證券期貨監(jiān)管協(xié)議

證券期貨監(jiān)管協(xié)議《篇一》合同編號(hào)：_______甲方：_______（證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)）乙方：_______（被監(jiān)管機(jī)構(gòu)）鑒于甲方作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管；乙方作為證券期貨市場(chǎng)的參與者，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序；為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。第一條監(jiān)管范圍1.1本協(xié)議所稱證券期貨監(jiān)管范圍包括：證券、期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的交易、結(jié)算、交割、投資咨詢、資產(chǎn)管理、信息披露等業(yè)務(wù)。第二條監(jiān)管內(nèi)容2.1甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，乙方應(yīng)給予配合。2.2甲方有權(quán)要求乙方與證券期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、資料、信息等，乙方應(yīng)如實(shí)。2.3甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，乙方應(yīng)積極參與。2.4甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行違規(guī)行為的調(diào)查，乙方應(yīng)予以協(xié)助。第三條乙方義務(wù)3.1乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)證券期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)，合法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息。3.3乙方應(yīng)對(duì)甲方的監(jiān)管行為予以充分理解和積極配合。3.4乙方應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行證券期貨業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)的培訓(xùn)。第四條違約行為及認(rèn)定4.1乙方有以下行為之一的，視為違約：（1）未按法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)；（2）虛假、不準(zhǔn)確、不完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息；（3）拒絕或阻礙甲方的監(jiān)管行為；（4）違反本協(xié)議的其他約定。4.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的違約行為進(jìn)行調(diào)查，并提出整改要求。4.3乙方對(duì)甲方的整改要求，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)予以整改，直至違約行為得到消除。第五條法律名詞及解釋5.1本協(xié)議所稱法律法規(guī)，是指中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)、國(guó)務(wù)院及其有關(guān)部門制定的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等。5.2本協(xié)議所用名詞，如無(wú)特殊說(shuō)明，均按照法律法規(guī)和業(yè)界通常理解執(zhí)行。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、變更和解除7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。7.2在有效期內(nèi)，雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或解除。7.3本協(xié)議的修改或解除，應(yīng)采取書面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。第八條其他約定8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：____年____月____日相關(guān)法律法規(guī)證券期貨業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)培訓(xùn)資料違約行為調(diào)查和整改流程《篇二》合同編號(hào)：_______甲方：_______（證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)）乙方：_______（被監(jiān)管機(jī)構(gòu)）第三方：_______（協(xié)助監(jiān)管和執(zhí)行的機(jī)構(gòu)）鑒于甲方作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管；乙方作為證券期貨市場(chǎng)的參與者，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序；第三方作為協(xié)助甲方進(jìn)行監(jiān)管和執(zhí)行的機(jī)構(gòu)，應(yīng)必要的協(xié)助和支持。為了明確各方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方及第三方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。第一條第三方的主要責(zé)任和義務(wù)1.1第三方作為協(xié)助監(jiān)管和執(zhí)行的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照甲方的要求，對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管協(xié)助，包括但不限于：專業(yè)的監(jiān)管建議、協(xié)助甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息等。1.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受乙方的不當(dāng)影響，客觀、公正地協(xié)助甲方進(jìn)行監(jiān)管工作。1.3第三方應(yīng)對(duì)在監(jiān)管過(guò)程中獲取的乙方相關(guān)信息予以保密，不得泄露給第三方無(wú)關(guān)人員。第二條甲方的權(quán)利和利益2.1甲方作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，擁有對(duì)乙方的監(jiān)管權(quán)，包括但不限于：對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、要求相關(guān)數(shù)據(jù)和信息、進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和調(diào)查等。2.2甲方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行公正、公平的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序。2.3甲方在監(jiān)管過(guò)程中，有權(quán)要求第三方必要的協(xié)助和支持，第三方應(yīng)予以配合。第三條乙方的義務(wù)和限制3.1乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)證券期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)，合法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息。3.3乙方應(yīng)對(duì)甲方的監(jiān)管行為予以充分理解和積極配合，不得阻撓或拒絕。3.4乙方在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不得違反法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，不得損害甲方的權(quán)益。第四條違約行為及認(rèn)定4.1乙方有以下行為之一的，視為違約：（1）未按法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)；（2）虛假、不準(zhǔn)確、不完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息；（3）拒絕或阻礙甲方的監(jiān)管行為；（4）違反本協(xié)議的其他約定。4.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的違約行為進(jìn)行調(diào)查，并提出整改要求。4.3乙方對(duì)甲方的整改要求，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)予以整改，直至違約行為得到消除。第五條法律名詞及解釋5.1本協(xié)議所稱法律法規(guī)，是指中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)、國(guó)務(wù)院及其有關(guān)部門制定的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等。5.2本協(xié)議所用名詞，如無(wú)特殊說(shuō)明，均按照法律法規(guī)和業(yè)界通常理解執(zhí)行。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、變更和解除7.1本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。7.2在有效期內(nèi)，各方經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或解除。7.3本協(xié)議的修改或解除，應(yīng)采取書面形式，并由各方簽字蓋章確認(rèn)。第八條其他約定8.1本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.2本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________第三方（蓋章）：__________簽訂日期：____年____月____日相關(guān)法律法規(guī)證券期貨業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)培訓(xùn)資料違約行為調(diào)查和整改流程第三方介入的意義和目的以及甲方為主導(dǎo)的目的和意義：第三方作為協(xié)助監(jiān)管和執(zhí)行的機(jī)構(gòu)，能夠?qū)I(yè)的監(jiān)管建議和技術(shù)支持，增強(qiáng)甲方的監(jiān)管效能，確保市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定。第三方的中立性可以避免乙方對(duì)監(jiān)管的干擾，保證監(jiān)管的公正性和公平性。甲方為主導(dǎo)的目的在于確保乙方的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。通過(guò)本合同的約定，甲方能夠有效地行使監(jiān)管權(quán)，確保市場(chǎng)規(guī)則的遵守，同時(shí)也為乙方明確了應(yīng)盡的義務(wù)和違約后果，有助于形成公平、透明的市場(chǎng)環(huán)境?！镀泛贤幪?hào)：_______甲方：_______（證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)）乙方：_______（被監(jiān)管機(jī)構(gòu)）第三方：_______（協(xié)助監(jiān)管和執(zhí)行的機(jī)構(gòu)）鑒于甲方作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管；乙方作為證券期貨市場(chǎng)的參與者，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序；第三方作為協(xié)助甲方進(jìn)行監(jiān)管和執(zhí)行的機(jī)構(gòu)，應(yīng)必要的協(xié)助和支持。為了明確各方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方及第三方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。第一條第三方的主要責(zé)任和義務(wù)1.1第三方作為協(xié)助監(jiān)管和執(zhí)行的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照甲方的要求，對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管協(xié)助，包括但不限于：專業(yè)的監(jiān)管建議、協(xié)助甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息等。1.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲方的不當(dāng)影響，客觀、公正地協(xié)助乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)。1.3第三方應(yīng)對(duì)在監(jiān)管過(guò)程中獲取的乙方相關(guān)信息予以保密，不得泄露給第三方無(wú)關(guān)人員。第二條乙方的權(quán)利和利益2.1乙方作為證券期貨市場(chǎng)的參與者，擁有合法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)的權(quán)利，同時(shí)享有要求第三方監(jiān)管協(xié)助的權(quán)利。2.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，開(kāi)展業(yè)務(wù)，并享有在合規(guī)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)自主權(quán)。2.3乙方在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，有權(quán)要求第三方必要的協(xié)助和支持，第三方應(yīng)予以配合。第三條甲方的義務(wù)和限制3.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行公正、公平的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序。3.2甲方在監(jiān)管過(guò)程中，有權(quán)要求第三方必要的協(xié)助和支持，第三方應(yīng)予以配合。3.3甲方對(duì)乙方的監(jiān)管行為，不得干預(yù)乙方的合法業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，不得損害乙方的合法權(quán)益。第四條違約行為及認(rèn)定4.1甲方有以下行為之一的，視為違約：（1）未按法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管；（2）干預(yù)乙方的合法業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)；（3）損害乙方的合法權(quán)益；（4）違反本協(xié)議的其他約定。4.2乙方有權(quán)對(duì)甲方的違約行為進(jìn)行指出，并要求甲方改正。4.3甲方對(duì)乙方的違約行為進(jìn)行改正，直至違約行為得到消除。第五條法律名詞及解釋5.1本協(xié)議所稱法律法規(guī)，是指中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)、國(guó)務(wù)院及其有關(guān)部門制定的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等。5.2本協(xié)議所用名詞，如無(wú)特殊說(shuō)明，均按照法律法規(guī)和業(yè)界通常理解執(zhí)行。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、變更和解除7.1本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。7.2在有效期內(nèi)，各方經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或解除。7.3本協(xié)議的修改或解除，應(yīng)采取書面形式，并由各方簽字蓋章確認(rèn)。第八條其他約定8.1本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.2本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________第三方（蓋章）：__________簽訂日期：____年____月____日相關(guān)法律法規(guī)證券期貨業(yè)