合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)1.背景介紹在當(dāng)前多而雜多變的市場環(huán)境中，合規(guī)風(fēng)控已經(jīng)成為每個企業(yè)不行或缺的管理職能之一、為了確保企業(yè)運營活動的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險可控性，本規(guī)章制度旨在明確合規(guī)風(fēng)控崗位的職責(zé)和操作標(biāo)準(zhǔn)。2.崗位職責(zé)概述合規(guī)風(fēng)控崗位負(fù)責(zé)訂立和落實企業(yè)合規(guī)風(fēng)控策略、規(guī)定和制度，監(jiān)督并評估企業(yè)內(nèi)部各部門的合規(guī)情況，及時預(yù)警和防范風(fēng)險，并供應(yīng)合規(guī)引導(dǎo)和培訓(xùn)，以確保企業(yè)健康發(fā)展。3.具體職責(zé)3.1訂立合規(guī)風(fēng)控策略和規(guī)定負(fù)責(zé)訂立和更新企業(yè)的合規(guī)風(fēng)控策略、規(guī)定和流程；依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)實際，評估并規(guī)劃合規(guī)風(fēng)險，提出合規(guī)風(fēng)控措施；引導(dǎo)各部門訂立合規(guī)風(fēng)掌控度和操作規(guī)程，確保企業(yè)合規(guī)政策得到有效實施。3.2監(jiān)督和評估合規(guī)情況監(jiān)督各部門合規(guī)風(fēng)控工作的落實情況，包含但不限于合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險評估、合規(guī)報告等；定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，收集和分析合規(guī)風(fēng)險信息，建立合規(guī)風(fēng)險庫，及時發(fā)現(xiàn)并解決合規(guī)風(fēng)險問題；跟蹤和評估合規(guī)掌控措施的有效性，訂立并推動改進(jìn)措施，確保企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的可控性。3.3風(fēng)險預(yù)警和防范監(jiān)控法律法規(guī)和行業(yè)動態(tài)，及時預(yù)警風(fēng)險，并將風(fēng)險信息轉(zhuǎn)達(dá)給相關(guān)部門；幫助相關(guān)部門開展風(fēng)險識別和評估工作，訂立風(fēng)險預(yù)警措施，防范潛在風(fēng)險的發(fā)生；建立和完善內(nèi)部掌控和合規(guī)檢查體系，監(jiān)督和審查企業(yè)內(nèi)部各項業(yè)務(wù)活動，確保風(fēng)險得到有效掌控。3.4供應(yīng)合規(guī)引導(dǎo)和培訓(xùn)供應(yīng)合規(guī)風(fēng)控方面的專業(yè)引導(dǎo)和技術(shù)支持，解答相關(guān)部門的合規(guī)疑問和問題；組織和開展合規(guī)培訓(xùn)，提升全體員工的合規(guī)意識和專業(yè)本領(lǐng)；監(jiān)督合規(guī)培訓(xùn)的開展情況，確保培訓(xùn)效果和目標(biāo)的達(dá)成。3.5建立合規(guī)文化和宣傳建立和傳播企業(yè)的合規(guī)文化，強(qiáng)調(diào)合規(guī)的緊要性和價值；訂立合規(guī)宣傳計劃，組織并開展合規(guī)宣傳活動，提高員工的合規(guī)意識和行為規(guī)范；組織合規(guī)公告、合規(guī)報告等宣傳料子的起草和發(fā)布，向內(nèi)外部傳遞企業(yè)的合規(guī)形象。4.職責(zé)履行要求4.1業(yè)務(wù)本領(lǐng)要求掌握堅固結(jié)實的法律法規(guī)和行業(yè)知識，了解相關(guān)政策法規(guī)的具體要求；具備風(fēng)險識別、評估和分析的本領(lǐng)，能夠準(zhǔn)確推斷合規(guī)風(fēng)險的程度和影響；具備良好的溝通協(xié)調(diào)本領(lǐng)和團(tuán)隊協(xié)作本領(lǐng)，能夠與各部門建立良好的合作關(guān)系。4.2工作紀(jì)律要求嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，保守商業(yè)機(jī)密，維護(hù)企業(yè)利益；良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣和自我提升意識，及時關(guān)注行業(yè)動態(tài)，不絕提升專業(yè)素養(yǎng)；保持崗位務(wù)實、負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，合理布置工作時間和優(yōu)先級，保證工作質(zhì)量和效率。5.績效考核5.1績效指標(biāo)合規(guī)風(fēng)險評估和預(yù)警的效果；合規(guī)風(fēng)控規(guī)章制度和流程的訂立和更新；合規(guī)引導(dǎo)和培訓(xùn)的完成情況和效果；合規(guī)文化宣傳的開展和推廣效果。5.2績效考評周期年度績效考評周期為一年，依據(jù)崗位職責(zé)和具體工作計劃訂立績效考評周期和節(jié)點。5.3績效考核結(jié)果績效考核結(jié)果將納入個人績效評估，作為晉升、薪酬激勵和嘉獎的緊要參考依據(jù)；不合格或不達(dá)標(biāo)的績效考核結(jié)果將采取相應(yīng)的改進(jìn)措施，并進(jìn)行督導(dǎo)和培訓(xùn)。6.其他規(guī)定6.1更改和解釋本規(guī)章制度的更改和解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人及其授權(quán)人員全部；發(fā)生更改時，將及時通知相關(guān)人員，并依據(jù)需要進(jìn)行培訓(xùn)。6.2附則本規(guī)章制度自公布之日起生效；本規(guī)章制度解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全部。以上是針對合規(guī)風(fēng)控崗位的職責(zé)和操作標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)章制度，為確保企業(yè)的合規(guī)性和風(fēng)險可