煤礦建設項目檔案管理規(guī)范

煤礦建設項目檔案管理規(guī)范（征求意見稿）前言本標準是根據(jù)國家檔案局的建議，由中國煤炭工業(yè)協(xié)會檔案分會組織起草的。本標準是為規(guī)范煤礦建設項目檔案管理，保證煤礦項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)和安全，使之更好地服務于煤礦建設和生產經營管理及此后的改擴建工作。本標準是煤礦建設項目檔案工作的基本規(guī)范。各單位應結合實際認真實行。其部分條款（黑體字部分）為強制性標準，則必須嚴格執(zhí)行。本標準為初次發(fā)表。本標準是依據(jù)國家有關法律法規(guī)和標準規(guī)范制定的。本標準起草單位：本標準重要起草人：本標準由批準。本標準自起實行。本標準由解釋。煤礦建設項目檔案管理規(guī)范范圍本標準規(guī)定了煤礦建設項目檔案管理的組織原則和工作規(guī)定；也明確了煤礦建設項目文獻的歸檔范圍與保管期限。本規(guī)范合用于新建、改建、擴建、技改、續(xù)建的煤礦建設項目的檔案管理工作。與煤礦項目配套建設的電廠、鐵路專用線、化工廠等建設項目的檔案管理按照國家有關行業(yè)標準執(zhí)行。2.規(guī)范性引用文獻下列文獻中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。DA/T28--2023國家重大建設項目文獻歸檔規(guī)定與檔案整理規(guī)范DA/T42—2023公司檔案工作規(guī)范GB/T11822-2023科學技術檔案案卷構成一般規(guī)定GB/T18894-2023電子文獻歸檔與管理規(guī)范GB/T10609.3技術制圖復制圖的折疊方法GB/T17678.1—1999CAD電子文獻光盤存儲、歸檔與檔案管理規(guī)定GB/T50328—2023建筑工程文獻歸檔管理規(guī)范CJJ/T117—2023建筑電子文獻及電子檔案管理規(guī)范國家檔案局國家計委《國家重點建設項目檔案管理登記辦法》（檔發(fā)字〔1997〕15號文獻）3.術語和定義3.1GB/T15663--2023煤礦科技術語及《煤礦安全規(guī)程》中定義的術語合用于本標準。3.2DA/T1—2023確立的檔案工作基本術語以及下列術語和定義合用于本標準。3.3煤礦建設項目指為了開采煤炭而規(guī)劃設計和建設的井工礦或露天礦、洗煤廠等工程。它涉及一個或多個單位工程，在經濟上統(tǒng)一核算、行政上統(tǒng)一管理，建成后統(tǒng)一移交生產。3.4煤礦建設項目文獻指煤礦建設項目在地質勘探、立項、審批、招投標、勘察、設計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的所有文獻。4.煤礦建設項目檔案工作組織和職責4.1煤礦建設項目（以下簡稱項目）檔案工作實行項目法人負責制。項目法人或受其委托的建設單位（以下統(tǒng)稱項目建設單位）全面負責做好本項目的檔案工作，并接受檔案行政管理部門的監(jiān)督和指導。4.2項目建設單位應明確檔案工作的分管領導，擬定各職能部門檔案工作的負責人和項目檔案工作部門的負責人。4.3項目建設單位必須設立檔案管理機構。根據(jù)項目規(guī)模、管理模式和工作需要，建立相應的檔案管理機構，并向上級檔案管理部門備案。4.4項目建設單位要配備適應項目檔案工作需要的專職人員；各重要職能部門或業(yè)務部門也應根據(jù)需要配備相應的專職或兼職檔案工作人員。4.5各參建單位應按建設單位規(guī)定或協(xié)議規(guī)定，設立檔案工作機構或明確負責檔案工作的部門，并配備能滿足項目檔案工作需要的專職或兼職檔案人員。4.6各單位均應保證檔案工作人員的專業(yè)素質和職業(yè)操守適應工作的需要，并保持其相對穩(wěn)定性。要建立檔案人員培訓制度、考核制度和持證上崗制度，并認真組織實行。4.7項目檔案工作人員應遵紀守法、忠于職守、具有煤礦建設專業(yè)和檔案專業(yè)知識。檔案部門負責人應具有中級以上專業(yè)技術職稱或大學本科以上學歷。4.8項目建設單位要建立以其檔案部門為核心、各職能部門、各參建單位檔案室或專職、兼職檔案人員為基礎的檔案工作網(wǎng)絡體系，并明確各方職責。建設單位檔案部門職責：建立檔案工作網(wǎng)絡、制定檔案工作制度、統(tǒng)一檔案工作標準規(guī)定、培訓檔案工作人員、監(jiān)督檢查檔案工作情況；參與項目建設過程中重要會議、重大活動、竣（交）工驗收；貫徹《規(guī)范》規(guī)定的各項規(guī)定，保證項目檔案的齊全完整、準確可靠、系統(tǒng)安全和竣工驗收移交。參建單位檔案工作人員職責：按照建設單位制定的項目檔案工作制度和《規(guī)范》規(guī)定，做好所承建工程或承擔的任務文獻的收集、整理和歸檔工作。保證所提供歸檔文獻的真實有效、完整齊全，嚴禁偽造或隨意撤換。4.9建立健全檔案管理制度。項目檔案工作必須與項目建設同步。把項目檔案管理工作納入項目建設計劃，納入項目建設管理程序，納入領導和工作人員的崗位職責，與項目建設管理同步實行、同步考核。4.10做好項目的檔案管理登記工作。屬于國家重點建設的項目，項目建設單位應按照《國家重點建設項目檔案管理登記辦法》，做好項目的檔案管理登記工作。同時抄送項目所在省煤炭行業(yè)主管部門。非國家重點建設項目參照該辦法進行登記。由項目主管部門的檔案機構負責組織填寫“煤礦建設項目檔案管理登記表”，報項目所在省檔案行政管理部門，同時抄送?。ㄗ灾螀^(qū)）煤炭行業(yè)主管部門檔案機構，以便于互相配合，及時監(jiān)督指導。5.項目文獻的收集和整理5.1項目文獻（含電子文獻，下同）的收集、立卷歸檔工作按照“誰形成誰負責”的原則，由項目文獻的形成單位或部門負責。項目建設單位在簽訂項目勘探、勘察、設計、施工及監(jiān)理、采購、服務、技術等協(xié)議、協(xié)議時，應設立專門條款，明確有關方面提交相應項目文獻以及所提交文獻的編制規(guī)定、整理標準、移交時間及歸檔責任。5.2項目建設單位應依照《煤礦建設項目文獻歸檔范圍和保管期限表》（見附錄），結合該項目實際，認真分析項目檔案的價值和規(guī)律，科學合理地制定項目文獻的歸檔范圍和保管期限，做好項目文獻的收集和歸檔工作。煤礦建設項目中，礦井項目因地下工程受地質條件和水、火、瓦斯等自然環(huán)境的影響很大。為了安全生產和保證工程質量，對施工、作業(yè)規(guī)定高、管理嚴，其形成的應歸檔文獻比較特殊，量也比較大。附錄A比較具體的列出了礦井項目文獻的歸檔范圍和保管期限。露天礦的前期工作及與井工礦基本相同，其重要區(qū)別在設計和施工部分。因此，附錄B只列出了露天礦的設計和施工部分。其它部分均可參照礦井部分執(zhí)行。洗煤廠均為地面建筑。其歸檔范圍可參照本《規(guī)范》和GB/T28—2023執(zhí)行，故未再反復。煤礦項目三類工程相關性強，服務年限長，檔案保管期限一般應超過煤礦服務年限。檔案保管期限分為永久、30年、2023三種與煤礦的實際需要不太適應，建議定為永久和定期兩種。5.3項目文獻的收集、整理工作實行統(tǒng)一領導、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標準、分工負責原則。建設單位檔案部門負責組織、監(jiān)督、指導，建設單位各職能部門和各參建單位均應各司其職、各負其責，共同保證項目文獻收集齊全完整，整理規(guī)范標準。5.4項目文獻管理職責5.4.1項目建設單位（各部門）負責收集、整理項目立項、核準文獻，項目安全施工保障文獻，工程質量監(jiān)督文獻，工藝設備文獻，科研項目文獻，涉外文獻，工程及物資、設備采購招投標文獻，以及項目管理、財務、審計、試運營（生產）和單項驗收等過程中形成的文獻。5.4.2地質勘探單位負責收集、整理地質勘探各階段的地質文獻，并按規(guī)定向建設單位提供相應的地質報告及審批文獻。5.4.3勘察設計單位負責所承擔的工程地質勘查，預可行性、可行性研究及設計文獻的收集、整理工作，并按規(guī)定向建設單位提供。5.4.4施工單位負責收集、整理其所承擔工程（或標段）形成的施工文獻和竣工驗收文獻及竣工圖。5.4.5監(jiān)理單位負責收集、整理其所承擔的監(jiān)理部分的監(jiān)理文獻。5.4.6物資、設備供貨單位（含廠家或中間商）負責提供其物資、設備的質量證明文獻，礦用產品安全標志證明文獻及生產許可文獻，產品安裝、使用、維護、操作說明等隨機文獻。5.4.7設備生產監(jiān)造單位負責收集、整理設備監(jiān)造工作中產生的監(jiān)造文獻，并負責檢查、審核設備生產單位所提交文獻資料的完整、準確、系統(tǒng)情況。5.4.8由建設單位發(fā)包的專業(yè)承包施工工程，分包單位負責所承包工程施工文獻的收集整理，并直接提交建設單位。項目實行總承包的，由總承包單位負責項目所有文獻的收集整理，或責成各分包單位負責其分包部分文獻的收集、整理，并分別提交總承包單位匯總。5.4.9安全和質量事故的相關文獻由事故調查解決牽頭單位負責收集整理和歸檔工作。5.5檔案部門或人員要對項目建設檔案工作實行全過程管控，參與項目各階段（標段）的平常檢查與竣（交）工驗收工作。及時監(jiān)督指導項目文獻的收集和整理。5.6項目文獻的整理應符合《國家重大建設項目文獻歸檔規(guī)定與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2023）及《科學技術檔案案卷構成一般規(guī)定》（GB/T11822-2023）、《電子文獻歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894-2023）、《技術制圖復制圖的折疊方法》（GB/T10609.3）的原則規(guī)定。5.7所有歸檔的項目文獻均應為原件。當為復制件時，必須加蓋復制件提供單位的公章，注明復制日期，并有經手人簽字。5.8凡國家規(guī)定的各種許可證和資格證的復制件，必須加蓋資質審核單位印章、注明日期和經手人簽字。6.項目檔案移交與整理6.1煤礦項目各參建單位要在協(xié)議段交工驗收前，將已經系統(tǒng)化整理的項目檔案連同案卷目錄，經監(jiān)理審核和項目建設單位檢查合格后按規(guī)定及時辦理移交手續(xù)。移交項目檔案套數(shù)由項目建設單位根據(jù)實際需要擬定，并在協(xié)議中明確。在工程項目管理中，檔案部門有“一票否決”權，要納入?yún)f(xié)議的結算程序。凡未完畢項目檔案整理，或完畢整理但不符合規(guī)定，未辦理項目檔案移交手續(xù)的，項目建設單位不得組織竣（交）工驗收。6.2項目檔案驗收合格后，建設單位應按協(xié)議及規(guī)定的規(guī)定，在項目正式通過竣工驗收后三個月內，向生產使用單位辦理檔案移交，分期的項目，應在每期通過正式竣工驗收后辦理檔案移交。6.4建設單位檔案部門應對接受的所有項目檔案按照《煤炭工業(yè)檔案分類規(guī)則》進行整理、分類、編目、排架。項目檔案的保管和運用7.1項目檔案應集中統(tǒng)一管理。建設單位應配備滿足檔案工作需要的設施、設備和庫房，并做到辦公室、閱覽室和庫房三分開。7.2檔案部門應配備工作需要的計算機、掃描儀、刻錄機、復印機和照相機、攝像機等設備。7.3檔案庫房要遠離存在安全隱患的設施或場合，并采用抗震、防火、防潮、防水、防日光及紫外線照射、防塵、防污染、防有害生物、防盜等保護措施；配備溫濕度計、滅火器、空調、去濕機、消毒柜、防磁柜等，以保證檔案安全。有條件的應配置自動報警、自動滅火、溫濕度自動調控等設備。7.4檔案柜架應符合耐久、實用、美觀規(guī)定。檔案盒符合檔案保管規(guī)定。檔案排架順序由入口處自左向右、自上而下。庫房、柜架應設立引索圖卡，做到排列有序，指引醒目，存取方便。7.5檔案庫房溫度應控制在14-24℃，相對濕度457.6建立檔案移交登記制度，編制分類方案、案卷目錄及卷內目錄、電子檔案檢索、檔案編研等檢索工具，方便檔案查找運用。7.7建立健全檔案借閱、運用登記制度，配備必要的檔案運用設施設備。檔案運用效果及產生的經濟效益應如實進行登記，并做好記錄工作。8．項目檔案信息化建設8.1項目檔案信息化建設應與項目信息化建設協(xié)調和同步進行，并堅持技術與管理并重的原則，以檔案信息化促進和保障項目建設信息化。8.2項目檔案管理信息化系統(tǒng)的開發(fā)與實行應充足考慮煤礦項目建設的特點和項目檔案管理的規(guī)定，滿足項目建設全過程信息系統(tǒng)高效高質運營的需要。8.3電子文獻應經鑒定、整理、審核后歸檔。電子文獻的整理、鑒定與歸檔規(guī)定參見GB/T17678.1和GB/T18894。9．項目檔案驗收9.1檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分，未通過檔案驗收的項目，不得通過竣工驗收。9.2項目檔案專項驗收應在竣工驗收3個月之前完畢。9.3根據(jù)項目單位工程或協(xié)議竣工情況，由項目建設單位組織進行單位工程檔案、協(xié)議竣工檔案的檢查驗收。9.4項目檔案專項驗收分為自檢、預驗收和正式驗收三個階段。自檢由項目建設單位組織，并形成自檢報告；預驗收由檔案驗收組織單位負責組織或委托煤炭行業(yè)相關單位組織，并提出預驗收意見；檔案正式驗收按《重大建設項目檔案驗收辦法》（檔發(fā)〔2023〕2號）由相應單位組織進行，并正式形成驗收意見。9.5預驗收、驗收組均應邀請煤炭行業(yè)的檔案專家參與。并且其比例不應少于50%。9.6中、小煤礦建設項目檔案管理應參照本規(guī)范執(zhí)行。省級煤炭行業(yè)管理機構檔案部門要加強對中、小煤礦建設項目檔案工作的監(jiān)督、檢查和指導。省（自治區(qū)）檔案行政管理部門在組織煤礦項目檔案竣工驗收時，應邀請煤炭行業(yè)的檔案專家參與。附錄A：煤礦建設項目文獻歸檔范圍和保管期限表序號歸檔范圍保管期限1煤礦項目建設的法規(guī)性文獻30年1.1國家和本地政府關于煤礦項目建設方面的法律法規(guī)、方針政策1.2國家及行業(yè)技術標準、管理規(guī)范1.3其它有關制度、辦法、規(guī)定、告知等文獻2.煤礦項目建設的各種許可文獻和資質文獻永久2.1法人組建方案及相關文獻；建設發(fā)展規(guī)劃及有關文獻；有關會議記錄、紀要、領導批示、發(fā)言、專家意見等永久2.2建設單位必須具有的各種證件：項目法人營業(yè)執(zhí)照（正、副本）及稅務登記證、勘查許可證、采礦許可證、建設用地規(guī)劃許可證、土地使用證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、爆炸物儲存許可證和使用許可證；礦長資格證、礦長安全資格證等。（以上及以下資質證件均涉及年檢等相關文獻）永久2.3參建單位必須具有的資質及資質審查確認文獻：地質勘探、預可行性研究、可行性研究、設計、監(jiān)理、施工及評審、征詢、圖紙審查、檢測、鑒定單位的資質證書復印件等。永久2.4地質勘探、勘察設計、施工、監(jiān)理單位項目負責人職業(yè)資格證書、煤礦安全生產資格證復印件等；各單位現(xiàn)場管理人員名冊、職業(yè)資格證書復印件等。30年2.5現(xiàn)場施工人員名冊；國家認定的煤礦安全和特種作業(yè)人員操作技能培訓證書及職業(yè)或崗位資格證書復印件、安全合格證書及入井證等。20232.6勞動用工協(xié)議；人身、社會、失業(yè)、醫(yī)療等保險協(xié)議文獻。永久3地質勘探文獻永久3.1探礦權申請及批準文獻：申請登記書；勘查工作計劃、勘查協(xié)議或委托勘查證明文獻、勘查實行方案及附件；勘查項目資金來源證明文獻等；探礦權價款評估報告，探礦權轉讓協(xié)議及價款繳納憑證；探礦權轉讓承諾書，探礦權轉讓評估報告及備案表；礦產資源勘查項目年度報告；儲量復核評審意見；礦產壓覆報告；各級政府有關部門對探礦權申請的審核及批準文獻（勘查許可證）。永久3.2采礦權申請及批準文獻：申請登記書；采礦權申請人資質條件的證明；礦產資源開發(fā)運用方案；設立礦山公司的批準文獻；開采礦產資源的環(huán)境影響評價報告；采礦權價款評估報告，采礦權轉讓協(xié)議及價款繳納憑證等文獻；各級政府有關部門對采礦權申請的審核文獻及批準文獻（采礦許可證）。永久3.3普查、詳查地質報告、附圖、附表、附件及審批文獻永久3.4井田精查地質報告、附圖、附表、附件、原始記錄及評估、征詢文獻永久3.5井田補充勘查報告及附圖、附表、附件、原始記錄永久3.6井田精查地質報告補充說明書、附圖、附表、附件及批準文獻永久3.7井田內影響礦井安全的“老空”分布圖及調查報告永久3.8礦井地質災害危險性評估報告及備案登記文獻永久4立項文獻4.1項目所在礦區(qū)開發(fā)建設總體規(guī)劃預可行性研究、可行性研究報告、附件及征詢、評估、批準文獻永久4.2項目預可行性研究報告（項目建議書）及其征詢、評估、批準文獻；前期工作告知書等永久4.3項目可行性研究報告（計劃任務書）及審批文獻；有關立項的會議紀要、領導批示、專家建議等永久4.4開工報告及審批文獻永久5核準文獻5.1地質環(huán)境保護與治理恢復方案及批復永久5.2土地復墾方案及批復永久5.3環(huán)評報告編制的依據(jù)性文獻；有關放射性污染治理的文獻及批復環(huán)境影響報告書及批復；永久5.4水土保持方案報告書及批復永久5.5水資源評價報告、取水許可證申請及批準文獻永久5.6節(jié)能評估報告及批準文獻永久5.7安全預評價報告及批復永久5.8煤層氣及其它礦產資源開發(fā)運用方案及批復永久5.9文物、考古調查(勘探)報告及批復永久5.10資本金證明文獻、銀行貸款承諾函或業(yè)主獨立出資承諾函永久5.11煤炭、煤層氣及其它產品用戶意向性協(xié)議20235.12有關行政主管部門(城市規(guī)劃、農業(yè)、林業(yè)、工業(yè)、鐵路、交通、水利、電力、通訊、保密、人防、環(huán)保、節(jié)能、消防、市政、教育、衛(wèi)生等)的批準文獻或簽訂的供水、暖、電、煤氣及通信、排水、救護等配套性協(xié)議文獻永久5.13原料、材料、燃料供應、大型設備維修等協(xié)議文獻30年5.14項目申請報告及核準文獻永久6建設用地文獻永久6.1建設用地預審申請報告(地質災害評估、壓覆礦產資源評估、林地采伐評估及勘探定界)；城市規(guī)劃部門出具的選址意見省人民政府土地管理部門初審意見；國家土地管理部門預審意見等。永久6.2購地、移民、拆遷、安頓、補償?shù)日勁杏涗?、協(xié)議書及付款憑證6.3農業(yè)、林業(yè)、草原、宅基地用地轉用及土地征收申請報告、審批文獻；建設用地規(guī)劃許可證及其附件；劃撥建設用地文獻；國有土地使用證、土地出讓協(xié)議、土地有償使用協(xié)議。永久6.4土地規(guī)劃實行影響報告及論證文獻；土地規(guī)劃調整圖、紅線圖（購地平面圖）、坐標圖、行政區(qū)域圖；建設前原始地形、地貌狀況圖、照片等。永久6.5拆遷工作總結、報告等文獻永久7礦井設計文獻（露天礦設計文獻見附錄B第7款）7.1建設用地工程控制測量和地形測量（地形、地貌、控制點、建筑物、構筑物）文獻永久7.2地面建筑物工程地質勘察文獻（勘察設計、地質圖、勘察記錄、化驗、實驗報告、重要土、巖樣及說明）永久7.3礦區(qū)氣候等自然條件、地震情況及礦井項目范圍內的經濟、交通、水文等調查材料永久7.4井田儲量核算報告、儲量審批文獻、儲量登記書永久7.5礦區(qū)總體規(guī)劃設計永久7.6礦井開拓與開采方案設計及審查意見；井筒工程施工工藝設計及審查意見。永久7.7礦井安全設施設計及審批文獻7.8礦井項目工程初步設計（礦井單位工程明細目錄、設計說明書、專業(yè)設計圖紙、工程概算書及重要機電設備、器材目錄）及其報批文獻永久7.9施工組織設計說明書及附圖、附件永久7.10礦建工程施工圖設計及施工圖預算30年7.11地面建筑工程施工圖設計及施工圖預算30年7.12機電安裝工程施工圖設計及施工圖預算30年7.13設備非標件及非標件零件制作圖30年7.14煤礦建設的通用及標準設計永久7.15技術秘密材料、專利文獻永久7.16單位工程設計計算書。永久7.17關鍵技術實驗文獻永久7.18設計審定會議記錄、評價、鑒定及審批文獻永久7.19其它有關設計文獻永久8招標投標文獻及承發(fā)包協(xié)議協(xié)議8.1擬定采購、發(fā)包、招投標方式的會議記錄、紀要及有關文獻，招標委托書及協(xié)議。永久8.2各項、各類招標文獻、技術設計、技術協(xié)議及審查意見30年8.3招標公告、招標書、招標修改文獻、招標補遺及答疑文獻；安全防護、文明施工措施項目清單，標底、標底編制協(xié)議及編制委托書。30年8.4投標書、資質材料、履約類保函、委托授權書和投標澄清文獻、修正文獻等30年8.5開標議程、開標大會參會人員簽字表、報價表、評標紀律，評標人員簽字表、評標會議記錄及報告，議標商談會議記錄及紀要、參會人員簽字表等30年8.6中標（成交）告知書或其他文獻永久8.7協(xié)議談判紀要、協(xié)議審查文獻、協(xié)議書及附件、協(xié)議變更文獻、協(xié)議文獻永久8.8未中標文獻20239項目開工審批及有關文獻9.1項目開工申請書及其說明等有關文獻永久9.2工程規(guī)劃許可證、附件及附圖永久9.3工程施工許可證永久9.4項目開工典禮領導發(fā)言、賀信賀電等永久10計劃、投資及有關管理文獻10.1投資、進度、物資、工程量的建議計劃、實行計劃和調整計劃永久10.2工程設計概算、施工圖預算管理及差價管理文獻；工程結算文獻永久10.3協(xié)議變更、索賠等涉及法律事務的文獻永久10.4管理規(guī)程、規(guī)范、標準、規(guī)劃、方案、規(guī)定等文獻永久10.5投資、進度、質量、安全、協(xié)議控制等有關文獻及記錄報表永久11礦建施工文獻（露天礦施工文獻見附錄B第11款）11.1管理文獻：承（分）包單位資質證明文獻及施工隊伍一覽表；工程動工報告及審批文獻；施工進度計劃；承（分）包單位資質審查文獻；施工計劃執(zhí)行情況及日、旬、月報等記錄文獻；工程進度款、工程變更費用、工程款支付及費用索賠報審表；工程延期申請表；監(jiān)理告知回復單；質量事故調（勘）查筆錄及質量事故報告書。永久11.2技術文獻：各單位工程開工報告、施工組織設計、施工方案及其批準文獻；作業(yè)規(guī)程、安全技術措施及相關制度；冬季施工等專項技術措施；設計交底、圖紙會審紀要；設計變更、工程更改洽商單，技術核定單、業(yè)務聯(lián)系單、備忘錄等。永久11.3通風管理與安全監(jiān)察文獻：井下施工設備、儀器、儀表及重要建筑材料出廠質量合格證和“煤礦礦用產品安全標志”審查文獻；井下施工通風與安全技術措施文獻；專業(yè)通風、安全監(jiān)測監(jiān)控機構、人員、設施及智能系統(tǒng)平常運營、維護情況和檢測、監(jiān)控記錄；人員定位、緊急避險、壓風自救、供水施救、通信聯(lián)絡等安全避險系統(tǒng)及機械、設備、設施運營、維護記錄等有關文獻；安全生產的規(guī)章、制度及執(zhí)行情況等有關文獻；有關安全生產的各種檢查、驗收、告知、通報、整改措施等有關文獻；有關安全生產的電視、電話等各種會議文獻；各種安全事故調查解決報告及有關文獻（事故檔案的具體規(guī)定詳見附錄C）。永久11.4工程測量文獻：工程平面控制測量、高程控制測量、三維控制測量、定位測量、貫通測量數(shù)據(jù)、計算書及復核記錄；地面建筑、井下巷道、硐室實測數(shù)據(jù)、計算書及圖紙；井上下對照圖及其它測量數(shù)據(jù)、圖紙等。永久11.5地質勘探文獻：檢查鉆孔地質報告及相關資料（例如：附圖、附件和審查意見，井筒檢查孔工程設計、委托書、協(xié)議等）；地質預測和綜合分析報告；井筒及重要巷道、硐室（含頂?shù)装澹┑刭|剖面圖、素描圖、實測柱狀圖；井筒、巷道及硐室礦壓、漏水量、涌水量管理措施、實測記錄及報表；井下專業(yè)鉆探隊伍情況及探放水、探抽瓦斯、過斷層、揭煤層等施工記錄；探明巷道、硐室頂?shù)装鍘r性結構記錄；巷道實測地質圖；礦井地質報告。永久11.6施工記錄文獻：施工公司負責人和井下施工管理人員帶班作業(yè)記錄；施工日記及大事記等有關記錄；錨噴支護錨桿、錨索拉拔力實驗記錄和混凝土噴射厚度記錄；大體積混凝土澆灌、養(yǎng)護記錄；鋼結構施工記錄；地下工程防水效果檢查記錄；樁（地）基施工記錄；施工檢查記錄；交接檢查記錄；現(xiàn)場質量管理檢查記錄。30年11.7工程質量管理文獻：施工單位質量管理責任制（含項目經理、技術負責人和施工管理負責人質量管理職責）；隱蔽工程施工管理文獻及質量檢查驗收記錄文獻(必須有建設單位或監(jiān)理單位和工程質量監(jiān)督機構負責人簽字并蓋公章)；施工質量的檢查、檢測制度及執(zhí)行記錄；重要建筑材料、構配件、砌塊、試塊的質量、性能檢測檢查制度及實際檢測、實驗、化驗報告；混凝土錨噴支護錨桿、錨索拉拔力檢測和混凝土噴射厚度抽查記錄及質量報告；材料代用核定審批手續(xù)；設備及材料進場檢查記錄；國家認定的質檢機構出具的所有質檢證明文獻。永久11.8工程質量自檢文獻：單位工程、分部、分項工程質量檢查評估表及自檢評級文獻永久11.9工程質量認定文獻：監(jiān)理單位工程質量驗收評估報告；質檢機構工程質量技術文獻核查表、質量驗收意見。永久11.10質量驗收文獻：施工單位分部、分項隱蔽工程驗收單和分項工程預檢預驗收報驗單；勘察設計單位出具的工程質量檢查報告；監(jiān)理單位出具的工程質量驗收評估報告；質檢站出具的《單位工程質量監(jiān)督報告》及單位工程備案表（分項工程質量評估表、單位工程質量檢查綜合評估表、工程感觀質量評估表、工程質量保證資料核查表等）。永久11.11工程質量事故調查解決文獻：施工單位關于工程質量事故情況及危害限度的報告；施工法人單位的質量事故調查報告；工程建設、設計、施工、監(jiān)理及質檢單位共同出具的事故調查報告。涉及：現(xiàn)場化驗情況報告，技術鑒定、專家意見，現(xiàn)場提取物的檢查、檢測記錄、鑒定報告，影像材料，直接經濟損失等；建議采用的工程解決方案及對責任單位和負責人的解決建議等；國家有關部門的審批意見；工程重建或修建的施工記錄及質量評估與驗收文獻；對責任單位和責任者的處罰決。永久11.12竣工驗收文獻：竣工報告；竣工驗收紀要及整改意見、整改記錄；竣工驗收報告；竣工驗收交接證書或批準文獻。永久11.13竣工圖永久11.14施工預算、結算和決算文獻永久11.15聲像類文獻永久12煤礦設備、電氣、儀表及管線安裝施工文獻12.1管理文獻：工程技術文獻、施工進度計劃、工程動工報審表；承（分）包單位資質報審表；施工計劃執(zhí)行情況及日、旬、月報等記錄文獻；工程進度款、工程變更費用、工程款支付及費用索賠報審表；工程延期申請表；監(jiān)理告知回復單；質量事故調（勘）查報告（含筆錄）及解決文獻。永久12.2技術文獻：施工組織設計及其報批文獻；施工計劃、安全技措文獻；冬季施工等專項技術措施；開工報告、施工工程技術交底、圖紙會審紀要；設計變更告知、工程更改洽商單，現(xiàn)場簽證單；材料、零部件、設備代用單及審批手續(xù)、技術核定單、業(yè)務聯(lián)系單、備忘錄等。永久12.3安全監(jiān)察文獻：設備、電氣、儀表、管線、原材料及構件出廠合格證、煤礦礦用產品安全標志及復核記錄、防暴合格證、防爆性能測試記錄及定期效驗報告；建筑材料實驗報告、質量鑒定及復驗單；安裝施工安全生產的規(guī)章、制度及實行方案；安全監(jiān)察記錄；事故及調查解決文獻。永久12.4安裝測量文獻：測量放線記錄（管線標高、位置、坡度測量數(shù)據(jù)、附圖）；設備基礎定位測量數(shù)據(jù)及實測設備基礎圖；基礎墊鐵布置圖（隱蔽記錄）永久12.5施工記錄文獻：施工公司負責人和施工管理人員帶班作業(yè)記錄；施工日記及大事記；焊接實驗記錄及報告；施工檢查、探傷記錄，強度、密閉性實驗報告；隱蔽工程檢查驗收記錄及簡圖；設備、電氣、儀表及網(wǎng)絡安裝、調試記錄，電氣實驗報告；礦井電源線路和地面供配電系統(tǒng)調試及運轉記錄；管線清洗、試壓檢查記錄，灌水、通水、通氣、消毒及嚴密性實驗記錄、鋼構件制作的防腐蝕等記錄。永久12.6質量管理文獻：勘察設計單位出具的工程質量檢查報告；監(jiān)理單位出具的工程質量驗收評估報告；質檢站出具的《單位工程質量監(jiān)督報告》及單位工程備案表（分項工程質量評估表、單位工程質量檢查綜合評估表、工程感觀質量評估表、工程質量保證資料檢查核查表等）；工程質量事故報告、解決措施、調查解決結果。永久12.7設備運轉記錄：單臺設備操作記錄；多臺設備聯(lián)合試運轉（空載和負荷）記錄；交工驗收記錄及有關證明文獻。30年12.8竣工驗收文獻：竣工驗收報告；竣工驗收紀要及竣工交接證書。永久12.9竣工圖永久12.10施工預算、結算及決算文獻永久12.11聲像資料永久13監(jiān)理文獻13.1監(jiān)理依據(jù)文獻：監(jiān)理規(guī)劃、實行細則及批復；監(jiān)理協(xié)議及監(jiān)理大綱；監(jiān)理睬議紀要。永久13.2進度控制文獻：施工組織設計，施工方案、施工計劃、技術措施審核文獻；工程進度計劃實行、分析記錄文獻。30年13.3安全控制文獻：煤礦礦用產品安全標志、防爆設備的防爆合格證審核資料；各種資格證、許可證審核證明書；安全生產規(guī)章制度執(zhí)行情況、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)運營狀況監(jiān)理記錄；各種施工安全事故調查報告及解決意見。永久13.4質量控制文獻：工程開（停、復、返）工令施工及設備器材供應單位資質審核證明；設備、電氣、儀表及材料產品合格證審核證明；工程材料監(jiān)理檢查、復檢、實驗記錄、報告；各項測控量成果及復核文獻；外觀、質量等檢查、抽查記錄;分部、分項工程質量認證書；工程質量檢查、評估、定級文獻；質量事故報告及解決意見。永久13.5造價控制文獻：設計變更、材料、零部件、設備代用、延長工期、變更價格等審查及洽商費用報審與簽認、索賠解決；付款報審文獻；重要材料及工程投資計劃、完畢報表；工程竣工決算審核意見書。永久13.6監(jiān)理日記、監(jiān)理周（月、季、年）報、備忘錄等30年13.7各種監(jiān)理告知（有關安全、進度、質量、造價控制的）；監(jiān)理協(xié)調會審紀要、監(jiān)理工程師指令、指示、來往函件等13.8監(jiān)理工作聲像材料30年13.9設備監(jiān)造文獻：設備委托監(jiān)理協(xié)議、采購方案、監(jiān)造計劃；市場調查、考察報告；設備制造的檢查計劃和檢查規(guī)定、檢查記錄及實驗報告；原材料、零配件等的質量及安全標志證明文獻和檢查報告；會議紀要、來往文獻；監(jiān)理工程師告知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單；監(jiān)理日記、監(jiān)理月報；質量事故解決文獻；設備制造索賠文獻；設備驗收、交接文獻；支付證書和設備制造結算審核文獻；設備采購、監(jiān)造工作總結。30年14設備、電氣、儀表及材料必備文獻14.1工藝說明、規(guī)程、路線、實驗、技術總結；產品檢查、包裝、工裝圖、檢測記錄永久14.2設備、材料采購、招投標文獻；協(xié)議出廠質量合格證明；生產許可證、煤礦礦用產品安全標志、防爆設備的防爆合格證永久14.3設備、材料裝箱單、開箱記錄、工具單備品備件單30年14.4設備圖紙、使用說明書、零部件目錄永久14.5設備測繪、驗收記錄及索賠文獻30年14.6設備安裝調試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定記錄永久15科研項目15.1開題報告、任務書、批準書、協(xié)議書、委托書、協(xié)議30年15.2課題研究方案、計劃，調查研究、考察報告30年15.3實驗文獻：煤礦開拓與開采新技術、新工藝實驗方案；采礦新設備圖紙、工藝技術規(guī)范說明書及實驗方案；安全監(jiān)控、監(jiān)測職能系統(tǒng)科研及實驗方案；實驗規(guī)程及安全技術措施；實驗記錄、圖表、照片；實驗分析、計算、整理數(shù)據(jù)及實驗報告。30年15.4成果文獻：階段報告、科研報告、技術鑒定；成果申報、鑒定、審批及成果推廣應用永久16涉外文獻16.1詢價、報價、投標文獻；協(xié)議及協(xié)議附件（中外文）永久16.2談判記錄;談判中外商提交的材料;談判協(xié)議、議定書永久16.3出國考察及收集來的有關材料30年16.4國外各設計階段文獻及設計聯(lián)絡文獻;各設計階段審查議定書；技術問題來往函電等。永久16.5國外設備、材料檢查、安裝手冊,操作使用說明書等隨機文獻(中外文）；國外設備合格證明、裝箱單、提單、商業(yè)發(fā)票保險單證明等。永久16.6國外設備、材料的防腐、保護措施永久16.7設備開箱檢查記錄、商檢、海關及索賠文獻永久16.8外國技術人員現(xiàn)場提供的文獻材料30年17試生產技術準備、試生產文獻17.1試生產技術準備文獻：安全生產管理體系、設施及機構、人員(均有相應資格證書)、制度等；工程質量監(jiān)督部門質量認證報告；礦井電器和機械設備防爆檢查合格證書；礦井瓦斯等級、各煤層煤塵爆炸性和自燃性傾向鑒定書；已揭露煤層突出危險性鑒定報告及審批文獻；通風、瓦斯、粉塵、防滅火、防治水等安全管理措施；試生產崗位、技術責任制、試車安全操作規(guī)程及防治各類事故預案。永久17.2試生產文獻：設備運轉、調試、維護記錄；通風、瓦斯、粉塵、涌水及頂?shù)装灏踩O(jiān)控、監(jiān)測系統(tǒng)運轉、調試及有關記錄；工業(yè)衛(wèi)生、勞動保護文獻材料及環(huán)保、消防系統(tǒng)運營檢測記錄；各類事故、故障分析及解決報告。永久17.3聯(lián)合試運轉申請和驗收批復文獻；生產情況記錄；聯(lián)合試生產情況總結報告。永久18財務管理文獻18.1財務管理機構、職責及各項管理制度永久18.2財務計劃及執(zhí)行、年度計劃及執(zhí)行、年度投資記錄報告30年18.3工程概算、預算、標底、協(xié)議價、決算、審計及說明永久18.4重要材料消耗、器材管理報告30年18.5交付使用的固定資產、流動資產、無形資產、遞延資產清冊永久19專項驗收文獻永久19.1質量管理文獻：質檢部門質量監(jiān)督、檢查、檢查、驗收、評估、評價文獻及備案報告；設計及監(jiān)理部門的質量評估報告；專家組質量評估意見及專家組簽字表；國家質檢機構質量審批文獻。永久19.2檔案管理：建設單位檔案驗收申請報告和檔案工作情況的報告；設計、施工、監(jiān)理單位檔案工作情況報告；驗收組的預驗收、驗收意見書及驗收專家簽字表；國家檔案局關于檔案驗收的批復文獻。永久19.3職業(yè)病防治工作：職業(yè)病防治機構及工作情況的報告；職業(yè)病防護設施竣工驗收的請示及批復；職業(yè)病危害控制效果評價報告書；職業(yè)病防治工作驗收意見及驗收專家簽字表；職業(yè)病防治工作驗收批復文獻。永久19.4安全監(jiān)察工作：項目安全生產管理體系、機構、人員、制度等；所有安全工程、設施、裝備聯(lián)合試運轉報告；采礦許可證、礦長資格證、礦長安全資格證、特種作業(yè)人員培訓證和操作資格證、入井工作人員安全培訓合格證；單項工程質量監(jiān)督部門驗收質量合格認證報告；礦井瓦斯等級、各煤層煤塵爆炸性和自燃性傾向鑒定書；已揭露煤層突出危險性鑒定報告及審批文獻；礦井重要電器和機械設備檢查合格證書；礦井通風，瓦斯監(jiān)測、防治，防塵供水，綜合防滅火，礦井及地面防治水，礦井電源線路和地面供配電，提高運送系統(tǒng)及安全監(jiān)測、監(jiān)控系統(tǒng)竣工圖及運轉報告；安全驗收專家組評估意見及專家組簽字表；安全驗收評價報告及批復文獻。永久19.5環(huán)境保護：環(huán)境工程監(jiān)理報告；項目環(huán)境保護管理體系、設施及機構、人員、制度等；所有環(huán)保工程、設施、裝備聯(lián)合試運轉及環(huán)境保護情況自我評價報告；環(huán)境保護工作驗收申請報告及環(huán)保單位的受理告知書；驗收監(jiān)測報告、試運營的批復及其它有關環(huán)境治理的特殊規(guī)定及批復；污染物解決的協(xié)議、協(xié)議及審批文獻；驗收專家簽字表。永久19.6消防工作：

消防管理機構、隊伍、設施及有關管理制度；監(jiān)理、質檢單位有關消防設施質量的監(jiān)理、監(jiān)測、檢查報告；消防部門對礦井上下建筑消防系統(tǒng)、設施圖紙的審查意見及驗收、審批文獻；驗收專家簽字表。永久19.7水土保持工程：水土保持工程監(jiān)理報告；水土保持工程驗收工作的申請報告及有關驗收的保證性文獻、制度等；

水土保持監(jiān)測委托書、協(xié)議及水土保持監(jiān)測報告（涉及監(jiān)測的結論與建議）驗收評估委托書、協(xié)議及評估報告（涉及驗綜合驗收意見及附件、附圖）；水保局關于進行水土保持工程驗收的告知及驗收結論和專家簽字表；水土保持工程的總結報告（涉及施工方案、技術措施及監(jiān)理報告等）19.7防雷電系統(tǒng)礦區(qū)及建筑物防雷電設計及附圖、附件；礦區(qū)防雷電系統(tǒng)施工質量檢查記錄及質量驗收結論和專家簽字表；永久19.8生產系統(tǒng)工程:驗收工作的請示；有關生產系統(tǒng)驗收的保證性文獻、制度等；生產技術文獻：采煤方法圖、通風系統(tǒng)示意圖、井下排水系統(tǒng)圖、井下運送系統(tǒng)示意圖、井田開拓方式圖、井筒布置圖、井下供電系統(tǒng)圖、儲量動態(tài)、巖層移動觀測記錄、井下測量成果和原始記錄、井上下對照圖；關于生產系統(tǒng)和通風、安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)工程質量及聯(lián)合試運轉情況的報告；專家組驗收意見及專家簽字表；國家有關部門的驗收結論及頒發(fā)的煤炭生產許可證。永久20竣工驗收文獻永久20.1竣工驗收申請報告（附專項驗收批準文獻）20.2勘察設計總結20.3施工總結20.4監(jiān)理總結20.5質量監(jiān)督評審文獻20.6現(xiàn)場聲像文獻20.7工程審計文獻：竣工結算審查報告；專項資金審查報告；財務決算審核報告及批復。20.8竣工驗收會議文獻；驗收委員會名冊、簽字；收備案文獻及驗收證書。20.9項目評優(yōu)報獎申報材料、批準文獻及證書附錄B露天礦建設項目文獻歸檔范圍和保管期限表序號歸檔范圍保管期限7設計文獻永久7.1礦區(qū)總體規(guī)劃設計及批準文獻。7.2重要工程初步設計及其報批文獻7采剝工程:臺階、穿孔爆破、煤巖采裝、破碎站等工程；采掘場老空分布井上、下對照圖及防范措施。7內部運送道路及輸送機工程7排土場位置的選擇及相關工程7邊坡穩(wěn)定工程7地下水控制及防水、排水等工程7防滅火工程7生產系統(tǒng)：生產及破碎、儲煤和裝車系統(tǒng)工程7工業(yè)場地總平面布置及工業(yè)和民用建筑物、構筑物工程及給排水與供熱通風系統(tǒng)、供配電系統(tǒng)、防雷電系統(tǒng)、智能化系統(tǒng)（鐵路信號、通信、集中控制、監(jiān)測、監(jiān)控和計算機管理）。7.3環(huán)境保護：污染防治；土地復墾及水土保持工程。 7.4技術經濟分析：勞動定員及勞動生產率、投資估算及概算；技術經濟綜合評價。7.5施工組織設計說明書及附圖、附件7.6單位工程施工圖設計及施工圖預算7.7技術秘密材料、專利文獻7.8工程設計計算書7.9關鍵技術實驗7.10設計評價、鑒定及審批文獻11采礦場施工文獻11.1管理文獻：承（分）包單位資質證明文獻及施工隊伍一覽表；單位或分部、分項工程施工組織設計