反-工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)

反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第1篇反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第1篇為增強(qiáng)對(duì)反_工作的認(rèn)識(shí)，我們首先從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反_知識(shí)的學(xué)習(xí)。一是深刻領(lǐng)悟反_工作的重要性。首先我們注重中層干部、支局長(zhǎng)、所長(zhǎng)的反_知識(shí)學(xué)習(xí)，提高管理人員的覺悟，為在開展反_工作中起到帶頭作用做好準(zhǔn)備。二是強(qiáng)化臨柜人員反_方面知識(shí)的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開展反_專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作。三是認(rèn)真選配工作人員。xx要求，各網(wǎng)點(diǎn)將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識(shí)的人員安排到反_工作崗位上來，擔(dān)任反_報(bào)告工作。四是通過與其他銀行及_門的合作，強(qiáng)化反_意識(shí)，初步形成了一支反_工作隊(duì)伍。本年度共舉行反_培訓(xùn)6次，參加人次163人。主要學(xué)習(xí)了《中國(guó)人民銀行反_調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《_反_法》、《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反_規(guī)定》、《人民幣大額及可疑支付交易報(bào)告管理辦法》及《廣東省xxxx反_工作規(guī)定》等。

反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第2篇2014年，我司反_工作的總體思路是：繼續(xù)深入的開展反_監(jiān)管，強(qiáng)化反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，加大反_監(jiān)督檢查力度，全面提高反_工作在預(yù)防和打擊_犯罪方面的有效性。

（一）繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)《反_法》的宣傳和培訓(xùn)工作。將《反_法》的宣傳與培訓(xùn)作為貫徹落實(shí)反_法律法規(guī)、做好反_工作的基礎(chǔ)，繼續(xù)廣泛深入開展反_相關(guān)知識(shí)宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，提高全社會(huì)對(duì)反_的認(rèn)識(shí)。以宣傳促認(rèn)識(shí)，營(yíng)造更加濃厚的反_氛圍。

（二）加大對(duì)重點(diǎn)可疑交易的分析、識(shí)別力度。努力提高主動(dòng)識(shí)別涉嫌_線索的能力和水平，積極尋找可疑交易線索，加大對(duì)重點(diǎn)可疑交易的分析、審查，若有涉嫌_的案件發(fā)生，則責(zé)無旁貸的配合司法機(jī)關(guān)嚴(yán)厲打擊_犯罪活動(dòng)。

（三）強(qiáng)化反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。按照《反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》及相關(guān)文件要求，切實(shí)執(zhí)行非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告制度，并依照有關(guān)評(píng)估規(guī)定，對(duì)市公司發(fā)送的信息資料和履行反_義務(wù)情況進(jìn)行評(píng)估和等級(jí)劃分登記，實(shí)行等級(jí)管理制度。對(duì)存在問題和等級(jí)較低的問題，進(jìn)行通報(bào)，并作為重點(diǎn)對(duì)象實(shí)施反_監(jiān)管。

反_工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作，為保證此項(xiàng)工作正常有序開展，營(yíng)業(yè)部將繼續(xù)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)，確保公司反_工作的順利開展；在新一年反_工作中，營(yíng)業(yè)部會(huì)一如既往的對(duì)相關(guān)崗位人員進(jìn)行反_知識(shí)技能的培訓(xùn)，不斷提升對(duì)_行為的判斷處理能力；加大對(duì)業(yè)務(wù)員及客戶反_法規(guī)的宣傳教育，使其能自覺支持和配合營(yíng)業(yè)部反_工作；不斷總結(jié)營(yíng)業(yè)部反_工作的問題和不足，不斷尋求解決問題的新辦法新思路，確保營(yíng)業(yè)部反_工作正常有序的開展，切實(shí)履行反_義務(wù)。

反_工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法_犯罪活動(dòng)的舉措，是純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，提高xx信譽(yù)，促進(jìn)xx業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展的保證。根據(jù)中國(guó)人民銀行制定的《中國(guó)人民銀行反_調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《_反_法》、《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反_規(guī)定》、《人民幣大額及可疑支付交易報(bào)告管理辦法》及《廣東省xxxx反_工作規(guī)定》(粵xx[xx]106號(hào))的要求，我市xx在過去的一年里通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反_工作，取得了較好的成效?，F(xiàn)將二○xx年反_工作總結(jié)如下：

反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第3篇為了預(yù)防和杜絕_行為在我行發(fā)生，確保我行支付結(jié)算的穩(wěn)定。全面推進(jìn)我行反_工作，打擊一切涉及、、貪污賄賂等犯罪活動(dòng)和非法轉(zhuǎn)移資金活動(dòng)，純潔社會(huì)風(fēng)氣為保證反_工作措施得到全面落實(shí)，做到反_工作有組織、有安排、有落實(shí)，現(xiàn)針對(duì)我行的實(shí)際情況，成立了反_領(lǐng)導(dǎo)工作小組，由主任王佳碧任組長(zhǎng)，徐禹昆、高燦、陳武為成員，系統(tǒng)的對(duì)20xx年度反_工作做出如下安排：

一、完善反_內(nèi)控制度。

按照我行反_內(nèi)控制度的要求，做好日常工作，定期報(bào)告，嚴(yán)格帳戶管理，加強(qiáng)柜面監(jiān)督。

二、監(jiān)督大額及可疑數(shù)據(jù)的報(bào)送。

指導(dǎo)監(jiān)督對(duì)公業(yè)務(wù)中大額和可疑人民幣資金交易的識(shí)別及報(bào)送工作，柜面人員每日按時(shí)對(duì)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)補(bǔ)錄以及對(duì)案例篩查。同時(shí)設(shè)立了反_報(bào)告員專崗負(fù)責(zé)每日的反_系統(tǒng)的操作，按時(shí)向上級(jí)部門報(bào)送反_有關(guān)月報(bào)，季報(bào)、年報(bào)的報(bào)表。

三、學(xué)習(xí)及鞏固反_法規(guī)、政策和技能培訓(xùn)工作。

將反_業(yè)務(wù)培訓(xùn)作為法律法規(guī)學(xué)習(xí)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由反_工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署、分級(jí)落實(shí)，并繼續(xù)針對(duì)不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開展多層次、多渠道、多種形式的反_業(yè)務(wù)培訓(xùn)，宣傳良好局面。

四、嚴(yán)格執(zhí)行反_的宣傳工作。

20xx年我行將在反_宣傳月開展宣傳活動(dòng)，屆時(shí)我行將懸掛反_橫幅和張貼宣傳標(biāo)語，做到設(shè)點(diǎn)發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反_工作，柜臺(tái)人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反_工作，使大家認(rèn)識(shí)到反_對(duì)社會(huì)的危害性，自覺遵守和配合金融機(jī)構(gòu)的反_工作。

五、接受定期不定期的稽查工作，做好自查工作。

強(qiáng)稽核檢查，將反_工作納入日?；藱z查范圍，為反_工作保駕護(hù)航。定期對(duì)反_工作進(jìn)行檢查，特別是要將帳戶管理、現(xiàn)金支付和票據(jù)業(yè)務(wù)結(jié)合起來，對(duì)臨柜人員操作反_業(yè)務(wù)程序進(jìn)行認(rèn)真檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)查處，防止_犯罪活動(dòng)的發(fā)生，履行好反_的法定義務(wù)，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)繁榮。

六、重視反_工作，組織召開領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議。

會(huì)議內(nèi)容主要是總結(jié)、交流反_工作情況、學(xué)習(xí)當(dāng)前

國(guó)內(nèi)反_形勢(shì)和任務(wù)及反_工作的操作技術(shù)和方法，并從理論上講解反_工作的必要性，明確_風(fēng)險(xiǎn)的控制和預(yù)防是我行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。保證參加培訓(xùn)人員深刻領(lǐng)會(huì)反_的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他職工，共同提高、掌握反_基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能，提高識(shí)別可疑交易的能力，履行好這一項(xiàng)重要職責(zé)。

反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第4篇回顧在總公司及南京人行的正確指導(dǎo)下，我司反_工作有了新的進(jìn)展，現(xiàn)將上半年我司反_工作總結(jié)如下：

1、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。為了做好反_工作，我司成立了以分公司楊全良總經(jīng)理為組長(zhǎng)，分管總劉浩為副組長(zhǎng)，各機(jī)構(gòu)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的反_工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反_工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，明確分公司計(jì)財(cái)部具體負(fù)責(zé)反_工作，在計(jì)劃財(cái)務(wù)部設(shè)立反_主管一名，設(shè)立反_崗負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，自上而下構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反_組織體系，一旦相關(guān)崗位的人員發(fā)生變動(dòng)，我司都及時(shí)予以調(diào)整補(bǔ)充，為履行好反_職能提供了強(qiáng)有力的組織保證，只有組織推動(dòng)，這項(xiàng)工作才能取得實(shí)效。

2、反_內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況上半年，我們反_工作突出制度先行，做到有章可循，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)總公司及人總行關(guān)于反_工作的一系列文件，堅(jiān)持按照《xx分公司反_內(nèi)部控制制度》、《反_客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法實(shí)施細(xì)則》(安保蘇發(fā)[20xx]73號(hào))、《反_管理辦法》(安保蘇發(fā)[20xx]80號(hào))等內(nèi)部控制制度要求，明確了各部門的反_工作職責(zé)，規(guī)定了客戶身份識(shí)別、大額及可疑交易上報(bào)等具體做法，制定了客戶_風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)等，有力促進(jìn)了反_工作的規(guī)范運(yùn)作，為公司開展反_工作提供了可靠依據(jù)?？傮w來講，我司在承保、財(cái)務(wù)、理賠等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立了識(shí)別、監(jiān)控的“防火墻”，我司財(cái)務(wù)的“反_篩選系統(tǒng)”，承保上“反_客戶信息”系統(tǒng)，具有很好的識(shí)別可疑交易信息的功能，對(duì)于有效防范、化解反_工作的風(fēng)險(xiǎn)起到了有效作用。

3、反_內(nèi)部審計(jì)情況在反_工作中，我們堅(jiān)持按照總公司及南京人行的要求，認(rèn)真做好反_內(nèi)部審計(jì)工作，做到定期不定期進(jìn)行反_審計(jì)，確保規(guī)定動(dòng)作不走樣。20xx年5月9日，我司向總公司報(bào)送了《關(guān)于反_工作內(nèi)部檢查的報(bào)告》，一是精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系;二是制度執(zhí)行及執(zhí)行情況;三是可疑交易報(bào)送及相關(guān)情況?？傊宜痉確內(nèi)部審計(jì)工作是在人行和總公司正確指導(dǎo)下有序、有力運(yùn)行的。

4、反_宣傳與培訓(xùn)情況20xx年10-11月是反_宣傳月，分公司與秦淮支公司聯(lián)合舉辦宣傳活動(dòng)，并在秦淮支公司營(yíng)業(yè)大廳通過掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設(shè)立咨詢臺(tái)的方式，向客戶做反_宣傳。公司圍繞反_法律法規(guī)的實(shí)施，結(jié)合工作實(shí)際，通過組織員工學(xué)習(xí)總公司OA、合規(guī)專欄中有關(guān)反_工作的規(guī)章制度、操作要領(lǐng)，邀請(qǐng)總公司相關(guān)專家到公司講授反_知識(shí);積極組織反_工作條線人員參加總公司視屏培訓(xùn)，利用司務(wù)會(huì)、晨會(huì)等形式進(jìn)行反_法律法規(guī)的宣導(dǎo)，使每個(gè)員工都做到學(xué)法、知法、守法，提高了反_工作的基本技能。不斷增強(qiáng)員工執(zhí)行反_法律法規(guī)的自覺性。

5、配合監(jiān)管情況今年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出“合規(guī)工作征求意見表”懇請(qǐng)他們對(duì)我司各機(jī)構(gòu)包括反_工作內(nèi)容在內(nèi)的合規(guī)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，從各保協(xié)反饋情況來年，他們都對(duì)我司合規(guī)工作進(jìn)行積極評(píng)價(jià)，無違規(guī)被處罰的情況。此次監(jiān)管走訪通過聽匯報(bào)、看臺(tái)賬、進(jìn)系統(tǒng)詳細(xì)了解我司履行反_義務(wù)情況，并對(duì)我司反_工作效能與質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料、客戶等級(jí)劃分及交易記錄保存等情況進(jìn)行檢查，他們對(duì)我司反_工作所取得的成效給予充分的肯定，同時(shí)也對(duì)反_工作中存在的問題進(jìn)行反饋，提出了有針對(duì)性的整改意見。

6、保密義務(wù)履行情況我司在開展反_工作中，注意履行保密義務(wù)，從系統(tǒng)設(shè)計(jì)、工作職責(zé)都強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶資料和交易信息的保密工作，在實(shí)際操作中，也是將履行保密義務(wù)作為考核工作質(zhì)量，評(píng)估反_工作的重要內(nèi)容，可以說，我司已將履行保密義務(wù)貫穿到反_工作的全過程。

7、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存等情況A、客戶身份識(shí)別情況B、客戶等級(jí)劃分及客戶身份檔案保管對(duì)私客戶基本信息主要依據(jù)是個(gè)人身份證件，對(duì)公客戶基本信息主要依據(jù)是組織機(jī)構(gòu)代碼證書，各家中支公司都完整留存其影印件或復(fù)印件裝訂存檔。全部做到嚴(yán)格保密客戶信息及交易內(nèi)容，從未發(fā)生過泄漏現(xiàn)象。

同時(shí)，我司及時(shí)向人行報(bào)送《非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管》報(bào)表及總公司反_相關(guān)報(bào)表。反_工作存在的問題及整改措施

1、反_各項(xiàng)協(xié)調(diào)機(jī)制的合力尚未真正形成。如部門、機(jī)構(gòu)間的聯(lián)席會(huì)議召集次數(shù)偏少;基層機(jī)構(gòu)掌握的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)很有限，真正有價(jià)值、能與公安機(jī)關(guān)情報(bào)會(huì)商的線索或向公安機(jī)關(guān)移交的可疑交易線索很難收集。目前情況下，難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

2、對(duì)反_工作的認(rèn)識(shí)及重視程度尚存在一定差距。反_內(nèi)部管理制度制定了未執(zhí)行的現(xiàn)象較為普遍。

反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第5篇為了深入貫徹落實(shí)《_反_法》及各項(xiàng)規(guī)章制度要求，進(jìn)一步提高我行及社會(huì)公眾對(duì)反_工作的認(rèn)識(shí)，營(yíng)造濃厚的反_社會(huì)氛圍，加強(qiáng)全行各級(jí)員工反_意識(shí)，提高我行反_工作水平，特制定年度宣傳計(jì)劃如下：

一、支行不定期的組織反_宣傳。

做到設(shè)點(diǎn)發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反_工作，同時(shí)柜臺(tái)一線人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反_工作，使大家認(rèn)識(shí)到反_對(duì)社會(huì)的危害性，自覺遵守和配合金融機(jī)構(gòu)的反_工作。

二、通過人民銀行規(guī)定的反_宣傳月，開展宣傳活動(dòng)。

(一)宣傳方式：外部宣傳和內(nèi)部宣傳相結(jié)合。外部宣傳：懸掛標(biāo)語、擺放宣傳材料、制作宣傳展板、海報(bào)等。內(nèi)部宣傳：市行將在本月開展反_培訓(xùn)以及反_測(cè)試等活動(dòng)。

(二)組織具體的宣傳內(nèi)容如下：

1、《反_知識(shí)一點(diǎn)通》、《反_知識(shí)26問》等;

2、反_工作重要意義;

3、金融機(jī)構(gòu)反_的義務(wù)和公民反_的社會(huì)責(zé)任、義務(wù);

4、呼吁加強(qiáng)社會(huì)輿論監(jiān)督。

三、對(duì)反_宣傳工作相關(guān)要求：

1、要高度重視反_宣傳活動(dòng)，做好安排，確保宣傳活動(dòng)順利開展。并利每次反_宣傳工作，加強(qiáng)內(nèi)部員工反_知識(shí)培訓(xùn)及反_操作規(guī)定的執(zhí)行力度，并結(jié)合我行宣傳活動(dòng)，歸納前期在反_工作中存在的問題，制定整改方案，加強(qiáng)監(jiān)督落實(shí)，切實(shí)將支行反_工作落到實(shí)處。

2、自行印制反_宣傳橫幅，懸掛于網(wǎng)點(diǎn)顯著位置，或通過LED屏，擴(kuò)大宣傳范圍。宣傳內(nèi)容參考宣傳口號(hào)中所列標(biāo)語。網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)擺放宣傳材料，要充分利用電子屏幕等設(shè)備，或制作反_展板，方便社會(huì)公眾了解反_知識(shí)。

3、各部門做好宣傳工作的資料留存工作，包括影像資料、反_工作簡(jiǎn)報(bào)等，影像資料要能充分體現(xiàn)各支行特色，反映支行名稱信息。

4、在每次宣傳月活動(dòng)結(jié)束后，要進(jìn)行全面總結(jié)，包括活動(dòng)開展情況、取得的實(shí)際效果、活動(dòng)中存在的問題以及對(duì)今后反_宣傳工作的建議。

反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第6篇回顧上半年，我們xx安誠(chéng)保險(xiǎn)始終堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持走“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”之路，為有效將“轉(zhuǎn)方式、促規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)增長(zhǎng)”落實(shí)到具體工作中

將合規(guī)工作目標(biāo)進(jìn)一步具體化，年初，我們確立了“13333”總體工作安排，其中，首要一條就是合規(guī)工作，合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī)，合規(guī)實(shí)行一票否決。

1、分公司及下屬機(jī)構(gòu)合規(guī)組織的建設(shè)情況;

2、合規(guī)制度建設(shè);

3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控情況;我司高度重視風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，通過風(fēng)險(xiǎn)排查，財(cái)務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證。年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函，就合規(guī)事宜與保險(xiǎn)聯(lián)誼互動(dòng)，請(qǐng)他們對(duì)我司所屬機(jī)構(gòu)合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機(jī)構(gòu)均無違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)及保協(xié)對(duì)我司“主動(dòng)合規(guī)”的做法給予充分的肯定。

4、合規(guī)檢查、督促、指導(dǎo)情況;合規(guī)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為了促進(jìn)各機(jī)構(gòu)合規(guī)工作按照總公司專項(xiàng)治理實(shí)施方案工作要求，一是全面推進(jìn)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作，要求各機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織復(fù)查工作，注重總結(jié)專項(xiàng)治理經(jīng)驗(yàn)，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過全面復(fù)查、督導(dǎo)抽查階段，、整改落實(shí)、機(jī)制建設(shè)和總結(jié)驗(yàn)收5個(gè)階段。這項(xiàng)工作仍在進(jìn)行中，我們警示大家不要有“法不責(zé)眾”的意識(shí)，丟掉“潛規(guī)則”，砸爛“小金庫(kù)”，堅(jiān)決摒棄違規(guī)違紀(jì)的做法，要堂堂正正做人，明明白白做事。

5、合規(guī)培訓(xùn)開展情況。

6、合規(guī)管理存在的問題、隱患、違規(guī)事件及處理情況;合規(guī)管理是一項(xiàng)需要常抓不懈的工作，從我司當(dāng)前合規(guī)管理實(shí)踐來看仍在以下隱憂：全員合規(guī)意識(shí)仍有待于進(jìn)一步提高。雖然，從_70號(hào)文件出臺(tái)后，各層面人員的合規(guī)理念日益提高，但在實(shí)際經(jīng)營(yíng)工作中，仍有一些員工期望通過打“擦邊球”、“走捷徑”來增加既得利益。行業(yè)自律的新變化使合規(guī)工作面臨窘境。當(dāng)前，行業(yè)自律的游戲規(guī)則屢遭沖撞，如車險(xiǎn)手續(xù)費(fèi)給付早已突破了監(jiān)管設(shè)定的上限，使得保險(xiǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更趨復(fù)雜多變，也使我們堅(jiān)守合規(guī)變得更加困難。

反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第7篇為了全面推進(jìn)農(nóng)村信用社反_工作，打擊一切涉及_、走私、貪污賄賂等犯罪活動(dòng)和非法轉(zhuǎn)移資金活動(dòng)，純潔社會(huì)風(fēng)氣，預(yù)防和杜絕_行為在xx縣農(nóng)村信用社系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生案件，確保信用社信用支付的穩(wěn)定。為保證反_工作措施得到全面落實(shí)，做到反_工作有組織、有安排、有落實(shí)，針對(duì)我縣農(nóng)信社的實(shí)際情況，對(duì)20XX年度反_工作做出如下安排：

一、強(qiáng)化內(nèi)控制度，建立反_獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。

按照反_方面有關(guān)法律、法規(guī)，聯(lián)系實(shí)際建立反_考核、獎(jiǎng)懲激勵(lì)約束機(jī)制，將反_工作同績(jī)效掛鉤，將反_處罰同管理層、直接責(zé)任人薪金收入掛鉤，調(diào)動(dòng)反_工作的積極性，充分發(fā)揮員工自身的潛能。

二、完善組織架構(gòu)，整合反_管理部門。

為進(jìn)一步理順反_組織架構(gòu)，逐步形成自上而下的統(tǒng)一管理體系，20XX年xx縣農(nóng)聯(lián)社擬按照省聯(lián)社有關(guān)文件要求，重新整合反_管理部門，將目前設(shè)在監(jiān)察稽核部的反_辦公室歸口合規(guī)部或財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)，并報(bào)有關(guān)部門備案。一是分管合規(guī)工作的聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)必須同時(shí)分管反_工作;擬設(shè)立反_報(bào)告員專崗，同時(shí)配備懂政策、懂法規(guī)、懂業(yè)務(wù)、懂管理的人員負(fù)責(zé)轄內(nèi)的反_管理工作，提高反_隊(duì)伍的專業(yè)水平。

三、加強(qiáng)反_法規(guī)、政策和技能培訓(xùn)工作。

聯(lián)社將反_業(yè)務(wù)培訓(xùn)作為法律法規(guī)學(xué)習(xí)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由反_工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署、分級(jí)落實(shí)，并繼續(xù)針對(duì)不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開展多層次、多渠道、多種形式的反_業(yè)務(wù)培訓(xùn)，形成全轄聯(lián)動(dòng)的反_培訓(xùn)、宣傳良好局面。計(jì)劃在20XX年5月份聯(lián)社將召開全轄農(nóng)信社反_工作會(huì)議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)。會(huì)議內(nèi)容主要是總結(jié)、研究、交流反_工作情況、學(xué)習(xí)當(dāng)前國(guó)內(nèi)反_形勢(shì)和任務(wù)及反_工作的操作技術(shù)和方法，并從理論上講解反_工作的必要性，明確_風(fēng)險(xiǎn)的控制和預(yù)防是農(nóng)信社風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。保證參加培訓(xùn)人員深刻領(lǐng)會(huì)反_的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他職工，共同提高、掌握反_基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能，提高識(shí)別可疑交易的能力，履行好這一項(xiàng)重要職責(zé)。

四、切實(shí)做好反_的宣傳工作。

每年11月是人民銀行規(guī)定的反_宣傳月，屆時(shí)我社將統(tǒng)一懸掛反_橫幅和張貼宣傳標(biāo)語，每個(gè)基層社做到設(shè)點(diǎn)發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反_工作，柜臺(tái)一線人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反_工作，使大家認(rèn)識(shí)到反_對(duì)社會(huì)的危害性，自覺遵守和配合金融機(jī)構(gòu)的反_工作。

五、開展定期或不定期、現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的稽核檢查。

加強(qiáng)稽核檢查，將反_工作納入日?；藱z查范圍，為反_工作保駕護(hù)航。計(jì)劃在20XX年1月份對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反_工作情況進(jìn)行一次檢查，對(duì)以前檢查的存在問題整改情況進(jìn)行跟蹤;20XX年4月份對(duì)轄內(nèi)信用社(部)進(jìn)行一次反_工作專項(xiàng)檢查，特別是要將帳戶管理、現(xiàn)金支付和票據(jù)業(yè)務(wù)結(jié)合起來，對(duì)臨柜人員操作反_業(yè)務(wù)程序進(jìn)行認(rèn)真檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)查處，防止_犯罪活動(dòng)的發(fā)生，履行好反_的法定義務(wù)，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)繁榮。

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反_工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)第9篇為了預(yù)防_活動(dòng)，規(guī)范營(yíng)業(yè)部反_工作，維護(hù)正常的金融秩序，營(yíng)業(yè)部根據(jù)《_反_法》、《金融機(jī)構(gòu)反_規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反_相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反_法律意識(shí)，認(rèn)真履行反_工作職責(zé)，用心開展反_法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作?，F(xiàn)將反_工作總結(jié)如下：

一、營(yíng)業(yè)部完成的主要工作

(一)、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行狀況：營(yíng)業(yè)部為了保障反_工作的有效開展，根據(jù)《_反_法》、《金融機(jī)構(gòu)反_規(guī)定》及公司制度，明確了反_工作的目標(biāo)和原則，確定了反_工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。

(二)、營(yíng)業(yè)部反_工作制度和流程的制定狀況：完善和下發(fā)了營(yíng)業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)職責(zé)落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

(三)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)狀況：

設(shè)立營(yíng)業(yè)部反_工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及_活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反_工作的有效開展。

設(shè)立反_專干：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反_具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。

(四)、大額交易和可疑交易報(bào)告狀況：對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查資料和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反_工作核查底稿。嚴(yán)格按照《公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反_反饋記錄。

(五)、客戶身份識(shí)別和身份資料及交易記錄保存的狀況：

1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識(shí)別狀況：

(1)、在開戶環(huán)節(jié)對(duì)客戶身份識(shí)別

在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務(wù)人員透過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或透過現(xiàn)場(chǎng)征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶填寫的信息資料，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國(guó)籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動(dòng)電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限等信息。

對(duì)所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均貼合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。

(2)、客戶相關(guān)信息資料變更

我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶重新識(shí)別身份信息，要求客戶帶給有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或帶給服務(wù)。

(3)、客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)

營(yíng)業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。

(4)、其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識(shí)別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或帶給相關(guān)金融服務(wù);

(5)、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

根據(jù)公司205月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《反_客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則》的通知》。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分核查工作。

(6)、全年?duì)I業(yè)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作標(biāo)準(zhǔn)對(duì)賬戶進(jìn)行重新識(shí)別，并對(duì)客戶賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范;

2、客戶身份資料和交易記錄保存狀況：

營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反_記錄、客戶回訪記錄。營(yíng)業(yè)部反_工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。

(六)、宣傳培訓(xùn)開展?fàn)顩r：營(yíng)業(yè)部對(duì)反_工作高度重視，用心參加各種相關(guān)反_學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)反_工作。

1、營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反_相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。

2、營(yíng)業(yè)部每月在營(yíng)業(yè)部大廳舉辦反_方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育講座。

3、營(yíng)業(yè)部透過在投資者教育園地張貼《反_知識(shí)問答》，大力宣傳反_法律法規(guī)知識(shí)，提高投資者對(duì)反_的認(rèn)識(shí)。

4、營(yíng)業(yè)部針對(duì)投資者的需要，將《反_法》裝訂成冊(cè)，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著位置。

5、營(yíng)