2017年新版質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系-風險和機遇識別評估分析與應(yīng)對措施表

2017年新版質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系-風險和機遇識別評估分析與應(yīng)對措施表風險類別風險類別細分風險內(nèi)容風險可能性風險后果風險評價風險對策應(yīng)對(應(yīng)急)措施責任部門監(jiān)督檢查和評價1戰(zhàn)略和市場風險戰(zhàn)略缺失風險1.1因缺乏戰(zhàn)略計劃無法達成和迷失發(fā)展可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.建立和運行《質(zhì)量目標管理程序》按公司戰(zhàn)略管理要求制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營2.快速制定戰(zhàn)略計劃綱要以應(yīng)對緊急情況。完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層戰(zhàn)略錯誤風險1.2因?qū)嵤┟つ慷嘣赡馨l(fā)生嚴重A規(guī)避風險2.快速制定戰(zhàn)略調(diào)整綱要以應(yīng)對緊急情況。完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層財務(wù)部1.3因新產(chǎn)品戰(zhàn)略和可能發(fā)生嚴重A分擔風險險和機遇管理程序》和《組織環(huán)境理解分時采取戰(zhàn)略調(diào)整計劃；完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層財務(wù)部1.4技術(shù)戰(zhàn)略的失誤導致技術(shù)開發(fā)失敗?？赡馨l(fā)生嚴重A分擔風險1.建立和運行《質(zhì)量目標管理程序》并定期檢討戰(zhàn)略實施情況，及時采取戰(zhàn)略調(diào)整2.購買研發(fā)保險完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦管理層開發(fā)部市場風險1.5由于市場替代品可能發(fā)生嚴重A減少風險1,積極國外參展，了解產(chǎn)品替代動態(tài)；2.洽談外商合作，在同行中率先引入營銷部管理層開發(fā)部1.6產(chǎn)品出現(xiàn)更新?lián)Q可能發(fā)生嚴重A減少風險密切關(guān)注行業(yè)龍頭企業(yè)升級換代動向，制定公司產(chǎn)品升級換代計劃開發(fā)部1.7未能應(yīng)對市場變降可能發(fā)生嚴重A減少風險1.安排專人關(guān)注并收集市場變化信息；2.密切關(guān)注行業(yè)龍頭企業(yè)市場動態(tài)，并采取跟隨的措施；3.分階段降低，鞏固市場份額；4.加強廣告投入，吸引新老顧客營銷部管理層開發(fā)部1.8行業(yè)國際巨頭進入中國市場可能發(fā)生嚴重A減少風險1,關(guān)注細分市場，采取差異化策略；2.為顧客提供貼心的服務(wù)，快速反應(yīng)營銷部管理層1.9未能應(yīng)對產(chǎn)品的可能發(fā)生嚴重A減少風險1.密切關(guān)注國內(nèi)外產(chǎn)品供需及價格變化；2.及時調(diào)整價格營銷部管理層1.10未能應(yīng)對能源、可能發(fā)生嚴重A減少風險1.采購部指定專人關(guān)注期貨市場，相關(guān)專業(yè)交易市場；2.考慮采用可再生材料及先進工藝，降低材料損耗；3.制定應(yīng)對方案采購部管理層開發(fā)部1.11未能應(yīng)對潛在競爭者的崛起可能發(fā)生嚴重A減少風險1,營銷部指定專人收集分析競爭者的市場策略動向；2.評估引人機器人、ERP系統(tǒng)應(yīng)對挑戰(zhàn)的可3.制定應(yīng)對方案營銷部管理層1.12未能應(yīng)對現(xiàn)有競爭者的市場挑戰(zhàn)策略可能發(fā)生嚴重A減少風險1.營銷部指定專人收集分析競爭者的市場策略動向；2.評估引人機器人、ERP系統(tǒng)應(yīng)對挑戰(zhàn)的可3.制定應(yīng)對方案營銷部管理層2法律風險2.1公司產(chǎn)品不符合可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.建立和運行質(zhì)量(含有害物質(zhì)要求)、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系；2,制定質(zhì)量目標予以管理完成時間2017年12月31日體系部總經(jīng)辦2.2公司勞動合同或可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.建立和完善公司規(guī)章制度；2.努力提高員工待遇；3.加大自動化的投入，評估引入機器人的可行性，減輕勞動強度；4.由公司法律顧問對規(guī)章制度進行合規(guī)性5.快速與公司法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況；完成時間2017年12月31日人力資源部大經(jīng)濟損失以及職業(yè)可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險并由總經(jīng)辦定期檢查運行情況；2.快速與公司法律顧問商定解決方案以應(yīng)完成時間2017年12月31日人力資源部總經(jīng)辦可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.建立和運行“叉車管理規(guī)定”和“壓力容器管理規(guī)定”;2.總經(jīng)辦不定期檢查和監(jiān)督運行情況完成時間2017年12月31日人力資源部總經(jīng)辦生產(chǎn)部2.5(新、改、擴建項可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.充分識別和評價相關(guān)環(huán)保法；2.按照環(huán)評要求開展I作，進一步增加環(huán)保設(shè)施投人；3.請有資質(zhì)環(huán)保服務(wù)公司協(xié)助以應(yīng)對緊急完成時間2017年12月31日體系部2.6廢棄物排放違反許可證管理辦法》可能發(fā)生嚴重A分擔風險1.建立和運行“固體廢棄物處置管理辦法”;2.與有廢棄物回收資質(zhì)的公司聯(lián)系，簽訂回收協(xié)議，以應(yīng)對緊急情況完成時間2017年12月31日體系部2.7消防設(shè)施不符合《中華人民共和國消極少發(fā)生一般B減少風險建立和運行“消防安全管理規(guī)定”體系部總經(jīng)辦2.8終端產(chǎn)品違反《消極少發(fā)生一般B減少風險1.充分了解市場和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求；2.快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況營銷部2.9違反《中華人民共極少發(fā)生一般B減少風險1.充分了解市場和客戶需求，了解產(chǎn)品相2,快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況營銷部2.10違反《中華人民極少發(fā)生一般B減少風險1.充分了解市場和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國家行業(yè)標準及法律法規(guī)要求；2.快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況營銷部2.11車輛違反《中華人民共和國道路交通可能發(fā)生嚴重A分擔風險完成時間2017年12月31日營銷部總經(jīng)辦2.12公司稅務(wù)工作不符合稅收基本法規(guī)極少發(fā)生嚴重B減少風險.建立和運行“財務(wù)管理制度”;2.與稅務(wù)部門積極溝通財務(wù)部2.13員工涉嫌貪污腐敗可能發(fā)生一般B減少風險1.建立和運行“合同管理辦法”并與員工簽署廉潔協(xié)議；2.建立和運行“獎懲管理制度”及權(quán)力制衡辦法人力資源部總經(jīng)辦2.14惡意破壞公司財物或重要信息可能發(fā)生一般B減少風險1.建立和運行“獎懲管理制度”;2.在勞動合同中增加相應(yīng)條款人力資源部2.15違反發(fā)票管理法極少發(fā)生一般B減少風險1.建立和運行“發(fā)票管理制度”;2.快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況財務(wù)部2.16合同內(nèi)容違反和法規(guī)可能發(fā)生一般B減少風險1.建立和運行“合同管理辦法”;2,快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況營銷部總經(jīng)辦2.17商標、專利涉嫌侵權(quán)極少發(fā)生嚴重B減少風險1.商標或?qū)＠邉澢斑M行大量排查；2,快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況開發(fā)部總經(jīng)辦3財務(wù)風險稅務(wù)風險3.1部份開支費用，沒有正規(guī)發(fā)票入賬，導局查賬則需補繳更多稅款及罰款可能發(fā)生一般B減少風險1.建立和運行“費用報銷管理規(guī)定”,要求所有開支事項必需取得合法發(fā)票；2.快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況財務(wù)部資產(chǎn)安全風險3.2截止2016年1月形成壞賬可能性較大嚴重A減少風險催收貨款；2.采取減少供貨，暫緩供貨等應(yīng)急措施；3.必要時發(fā)出律師函營銷部財務(wù)部財務(wù)報告失真風險際存貨結(jié)存未能盤出差異將影響報表使用者對公司資產(chǎn)的判斷嚴重A減少風險2.建立和運行“倉庫盤點管理規(guī)定”營銷部財務(wù)部資金風險3.4由于客戶付款周別客戶影響未能如期不上嚴重A分擔風險1.營銷部與客戶保持良好溝通關(guān)系，財務(wù)與銀行保持良好合作關(guān)系；2.尋求銀行或保險公司(質(zhì)押保險)支持完成時間2017年12月31日財務(wù)部營銷部舞弊鳳險3.5員工以故意的行為獲得不公平或非正當?shù)氖找嬉话鉈減少風險1.建立和運行“財務(wù)管理制度”,進行財務(wù)審計和專項稽查；2.快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況；3.建立和運行“獎懲管理制度”及權(quán)力制衡辦法人力資源部財務(wù)部4運營風險理體系風險4.1.1管理體系認證使用標準版本不是最新版，客戶不認可嚴重A規(guī)避風險1.充分了解最新管理體系標準的發(fā)布動態(tài)，及時更新公司管理體系；2.與認證公司和咨詢機構(gòu)聯(lián)系，適時更新管理體系完成時間2016年12月30日體系部4.1.2我司未導人客戶要求的管理體系或相關(guān)要求如：REACH法嚴重A規(guī)避風險1.充分了解客戶需求；2.將重要客戶對體系的要求納入公司體系改進計劃完成時間2016年12月30日體系部害物質(zhì)要求)、環(huán)境、可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.建立和運行質(zhì)量(含有害物質(zhì)要求)、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系；2.制定質(zhì)量目標予以管理完成時間2017年12月31日體系部總經(jīng)辦戶合作風險4.2.1因產(chǎn)品質(zhì)量達不到客戶要求導致客戶投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險1、建立和運行相關(guān)“控制計劃”和“QC工程圖”;2.建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”應(yīng)對緊急情況質(zhì)量部營銷部管理部4.2.2因服務(wù)不能滿足客戶要求導致客戶投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險對公司各部門的服務(wù)意識進行培訓和宣貫營銷部4.2.3因產(chǎn)品價格客戶不能接受導致客戶無法合作極少發(fā)生一般B接受風險營銷部4.2.4產(chǎn)能不能滿足客戶要求導致客戶投訴可能發(fā)生嚴重A減少風險建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”應(yīng)對緊急情況營銷部4.3外部供方經(jīng)營風險4.3.1所供物料質(zhì)量達不到我司要求可能發(fā)生一般B減少風險1.尋求其他外部供方或加強來料質(zhì)量監(jiān)2.啟用備選外部供方，加嚴檢驗；3.啟用顧客認可的可替代材料；4.生產(chǎn)旺季時增加庫存；5.與外部供方深度溝通，提高其產(chǎn)品質(zhì)量采購部4.3.2不能準時交貨可能發(fā)生一般B減少風險1.尋求其他外部供方或加強來料質(zhì)量監(jiān)2.啟用備選外部供方，加嚴檢驗；3.啟用顧客認可的可替代材料；4.生產(chǎn)旺季時增加庫存；5.與外部供方深度溝通，提高其準時交付能力采購部4.3.3不能及時應(yīng)對我司緊急變更需求(數(shù)量、交期)可能發(fā)生一般B減少風險1.尋求其他外部供方或加強來料質(zhì)量監(jiān)2.啟用備選外部供方，加嚴檢驗；3.啟用顧客認可的可替代材料；4.生產(chǎn)旺季時增加庫存；5.與外部供方深度溝通，提高其緊急應(yīng)變能力采購部4.3.4技術(shù)改進能力不能滿足我司新產(chǎn)品開發(fā)要求可能發(fā)生一般B減少風險1.尋求其他外部供方或加強來料質(zhì)量監(jiān)2.啟用備選外部供方，加嚴檢驗；3.啟用顧客認可的可替代材料；4.生產(chǎn)旺季時增加庫存；5.與外部供方深度溝通，提高其技術(shù)改進能力采購部開發(fā)部產(chǎn)過程質(zhì)量風險4.4.1因漏檢或誤檢導致不合格原材料(部件)的投入可能發(fā)生一般B減少風險輸出控制程序》采購部質(zhì)量部4.4.2因配方出錯或用錯料(部件)導致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生嚴重A減少風險1.建立和運行“配(備)料管理規(guī)定”;2.對配(備)料過程進行監(jiān)督和檢查；完成時間2016年12月30日生產(chǎn)部質(zhì)量部4.4.3未按生產(chǎn)工藝和作業(yè)指導書導致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生嚴重A減少風險1.建立和運行《生產(chǎn)提供控制程序》,完善“作業(yè)指導書”及“操作規(guī)程”并嚴格執(zhí)行，實施工藝巡檢制度；2.定期進行作業(yè)文件的培訓和實際操作考核完成時間2017年12月31日生產(chǎn)部質(zhì)量部4.4.4因新員工或轉(zhuǎn)致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生一般B減少風險1.建立和運行《生產(chǎn)提供控制程序》與《人力資源管理程序》、《不合格輸出控制程序》,確保員工經(jīng)考核合格后方可上崗；2.增加不合格品展示板和制作“崗位技能培訓教材”生產(chǎn)部人力資源部4.4.5因生產(chǎn)設(shè)備故障或檢測設(shè)備失效導致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生一般B減少風險建立和運行《基礎(chǔ)設(shè)施管理程序》《監(jiān)視和測量資源管理程序》《不合格輸出控制生產(chǎn)部質(zhì)量部4.4.6因標識不清楚或數(shù)量出錯導致影響客戶使用可能發(fā)生嚴重A減少風險1.建立和運行《生產(chǎn)提供控制程序》《不合格輸出控制程序》;2.生產(chǎn)部增加防錯措施；3.加強定期培訓和日常宣貫工作生產(chǎn)部質(zhì)量部入和利潤風險4.5.1客戶應(yīng)收款逾期時間超過一個月并且金額超出10萬元極少發(fā)生嚴重B減少風險1.與客戶保持密切聯(lián)系及時了解客戶經(jīng)營2.及時催收貨款并考慮其他應(yīng)對措施財務(wù)部營銷部4.5.2因客戶破產(chǎn)或改組不能及時收回貨款極少發(fā)生嚴重B減少風險1.與客戶保持密切聯(lián)系及時了解客戶經(jīng)營2.建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”以應(yīng)對緊急情況財務(wù)部營銷部4.5.3公司資金緊張導致資金鏈斷裂可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.建立和運行“財務(wù)管理制度”,充分發(fā)揮財務(wù)管理能力；2.建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”以應(yīng)對緊急情況。完成時間2016年6月30日財務(wù)部管理層4.5.4收入和利潤未達到目標值可能發(fā)生嚴重A減少風險1.建立和運行《質(zhì)量目標管理程序》等文2.建立“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”以應(yīng)對緊急情況管理層4.6安全風險4.6.1公司技術(shù)文件極少發(fā)生嚴重B減少風險1.建立和運行“保密管理制度”;2.建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”以應(yīng)對緊急情況開發(fā)部總經(jīng)辦4.6.2公司財務(wù)成本信息外泄到競爭對手極少發(fā)生嚴重B減少風險.建立和運行“保密管理制度”;2.建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”以應(yīng)對緊急情況財務(wù)部4.6.3公司經(jīng)營計劃及發(fā)展規(guī)劃外泄到競爭對手極少發(fā)生嚴重B減少風險1.建立和運行“保密管理制度”;2.建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”以應(yīng)對緊急情況管理層4.6.4公司經(jīng)營信息外泄被不法分子利用導致經(jīng)濟損失可能發(fā)生一般B減少風險1.建立和運行“保密管理制度”;2.建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”以應(yīng)對緊急情況營銷部4.6.5公共衛(wèi)生事件和工傷可能發(fā)生嚴重A減少風險1.對員工進行安全意識和公共衛(wèi)生事件防范意識的培訓宣貫工作；2.建立和運行“應(yīng)急預案手冊”總經(jīng)辦人力資源部4.6.6恐怖活動極少發(fā)生嚴重B減少風險1.對員工進行反恐宣貫工作；2.建立和運行“應(yīng)急預案手冊”總經(jīng)辦人力資源部然災害風險4.7.1火災可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.加強員工消防培訓；2.建立和運行“消防安全管理規(guī)定”,“應(yīng)急預案手冊”完成時間2017年12月31日總經(jīng)辦人力資源部4.7.2臺風、暴雨、泥石流、山體滑坡可能發(fā)生嚴重A減少風險1.對建筑、環(huán)保設(shè)施進行加固；2.建立和運行“應(yīng)急預案手冊”并對員工進行培訓和宣貫總經(jīng)辦人力資源部4.7.3地震極少發(fā)生嚴重B減少風險1.對員工進行疏散演練；2.建立和運行“應(yīng)急預案手冊”總經(jīng)辦人力資源部他風險4.8.1因誠信問題導致公司聲譽和名譽受損可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險1.培訓和宣貫公司企業(yè)文化和價值觀；2.建立和運行“經(jīng)營風險應(yīng)急預案”以應(yīng)對緊急情況完成時間2016年6月20日總經(jīng)辦4.8.2因股東分歧或分裂導致公司經(jīng)營受損或陷入因境可能發(fā)生嚴重A規(guī)避風險事先擬定處理方法，確保公