DB4602-T 19.2-2024 政府投資項目可行性研究報告編制導則 第2部分：市政公用工程

ICS

93．CCS

P

004602 DB

4602/T

19.2—2024政府投資項目可行性研究報告編制導則第

2

部分：市政公用工程Code

for

compiling

stundy

─Part2:Municipal

public

engineering

發(fā)布

實施三亞市市場監(jiān)督管理局 發(fā)布DB

4602/T

19.2—2024 前言

................................................................................

III引言

.................................................................................

IV1

...............................................................................

12 規(guī)范性引用文件

.....................................................................

13 術(shù)語和定義

.........................................................................

14

...............................................................................

15 政府投資市政給水工程項目可行性研究報告編制要求

.....................................

25.1

概述

...........................................................................

25.2

項目建設背景和必要性

...........................................................

45.3

項目需求分析與產(chǎn)出方案

.........................................................

55.4

項目選址與要素保障

.............................................................

55.5

項目建設方案

...................................................................

75.6

項目運營方案

..................................................................

145.7

項目投融資與財務方案

..........................................................

155.8

項目影響效果分析

..............................................................

205.9

項目風險管控方案

..............................................................

265.10

研究結(jié)論及建議

...............................................................

285.11

附表、附圖和附件

.............................................................

286 政府投資市政排水工程項目可行性研究報告編制要求

....................................

306.1

概述

..........................................................................

306.2

項目建設背景和必要性

..........................................................

316.3

項目需求分析與產(chǎn)出方案

........................................................

326.4

項目選址與要素保障

............................................................

336.5

項目建設方案

..................................................................

356.6

項目運營方案

..................................................................

416.7

項目投融資與財務方案

..........................................................

426.8

項目影響效果分析

..............................................................

466.9

項目風險管控方案

..............................................................

536.10

研究結(jié)論及建議

...............................................................

556.11

附表、附圖和附件

.............................................................

557 政府投資市政道路工程項目可行性研究報告編制要求

....................................

567.1

概述

..........................................................................

567.2

項目建設背景和必要性

..........................................................

587.3

項目需求分析與產(chǎn)出方案

........................................................

597.4

項目選線與要素保障

............................................................

617.5

項目建設方案

..................................................................

63DB

4602/T

19.2—20247.6

項目運營方案...................................................................

747.7

項目投融資與財務方案...........................................................

757.8

項目影響效果分析...............................................................

807.9

項目風險管控方案...............................................................

867.10

研究結(jié)論及建議................................................................

887.11

附表、附圖和附件..............................................................

888

政府投資其他市政工程項目（環(huán)境衛(wèi)生、園林和景觀、燃氣）可行性研究報告編制要求

.......

898.1

概述...........................................................................

898.2

項目建設背景和必要性...........................................................

918.3

項目需求分析與產(chǎn)出方案.........................................................

918.4

項目選址與要素保障.............................................................

928.5

項目建設方案...................................................................

948.6

項目運營方案.................................................................. 1008.7

項目投融資與財務方案.......................................................... 1018.8

項目影響效果分析.............................................................. 1068.9

項目風險管控方案.............................................................. 1128.10

研究結(jié)論及建議............................................................... 1148.11

附表、附圖和附件............................................................. 115附錄

A（規(guī)范性） 投資估算費用組成及計算方法..........................................117A.1

工程費用組成及計算方法........................................................ 117A.2

工程建設其他費用組成及計算方法

................................................ 117A.3

預備費用組成及計算方法........................................................ 136A.4

建設期利息計算方法............................................................ 137A.5

鋪底流動資金計算方法.......................................................... 137附錄

B（資料性） 投資估算表范例

.....................................................138參考文獻............................................................................. 155IIDB

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19.2—2024 本文件按照

GB/T

1.1—2020《標準化工作導則

第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是

DB4602/T

19《政府投資項目可行性研究報告編制導則》的第2部分。DB4602/T

19

已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第

1

部分：建筑工程；——第

2

部分：市政公用工程；……本文件由三亞市發(fā)展和改革委員會提出。本文件由三亞市發(fā)展和改革委員會歸口。本文件起草單位：海南省國際工程咨詢有限公司、三亞市發(fā)展和改革委員會。本文件主要起草人：耿炎、范麗敏、范維正、黃彬、史克宇、耿玉杰、耿滔、張五海、符楓雨、萬水、周艷芬、劉志華。IIIDB

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19.2—2024 為了貫徹落實《政府投資條例》（國務院

號令）、《海南省政府投資項目管理辦法》（瓊府〔2019〕61

號），規(guī)范三亞市政府投資建筑工程項目前期可行性研究工作，根據(jù)國家現(xiàn)行的法律、政策和基本建設程序要求，并結(jié)合建筑工程項目建設的特點，制定本文件。可行性研究是投資決策的核心環(huán)節(jié)，要堅持科學決策、民主決策、依法決策，提升我國投資項目前期論證的質(zhì)量和水平，實現(xiàn)投資高質(zhì)量發(fā)展，就必須強化投資項目可行性研究的基礎作用。《政府投資項目可行性研究報告編制導則》主要包括兩個部分：——第

1

部分對政府投資的建筑工程項目可行性研究報告編制的原則、內(nèi)容、深度以及報告的編寫要求等做出了規(guī)定?！?/p>

2

部分對政府投資的市政公用工程項目可行性研究報告編制的原則、內(nèi)容、深度以及報告的編寫要求等做出了規(guī)定。本文件是指導政府投資項目可行性研究報告編制的重要依據(jù)，有利于進一步促進三亞市政府投資項目規(guī)范化、標準化管理，對加快推進政府投資項目的實施具有重要意義。IVDB

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19.2—2024

1 范圍本文件規(guī)定了政府投資市政公用工程項目可行性研究報告編制的總則、政府投資市政給水工程項目可行性研究報告編制要求、政府投資市政排水工程項目可行性研究報告編制要求、政府投資市政道路工程項目可行性研究報告編制要求、政府投資其他市政工程項目（環(huán)境衛(wèi)生、園林和景觀、燃氣）可行性研究報告編制要求等。本文件適用于三亞市政府投資市政公用工程項目可行性研究報告的編制。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T

2589綜合能耗計算通則3 術(shù)語和定義本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義。4 總則本文件將三亞市政府投資市政公用工程項目分為給水工程項目、排水工程項目、市政道路工程項目、其他市政工程項目（環(huán)境衛(wèi)生、園林和景觀、燃氣），并分別提出編寫要求?？尚行匝芯繄蟾婢幹频闹饕獌?nèi)容分為11個章節(jié)，分別為概述、項目建設背景和必要性、項目需求分析與產(chǎn)出方案、項目選址與要素保障、項目建設方案、項目運營方案、項目投融資與財務方案、項目影響效果分析、項目風險管控方案、研究結(jié)論及建議、附表、附圖和附件?？尚行匝芯繎獫M足以下要求：a)

應論述說明可研報告與立項批復的對比情況。b)

項目的依據(jù)、標準規(guī)范應及時更新。c)

在可行性研究報告編制的同時提供建設項目用地預審與選址意見書，控規(guī)圖則，現(xiàn)狀地形紅線圖電子文件。d)

項目的建設背景及必要性要有針對性。e)

項目與相關(guān)規(guī)劃的符合性。f)

對項目進行系統(tǒng)詳細的現(xiàn)狀調(diào)查，核實項目的實際需求及項目是否具備建設的條件，明確征地拆遷方案。g)

建設內(nèi)容的確定及建設規(guī)模測算有理有據(jù)。h)

明確項目建設地點周邊配套市政條件及市政管線引入、銜接方案。i)

需提供初步（可行性研究階段）地質(zhì)勘察資料、物探資料。DB

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19.2—2024j)

明確項目建設用地內(nèi)管線遷移方案。k)

明確建設用地豎向方案。l)

結(jié)合項目用地面積（土地費用）、建設成本、建設時間等因素，對項目工程技術(shù)方案進行具體研究、比選和論證，實現(xiàn)項目優(yōu)化。m)

投資估算內(nèi)容完整、指標可靠、經(jīng)濟可行，滿足工程建設需要。n)

對項目存在的問題和風險提示內(nèi)容應進行說明。項目單位應委托已通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案且備案的專業(yè)和服務范圍與項目性質(zhì)一致的咨詢單位編制可行性研究報告，可行性研究報告由主管部門委托的咨詢單位進行評估，評估后的可行性研究報告是主管部門審批的主要依據(jù)。5 政府投資市政給水工程項目可行性研究報告編制要求5.1 概述5.1.1 項目概況5.1.1.1 項目名稱應說明項目的全稱，明確項目的建設性質(zhì)（如：新建、擴建、改建等）。5.1.1.2 項目提出的理由應簡述項目的建設背景、提出的理由與過程、建設的必要性。5.1.1.3 項目的建設目標和任務應簡述項目的建設目標和任務，包括總體目標、近遠期目標和任務等。5.1.1.4 項目建設地點應簡述項目建設選址的具體位置、四至范圍，以及用地面積。5.1.1.5 項目建設內(nèi)容及規(guī)模應簡述項目的建設內(nèi)容及規(guī)模。5.1.1.6項目建設工期應簡述項目的建設工期。5.1.1.7 項目投資估算及融資方案應簡述項目的投資估算金額及融資方案內(nèi)容。5.1.1.8 項目建設模式應簡述項目的建設模式。5.1.1.9 項目主要技術(shù)經(jīng)濟指標應列明項目的主要技術(shù)經(jīng)濟指標。5.1.1.10 項目績效目標DB

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19.2—2024應簡述項目的績效目標。5.1.1.11 可行性研究報告的編制過程及編制范圍應簡述編制單位編制可行性研究報告的過程、編制成果的主要組成部分等。應按照合同（或協(xié)議書）中所規(guī)定的內(nèi)容和范圍或經(jīng)雙方商定的內(nèi)容和范圍進行編制。5.1.1.12 編制原則應論述項目可行性研究報告的編制原則，包括供水規(guī)模的確定、出水水質(zhì)的保證、凈水廠的建設、供水管網(wǎng)的建設、設計方案的選擇、設備的選型等方面。5.1.2 項目單位和編制單位概況5.1.2.1 項目單位應說明項目單位的全稱，簡述項目單位基本情況，主要內(nèi)容包括單位性質(zhì)、主要職能、人員配備及人員結(jié)構(gòu)等基本情況。擬新組建項目法人的，應簡述項目法人組建方案。對于政府資本金注入項目，應簡述項目法人基本信息、投資人（或者股東）構(gòu)成及政府出資人代表等情況。5.1.2.2 代建單位如有代建單位，應說明代建單位的單位全稱、法定地址、單位概況等。5.1.2.3 編制單位應說明項目可行性研究報告編制單位的單位全稱、法定地址、單位概況等。5.1.3 編制依據(jù)5.1.3.1 項目可行性研究報告編制依據(jù)應說明編制項目可行性研究報告的相關(guān)依據(jù)，包括但不限于：a)

國家、海南省、三亞市頒布的相關(guān)法律、法規(guī)等；b)

國家、海南省、三亞市頒布的相關(guān)規(guī)劃（如總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃等）；c)

國家、海南省、三亞市頒布的相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入條件等；d)

國家、海南省、三亞市頒布的技術(shù)標準、規(guī)范等；e)

相關(guān)專題研究成果、相關(guān)會議紀要等；f)

項目立項（建議書）批復文件；g)

項目的測量、勘察、物探成果；h)

相關(guān)部門對項目建設的指導意見；i)

可行性研究報告編制的委托合同；j)

其他相關(guān)依據(jù)資料。5.1.3.2 項目立項（建議書）批復和相關(guān)部門意見的執(zhí)行情況應論述對項目立項（建議書）批復的執(zhí)行情況，與項目立項（建議書）批復情況對比，對建設內(nèi)容與規(guī)模、建設方案、投資等重要內(nèi)容的變化進行對比說明；如有重大調(diào)整，應提出相應理由及依據(jù)，宜列表進行說明。DB

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19.2—2024應列表說明對相關(guān)意見和建議的采納和修改情況。5.1.4 主要結(jié)論和建議應簡述項目可行性研究的主要結(jié)論和建議。5.2 項目建設背景和必要性5.2.1 項目建設背景5.2.1.1 城市概況5.2.1.1.1 城市的性質(zhì)及規(guī)模應介紹項目相關(guān)城市的城市性質(zhì)、歷史特點、建成區(qū)面積、行政區(qū)劃、人口規(guī)模、區(qū)域人口情況分析及社會經(jīng)濟簡況等。5.2.1.1.2 城市總體規(guī)劃概況應說明規(guī)劃年限、規(guī)劃面積、規(guī)劃人口等。5.2.1.1.3 城市供水現(xiàn)狀及存在的問題應對現(xiàn)狀水源、管網(wǎng)、供水設施、供水范圍、供水人口、供水普及率等情況進行論述，分析水源、水量、水壓、水質(zhì)以及供水系統(tǒng)、供水設施等方面存在的主要問題。5.2.1.2 項目提出的理由及進展情況應簡述項目建設背景，說明項目用地預審和規(guī)劃選址等建設審批手續(xù)辦理和其他前期工作進展。應針對社會事業(yè)發(fā)展的方向及趨勢，項目發(fā)起的緣由，可行性研究前的工作情況及成果，重要問題的決策過程等方面進行論述說明。5.2.2 規(guī)劃政策符合性應闡述項目與經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃、國土空間規(guī)劃等重大規(guī)劃的銜接性，并根據(jù)項目相關(guān)規(guī)劃、用地預審和選址意見書等，核查項目用地規(guī)劃設計要求及項目的合規(guī)性，以及是否違反“生態(tài)保護紅線、永久基本農(nóng)田、城鎮(zhèn)開發(fā)邊界”三條控制線，明確項目地塊規(guī)劃指標和設計條件要求，論述是否滿足項目建設的需求。應闡述項目與六水共治、農(nóng)污治理、擴大內(nèi)需、共同富裕、鄉(xiāng)村振興、科技創(chuàng)新、節(jié)能減排、碳達峰碳中和、國家安全和應急管理等重大政策目標的符合性。規(guī)劃政策符合性分析應有針對性，對項目建設與相關(guān)規(guī)劃、政策的符合性、協(xié)調(diào)性應有明確結(jié)論。如項目超出規(guī)劃指標要求，應分析原因并提出擬采取的相應措施。5.2.3 項目建設必要性應從重大戰(zhàn)略和規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟社會發(fā)展、項目單位履職盡責等層面，并結(jié)合區(qū)域城市供水系統(tǒng)存在的主要問題、項目在區(qū)域發(fā)展背景下的功能和作用、區(qū)域發(fā)展對項目實施的需求和迫切性等情況，綜合論證項目建設的必要性和建設時機的適當性。建設必要性分析應結(jié)合項目的具體情況及項目特有的建設背景進行分析，充分論述項目建設的理由，對建設的必要性應有明確結(jié)論。DB

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19.2—20245.3 項目需求分析與產(chǎn)出方案5.3.1 需求分析5.3.1.1服務范圍及設計年限應論述項目的服務范圍，說明項目需水量預測的近期年限和遠期年限，明確工程設計年限。5.3.1.2 需水量預測5.3.1.2.1 預測方法應從城市綜合用水量指標法、綜合生活用水比例相關(guān)法、不同類別用地用水量指標法、年增長率法、分類用水加和法、城市發(fā)展增量法、數(shù)學模型模擬法等預測方法中選擇至少兩種適合本項目實際情況的需水量預測方法對項目需水量進行預測。5.3.1.2.2 采用的主要數(shù)據(jù)及來源應根據(jù)不同的預測方法，列出擬采用主要數(shù)據(jù)及來源。5.3.1.2.3 預測分析與結(jié)論應根據(jù)城市性質(zhì)及規(guī)模、工業(yè)布局與結(jié)構(gòu)、人口增長、用水量指標等，按確定的預測方法預測項目服務范圍內(nèi)不同設計目標年限的需水量。5.3.1.3 供需平衡應論述項目服務范圍內(nèi)與設計供水能力具有相同保證率的供水量。應對項目服務范圍近期、遠期等不同目標年限的水量供需平衡進行分析。5.3.1.4 項目功能定位及目標分析應通過項目的需求分析，并結(jié)合項目區(qū)域的總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃及各級相關(guān)政策等，明確項目主要功能、服務范圍、建設目標（近期和遠期）等。如項目同時包含多種功能需求，應對每種功能具體的定位和目標進行論述分析。改擴建項目還應結(jié)合現(xiàn)狀設施的功能，進行全面系統(tǒng)的分析，找出存在的問題和不足，在此基礎上明確項目改擴建的功能定位。5.3.2 建設內(nèi)容和規(guī)模應對項目的水量、水質(zhì)和水壓目標，以及各專業(yè)的主要設計標準進行論述。應結(jié)合項目建設目標和功能定位等，論證項目的總體布局，確定項目的近期、遠期建設規(guī)模，論證本期項目的建設內(nèi)容及規(guī)模，確定建設標準。大型、復雜及分期建設項目應根據(jù)項目整體規(guī)劃、資源利用條件及近遠期需求預測，明確項目近遠期建設規(guī)模、分階段建設目標和建設進度安排，并說明預留發(fā)展空間及其合理性、預留條件對遠期規(guī)模的影響等。5.3.3 項目產(chǎn)出方案應研究提出擬建項目正常運營年份應達到的生產(chǎn)或服務能力及其質(zhì)量標準要求，并評價項目建設內(nèi)容、規(guī)模以及產(chǎn)出的合理性。5.4 項目選址與要素保障DB

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19.2—20245.4.1 項目選址或選線5.4.1.1 用地位置及面積應選擇項目最佳或合理的場址，說明項目建設選址的具體地理位置、四至范圍、用地面積，地理位置參考項目選址的周圍事物進行確定，并附選址的區(qū)域位置圖。如項目有多個選址地塊，應分別介紹。如涉及多場址方案比選，需綜合考慮規(guī)劃、技術(shù)、經(jīng)濟、社會等條件。5.4.1.2 項目區(qū)域位置圖可行性研究報告文本后應附項目的區(qū)域位置圖，圖紙應標明建設項目所在的區(qū)域位置，周邊的行政區(qū)劃，以及建設項目所在的區(qū)域周邊的道路、建（構(gòu)）筑物名稱、位置。5.4.1.3 用地情況應根據(jù)項目相關(guān)規(guī)劃、用地預審和選址意見書等，論述說明項目選址用地性質(zhì)、土地權(quán)屬、供地方式、土地利用狀況、礦產(chǎn)壓覆、占用耕地和永久基本農(nóng)田、涉及生態(tài)保護紅線、地質(zhì)災害危險性評估等，并附選址的用地范圍（紅線）圖。應根據(jù)項目現(xiàn)場踏勘、查閱資料、初步勘察、物探調(diào)研等情況，論述說明現(xiàn)有場地建筑物構(gòu)筑物、地下管線、埋藏物、有無地質(zhì)災害等情況。若項目有多個選址地塊，應分別介紹。5.4.1.4 現(xiàn)有場址利用情況改擴建項目應對現(xiàn)有場址的利用情況進行說明。5.4.2 項目建設條件5.4.2.1 自然環(huán)境條件應對項目所在區(qū)域的自然條件進行分析論述。a)

地形、地貌條件。應對三亞市及項目選址區(qū)域的地形地貌情況進行論述。b)

氣象條件。應對三亞市及項目選址區(qū)域的氣溫、降水量、風力風向、日照等情況進行論述。c)

水文、地質(zhì)條件。應對三亞市及項目選址區(qū)域的地質(zhì)構(gòu)造、地層、巖層、地基承載能力、有無不良地質(zhì)區(qū)域、水文地質(zhì)構(gòu)造、泥沙、地下水特征、地下水位等情況進行論述。可行性研究階段應對項目選址用地進行初步勘察，并按初勘資料對此部分內(nèi)容進行論述。d)

地震。應對三亞市及項目選址區(qū)域的地震活動情況，以及抗震設防要求進行論述。e)

其他。應對三亞市及項目選址區(qū)域的防洪、古樹名木等其他自然環(huán)境條件進行論述。5.4.2.2 人口情況應對三亞市及項目選址區(qū)域的人口情況進行分析說明。包括：常駐人口（城市、農(nóng)村）、流動人口、人口增長率等。5.4.2.3 交通運輸條件應對項目選址區(qū)域周的交通運輸條件進行分析，論述場址與車站、鐵路、公路、港口、機場的距離，明確項目選址的出行條件是否能夠滿足項目建設的需求。如項目選址周邊的出行條件不滿足項目建設的需求，應分析研究并提出相應的解決措施。DB

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19.2—20245.4.2.4公用工程條件應對項目選址區(qū)域周邊市政道路、水、電、氣、消防和通信等設施的現(xiàn)狀條件和發(fā)展規(guī)劃情況進行說明，明確項目供水、排水、供電等接入（連接）的地點、距離、管道規(guī)格，是否能夠滿足項目建設的需求。如項目選址區(qū)域周邊的公用工程條件不滿足項目建設的需求，應分析研究并提出相應的解決措施。項目供水、排水、供電等公用工程的接入（連接）方案，應預先征求相關(guān)主管部門的意見，并與其達成初步意向。5.4.2.5 施工條件應對項目選址區(qū)域的施工場地、用電、用水、道路等條件，以及生活配套設施和公共服務依托條件進行分析，明確能夠滿足項目施工的需求。改擴建項目應分析現(xiàn)有設施條件的容量和能力，提出設施改擴建和利用方案。如項目選址區(qū)域的施工條件不滿足項目施工的需求，應分析研究并提出相應的解決措施。5.4.2.6 建設條件評價應綜合分析上述條件，明確項目是否具備建設的條件。5.4.3 要素保障分析5.4.3.1 土地要素保障應分析項目相關(guān)的國土空間規(guī)劃、土地利用年度計劃、建設用地控制指標等土地要素保障條件，開展節(jié)約集約用地論證分析，評價用地規(guī)模和功能分區(qū)的合理性、節(jié)地水平的先進性。應論述項目用地總體情況，包括地上、地下建（構(gòu)）筑物情況等；涉及耕地、園地、林地、草地等農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設用地的，應論述農(nóng)用地轉(zhuǎn)用指標的落實、轉(zhuǎn)用審批手續(xù)辦理安排及耕地占補平衡的落實情況；涉及占用永久基本農(nóng)田的，應論述占用永久基本農(nóng)田的必要性、合理性，以及永久基本農(nóng)田占用補劃情況。5.4.3.2 水源論證應擬選水源進行比選分析，并分別論述其位置、可供水量及水位等情況。比選方案均應滿足項目需求，對水量保證率、水源保護、工程經(jīng)濟性等方面進行全面比較，提出推薦方案，并說明推薦理由。5.4.3.3 資源環(huán)境要素保障應分析擬建項目水資源、能源、大氣環(huán)境、生態(tài)等承載能力及其保障條件，以及取水總量、能耗、碳排放強度和污染減排指標控制要求等，說明是否存在環(huán)境敏感區(qū)和環(huán)境制約因素。對于重大投資項目，應列示規(guī)劃、用地、用水、用能、環(huán)境等要素保障指標，并綜合分析提出要素保障方案。5.5 項目建設方案5.5.1 技術(shù)方案應通過技術(shù)比較提出項目預期達到的技術(shù)目標、技術(shù)來源及其實現(xiàn)路徑，確定核心技術(shù)方案和核心技術(shù)指標。簡述推薦技術(shù)路線的理由。對于專利或關(guān)鍵核心技術(shù)，需分析其取得方式的可靠性、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)標準和自主可控性等。DB

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19.2—20245.5.2 工程方案論證5.5.2.1 供水系統(tǒng)方案應對項目單一水源或多水原供水系統(tǒng)、輸送原水或輸送清水系統(tǒng)、分質(zhì)、分壓或等壓供水系統(tǒng)進行論述說明。5.5.2.2 廠址選擇5.5.2.2.1 水廠廠址應簡述城市總體規(guī)劃確定的市政工程控制規(guī)劃用地方案，工程地質(zhì)安全方面的技術(shù)論證（有關(guān)地質(zhì)災害）等，說明取水位置、取水廠廠址和凈水廠廠址。并提供資規(guī)部門的《建設項目用地預審與選址意見書》。5.5.2.2.2廠址的方案比選應結(jié)合城市規(guī)劃、取水水源、供水方向、配水管網(wǎng)布置以及自然地形等實際情況，若凈水廠廠址有多個可選時，進行不同廠址的方案比選，提出推薦的廠址，并論述推薦理由。5.5.2.3 取水工程應對取水方式、取水構(gòu)筑物包括取水頭部和取水泵站的位置及形式進行比選。5.5.2.4 輸水工程應對輸水方式、輸水系統(tǒng)和輸水管道工程方案進行比選。5.5.2.5 凈水廠工程5.5.2.5.1 凈化工藝流程的選擇應論述凈化工藝選擇原則，對原水水質(zhì)進行分析，從出水水質(zhì)、微生物安全性、運行穩(wěn)定性、土建施工要求、占地、維護管理、工程造價等方面對凈化工藝進行比選，推薦凈化工藝，并說明推薦理由。應對混凝劑、消毒劑的選擇，鐵錳的去除方式選擇（若需要），廢水處理方案選擇，污泥濃縮、脫水方式選擇進行分析論述。5.5.2.5.2 凈化構(gòu)筑物選型應對凈化工藝流程中涉及的主要凈化構(gòu)筑物的選型進行分析論述。5.5.2.6 配水工程應論證分區(qū)、分壓、分質(zhì)供水方案。論證中間加壓站及調(diào)蓄設施的必要性、規(guī)模及位置。5.5.2.7 其他相關(guān)工程方案應對與上述工藝比較方案相關(guān)的建筑、結(jié)構(gòu)設計方案、供電方案、關(guān)鍵設備選型進行分析比較。5.5.2.8 比較方案應比較方案的主要經(jīng)濟指標、對工程近遠期結(jié)合、施工難度、運行管理、維修工作量等的影響，確定推薦的工程方案。DB

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19.2—20245.5.3 推薦工程方案5.5.3.1 設計原則應提出工程主要的設計原則，如取水方式、凈化工藝選擇、設備選型、管徑確定、施工方式、項目占地、水質(zhì)水量保證、環(huán)境影響、可持續(xù)性等。5.5.3.2 工程建設規(guī)模及主要工程內(nèi)容應確定取水工程、加壓泵站、輸水工程、凈水廠工程規(guī)模及分期實施要求。對取水、輸水、凈化、配水等主要工程內(nèi)容進行論述說明。5.5.3.3 取水工程應對項目采用的取水方式進行分析，對取水頭部和取水泵站的位置、形式、規(guī)模、尺寸、主要機電設備及主要性能參數(shù)進行論述說明。5.5.3.4 輸水工程5.5.3.4.1 輸水方式、輸水系統(tǒng)輸水方式包括壓力流輸水方式、重力流輸水方式以及壓力與重力相結(jié)合的輸水方式，應論述項目采用的輸水方式。5.5.3.4.2 輸水線路應對輸水線路、長度、管徑（斷面）、管材、壁厚、條數(shù)、閥門的設置、防腐方式等內(nèi)容進行分析論述。應論述管線穿越河道、公路、暗渠等障礙物的主要工程措施。5.5.3.4.3 加壓泵站需要設加壓泵站時，應論述泵站的位置、規(guī)模、主要機電設備及主要性能參數(shù)等。5.5.3.4.4 水錘論證長距離輸水管道應對發(fā)生水錘的可能性進行分析論證，并論述消除水錘所采取的主要工程措施。5.5.3.5 凈（配）水廠工程5.5.3.5.1 凈水廠工藝設計應對凈水廠規(guī)模、位置、凈化工藝流程、凈化構(gòu)筑物的布置形式、主要設計參數(shù)、設計尺寸、主要設備及主要性能參數(shù)、藥劑及消毒劑投加系統(tǒng)、沖洗水回收系統(tǒng)、污泥處理系統(tǒng)等內(nèi)容進行分析論述。5.5.3.5.2 凈水廠總圖及附屬建筑和設施應對總平面布置、廠區(qū)豎向設計、廠區(qū)平面設計及功能分區(qū)、廠區(qū)豎向設計及土方平衡計算、廠區(qū)道路、排水、綠化、水廠附屬建筑和設施等內(nèi)容進行分析論述。5.5.3.6 配水工程應對配水管網(wǎng)分析、配水干管的布置形式、管徑及工程數(shù)量、調(diào)節(jié)設施及局部加壓泵站的位置、規(guī)模等內(nèi)容進行分析論述。DB

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19.2—20245.5.3.7 建筑設計應對設計理念、建筑總圖設計（包括平面布置、豎向設計、交通組織、防火設計、廠區(qū)排水、綠化等）、廠區(qū)用地指標等內(nèi)容進行分析論述。如有特殊場地（如山地等），應論述對自然條件的利用和生態(tài)保護等。5.5.3.8 結(jié)構(gòu)設計應對設計使用年限、安全等級、抗震設防、設計荷載、結(jié)構(gòu)形式、基礎形式、地基處理等內(nèi)容進行分析論述。如選址為山地還應對括削坡及填方場地的支護等方案進行論述。5.5.3.9 電氣設計應論述項目供電負荷等級，根據(jù)供電負荷等級及項目周邊供電情況，論述項目供電電源及外電接引情況和備用電源情況。計算項目用電負荷，根據(jù)計算結(jié)果確定變壓器選型，并附用電負荷計算表。容量較大項目外部電源的可行性研究，應包含外部電源的情況說明，并提供兩至三種可能的供電方案，從方案的可能性、可靠性及經(jīng)濟性等進行必要的比選論證。應論述配電電壓等級及選擇的理由。應論述供配電系統(tǒng)、計量及測量、功率因數(shù)補償、操作電源、繼電保護設置及信號裝置、電力系統(tǒng)調(diào)度等方案。應論述主要工藝用電設備驅(qū)動控制方式。主要變配電裝置設備選型，若有新技術(shù)應用，應予以說明。應論述變配電室設置及布置、廠區(qū)電纜通道形式。工作照明、應急照明和戶外道路照明，應論述照明電源供給、照明光源、控制方式等。應論述防雷、接地與防爆等方案。應根據(jù)國家、海南省、三亞市相關(guān)政策文件的要求，對項目光伏設計進行論述。應根據(jù)國家、海南省、三亞市相關(guān)政策文件的要求，對項目充電樁設計進行論述。5.5.3.10 自控、儀表、通信設計應對控制系統(tǒng)功能層次、控制系統(tǒng)工作方式、控制系統(tǒng)硬件配置、數(shù)據(jù)通信網(wǎng)絡類型、各現(xiàn)場控制站功能描述、中心控制站功能描述、軟件平臺及組態(tài)軟件描述等內(nèi)容進行分析論述。應論述儀表的設置及作用。應論述通信方式。如采用工業(yè)監(jiān)視系統(tǒng)、共用電視天線系統(tǒng)、有線廣播系統(tǒng)、辦公管理信息系統(tǒng)、安防、火災報警系統(tǒng)需進行論述說明。應論述控制室設置、場區(qū)管纜敷設原則。應論述防雷（防浪涌）、接地與防爆等方案。5.5.3.11 智慧水務應論述三亞市智慧水務現(xiàn)狀情況，明確項目的智慧水務邊界、總體架構(gòu)、數(shù)據(jù)整合共享等內(nèi)容，對水資源調(diào)配與管理、供水管理等應用系統(tǒng)建設進行論述。5.5.3.12 通風與空氣調(diào)節(jié)設計應說明編制依據(jù)、氣象資料等。應對通風系統(tǒng)選擇、特殊通風系統(tǒng)的選用及布置等內(nèi)容進行分析論述。10DB

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19.2—2024應對空調(diào)調(diào)節(jié)冷源的選擇及其參數(shù)、負荷估算、空調(diào)系統(tǒng)形式等內(nèi)容進行分析論述。應對生活熱水系統(tǒng)的選用及布置等內(nèi)容進行分析論述。5.5.3.13 機械設計應論述主要設備性能、參數(shù)、材質(zhì)等。5.5.3.14 改擴建設計應對上述所列的相關(guān)系統(tǒng)進行現(xiàn)狀調(diào)查分析，在原有給水系統(tǒng)設計的基礎上，結(jié)合項目需求分析及現(xiàn)狀存在的問題，提出改擴建的設計內(nèi)容。應結(jié)合原有設施布局和設施設備現(xiàn)狀運作情況，評價其可利用性，同時進行改擴建方案設計，如果是局部改造（如只需進行管網(wǎng)改造），則只需對局部（如管網(wǎng)）及其相關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵部位情況進行分析，方案設計也只需對改造部分進行論述。5.5.3.15 海綿城市設計應論述海綿城市建設擬達到的目標和標準，分析場地現(xiàn)狀和雨水年徑流總量控制情況。結(jié)合《海南省海綿城市規(guī)劃設計導則（試行）》（瓊建城〔2017〕

號）相關(guān)要求，總述擬達到的各項指標及擬采用的技術(shù)思路和各項措施。應論述擬采用的低影響開發(fā)設施的具體建設方案和技術(shù)措施。5.5.4 設備方案應通過設備比選提出項目所需主要設備（含軟件）的規(guī)格、數(shù)量、性能參數(shù)、來源和價格，論述設備（含軟件）與技術(shù)的匹配性和可靠性、設備（含軟件）對工程方案的設計技術(shù)需求，提出關(guān)鍵設備和軟件推薦方案及自主知識產(chǎn)權(quán)情況。對于關(guān)鍵設備，應進行單臺技術(shù)經(jīng)濟論證，論述設備調(diào)研情況；對于非標設備，論述設備原理和組成。對于改擴建項目，應分析現(xiàn)有設施設備利用或改造情況，必要時還應提供有關(guān)設施設備的檢測資料。涉及超限設備的項目，應研究提出相應的運輸方案，特殊設備提出安裝要求。項目所需主要設備明細宜采用列表的形式體現(xiàn)。5.5.5 主要工程量及主要設備材料清單應列表說明項目的主要工程內(nèi)容，包括但不限于：名稱、規(guī)格、型式、單位、數(shù)量、備注（說明規(guī)模、分期建設等情況）等項。應根據(jù)工程內(nèi)容，采用列表的方式分類列出主要設備材料清單，包括但不限于：設備名稱、規(guī)格參數(shù)、單位、數(shù)量、備注等項。5.5.6 用地征收補償（安置）方案涉及土地征收的項目，應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定，提出征收補償（安置）方案。土地征收補償（安置）方案應當包括征收范圍、土地現(xiàn)狀、征收目的、補償方式和標準、安置對象、安置方式、社會保障、補償（安置）費用等內(nèi)容。調(diào)查征收補償（安置）實物量，分析征地拆遷的實施難度及可行性是否滿足項目建設的需求。5.5.7 數(shù)字化方案11DB

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19.2—2024對于具備條件的項目，應研究提出項目數(shù)字化應用方案（如建筑信息模型），包括技術(shù)、設備、工程、建設管理和運維、網(wǎng)絡與數(shù)據(jù)安全保障等方面的說明，提出以數(shù)字化交付為目的，實現(xiàn)設計--運維全過程數(shù)字化應用方案。不具備條件項目應說明原因。5.5.8 建設管理方案5.5.8.1 建設組織和管理模式根據(jù)《海南省人民政府關(guān)于印發(fā)〈海南省政府投資項目管理辦法〉和〈海南省政府投資項目代建制管理辦法〉的通知》（瓊府〔2019〕61

號），采取直接投資或項目資本金注入方式建設的政府投資項目，除涉及國家安全、國家秘密的項目外，項目單位不具備自行建設和管理能力、管理人員、技術(shù)水平的，可實行代建制。項目單位應根據(jù)自身的技術(shù)能力和管理力量等因素，明確項目的建設管理模式，如代建管理、全過程工程咨詢服務、工程總承包（）等。項目建設如選擇代建的方式，可采用全過程代建方式，即由項目單位委托代建單位對代建項目從項目立項（建議書）批復后直至竣工交付使用實行全過程管理；也可以根據(jù)項目的實際情況采用分階段的代建方式。應根據(jù)項目的具體情況，對項目建設管理的組織結(jié)構(gòu)進行說明，包括：組織機構(gòu)類型，項目管理的層次，設立職能部門和相應的職責，并標明組織結(jié)構(gòu)圖。制定質(zhì)量、安全管理方案和驗收標準，明確建設質(zhì)量和安全管理目標及要求，提出擬采用新材料、新設備、新技術(shù)、新工藝等推動高質(zhì)量建設的技術(shù)措施。根據(jù)勞動政策法規(guī)，項目建設規(guī)模、組織機構(gòu)設置、管理制度，以及同類項目的建設水平等，說明項目組織實施的關(guān)鍵崗位職責和人員配備標準，并提出各類人員應具備的職責。5.5.8.2 實施進度應根據(jù)項目的建設內(nèi)容、工程量、建設難易程度、以及實施條件等情況，確定合理的實施進度。對項目建設主要時間節(jié)點做出時序性安排。項目的實施分為前期階段、施工階段、竣工階段等，主要內(nèi)容如下：前期階段包括：項目立項、可行性研究報告編制與審批、勘察、初步設計及概算編制與審批、施工圖設計及施工圖預算編制等。施工階段包括：土建施工、安裝施工等。竣工階段包括：試運轉(zhuǎn)、竣工驗收等。應根據(jù)項目實施各階段工作量和所需時間，對建設時序進行說明，并使各階段工作相互銜接。編制項目實施進度計劃表（橫線圖）。5.5.8.3 工程招標5.5.8.3.1 招標依據(jù)應說明國家、海南省、三亞市有關(guān)招標投標的法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。5.5.8.3.2 招標范圍應論述項目的招標范圍。根據(jù)《必須招標的工程項目規(guī)定》（國家發(fā)展改革委

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號令），全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目，使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目，大型基礎設施、公用事12DB

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19.2—2024業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目，勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購達到下列標準之一的，必須招標：a)

施工單項合同估算價在

萬元人民幣以上。b)

重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在

200

萬元人民幣以上。c)

勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在

100

萬元人民幣以上。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規(guī)定標準的，必須招標。5.5.8.3.3 招標組織形式應論述項目的招標組織形式。根據(jù)《海南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于修訂印發(fā)〈海南省工程建設項目招標事項核準辦法〉的通知》（瓊發(fā)改規(guī)〔2020〕4

號），項目建設單位符合下列條件，具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行招標：a)

具有項目法人資格（或者法人資格）；b)

具有與招標項目規(guī)模和復雜程度相適應的工程技術(shù)、概預算、財務和工程管理等方面專業(yè)技術(shù)力量；c)

專職招標業(yè)務人員有從事同類工程建設項目招標的經(jīng)驗；d)

擁有

3

名以上專職招標業(yè)務人員；e)

熟悉和掌握招標投標法及有關(guān)法規(guī)規(guī)章。招標人不具有前款規(guī)定情形的，應當委托具有相應資格的招標代理機構(gòu)辦理招標事宜。5.5.8.3.4 招標方式應論述項目的招標方式。根據(jù)《海南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于修訂印發(fā)〈海南省工程建設項目招標事項核準辦法〉的通知》（瓊發(fā)改規(guī)〔2020〕4

號），國有資金（含國有資產(chǎn)）占控股或者主導地位的依法必須招標項目，應當公開招標；但有下列情形之一的，可以邀請招標：a)

技術(shù)復雜、有特殊要求或者受自然地域環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇；b)

采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大；c)

涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災，適宜招標但不宜公開招標；d)

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他特殊情形。工程建設項目有下列情形之一的，可以不招標：a)

涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜招標；b)

需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；c)

符合條件的潛在投標人數(shù)量不足三家，不能形成有效競爭；d)

采購人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供；e)

已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供；f)

需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者配套要求；g)

投標人少于三個或者評標委員會否決所有投標，在分析原因并采取措施后重新招標，投標人仍少于三個或者評標委員會否決所有投標；h)

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他特殊情形。5.5.8.3.5 招標基本情況表13DB

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19.2—2024表1 招標基本情況表5.6 項目運營方案5.6.1 運營模式選擇應研究提出項目運營模式，確定自主運營管理還是委托第三方運營管理，并說明主要理由。委托第三方運營管理的，應提出對第三方的運營管理能力要求。5.6.2 運營組織方案應研究項目組織機構(gòu)設置方案、人力資源配置方案、員工培訓需求及計劃，提出項目在合規(guī)管理、治理體系優(yōu)化和信息披露等方面的措施。論述法人的組建方案是否符合要求，項目執(zhí)行機構(gòu)是否具備指揮能力、管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，組織的層次是否滿足運營管理的要求。如涉及人員的培訓，應論述培訓人數(shù)、培訓目標、培訓內(nèi)容和培訓方式等。5.6.3 安全保障方案5.6.3.1編制依據(jù)應說明國家、海南省、三亞市有關(guān)勞動安全、職業(yè)衛(wèi)生和消防安全的法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。5.6.3.2 危險因素及危害程度分析應分析論述項目在運營期中可能存在的危險、有害因素和對人員身心健康造成不利影響的因素，包括但不限于以下內(nèi)容：a)

識別項目可能存在的危險場所、部位、物品等有害因素，分析危險、有害因素導致事故發(fā)生的可能性和程度、范圍。b)

識別項目可能存在的對人員身心健康造成不利影響的因素，分析對人員的身心健康產(chǎn)生不利影響的可能性，以及引發(fā)職業(yè)病的風險程度。c)

確定項目的重要性等級；分析項目可能存在的消防安全隱患。5.6.3.3 勞動安全與衛(wèi)生防范措施應針對項目在運營管理中可能存在的危險、有害因素和危害程度，以及對人員身心健康造成不利影響的因素，明確安全生產(chǎn)責任制，建立安全管理體系，提出勞動安全與衛(wèi)生防范措施。14DB

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19.2—2024應從項目的總圖布置、功能分布、工藝流程、設施設備等方面提出安全技術(shù)對策措施，項目如建設空間有限或涉及危大工程應進行分析并提出安全技術(shù)措施；從項目的組織機構(gòu)設置、人員管理、物料管理等方面提出安全管理對策措施，提出的安全對策和措施應具有針對性，并制定項目安全應急管理預案。5.6.3.4 消防安全措施應從項目的電氣消防、給排水消防、滅火器設置、消防安全管理等方面分析應采取的消防安全措施，并制定項目安全應急管理預案。5.6.3.5 其他安全措施對項目可能涉及的數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡安全、供應鏈安全等其他危險因素，應論述其責任制度或措施方案，并制定項目安全應急管理預案。5.6.4 績效管理方案研究制定項目全生命周期關(guān)鍵績效指標和績效管理機制，提出項目主要投入產(chǎn)出效率、直接效果、外部影響和可持續(xù)性等管理方案。大型、復雜及分期建設項目，應按照子項目分別確定績效目標和評價指標體系，并說明影響項目績效目標實現(xiàn)的關(guān)鍵因素。5.7 項目投融資與財務方案5.7.1 投資估算5.7.1.1 編制說明應論述建設地點、建設性質(zhì)（新建、擴建或改建）、建設規(guī)模和建設范圍，明確工程總投資中所包括和不包括的工程項目和費用。應論述編制投資估算主要依據(jù)，如初步方案、參考定額或指標、價格信息、取費依據(jù)文件等，包括但不限于以下幾個方面：a)

國家、海南省和三亞市發(fā)布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程等。b)

政府主管部門頒布的投資估算指標、概算定額、預算定額、費用標準等。c)

工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的人工、設備、材料價格、造價指數(shù)等。d)

工程勘察資料、設計文件、有關(guān)專業(yè)提供的主要工程量和主要設備清單。e)

類似工程的各種技術(shù)經(jīng)濟指標和參數(shù)。f)

建設項目的有關(guān)合同、協(xié)議等。應對建筑工程、安裝工程、設備購置等工程費用的編制進行論述說明（包括：工程量、綜合造價指標取值說明，土石方運距說明，設備詢價情況說明等）；對工程建設其他費取費基數(shù)及費率、預備費取費基數(shù)及費率進行說明等。項目如采用新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝等特殊情況，以及其他與估算有關(guān)但無法在估算表格中反映的事項也應進行論述說明。應對其他有關(guān)問題進行論述說明，如估算編制中存在的問題及其他需要說明的問題。應對主要技術(shù)經(jīng)濟指標、投資估算分析、資金籌措、資金總額組成及年度用款計劃相關(guān)內(nèi)容進行論述說明。5.7.1.2 投資估算編制基本規(guī)定15DB

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19.2—2024可行性研究階段投資估算應采用單位工程指標法或分項詳細估算法，按各個單項工程的單位工程進行編制。對投資有重大影響的主體工程應估算出分部分項工程量，依據(jù)概算定額（預算定額）或參考概算指標編制主要單項（單位）工程的投資估算。無論采用何種指標或資料，都應將其價格和費用水平調(diào)整到估算編制年度的實際價格和費用水平，并結(jié)合工程建設條件和特點，對實物工程量進行調(diào)整，使投資估算能滿足控制項目投資的要求?？偼顿Y估算表應匯總單項工程估算，以及工程建設其他費用、預備費用、建設期利息、鋪底流動資金等編制而成。單項工程投資估算應按建設項目劃分的各個單位工程分別估算工程費用，工程費用包括建筑工程費、安裝工程費、設備及工器具購置費。工程費用、工程建設其他費用可在投資估算匯總表中分項估算，亦可單獨列表編制。投資估算應完整地反映工程方案的設計內(nèi)容，實事求是地根據(jù)項目的建設條件，正確地按有關(guān)依據(jù)資料進行編制，編制內(nèi)容應完整，工程量與工程方案應一致，造價指標取值應合理。占投資比重較大的設備、特殊工藝設備、采用市場價的主要材料應提供至少三家單位詢價單（需有報價單位蓋章、聯(lián)系人和聯(lián)系電話）。受設計深度限制工程方案暫未設計的內(nèi)容，應根據(jù)項目實際情況參考類似工程經(jīng)驗增補相應費用項目估算并加以說明，保證估算編制內(nèi)容齊全、不漏項。已招標或簽訂合同的工程建設其他費需提供中標價或合同復印件。5.7.1.3 投資估算費用組成及計算方法投資估算費用組成包括建設投資、建設期利息和流動資金。建設投資由工程費用、工程建設其他費用及預備費用三部分組成。5.7.1.3.1 工程費用工程費用是指建設期內(nèi)直接用于工程建造、設備購置及其安裝的費用，包括建筑工程費、設備及工器具購置費和安裝工程費。a)

建筑工程費建筑工程費是指建筑物、構(gòu)筑物及與其配套的線路、管道等的建造、裝飾費用。b)

安裝工程費安裝工程費是指設備、工藝設施及其附屬物的組合、裝配、調(diào)試等費用。c)

設備及工器具購置費設備及工器具購置費是指購置或自制的達到固定資產(chǎn)標準的設備、工器具及生產(chǎn)家具等所需的費用。5.7.1.3.2 工程建設其他費用工程建設其他費用，是指從工程籌建起到工程竣工驗收交付生產(chǎn)或使用止的整個建設期間，除建筑安裝工程費用和設備及工器具購置費用以外的，為保證工程建設順利完成和交付使用后能夠正常發(fā)揮效益或效能而發(fā)生的各項費用。列入審批事項清單或技術(shù)審查清單的事項，應嚴格遵循“誰委托誰付費”的總體原則，須由建設單位委托開展工作的事項，所需費用方可列入項目建設投資。本標準所列明的工程建設其他費用，一般是項目可能發(fā)生的費用，并非每個項目都會發(fā)生。實際工作中應根據(jù)國家、海南省、三亞市相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合工程項目實際情況確定，不發(fā)生時不計取。計費依據(jù)、標準發(fā)生變化的按新文件執(zhí)行。16DB

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19.2—2024工程建設其他費用一般包括但不限于：建設用地費、建設項目管理費、建設項目前期咨詢費、工程勘察設計費、工程監(jiān)理費、工程造價咨詢費、招標代理服務費、施工圖設計文件審查費、環(huán)境影響咨詢費、社會穩(wěn)定性風險評估費、水土保持補償費、水土保持咨詢服務費、職業(yè)病危害評價費、安全評價費、建筑信息模型（）技術(shù)應用費、工程保險費、場地準備及臨時設施費、建設工程質(zhì)量檢測費、防空地下室易地建設費、地質(zhì)災害危險性評價費、研究試驗費、高可靠性供電費用、城市基礎設施配套費、特種設備檢驗檢測費、聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費、生產(chǎn)準備及開辦費、專利及專有技術(shù)使用費、引進技術(shù)和引進設備其他費、項目專項咨詢費及其他相關(guān)費用等。5.7.1.3.3 預備費用預備費是指在建設期內(nèi)因各種不可預見因素的變化而預留的可能增加的費用，包括基本預備費和價差預備費。a)

基本預備費基本預備費指在可行性研究及估算中難以預料的工程費用。b)

價差預備費價差預備費是指建設項目在建設期間內(nèi)由于價格等變化引起工程造價變化的預測預留費用。5.7.1.3.4建設期利息建設期利息是指在建設期內(nèi)發(fā)生的為工程項目籌措資金的融資費用及債務資金利息。并按規(guī)定允許在投產(chǎn)后計入固定資產(chǎn)原值。5.7.1.3.5 流動資金流動資金是指項目建成投產(chǎn)所需的啟動流動資金，生產(chǎn)經(jīng)營性項目為保證投產(chǎn)后正常的生產(chǎn)營運，按其所需流動資金的

30

%作為鋪底流動資金計入建設項目投資估算。非生產(chǎn)性建設項目總投資不計列鋪底流動資金。5.7.1.3.6 投資估算費用組成及計算方法應符合附錄A的規(guī)定。5.7.1.4 投資估算表投資估算表應根據(jù)附錄B進行編制，編制時應按項目的實際情況調(diào)整項目建安工程費、設備及工器具購置費、工程建設其他費用等子目明細。5.7.1.5 主要技術(shù)經(jīng)濟指標及投資估算分析應論述項目的主要技術(shù)經(jīng)濟指標，包括：投資、用地、主要工程量等。對項目的投資估算的比例進行分析論述，包括：建筑工程費、安裝工程費、設備及工器具購置費各占工程費用總計的比例；工程費用、工程建設其他費用、預備費用各占建設投資的比例；建筑工程費、安裝工程費、設備及工器具購置費各占建設項目總投資的比例。并分析影響項目投資的主要因素。5.7.1.6 資金總額組成及年度投資計劃資金總額組成宜采用列表的形式，如表

2

所示。171.11.2工程建設其他費用預備費用DB

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19.2—2024表2資金總額組成表如項目資金來源存在多種渠道，應逐一說明并明確相應比例。明確建設期內(nèi)分年度投資計劃。5.7.2盈利能力分析應根據(jù)項目性質(zhì)，確定適合的評價方法。結(jié)合項目運營期內(nèi)的負荷要求，估算項目營業(yè)收入、補貼性收入及各種成本費用，并按相關(guān)行業(yè)要求提供量價協(xié)議、框架協(xié)議等支撐材料。通過項目自身的盈利能力分析，評價項目可融資性。對于政府直接投資的非經(jīng)營性項目，應開展項目全生命周期資金平衡分析，提出開源節(jié)流措施。對于政府資本金注入項目，應計算財務內(nèi)部收益率、財務凈現(xiàn)值、投資回收期等指標，評價項目盈利能力；營業(yè)收入不足以覆蓋項目成本費用的，應提出政府支持方案。對于綜合性開發(fā)項目，應分析項目服務能力和潛在綜合收益，評價項目采用市場化機制的可行性和利益相關(guān)方的可接受性。5.7.3 融資方案應研究提出項目擬采用的融資方案，包括權(quán)益性融資和債務性融資，分析融資結(jié)構(gòu)和資金成本。說明項目申請財政資金投入的必要性和方式，明確資金來源，提出形成資金閉環(huán)的管理方案。對于政府資本金注入項目，應論述項目資本金來源和結(jié)構(gòu)、與金融機構(gòu)對接情況，研究采用權(quán)益型金融工具、專項債、公司信用類債券等融資方式的可行性，主要包括融資金額、融資期限、融資成本等關(guān)鍵要素。對于具備資產(chǎn)盤活條件的基礎設施項目，應研究項目建成后采取基礎設施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）等方式盤活存量資產(chǎn)、實現(xiàn)項目投資回收的可能路徑。5.7.4 債務清償能力分析對于使用債務融資的項目，應明確債務清償測算依據(jù)和還本付息資金來源，分析利息備付率、償債備付率等指標，評價項目債務清償能力，以及是否增加當?shù)卣斦С鲐摀?、引發(fā)地方政府隱性債務風險等情況。如果能夠得知或根據(jù)經(jīng)驗設定所要求的借款償還期，可以直接計算利息備付率和償債備付率指標；如果難以設定借款償還期，也可以先大致估算出借款償還期，再采用適宜的方法計算出每年需要還本和付息的金額，代入公式計算利息備付率和償債備付率指標。利息備付率（ICR）系指在借款償還期內(nèi)的息稅前利潤（EBIT）與應付利息（）的比值，它從付息資金來源的充裕性角度反映項目償付債務利息的保障程度，應按下式計算：??????

=

????????????18DB

4602/T

19.2—2024式中：EBIT息稅前利潤；PI 計入總成本費用的應付利息。利息備付率應分年計算。利息備付率高，表明利息償付的保障程度高。利息備付率應當大于1，并結(jié)合債權(quán)人的要求確定。償債備付率（DSCR）系指在借款償還期內(nèi)，用于計算還本付息的資金（—TAX）與應還本付息金額（PD）的比值，它表示可用于還本付息的資金償還借款本息的保障程度，應按下式計算：????????

=

???????????????????????式中：EBITDA——息稅前利潤加折舊和攤銷；TAX ——企業(yè)所得稅；PD 應還本付息金額，包括還本金額和計入總成本費用的全部利息。融資租賃費用可視同借款償還。運營期內(nèi)的短期借款本息也應納入計算。如果項目在運行期內(nèi)有維持運營的投資，可用于還本付息的資金應扣除維持運營的投資。償債備付率應分年計算，償債備付率高，表明可用于還本付息的資金保障程度高。償債備付率應大于1合債權(quán)人的要求確定。資產(chǎn)負債率（LOAR）系指各期末負債總額（TL）同資產(chǎn)總額（TA）的比率，應按下式計算：????????????????

=

????????

×100%式中：TL——期末負債總額；TA——期末資產(chǎn)總額。適度的資產(chǎn)負債率，表明企業(yè)經(jīng)營安全、穩(wěn)健，具有較強的籌資能力，也表明企業(yè)和債權(quán)人的風險較小。對該指標的分析，應結(jié)合國家宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢、企業(yè)所處競爭環(huán)境等具體條件判定。項目財務分析中，在長期債務還清后，可不再計算資產(chǎn)負債率。財務分析應編制下列分析報表及輔助報表：a)

項目投資現(xiàn)金流量表；b)

項目資本金現(xiàn)金流量表；c)

投資各方現(xiàn)金流量表；d)

利潤與利潤分配表；e)

財務計劃現(xiàn)金流量表；f)

資產(chǎn)負債表；g)

借款還本付息計劃表。5.7.5 財務可持續(xù)性分析對于政府資本金注入項目，應編制財務計劃現(xiàn)金流量表，計算各年凈現(xiàn)金流量和累計盈余資金，判斷擬建項目是否有足夠的凈現(xiàn)金流量維持正常運營。對于在項目經(jīng)營期出現(xiàn)經(jīng)營凈現(xiàn)金流量不足的項目，應研究提出現(xiàn)金流接續(xù)方案，分析政府財政補貼所需資金，評價項目財務可持續(xù)性。19DB

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19.2—2024需要政府長期補貼才能維持運營的項目，應合理估算項目運營期各年所需的政府補貼數(shù)額，并分析政府補貼的可能性與支付能力。對有債務資金的項目，還應結(jié)合借款償還要求進行財務生存能力分析。5.8 項目影響效果分析5.8.1 經(jīng)濟影響分析對于具有明顯經(jīng)濟外部效應的政府投資項目，應計算項目對經(jīng)濟資源的耗費和實際貢獻，分析項目費用效益或效果，以及重大投資項目對宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟等所產(chǎn)生的影響，評價擬建項目的經(jīng)濟合理性。由于政府投資項目一般屬于非經(jīng)營性項目，應以經(jīng)濟費用效益分析為主，主要采用經(jīng)濟費用效益分析和費用效果分析，根據(jù)項目特點，還可選擇不確定性分析、風險分析、區(qū)域經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟影響分析5.8.1.1 經(jīng)濟費用效益分析經(jīng)濟費用效益分析應從資源合理配置的角度，分析項目投資的經(jīng)濟效率和對社會福利所做出的貢獻，評價項目的經(jīng)濟合理性。項目經(jīng)濟費用效益分析采用社會折現(xiàn)率對未來經(jīng)濟效益和經(jīng)濟費用流量進行折現(xiàn)。項目的所有效益和費用（包括不能貨幣化的效果）一般均應在共同的時點基礎上予以折現(xiàn)。經(jīng)濟費用效益分析可在直接識別估算經(jīng)濟費用和經(jīng)濟效益的基礎上，利用表格計算相關(guān)指標；也可在財務分析的基礎上將財務現(xiàn)金流量轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟效益與費用流量，利用表格計算相關(guān)指標。如果項目的經(jīng)濟費用和效益能夠進行貨幣化，應在費用效益識別和計算的基礎上，編制經(jīng)濟費用效益流量表，計算下列經(jīng)濟費用效益分析指標，分析項目投資的經(jīng)濟效率：經(jīng)濟凈現(xiàn)值（ENPV）系指項目按照社會折現(xiàn)率將計算期內(nèi)各年的經(jīng)濟凈效益流量折現(xiàn)到建設期初的現(xiàn)值之和，應按下式計算：??????????

=

???)??(1+????)?????=1式中：B 經(jīng)濟效益流量；C 經(jīng)濟費用流量；（B-C）t第t期的經(jīng)濟凈效益流量；is 社會折現(xiàn)率；n 項目計算期。在經(jīng)濟費用效益分析中，如果經(jīng)濟凈現(xiàn)值等于或大于0，表明項目可以達到符合社會折現(xiàn)率的效率水平，認為該項目從經(jīng)濟資源配置的角度可以被接受。經(jīng)濟內(nèi)部收益率（EIRR）系指項目在計算期內(nèi)經(jīng)濟凈效益流量的現(xiàn)值累計等于0時的折現(xiàn)率，應按下式計算：??

???)??+????????)???

=

0??=120

??????

=

∑????

??????

=

∑????+????)???????=1如果經(jīng)濟內(nèi)部收益率等于或者大于社會折現(xiàn)率，表明項目資源配置的經(jīng)濟效率達到了可以被接受的水平。經(jīng)濟效益費用比（RBC）系指項目在計算期內(nèi)效益流量的現(xiàn)值與費用流量的現(xiàn)值之比，應按下式計算：∑????=1????+????)???式中：Bt——第t期的經(jīng)濟效益；Ct——第t期的經(jīng)濟費用。如果經(jīng)濟效益費用比大于1，表明項目資源配置的經(jīng)濟效率達到了可以被接受的水平。對于效益難于貨幣化的項目，應采用費用效果分析方法；對于效益和費用均難于量化的項目，應進行定性經(jīng)濟費用效益分析。經(jīng)濟費用效益分析應編制下列分析報表及輔助報表：a)

項目投資經(jīng)濟費用效益流量表；b)

經(jīng)濟費用效益分析投資費用估算調(diào)整表；c)

經(jīng)濟費用效益分析經(jīng)營費用估算調(diào)整表；d)

項目直接效益估算調(diào)整表；e)

項目間接費用估算表；f)

項目間接效益估算表。5.8.1.2 費用效果分析費用效果分析系通過比較項目預期的效果與所支付的費用，判斷項目的費用有效性或經(jīng)濟合理性。效果難于或不能貨幣化，或貨幣化的效果不是項目目標的主體時，在經(jīng)濟評價中應采用費用效果分析法。費用效果分析可采用下列基本方法：a)

最小費用法，也稱固定效果法，在效果相同的條件下，應選取費用最小的備選方案。b)

最大效果法，也稱固定費用法，在費用相同的條件下，應選取效果最大的備選方案。c)

增量分析法，當效果與費用均不固定，且分別具有較大幅度的差別時，應比較兩個備選方案之間的費用差額和效果差額，分析獲得增量效果所付出的增量費用是否值得，不可盲目選擇效果費用比（RE/C）大的方案或費用效果比（RC/E）小的方案。采用費用效果增量分析時應先確定基準指標（截止指標）[E/C]0或[C/E]0。如果增加的效果能夠抵補增加的費用，選擇費用高的方案，否則，選擇費用低的方案。5.8.1.3 不確定性分析與風險分析項目經(jīng)濟評價所采用的數(shù)據(jù)大部分來自預測和估算，具有一定程度的不確定性，為分析不確定性因素變化對評價指標的影響，估計項目可能承擔的風險，應進行不確定性分析與經(jīng)濟風險分析，提出項目風險的預警、預報和相應的對策。不確定性分析主要包括盈虧平衡分析和敏感性分析。經(jīng)濟風險分析應采用定性與定量相結(jié)合的方法，分析風險因素發(fā)生的可能性及給項目帶來經(jīng)濟損失的程度，其分析過程包括風險識別、風險估計、風險評價與風險應對。盈虧平衡分析系指通過計算項目達產(chǎn)年的盈虧平衡點（BEP），分析項目成本與收入的平衡關(guān)系，判斷項目對產(chǎn)出品數(shù)量變化的適應能力和抗風險能力。21DB

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19.2—2024敏感性分析系指通過分析不確定性因素發(fā)生增減變化時，對財務或經(jīng)濟評價指標的影響，并計算敏感度系數(shù)和臨界點，找出敏感因素。風險識別應采用系統(tǒng)論的觀點對項目全面考察綜合分析，找出潛在的各種風險因素，并對各種風險進行比較、分類，確定各因素間的相關(guān)性與獨立性，判斷其發(fā)生的可能性及對項目的影響程度，按其重要性進行排隊，或賦予權(quán)重。敏感性分析是初步識別風險因素的重要手段。風險估計應采用主觀概率和客觀概率的統(tǒng)計方法，確定風險因素的概率分布，運用數(shù)理統(tǒng)計分析方法，計算項目評價指標相應的概率分布或累計概率、期望值、標準差。風險評價應根據(jù)風險識別和風險估計的結(jié)果，依據(jù)項目風險判別標準，找出影響項目成敗的關(guān)鍵風險因素。項目風險大小的評價標準應根據(jù)風險因素發(fā)生的可能性及其造成的損失來確定，一般采用評價指標的概率分布或累計概率、期望值、標準差作為判別標準，也可采用綜合風險等級作為判別標準。風險應對根據(jù)風險評價的結(jié)果，研究規(guī)避、控制與防范風險的措施，為項目全過程風險管理提供依據(jù)。5.8.1.4 區(qū)域經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟影響分析區(qū)域經(jīng)濟影響分析系指從區(qū)域經(jīng)濟的角度出發(fā)，分析項目對所在區(qū)域乃至更大范圍的經(jīng)濟發(fā)展的影響；宏觀經(jīng)濟影響分析系指從國民經(jīng)濟整體的角度出發(fā)，分析項目對國家宏觀經(jīng)濟各方面的影響。直接影響范圍限于局部區(qū)域的項目應進行區(qū)域經(jīng)濟影響分析，直接影響國家經(jīng)濟全局的項目應進行宏觀經(jīng)濟影響分析，應遵循系統(tǒng)性、綜合性、定性分析與定量分析相結(jié)合的原則。區(qū)域經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟影響分析應立足于項目的實施能夠促進和保障經(jīng)濟有序高效運行和可持續(xù)發(fā)展，分析重點應是項目與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和國家長遠規(guī)劃的關(guān)系。分析內(nèi)容應包括下列直接貢獻和間接貢獻、有利影響和不利影響：a)

項目對區(qū)域經(jīng)濟或宏觀經(jīng)濟的直接貢獻通常表現(xiàn)在：促進經(jīng)濟增長，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，提高居民收入，增加就業(yè)，減少貧困，擴大進出口，改善生態(tài)環(huán)境，增加地方或國家財政收入，保障國家經(jīng)濟安全等方面。b)

項目對區(qū)域經(jīng)濟或宏觀經(jīng)濟影響的間接貢獻表現(xiàn)在：促進人口合理分布和流動，促進城市化，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)，克服經(jīng)濟瓶頸，促進經(jīng)濟社會均衡發(fā)展，提高居民生活質(zhì)量，合理開發(fā)、有效利用資源，促進技術(shù)進步，提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力等方面。c)

項目可能產(chǎn)生的不利影響包括：非有效占用土地資源、污染環(huán)境、損害生態(tài)平衡、危害歷史文化遺產(chǎn)；出現(xiàn)供求關(guān)系與生產(chǎn)格局的失衡，引發(fā)通貨膨脹；沖擊地方傳統(tǒng)經(jīng)濟；產(chǎn)生新的相對貧困階層及隱性失業(yè)；對國家經(jīng)濟安全可能帶來的不利影響等。5.8.1.5 經(jīng)濟影響分析結(jié)論應根據(jù)建設項目的實際情況，結(jié)合上述的分析，對項目經(jīng)濟的可行性進行辨別。5.8.