防范項目管理法律風(fēng)險

如何逐漸提高項目管理人員法律意識和風(fēng)險意識——從縱向管控公司法律風(fēng)險法律風(fēng)險管理的根本在于將法律作為管理資源，引導(dǎo)經(jīng)營行為、規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險。法律風(fēng)險管控重在預(yù)控，防范勝于控制、控制勝于補救，不能簡單地將法律手段解決糾紛當(dāng)作“消防栓”，在風(fēng)險顯現(xiàn)后才想起使用，作為施工企業(yè)，要突出對項目部的法律風(fēng)險管控，堅持法律事務(wù)縱向到底的原則，把工作的重點放在提高項目管理人員法律意識和風(fēng)險意識上，落實項目管理的各個階段的風(fēng)險控制和風(fēng)險化解，確保公司良好有序運營。從近幾年的情況來看，許多施工企業(yè)在規(guī)模和管理水平上都上了一個新臺階，但在發(fā)展過程中同時伴隨著一些問題的產(chǎn)生，而這些問題對施工企業(yè)發(fā)展的制約不容忽視，這其中，項目部的管理問題尤顯突出，許多施工企業(yè)在項目的管理上存在很多漏洞，特別是項目管理人員法律風(fēng)險意識淡薄，遺留了很多法律風(fēng)險，最終導(dǎo)致糾紛產(chǎn)生，給施工企業(yè)造成無法彌補的損失。根據(jù)“木桶理論”，對項目部法律事務(wù)控的重要性認(rèn)識不足，將成為建筑企業(yè)“最短的桶板之一”，這也是建筑企業(yè)升華管理水平的一項隱蔽性障礙?，F(xiàn)針對當(dāng)前普遍存在的項目管理人員法律意識和風(fēng)險意識淡薄問題，結(jié)合工程公司項目部法律風(fēng)險管控現(xiàn)狀，從法律層面和管理措施上進(jìn)行粗淺的探討，希望與大家共同商榷。第一部分項目部法律風(fēng)險管控的現(xiàn)狀一、工程公司對項目部法律風(fēng)險管控。（一）堅持“三個禁止”。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，建筑施工企業(yè)項目經(jīng)理，是受企業(yè)法定代表人委托對工程項目施工過程全面負(fù)責(zé)的項目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項目上的代表人，同時，由于工程建設(shè)存在過程高危、主體廣泛、項目分散、市場準(zhǔn)入嚴(yán)格等因素，公司為建立健全法律風(fēng)險防控機(jī)制，對項目部的管理行為做出了“三個禁止”的限制，即禁止項目部私自簽收任何法律文件，禁止項目部對外進(jìn)行擔(dān)保，禁止以項目部名義簽訂分包、租賃合同，以上三種行為必須交由公司歸口部門進(jìn)行辦理。1、禁止項目部私自簽收任何法律文件。項目經(jīng)理部作為項目管理的組織機(jī)構(gòu)，以公司的名義設(shè)立，是工程項目權(quán)利義務(wù)的直接承受者，而目前公司各項目部并無專兼職法律事務(wù)管理人員，項目部對簽收法律文書的風(fēng)險意識較為薄弱，在實際中，類似“只要是法院送達(dá)的文書就簽收”的情況屢出不窮，從而造成不應(yīng)該的協(xié)助執(zhí)行、協(xié)助調(diào)查和應(yīng)訴等風(fēng)險。為杜絕此類風(fēng)險的發(fā)生，公司專門下發(fā)《關(guān)于防范部分法律風(fēng)險的緊急通知》，未經(jīng)公司允許，所有人員不得簽收各類司法文書，不得接受司法人員的情況調(diào)查并簽署筆錄、出具證據(jù)證明、使用項目印章，從而將簽收法律文件統(tǒng)一交由公司法律事務(wù)室處理，項目部在處理文書送達(dá)時，必須第一時間上報公司法律事務(wù)室。2、禁止項目部對外進(jìn)行擔(dān)保。如前所述，項目經(jīng)理部以公司的名義組織項目管理，雖然項目部不具備法人資格，對外不具備獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，按照有關(guān)法律，其所進(jìn)行的擔(dān)保行為無效，但一方面，擔(dān)保無效并不代表不承擔(dān)責(zé)任，另一方面，項目部擔(dān)保而產(chǎn)生不確定的經(jīng)濟(jì)行為，使工程項目存在不可控的風(fēng)險，在實際中，公司也曾發(fā)生過此類案件，因此，公司禁止項目部對外進(jìn)行擔(dān)保。3、禁止以項目部名義簽訂分包、租賃合同。為了更好地做好合同管理，防控合同風(fēng)險，公司禁止以項目部名義簽訂分包及租賃合同，所有的分包、租賃合同必須以公司名義對外簽訂，嚴(yán)禁超越職權(quán)簽訂合同。（二）加強合同風(fēng)險管理。加強合同風(fēng)險管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險的最基礎(chǔ)工作，項目部在施工企業(yè)合同簽訂、履行和維護(hù)中擔(dān)當(dāng)著非常重要的職責(zé)。1、完善項目部的合同管理。公司建立了“統(tǒng)一管理，歸口審查，分級負(fù)責(zé)”的合同管理體系，針對分包合同，在合同簽訂過程中，項目部根據(jù)工程實際情況，負(fù)責(zé)合同的立項申請；在合同履行過程中，項目部以公司名義組織和管理施工生產(chǎn)；在合同維護(hù)工程中，項目部建立合同臺賬，從而確保了資料完整、真實、可靠。2、加強項目部合同履約動態(tài)管理。工程施工合同的訂立、履行、結(jié)算和管理，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的重點管理環(huán)節(jié)，也是最容易出現(xiàn)法律糾紛、導(dǎo)致效益流失的環(huán)節(jié)，因此公司在項目部建立了合同交底、工作報送等制度，強化勞務(wù)人員和分包工程的動態(tài)管理，確保合同得到正確履行。同時，項目部定期對分包合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，提出限期整改意見，對于不能確保工期、質(zhì)量、安全的協(xié)作單位提出懲罰意見或解除合同的書面意見報公司批準(zhǔn)，留存檢查過程中的文字材料、照片及影視資料，為將來工程結(jié)算做好資料收集準(zhǔn)備，甚至為將來出現(xiàn)的訴訟做好證據(jù)收集準(zhǔn)備。（三）加強項目部財務(wù)管理，防控資金引發(fā)的法律風(fēng)險。1、強化應(yīng)收賬款的催收工作。公司建立健全了應(yīng)收賬款催收小組，并在項目部明確責(zé)任，落實崗位，配備專職管理人員與定期業(yè)主進(jìn)行對賬，嚴(yán)格按照合同和法律程序，將應(yīng)收賬款催收指標(biāo)層層分解，落實到人。2、嚴(yán)格資金支付流程。強調(diào)資金支付手續(xù)的嚴(yán)肅性，堅持“無合同不付款，超收款比率不付款”的原則，保證資金支付前辦理簽訂合同、結(jié)算、開具發(fā)票或收據(jù)等必要手續(xù)，嚴(yán)查發(fā)票，杜絕出現(xiàn)假發(fā)票，防范資金支付的法律風(fēng)險。二、項目部法律風(fēng)險管控存在的問題。（一）法律認(rèn)識不清晰。一方面，工程項目部是為了某項工程施工而設(shè)的臨時機(jī)構(gòu)，項目部只是施工企業(yè)的授權(quán)單位，項目部的權(quán)利是代表公司施工，管理工地現(xiàn)場的人、財、物，不能超越公司獨立行使任何權(quán)利，不能獨立承擔(dān)任何責(zé)任，在實際中，許多項目管理人員無限放大項目的“自主管理”，在組織工程施工過程中往往以獨立的民事實體自居，濫用公章、私自簽認(rèn)、越權(quán)管理等等現(xiàn)象時有發(fā)生，最終公司不得不為上述行為買單。另一方面，建筑法律關(guān)系中，由于建筑標(biāo)的涉及公共利益甚至國家安全，建筑關(guān)系各方都要受到國家許多強制性法律的約束。國家用以調(diào)整建筑法律關(guān)系的法律法規(guī)對工程項目立項、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等都有嚴(yán)格的規(guī)定，建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。項目管理人員對國家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有可能因為違反法律規(guī)定受到法律的制裁。（二）權(quán)利認(rèn)識不正確。施工企業(yè)一方面要守約于業(yè)主，一方面要督促協(xié)作單位履約，而在實際中，項目管理人員重監(jiān)督、輕管控，重維護(hù)、輕時效，重履行、輕變更，重對協(xié)作單位權(quán)利、輕對業(yè)主權(quán)利，從而造成工期上不來、索賠不到位、應(yīng)收賬款催收困難等問題。（三）風(fēng)險認(rèn)識不到位。隨著施工建筑行業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，行業(yè)內(nèi)的法律問題和風(fēng)險也日趨復(fù)雜，項目管理人員對法律事務(wù)和風(fēng)險的認(rèn)識尤顯不足，雖然部分公司將大部分法律問題和風(fēng)險管控交由公司歸口部門處理，但是由于工程項目周期長、隊伍多、標(biāo)的額大等因素，很多風(fēng)險都隱蔽在日常施工管理中，項目管理人員在識別和應(yīng)對風(fēng)險不到位，使得風(fēng)險很難管控。比如，農(nóng)民工工資問題，雖然此類問題不能完全歸咎于項目部，但是項目部未能有效監(jiān)控此類問題的存在，是一個重要原因。第二部分提高項目管理人員法律意識、風(fēng)險意識的建議如何逐漸提高項目管理人員法律意識、風(fēng)險意識？首先，我們不能陷入這樣一個誤區(qū)，提高意識的方式是組織宣傳、教育培訓(xùn)，其實不然，法律意識和風(fēng)險意識更主要是在日常管理中潛移默化形成的，而提高項目管理人員的法律意識和風(fēng)險意識，則需要一個有序健康的管理秩序和制度環(huán)境，具體而言，項目管理人員法律意識和風(fēng)險意識的提高建立在規(guī)范的管理制度、健全的工作機(jī)構(gòu)和良性的風(fēng)險防控體系等基礎(chǔ)上。確立項目部法律事務(wù)及風(fēng)險管控目標(biāo)。根據(jù)各施工項目部的不同情況，提出不同的工作目標(biāo)是有計劃開展好工作的前提，要確立依法經(jīng)營管理的理念，以《建筑法》為依據(jù)，規(guī)范項目部的組織和行為；以《合同法》為依據(jù)，規(guī)范項目部的施工管理行為；以國家有關(guān)行政法規(guī)為依據(jù)，規(guī)范項目部的各項管理活動。二、建立項目部法律聯(lián)絡(luò)員制度。要適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展要求，提高項目管理人員的法律意識和風(fēng)險意識，發(fā)揮項目部的法律預(yù)防和法律保障作用，就必須完善法律組織機(jī)構(gòu)體系，同時，施工企業(yè)項目的分散性決定了企業(yè)法律風(fēng)險的分散性，為了使公司領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部門全面了解和掌握項目部的法律風(fēng)險現(xiàn)狀，便于公司法律部門及時給予風(fēng)險防范措施和法律咨詢服務(wù)，在項目部建立法律聯(lián)絡(luò)員制度尤為重要。項目部法律聯(lián)絡(luò)員由項目部相關(guān)人員兼職擔(dān)任，聯(lián)絡(luò)員主要有以下四個職責(zé)：一是負(fù)責(zé)送達(dá)項目部的法律文書的上報工作，即第一時間上報公司法律事務(wù)室，由法律事務(wù)室處理文書簽收工作；二是負(fù)責(zé)向公司征求法律咨詢和援助；三是在本項目部發(fā)生糾紛時，配合公司法律事務(wù)室調(diào)查事實、收集證據(jù)、整理訴訟資料等；四是負(fù)責(zé)項目部的法制宣傳和教育工作。三、完善項目部各項規(guī)章制度。通過建立健全與法律管理和風(fēng)險管控相適應(yīng)的規(guī)章制度，確立項目部法律事務(wù)和風(fēng)險防控工作體系，使項目部法律工作做到有章可循。如為了暢通交流渠道，協(xié)調(diào)好各方之間的法律關(guān)系，建立法律事務(wù)匯報制度，保證項目部與公司之間上傳下達(dá)渠道的通暢，特別是遇到法律問題應(yīng)及時請示公司；建立合同運行監(jiān)控制度，完善合同的動態(tài)化管理；建立農(nóng)民工工資跟蹤制度，確保農(nóng)民工工資落到實處，防止所建工程出現(xiàn)農(nóng)民工討要工資時間。四、加強項目部的法律宣傳和法制教育。積極落實“六五”普法工作，加強隊伍建設(shè)，組織項目管理人員進(jìn)行專門的法律事務(wù)及風(fēng)險防控培訓(xùn)，建立起長期有效的法律學(xué)習(xí)制度，定期開展法律講堂，著重對與工程相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高項目管理人員法律事務(wù)及風(fēng)險管理的專業(yè)水平，進(jìn)而提高項目部管理人員的法律意識和風(fēng)險意識。五、建立專門的項目部風(fēng)險防范機(jī)制。建立項目部風(fēng)險防范機(jī)制，可以采取控制風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、保留風(fēng)險三種方式相結(jié)合的措施。（一）控制風(fēng)險。對于項目管理人員而言，在組織施工生產(chǎn)中，要使風(fēng)險發(fā)生的概率和導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失降到最低程度，應(yīng)當(dāng)做好以下幾個方面：一是熟悉和掌握工程施工階段的法律法規(guī)；二是深入研究和全面分析招標(biāo)文件；三是熟識施工合同；四是掌握工程要素的市場價格動態(tài)；六是加強對協(xié)作單位的管理，減少風(fēng)險事件。（二）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。即向?qū)Ψ交蛘叩谌睫D(zhuǎn)移風(fēng)險，工程風(fēng)險的轉(zhuǎn)移主要有索賠制度、擔(dān)保制度和保險制度，項目管理人員在組織施工中應(yīng)當(dāng)積極使用這些措施，變被動為主動，有效化解風(fēng)險。（三）保留風(fēng)險。是指在風(fēng)險不能避免時，由自己承擔(dān)風(fēng)險的一種方法，在分包合同中我們往往約定了一定比例的風(fēng)險金，所謂保留風(fēng)險，即使用風(fēng)險金化解風(fēng)險，六、采取信息化手段進(jìn)行項目管理。鳳險管理的過程就是對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險防范等一系列行為的決策過程。管理就是決策，而決策的前提需要大量的信息輸入，沒有攝入信息的決策往往是“拍