或其他應(yīng)納入本次法律盡職調(diào)查報告范圍的公司，相關(guān)資料請參考提醒貴公司需提供資料的各項內(nèi)容，如不合用請標注，如另有其他重要資料煩請一并提供。文獻名稱已提供（注明提供日期）現(xiàn)提供待提供不合用備注1.公司成立文獻自貴公司及關(guān)聯(lián)公司成立以來所有的工商機關(guān)的檔案資料復印件（需加蓋工商檔案查詢章）貴公司及關(guān)聯(lián)公司成立至今所有曾經(jīng)有效之《營業(yè)執(zhí)照》正副本（最新的需通過2023年工商年檢）貴公司及關(guān)聯(lián)公司現(xiàn)行有效的公司章程貴公司及關(guān)聯(lián)公司的組織結(jié)構(gòu)代碼證貴公司及關(guān)聯(lián)公司的《稅務(wù)登記證》貴公司的成立時的出資協(xié)議（如有）貴公司設(shè)立時政府批準文獻（如需經(jīng)政府批準）國家有關(guān)部門給予貴公司之任何形式的補貼或優(yōu)惠政策的批文（如有）貴公司的銀行開戶資料2.貴公司的業(yè)務(wù)貴公司及關(guān)聯(lián)公司經(jīng)營范圍涉及的許可經(jīng)營性證照（如有業(yè)務(wù)需要政府許可）貴公司及關(guān)聯(lián)公司近三年的審計報告貴公司及關(guān)聯(lián)公司重要服務(wù)內(nèi)容的介紹（如服務(wù)內(nèi)容接近請?zhí)岢鼍唧w服務(wù)內(nèi)容、客戶及服務(wù)區(qū)域、范圍）貴公司及關(guān)聯(lián)公司成立以來發(fā)生的重大訴訟或仲裁情況3.借貸/融資現(xiàn)時有效之所有人民幣或外幣貸款協(xié)議，并提供最新還款詳情現(xiàn)時有效之擔保、抵押及保證文獻，并提供最新詳情其他借貸/融資文獻公司訂立之任何補償文獻或因糾紛簽署的其他文獻4．房地產(chǎn)（擁有物業(yè)文獻，每項物業(yè)各提供一套文獻）4.1請?zhí)峁┮环萸鍐?，列出貴公司（如有子公司）（1）擁有的所有物業(yè)，及（2）公司占用或使用的其它物業(yè)詳情4.2《國有土地使用證》4.3土地（房產(chǎn)）抵押的他項權(quán)利證明（如有抵押）4.4取得土地價款已支付之支付憑證4.5《房屋所有權(quán)證》（或《房地產(chǎn)權(quán)證》）4.6土地使用權(quán)出讓協(xié)議（含附件、紅線圖）（自建廠房、辦工用房或其他房產(chǎn)時合用）4.7《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》（含附件、紅線圖）4.8《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（含附件、紅線圖）4.9《建設(shè)用地批準書》4.10《開工許可證》4.11《工程竣工許可證》同上4.12《物業(yè)抵押協(xié)議》（如有）5.房地產(chǎn)（租入或租出物業(yè)文獻）5.1請?zhí)峁┮环萸鍐?，列出貴公司租入或租出物業(yè)文獻5.2房產(chǎn)（土地）租賃協(xié)議租賃協(xié)議之政府登記證明（如：房屋租賃備案登記）業(yè)主之租賃許可證（如有）5.4業(yè)主合法用用房地土地的憑證6.訴訟貴公司過去三年內(nèi)涉及公司及其任何董事、監(jiān)事或高級管理人員涉及之訴訟（含民事和刑事）、仲裁，并詳列以下資料：如不存在上述情況，請公司提供書面說明。（1）訴訟或仲裁機構(gòu)名稱（2）提出訴訟或仲裁的日期（3）訴訟或仲裁的重要當事人和代理人（4）提供訴訟或仲裁的因素和依據(jù)（5）請求何種補償數(shù)額或處罰（6）判決書或裁決書的復印件，并說明該公司是否仍有任何尚未履行的責任（7）其他有關(guān)事項7.勞動人事貴公司重要股東（持股5%以上）、董事長、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有或開辦其他公司的基本情況說明（持股比例、設(shè)立時間、公司住址及重要經(jīng)營業(yè)務(wù)）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的基本資料（教育背景、工作經(jīng)歷）及兼職情況公司與公司勞動者簽訂的勞動協(xié)議范本公司最近三年董事、監(jiān)事及高級管理人員的變化情況未變化員工手冊社會保險登記以及社會保險（涉及醫(yī)療保險、退休保險、失業(yè)保險等）繳納資料外籍員工勞動許可證與居留證（如有）任何有關(guān)勞動爭議的文獻（包含勞動仲裁、訴訟調(diào)解等所有文獻）員工培訓計劃及保密協(xié)議（如有應(yīng)說明是否體現(xiàn)在勞動協(xié)議中）8.稅務(wù)貴公司及相關(guān)單位過去三年合用的重要稅種及稅率貴公司過去三年的年度稅務(wù)報表、納稅申報表貴公司有關(guān)納稅義務(wù)或免稅的稅務(wù)機關(guān)批復，并說明現(xiàn)時稅收優(yōu)惠實際或也許產(chǎn)生之變化股權(quán)轉(zhuǎn)讓的個人所得稅及完稅情況的說明（如有）有關(guān)投資獎勵（退稅）的政府批復（如有）貴公司重要稅種數(shù)額及支付憑證及納稅申請表9.財務(wù)會計報表最近三年經(jīng)審計的貴公司會計報告，涉及：（1） 最近三年資產(chǎn)負債表（2） 最近三年利潤表 （3） 最近三年利潤分派表 10.重大服務(wù)協(xié)議10.1 以下涉及相關(guān)單位（無論作為提供方抑或接受方）的協(xié)議或文獻副本：（1）任何與大學、研究所、高等院校、政府部門、醫(yī)院、競爭對手、管理機構(gòu)或行業(yè)團隊訂立的合作協(xié)議（2）一般/標準服務(wù)、或提供有關(guān)服務(wù)的合作或協(xié)議（3）重要/長期服務(wù)、培訓協(xié)議（4）租購、租賃、信貸或其他協(xié)議（在前述項下已提供者除外）（5）長期（超過6個月）或有重大標的（30萬以上的）、重大責任的合約或戰(zhàn)略合作協(xié)議（6）最近三年內(nèi)，并非在其平常業(yè)務(wù)營運中訂立的、而屬重大/關(guān)鍵性的協(xié)議（7）其他重大協(xié)議11.知識產(chǎn)權(quán)（涉及正在申請登記、已登記或申請不獲接納的知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)之文獻）（如有）11.1商標、專利、實用新型、外觀設(shè)計等11.2與公司開展相關(guān)培訓、服務(wù)業(yè)務(wù)有有關(guān)的著作權(quán)12. 環(huán)保（如合用）13. 貴公司的關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系13.1關(guān)聯(lián)方情況說明（其應(yīng)涉及但不限于關(guān)聯(lián)方名稱、關(guān)聯(lián)關(guān)系的基礎(chǔ)、關(guān)聯(lián)交易情況）關(guān)于關(guān)聯(lián)方的范圍確認如下：（1）控股股東、實際控制人；（2）持股5%以上股東；（3）公司控制（股權(quán)比例超過51%）的其他公司；（4）公司參股（股權(quán)比例在20%以上）的其他公司；（5）公司董事、監(jiān)事、高管人員及其家庭成員（上述人員之父母、配偶、兄弟姐妹、年滿18周歲的子女、配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶）；（6）實際控制人及5%以上的股東所直接或間接控制的公司；（7）公司董事、監(jiān)事、高管人員及其家庭成員所直接或間接控制的公司。13.2關(guān)聯(lián)方之營業(yè)執(zhí)照正文及副本13.3關(guān)聯(lián)方之公司最新章程13.4關(guān)聯(lián)方之最近一次驗資報告；13.5貴公司與關(guān)聯(lián)方近三年的所有關(guān)聯(lián)交易資料（如有）。關(guān)聯(lián)交易指以協(xié)議或非協(xié)議形式表現(xiàn)出來的任何與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的鈔票、資源或者債權(quán)債務(wù)的轉(zhuǎn)移。涉及但不限于：購銷協(xié)議、購買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)、提供或者接受勞務(wù)、代理、租賃、提供資金（涉及以鈔票或?qū)嵨镄问剑?、擔保、管理方面的協(xié)議、研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移、許可協(xié)議、贈與、債務(wù)重組、非貨幣性交易、關(guān)聯(lián)雙方共同投資。14.貴公司的規(guī)范運作14.1成