工商行政管理執(zhí)法中移送涉嫌犯罪案件相關(guān)標準匯編

工商行政管理執(zhí)法中移送涉嫌犯罪案件相關(guān)標準匯編（六）匯編整理者黃璞琳六十八、受賄案（查處商業(yè)賄賂案中也許涉及）——刑法第385條、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理備案偵查案件備案標準的規(guī)定（試行）》（高檢發(fā)釋字1999-2號）。國家工作人員運用職務(wù)上的便利，索取別人財物的，或者非法收受別人財物為別人謀取利益，或者國家工作人員在經(jīng)濟往來中違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有，有下列情形之一的，應(yīng)予移送：1、個人受賄數(shù)額在5000元以上的；2、個人受賄數(shù)額不滿5000元（“不滿”，是指接近該數(shù)額且已達成該數(shù)額的百分之八十以上，下同），有下列較重情節(jié)之一的：=1\*GB2⑴因受賄行為而使國家或者社會利益遭受重大損失的；=2\*GB2⑵故意刁難、要挾有關(guān)單位、個人，導(dǎo)致惡劣影響的；=3\*GB2⑶強行索取財物的。注：國家工作人員，是指國家機關(guān)中從事公務(wù)的人員。國有公司、公司、事業(yè)單位、人民團隊中從事公務(wù)的人員和國家機關(guān)、國有公司、公司、事業(yè)單位委派到非國有公司、公司、事業(yè)單位、社會團隊從事公務(wù)的人員，以及其他依照法律從事公務(wù)的人員，以國家工作人員論。——刑法第93條。村民委員會等村基層組織人員協(xié)助人民政府從事下列行政管理工作時，屬于刑法第93條第二款規(guī)定的“其他依照法律從事公務(wù)的人員”：1、救災(zāi)、搶險、防汛、優(yōu)撫、移民、救濟款物的管理和發(fā)放；2、社會捐助公益事業(yè)款物的管理和發(fā)放；3、土地的經(jīng)營、管理和宅基地的管理；4、土地征用補償費用的管理和發(fā)放；5、代征、代繳稅款；6、有關(guān)計劃生育、戶籍、征兵工作；7、協(xié)助人民政府從事的其他行政管理工作?！?023年4月29日九屆全國人大常委會第十五次會議《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第九十三條第二款的解釋》六十九、單位受賄案——刑法第387條、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理備案偵查案件備案標準的規(guī)定（試行）》（高檢發(fā)釋字1999-2號）。國家機關(guān)、國有公司、公司、事業(yè)單位、人民團隊，索取、非法收受別人財物，為別人謀取利益，情節(jié)嚴重的，或者是國家機關(guān)、國有公司、公司、事業(yè)單位、人民團隊，在經(jīng)濟往來中，在賬外暗中收受各種名義的回扣、手續(xù)費，情節(jié)嚴重涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予移送：1、單位受賄數(shù)額在10萬元以上的；2、單位受賄數(shù)額不滿10萬元，但具有下列情形之一的：=1\*GB2⑴故意刁難、要挾有關(guān)單位、個人，導(dǎo)致惡劣影響的；=2\*GB2⑵強行索取財物的；=3\*GB2⑶致使國家或者社會利益遭受重大損失的。七十、行賄案——刑法第389條、第390條、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理備案偵查案件備案標準的規(guī)定（試行）》（高檢發(fā)釋字1999-2號）。為謀取不合法利益，給予國家工作人員以財物，或者在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以財物，數(shù)額較大的，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以各種名義的回扣、手續(xù)費的，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予移送：1、行賄數(shù)額在１萬元以上的；2、行賄數(shù)額不滿１萬元，但具有下列情形之一的：=1\*GB2⑴為謀取非法利益而行賄的；=2\*GB2⑵向３人以上行賄的；=3\*GB2⑶向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；=4\*GB2⑷致使國家或者社會利益遭受重大損失的。七十一、對單位行賄案——刑法第391條、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理備案偵查案件備案標準的規(guī)定（試行）》（高檢發(fā)釋字1999-2號）。為謀取不合法利益，給予國家機關(guān)、國有公司、公司、事業(yè)單位、人民團隊以財物，或者在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予上述單位各種名義的回扣、手續(xù)費，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予移送：1、個人行賄數(shù)額在10萬元以上、單位行賄數(shù)額在20萬元以上的；2、個人行賄數(shù)額不滿10萬元、單位行賄數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但具有下列情形之一的：=1\*GB2⑴為謀取非法利益而行賄的；=2\*GB2⑵向３個以上單位行賄的；=3\*GB2⑶向黨政機關(guān)、司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)行賄的；=4\*GB2⑷致使國家或者社會利益遭受重大損失的。七十二、介紹賄賂案——刑法第392條、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理備案偵查案件備案標準的規(guī)定（試行）》（高檢發(fā)釋字1999-2號）。向國家工作人員介紹賄賂，情節(jié)嚴重涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予移送：1、介紹個人向國家工作人員行賄，數(shù)額在2萬元以上的；介紹單位向國家工作人員行賄，數(shù)額在20萬元以上的；2、介紹賄賂數(shù)額不滿上述標準，但具有下列情形之一的：=1\*GB2⑴為使行賄人獲取非法利益而介紹賄賂的；=2\*GB2⑵３次以上或者為３人以上介紹賄賂的；=3\*GB2⑶向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員介紹賄賂的；=4\*GB2⑷致使國家或者社會利益遭受重大損失的。七十三、單位行賄案——刑法第393條、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理備案偵查案件備案標準的規(guī)定（試行）》（高檢發(fā)釋字1999-2號）。公司、公司、事業(yè)單位、機關(guān)、團隊為謀取不合法利益而行賄，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以回扣、手續(xù)費，情節(jié)嚴重涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予備案：1、單位行賄數(shù)額在20萬元以上的；2、單位為謀取不合法利益而行賄，數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但具有下列情形之一的：=1\*GB2⑴為謀取非法利益而行賄的；=2\*GB2⑵向３人以上行賄的；=3\*GB2⑶向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員賄賂的；=4\*GB2⑷致使國家或者社會利益遭受重大損失的。以下罪名，是在行政執(zhí)法中違法失職的行政執(zhí)法人員也許涉及的犯罪，工商行政執(zhí)法人員應(yīng)高度警惕：七十四、私分國有資產(chǎn)案——刑法第396條第1款、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理備案偵查案件備案標準的規(guī)定（試行）》（高檢發(fā)釋字1999-2號）。國家機關(guān)、國有公司、公司、事業(yè)單位、人民團隊，違反國家規(guī)定，以單位名義將國有資產(chǎn)集體私分給個人，累計數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予刑事備案。七十五、私分罰沒財物案——刑法第396條第2款、最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理備案偵查案件備案標準的規(guī)定（試行）》（高檢發(fā)釋字1999-2號）。司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)違反國家規(guī)定，將應(yīng)當上繳國家的罰沒財物，以單位名義集體私分給個人，累計數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予刑事備案。七十六、濫用職權(quán)案——刑法第397條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。國家機關(guān)工作人員超越職權(quán)，違法決定、解決其無權(quán)決定、解決的事項，或者違反規(guī)定解決公務(wù)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1、導(dǎo)致死亡1人以上，或者重傷2人以上，或者重傷1人、輕傷3人以上，或者輕傷5人以上的；2、導(dǎo)致10人以上嚴重中毒的；3、導(dǎo)致個人財產(chǎn)直接經(jīng)濟損失10萬元以上，或者直接經(jīng)濟損失不滿10萬元，但間接經(jīng)濟損失50萬元以上的；4、導(dǎo)致公共財產(chǎn)或者法人、其他組織財產(chǎn)直接經(jīng)濟損失20萬元以上，或者直接經(jīng)濟損失不滿20萬元，但間接經(jīng)濟損失100萬元以上的；5、雖未達成3、4兩項數(shù)額標準，但3、4兩項合計直接經(jīng)濟損失20萬元以上，或者合計直接經(jīng)濟損失不滿20萬元，但合計間接經(jīng)濟損失100萬元以上的；6、導(dǎo)致公司、公司等單位停業(yè)、停產(chǎn)6個月以上，或者破產(chǎn)的；7、弄虛作假，不報、緩報、謊報或者授意、指使、強令別人不報、緩報、謊報情況，導(dǎo)致重特大事故危害結(jié)果繼續(xù)、擴大，或者致使搶救、調(diào)查、解決工作延誤的；8、嚴重損害國家聲譽，或者導(dǎo)致惡劣社會影響的；9、其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。七十七、玩忽職守案——刑法第397條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。國家機關(guān)工作人員嚴重不負責(zé)任，不履行或者不認真履行職責(zé)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1、導(dǎo)致死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者重傷2人、輕傷4人以上，或者重傷1人、輕傷7人以上，或者輕傷10人以上的；2、導(dǎo)致20人以上嚴重中毒的；3、導(dǎo)致個人財產(chǎn)直接經(jīng)濟損失15萬元以上，或者直接經(jīng)濟損失不滿15萬元，但間接經(jīng)濟損失75萬元以上的；4、導(dǎo)致公共財產(chǎn)或者法人、其他組織財產(chǎn)直接經(jīng)濟損失30萬元以上，或者直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟損失150萬元以上的；5、雖未達成3、4兩項數(shù)額標準，但3、4兩項合計直接經(jīng)濟損失30萬元以上，或者合計直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但合計間接經(jīng)濟損失150萬元以上的；6、導(dǎo)致公司、公司等單位停業(yè)、停產(chǎn)1年以上，或者破產(chǎn)的；7、海關(guān)、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責(zé)任，導(dǎo)致100萬美元以上外匯被騙購或者逃匯1000萬美元以上的；8、嚴重損害國家聲譽，或者導(dǎo)致惡劣社會影響的；9、其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。七十八、故意泄露國家秘密案——刑法第398條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。國家機關(guān)工作人員或者非國家機關(guān)工作人員違反保守國家秘密法，故意使國家秘密被不應(yīng)知悉者知悉，或者故意使國家秘密超過了限定的接觸范圍，情節(jié)嚴重涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1．泄露絕密級國家秘密1項（件）以上的；2．泄露機密級國家秘密2項（件）以上的；3．泄露秘密級國家秘密3項（件）以上的；4．向非境外機構(gòu)、組織、人員泄露國家秘密，導(dǎo)致或者也許導(dǎo)致危害社會穩(wěn)定、經(jīng)濟發(fā)展、國防安全或者其他嚴重危害后果的；5．通過口頭、書面或者網(wǎng)絡(luò)等方式向公眾散布、傳播國家秘密的；6．運用職權(quán)指使或者逼迫別人違反國家保守秘密法的規(guī)定泄露國家秘密的；7．以牟取私利為目的泄露國家秘密的；8．其他情節(jié)嚴重的情形。七十九、過失泄露國家秘密案——刑法第398條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。國家機關(guān)工作人員或者非國家機關(guān)工作人員違反保守國家秘密法，過失泄露國家秘密，或者遺失秘密文獻，致使國家秘密被不應(yīng)知悉者知悉或者超過了限定的接觸范圍，情節(jié)嚴重涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1．泄露絕密級國家秘密1項（件）以上的；2．泄露機密級國家秘密3項（件）以上的；3．泄露秘密級國家秘密4項（件）以上的；4．違反保密規(guī)定，將涉及國家秘密的計算機或者計算機信息系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)相連接，泄露國家秘密的；5．泄露國家秘密或者遺失國家秘密載體，隱瞞不報、不如實提供有關(guān)情況或者不采用補救措施的；6．其他情節(jié)嚴重的情形。八十、徇私舞弊不移交刑事案件案——刑法第402條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。工商行政管理、稅務(wù)、監(jiān)察等行政執(zhí)法人員，徇私舞弊，對依法應(yīng)當移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的案件不移交，情節(jié)嚴重涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1．對依法也許判處三年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；2．不移交刑事案件涉及3人次以上的；3．司法機關(guān)提出意見后，無合法理由仍然不予移交的；4．以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進行違法犯罪活動的；5．行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的；6．隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的；7．直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴重的；8．其他情節(jié)嚴重的情形?！搬咚轿璞住保侵竾覚C關(guān)工作人員為徇私情、私利，故意違反事實和法律，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假的行為。八十一、濫用管理公司、證券職權(quán)案——刑法第403條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。工商行政管理、人民銀行、證券管理等國家有關(guān)主管部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為，以及上級部門、本地政府強令登記機關(guān)及其工作人員實行上述行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1．導(dǎo)致直接經(jīng)濟損失50萬元以上的；2．工商行政管理部門的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請，違法予以批準、登記，嚴重擾亂市場秩序的；3．金融證券管理機構(gòu)工作人員對不符合法律規(guī)定條件的股票、債券發(fā)行、上市申請，違法予以批準，嚴重損害公眾利益，或者嚴重擾亂金融秩序的；4．工商行政管理部門、金融證券管理機構(gòu)的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請違法予以批準或者登記，致使犯罪行為得逞的；5．上級部門、本地政府直接負責(zé)的主管人員強令登記機關(guān)及其工作人員，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產(chǎn)、國家或者人民利益遭受重大損失的；6．其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。八十二、國家機關(guān)工作人員簽訂、履行協(xié)議失職被騙案——刑法第406條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。國家機關(guān)工作人員在簽訂、履行協(xié)議過程中，因嚴重不負責(zé)任，不履行或者不認真履行職責(zé)被詐騙，致使國家利益遭受重大損失，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1、導(dǎo)致直接經(jīng)濟損失30萬元以上，或者直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟損失150萬元以上的；2、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。八十三、放縱制售偽劣商品犯罪行為案——刑法第414條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為負有追究責(zé)任的國家機關(guān)工作人員徇私舞弊，不履行法律規(guī)定的追究職責(zé)，情節(jié)嚴重，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1．放縱生產(chǎn)、銷售假藥或者有毒、有害食品犯罪行為的；2．放縱生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子犯罪行為的；3．放縱依法也許判處三年有期徒刑以上刑罰的生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為的；4．對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責(zé)，致使生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為得以繼續(xù)的；5．3次以上不履行追究職責(zé)，或者對3個以上有生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為的單位或者個人不履行追究職責(zé)的；6．其他情節(jié)嚴重的情形。八十四、幫助犯罪分子逃避處罰案——刑法第417條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。有查禁犯罪活動職責(zé)的司法及公安、國家安全、海關(guān)、稅務(wù)等國家機關(guān)的工作人員向犯罪分子通風(fēng)報信、提供便利，幫助犯罪分子逃避處罰，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1．向犯罪分子泄漏有關(guān)部門查禁犯罪活動的部署、人員、措施、時間、地點等情況的；2．向犯罪分子提供錢物、交通工具、通訊設(shè)備、隱藏處所等便利條件的；3．向犯罪分子泄漏案情的；4．幫助、示意犯罪分子隱匿、毀滅、偽造證據(jù)，或者串供、翻供的；5．其他幫助犯罪分子逃避處罰應(yīng)予追究刑事責(zé)任的情形。八十五、失職導(dǎo)致珍貴文物損毀、流失案——刑法第419條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。文物行政部門、公安機關(guān)、工商行政管理部門、海關(guān)、城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃部門等國家機關(guān)工作人員嚴重不負責(zé)任，導(dǎo)致珍貴文物損毀或者流失，后果嚴重，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予刑事備案：1、導(dǎo)致國家一、二、三級珍貴文物損毀或者流失的；2、導(dǎo)致全國重點文物保護單位或者省、自治區(qū)、直轄市級文物保護單位損毀的；3、其他后果嚴重的情形。八十六、國家機關(guān)工作人員運用職權(quán)實行的非法拘禁案——刑法第238條、《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件備案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2023]2號）。國家機關(guān)工作人員涉嫌運用職權(quán)以拘禁或者其他強制方法非法剝奪別人人身自由，具有下列情