股票上市協議

股票上市協議《篇一》合同編號：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方是一家擬上市的公司（以下簡稱“甲方”），乙方是一家專業(yè)的投資機構（以下簡稱“乙方”），雙方為了共同發(fā)展，實現互利共贏，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方股票上市相關事宜達成協議，簽訂本合同，并共同遵守以下條款：一、股票上市及發(fā)行1.1甲方同意將其持有的股票（以下簡稱“股票”）在深圳證券交易所（以下簡稱“交易所”）上市，并按照相關法律法規(guī)及交易所的規(guī)定進行公開發(fā)行。1.2乙方同意作為甲方的保薦人，協助甲方完成股票上市及發(fā)行工作，并按照相關法律法規(guī)及交易所的規(guī)定承擔相應的責任。二、保薦及承銷2.1乙方作為甲方的保薦人，應當履行包括但不限于以下職責：（1）協助甲方制定股票發(fā)行方案，并按照方案開展發(fā)行工作；（2）對甲方進行輔導，確保甲方符合股票上市及發(fā)行的相關條件；（3）按照交易所的規(guī)定，提交相關申請文件，協助甲方完成股票上市及發(fā)行；（4）對甲方股票上市及發(fā)行過程中的信息披露進行審核，確保信息披露的真實、準確、完整、及時；（5）協助甲方處理與股票上市及發(fā)行相關的其他事宜。2.2乙方作為甲方的承銷商，應當履行包括但不限于以下職責：（1）按照甲方的發(fā)行方案，組織承銷團進行股票承銷；（2）協助甲方確定股票發(fā)行價格、發(fā)行數量等發(fā)行要素；（3）按照發(fā)行方案和承銷協議，協助甲方完成股票發(fā)行工作；（4）對甲方股票發(fā)行過程中的資金進行監(jiān)管，確保資金安全；（5）協助甲方處理與股票發(fā)行相關的其他事宜。三、費用及支付3.1乙方應當向甲方支付保薦及承銷費用，具體費用根據雙方協商確定。3.2甲方應當在股票上市及發(fā)行前，按照雙方協商確定的費用支付給乙方。四、違約行為及認定4.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應當承擔違約責任。4.2違約行為的認定，應當根據違約方的行為性質、情節(jié)嚴重程度以及給對方造成的實際損失等因素綜合判斷。五、法律名詞及解釋5.1本合同所稱的“股票上市”，是指甲方持有的股票在深圳證券交易所公開發(fā)行并掛牌交易。5.2本合同所稱的“保薦人”，是指乙方作為甲方的保薦機構，負責甲方股票上市及發(fā)行工作的專業(yè)機構。5.3本合同所稱的“承銷商”，是指乙方作為甲方的承銷機構，負責甲方股票發(fā)行工作的專業(yè)機構。六、爭議解決本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，雙方可以另行協商補充。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：__________附件一：甲方營業(yè)執(zhí)照復印件附件二：乙方保薦業(yè)務許可證復印件附件三：乙方承銷業(yè)務許可證復印件附件四：其他與本合同相關的文件《篇二》合同編號：__________甲方：__________乙方：__________第三方：__________鑒于甲方是一家擬上市的公司（以下簡稱“甲方”），乙方是一家專業(yè)的投資機構（以下簡稱“乙方”），第三方是一家具有相關專業(yè)能力和經驗的服務機構（以下簡稱“第三方”），為了確保甲方股票上市及發(fā)行工作的順利進行，保護甲方的合法權益，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，同意引入第三方作為協助方，共同簽訂本合同，并共同遵守以下條款：一、第三方職責及權利1.1第三方作為甲方股票上市及發(fā)行工作的協助方，應履行包括但不限于以下職責：（1）協助甲方制定股票發(fā)行方案，并按照方案開展發(fā)行工作；（2）對甲方進行輔導，確保甲方符合股票上市及發(fā)行的相關條件；（3）按照交易所的規(guī)定，提交相關申請文件，協助甲方完成股票上市及發(fā)行；（4）對甲方股票上市及發(fā)行過程中的信息披露進行審核，確保信息披露的真實、準確、完整、及時；（5）協助甲方處理與股票上市及發(fā)行相關的其他事宜。1.2第三方有權根據本合同的約定，向甲方收取相應的費用。二、乙方職責及限制2.1乙方作為甲方的保薦人，應履行包括但不限于以下職責：（1）協助甲方制定股票發(fā)行方案，并按照方案開展發(fā)行工作；（2）對甲方進行輔導，確保甲方符合股票上市及發(fā)行的相關條件；（3）按照交易所的規(guī)定，提交相關申請文件，協助甲方完成股票上市及發(fā)行；（4）對甲方股票上市及發(fā)行過程中的信息披露進行審核，確保信息披露的真實、準確、完整、及時；（5）協助甲方處理與股票上市及發(fā)行相關的其他事宜。2.2乙方作為甲方的承銷商，應履行包括但不限于以下職責：（1）按照甲方的發(fā)行方案，組織承銷團進行股票承銷；（2）協助甲方確定股票發(fā)行價格、發(fā)行數量等發(fā)行要素；（3）按照發(fā)行方案和承銷協議，協助甲方完成股票發(fā)行工作；（4）對甲方股票發(fā)行過程中的資金進行監(jiān)管，確保資金安全；（5）協助甲方處理與股票發(fā)行相關的其他事宜。2.3乙方不得未經甲方同意，擅自將本合同項下的任何權利義務轉讓給第三方。2.4乙方在履行本合同過程中，如有違約行為，應承擔相應的違約責任。三、甲方權益保障3.1甲方有權根據本合同的約定，要求乙方和第三方履行相應的職責。3.2甲方有權要求乙方和第三方確保股票上市及發(fā)行工作的順利進行，保護甲方的合法權益。3.3甲方在股票上市及發(fā)行過程中，如有合法權益受到損害，有權要求乙方和第三方承擔相應的賠償責任。四、費用及支付4.1乙方和第三方應向甲方支付保薦及承銷費用，具體費用根據雙方協商確定。4.2甲方應當在股票上市及發(fā)行前，按照雙方協商確定的費用支付給乙方和第三方。五、違約行為及認定5.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應當承擔違約責任。5.2違約行為的認定，應當根據違約方的行為性質、情節(jié)嚴重程度以及給對方造成的實際損失等因素綜合判斷。六、法律名詞及解釋6.1本合同所稱的“股票上市”，是指甲方持有的股票在深圳證券交易所公開發(fā)行并掛牌交易。6.2本合同所稱的“保薦人”，是指乙方作為甲方的保薦機構，負責甲方股票上市及發(fā)行工作的專業(yè)機構。6.3本合同所稱的“承銷商”，是指乙方作為甲方的承銷機構，負責甲方股票發(fā)行工作的專業(yè)機構。七、爭議解決本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。8.2本合同未盡事宜，雙方可以另行協商補充。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________第三方（蓋章）：__________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________第三方代表（簽名）：__________簽訂日期：________《篇三》合同編號：__________甲方：__________乙方：__________第三方：__________鑒于甲方是一家擬上市的公司（以下簡稱“甲方”），乙方是一家專業(yè)的投資機構（以下簡稱“乙方”），第三方是一家具有相關專業(yè)能力和經驗的服務機構（以下簡稱“第三方”），為了確保甲方股票上市及發(fā)行工作的順利進行，保護乙方的合法權益，乙方向甲方及第三方提出以下要求，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，同意引入第三方作為協助方，共同簽訂本合同，并共同遵守以下條款：一、第三方職責及權利1.1第三方作為甲方股票上市及發(fā)行工作的協助方，應履行包括但不限于以下職責：（1）協助甲方制定股票發(fā)行方案，并按照方案開展發(fā)行工作；（2）對甲方進行輔導，確保甲方符合股票上市及發(fā)行的相關條件；（3）按照交易所的規(guī)定，提交相關申請文件，協助甲方完成股票上市及發(fā)行；（4）對甲方股票上市及發(fā)行過程中的信息披露進行審核，確保信息披露的真實、準確、完整、及時；（5）協助甲方處理與股票上市及發(fā)行相關的其他事宜。1.2第三方有權根據本合同的約定，向甲方收取相應的費用。二、乙方職責及權利2.1乙方作為甲方的保薦人，應履行包括但不限于以下職責：（1）協助甲方制定股票發(fā)行方案，并按照方案開展發(fā)行工作；（2）對甲方進行輔導，確保甲方符合股票上市及發(fā)行的相關條件；（3）按照交易所的規(guī)定，提交相關申請文件，協助甲方完成股票上市及發(fā)行；（4）對甲方股票上市及發(fā)行過程中的信息披露進行審核，確保信息披露的真實、準確、完整、及時；（5）協助甲方處理與股票上市及發(fā)行相關的其他事宜。2.2乙方作為甲方的承銷商，應履行包括但不限于以下職責：（1）按照甲方的發(fā)行方案，組織承銷團進行股票承銷；（2）協助甲方確定股票發(fā)行價格、發(fā)行數量等發(fā)行要素；（3）按照發(fā)行方案和承銷協議，協助甲方完成股票發(fā)行工作；（4）對甲方股票發(fā)行過程中的資金進行監(jiān)管，確保資金安全；（5）協助甲方處理與股票發(fā)行相關的其他事宜。2.3乙方有權根據本合同的約定，向甲方收取相應的費用。三、甲方義務及限制3.1甲方應按照本合同的約定，履行相應的義務。3.2甲方不得擅自改變本合同約定的股票發(fā)行方案。3.3甲方在股票上市及發(fā)行過程中，如有違法行為，應承擔相應的法律責任。四、費用及支付4.1甲方應向乙方支付保薦及承銷費用，具體費用根據雙方協商確定。4.2甲方應向第三方支付協助費用，具體費用根據雙方協商確定。五、違約行為及認定5.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應當承擔違約責任。5.2違約行為的認定，應當根據違約方的行為性質、情節(jié)嚴重程度以及給對方造成的實際損失等因素綜合判斷。六、法律名詞及解釋6.1本合同所稱的“股票上市”，是指甲方持有的股票在深圳證券交易所公開發(fā)行并掛牌交易。6.2本合同所稱的“保薦人”，是指乙方作為甲方的保薦機構，負責甲方股票上市及發(fā)行工作的專業(yè)機構。6.3本合同所稱的“承銷商”，是指乙方作為甲方的承銷機構，負責甲方股票發(fā)行工作的專業(yè)機構。七、爭議解決本合同履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，