《列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指南》

ICS45.020

CCSS60

團體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCTASXXXX—202×

列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指南

Guideforassessmentofautonomous&controllablelevels

oftraincontrolsystemequipment

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2023年9月19日）

202×-XX-XX發(fā)布202×-XX-XX實施

中國交通運輸協(xié)會發(fā)布

T/CCTASXXXX—202×

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由中國交通運輸協(xié)會新技術(shù)促進分會提出。

本文件由中國交通運輸協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

本文件起草單位：北京全路通信信號研究設(shè)計院集團有限公司，北京交通大學(xué)，中鐵檢驗認證中心

有限公司。

本文件主要起草人：×。

II

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列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指南

1范圍

本文件提供了列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估的總體原則、評估指標(biāo)體系、評估等級確定、評估實施

等方面的指導(dǎo)。

本文件適用于軌道交通領(lǐng)域列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估細則制定和開展自主可控度評估活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T25069信息安全技術(shù)術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T25069界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

列控系統(tǒng)裝備traincontrolsystemequipment

用于軌道交通領(lǐng)域保證列車安全和高效運行的信號設(shè)備。

產(chǎn)品控制能力productcontrollability

列控系統(tǒng)裝備廠商具備自主控制其產(chǎn)品及部件的能力。

產(chǎn)品可獲得能力productacquirability

列控系統(tǒng)裝備廠商保障其產(chǎn)品及部件對用戶穩(wěn)定、可持續(xù)供應(yīng)的能力。

產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配能力productdadadominance

列控系統(tǒng)裝備廠商具備其產(chǎn)品數(shù)據(jù)不被非授權(quán)收集、傳輸、存儲、處理、使用和銷毀的能力。

自主可控autonomous&controllable

列控系統(tǒng)廠商具備產(chǎn)品控制、產(chǎn)品可獲得和產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配的能力。

自主可控度autonomous&controllablelevels

列控系統(tǒng)裝備通過對產(chǎn)品自主可控的相關(guān)評估，達到自主可控的程度。

4縮略語

下列縮略語適用于本文件。

ACL：自主可控度（Autonomous&ControllableLevels）

5總體原則

開展列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估旨在科學(xué)地評估我國列控系統(tǒng)裝備自主可控發(fā)展和演進的程度，

推動相關(guān)廠商增強列控系統(tǒng)裝備產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的韌性和安全保障能力，支持列控系統(tǒng)裝備自主可控迭

代技術(shù)開發(fā)過程的量化管理。

1

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宜遵循“科學(xué)合理、客觀公正、真實可信”的原則開展列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估?？筛鶕?jù)被

評估產(chǎn)品的實際情況，合理選取評估指標(biāo)開展評估。評估實施過程宜公平公正，同類產(chǎn)品評估規(guī)則統(tǒng)一。

評估數(shù)據(jù)和記錄真實完整，準(zhǔn)確反映被評估產(chǎn)品自主可控情況。

宜結(jié)合具體產(chǎn)品的特點和要求，根據(jù)本文件確定產(chǎn)品評估細則。產(chǎn)品評估細則宜明確該產(chǎn)品的具

體評估指標(biāo)和相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重。

開展自主可控度評估工作時，宜制定出自主可控度評估計劃，明確評估程序和方式、各相關(guān)方的

職責(zé)分工、評估時機和時間安排以及評估工作的資源保障等，保證評估工作順利實施。

自主可控度評估組織方宜建立相應(yīng)的評估管理流程，對評估過程形成完整的評估文檔，保證評估

結(jié)果的可追溯性。

6評估指標(biāo)體系

列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指標(biāo)體系架構(gòu)見圖1。評估指標(biāo)體系是通過對列控系統(tǒng)裝備存在的

自主可控風(fēng)險、需達到的自主可控保障目標(biāo)和所采取的相應(yīng)保障策略進行分析細化后形成的，附錄A

給出了相關(guān)分析過程的說明。

2

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產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能力產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能力

關(guān)鍵技術(shù)可控能力

關(guān)鍵技術(shù)和核心部件可控能力

核心部件可控能力

產(chǎn)品設(shè)計規(guī)范性

設(shè)計規(guī)范性、透明性、一致性產(chǎn)品設(shè)計透明性

產(chǎn)品設(shè)計一致性

設(shè)計開發(fā)關(guān)鍵元器件可控能力

元器件可控能力

一般元器件可控能力

操作系統(tǒng)可控能力操作系統(tǒng)可控能力

測試管理規(guī)范性

產(chǎn)品測試驗證能力

產(chǎn)品測試驗證保障能力

設(shè)計、開發(fā)、測試工具可控能力設(shè)計、開發(fā)、測試工具可控能力

生產(chǎn)工藝與設(shè)計要求符合性

生產(chǎn)與設(shè)計要求符合性

組裝工藝與設(shè)計要求符合性

生產(chǎn)過程管理規(guī)范性

生產(chǎn)制造生產(chǎn)管理規(guī)范性

測試過程管理規(guī)范性

生產(chǎn)制造授權(quán)許可

列控系統(tǒng)裝備生產(chǎn)保障能力

生產(chǎn)設(shè)備、材料的保障能力

自主可控度評估

指標(biāo)體系

產(chǎn)品配置一致性產(chǎn)品配置一致性

產(chǎn)品安裝調(diào)試規(guī)范性

交付服務(wù)現(xiàn)場處置規(guī)范性故障處理規(guī)范性

產(chǎn)品升級規(guī)范性

現(xiàn)場技術(shù)支持能力現(xiàn)場技術(shù)支持能力

管理體系能力

管理資質(zhì)能力

認證許可能力

團隊研發(fā)能力

組織保障團隊研發(fā)保障能力

團隊穩(wěn)定性

創(chuàng)新平臺保障能力

創(chuàng)新資源保障能力

資金、制度保障能力

產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品供貨業(yè)績及保障能力

供應(yīng)管理

供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品零部件供應(yīng)穩(wěn)定性

評估指標(biāo)域評估指標(biāo)類評估指標(biāo)項

圖1列控系統(tǒng)裝備自主可控度評估指標(biāo)體系架構(gòu)

3

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評估指標(biāo)體系由評估指標(biāo)域、評估指標(biāo)類和評估指標(biāo)項組成。共包括5個評估指標(biāo)域、18個評估

指標(biāo)類和31個評估指標(biāo)項。評估指標(biāo)項是最終可開展評估實施的評估指標(biāo)。針對具體被評估產(chǎn)品，可

根據(jù)實際情況，在開展具體產(chǎn)品自主可控度評估時進行評估指標(biāo)的適應(yīng)性調(diào)整。附錄B給出了評估指標(biāo)

的相關(guān)說明。

7評估等級確定

自主可控度分級

結(jié)合列控系統(tǒng)裝備的自主化特點，將自主可控度分為五級，各分級定義和通過評估計算要求達到的

評估分值（E）見表1，評估分值（E）由7.2確定。

表1自主可控度分級定義和評估度分值對應(yīng)表

自主可控度等級（ACL）定義評估分值（E）

ACL4完全自主可控100

ACL3高度自主可控≥90

ACL2基本自主可控≥75

ACL1部分自主可控≥60

ACL0基本不可控＜60

確定評估分值

按照產(chǎn)品自主可控度評估細則確定的評估指標(biāo)和指標(biāo)權(quán)重計算該評估項的評估分值，并將所有評估

項評估分值求和得出該產(chǎn)品自主可控度評估分值（E）：

?

?=∑??×??

?=1

式中：

?——產(chǎn)品自主可控度評估分值（保留到整數(shù)位）；

?——第?個產(chǎn)品自主可控度評估指標(biāo)；

?——產(chǎn)品自主可控度評估指標(biāo)總數(shù)；

??——第?個產(chǎn)品自主可控度評估指標(biāo)權(quán)重值；

??——第?個產(chǎn)品自主可控度評估實際得分（采用百分制）。

8評估實施

評估組織

評估組織包括評估組織方、評估專家組和被評估方。

a)評估組織方

評估組織方是組織評估的單位或其授權(quán)的單位。根據(jù)需要，評估組織方可以是：

——被評估方或其上級主管單位；

——受被評估方委托的相關(guān)機構(gòu)；

——受行業(yè)主管、用戶或其他相關(guān)單位委托的第三方評估機構(gòu)。

b)評估專家組

評估專家組是由評估組織方成立的，由相關(guān)行業(yè)專家組成的,支撐評估活動開展的技術(shù)組織。專家

組成員宜獨立于被評估產(chǎn)品的開發(fā)團隊。

c)被評估方

被評估方是指需要進行自主可控度評估的單位或部門。

評估流程

4

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8.2.1評估準(zhǔn)備

8.2.1.1在評估準(zhǔn)備階段，被評估方需依據(jù)相關(guān)評估要求準(zhǔn)備材料，形成評估材料清單提供給評估組

織方，通過評估組織方審核后，由評估組織方組建評估專家組并確定評估專家組長。

8.2.1.2評估組織方與評估專家組協(xié)商確定評估實施計劃。

8.2.1.3評估組織方召開評估準(zhǔn)備會。會議主要內(nèi)容包括：

a)評估組織方明確本次評估的目的、原則、技術(shù)要求等，宣布評估專家組組成；

b)評估專家組和被評估方進行溝通，對評估實施計劃等達成一致意見；

c)評估專家組對被評估技術(shù)及其備查技術(shù)文件清單（參見表D.1）進行確認；

d)評估組織方宣布評估工作的具體實施安排；

e)根據(jù)實際情況簽訂相關(guān)保密協(xié)議。

8.2.1.4被評估方按照評估準(zhǔn)備會的要求，準(zhǔn)備相關(guān)評估材料，做好現(xiàn)場評估準(zhǔn)備工作。

8.2.2現(xiàn)場評估

8.2.2.1評估專家組組長主持召開評估工作首次會議，宣布評估的要求、評估專家組成員以及評估實

施計劃安排，被評估方介紹被評估裝備自主可控開展的相關(guān)情況。

8.2.2.2評估專家組依據(jù)產(chǎn)品自主可控度評估細則，結(jié)合被評估方提供的評估材料逐項查驗，必要時

可要求被評估方補充相關(guān)材料。

8.2.2.3評估專家組在開展自主可控度評估工作中可以綜合采用訪談、核查等評估方法，以確定被評

估方所提供評估材料滿足評估指標(biāo)要求。

a)訪談

評估專家組通過與被評估方相關(guān)人員進行有針對性的交流以幫助理解或取得證據(jù)，訪談的對象可以

是技術(shù)團隊負責(zé)人、核心技術(shù)人員、采購部門相關(guān)人員等。

b)核查

評估專家組對被評估方提供的相關(guān)材料進行查驗、分析以幫助理解或取得證據(jù)，檢查的對象可以是

制度、文檔和記錄，如相關(guān)管理制度文件、技術(shù)設(shè)計文檔、關(guān)鍵物料供應(yīng)記錄等。

必要時，評估專家組可采用測試驗證的方法將運行的結(jié)果與預(yù)期的結(jié)果進行一致性比對。

8.2.2.4評估專家組依據(jù)現(xiàn)場評估實施情況對產(chǎn)品進行具體評估和評分（參見附錄C），形成評估意

見和結(jié)論（評估結(jié)論模板參見表D.2）。

8.2.2.5評估專家填寫評估專家建議表（參見表D.3）和評估專家簽署表（參見表D.4）。同時，評估

專家組將個別評估專家對多數(shù)評估專家的集體意見所持的保留意見詳細記錄并上報評估組織方。

8.2.2.6評估專家組組長主持召開評估工作末次會，向被評估方通告評估情況，包括評估結(jié)論、評估

發(fā)現(xiàn)等，并提出改進提升建議。

8.2.3評估后工作

8.2.3.1評估專家組編制自主可控度評估報告（評估報告模板參見表D.5）并向評估組織方匯報工作

情況。

8.2.3.2被評估方可根據(jù)評估結(jié)果和評估改進提升建議，制定相應(yīng)措施，開展自主可控度提升工作。

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A

A

附錄A

（資料性）

存在的自主可控風(fēng)險、保障目標(biāo)及策略

A.1存在的自主可控風(fēng)險

列控系統(tǒng)裝備存在的自主可控風(fēng)險包括：

——產(chǎn)品被非授權(quán)控制導(dǎo)致部分或全部中斷運行的風(fēng)險；

——產(chǎn)品或部件被中斷供應(yīng)或服務(wù)的風(fēng)險；

——產(chǎn)品數(shù)據(jù)被非授權(quán)收集、傳輸、存儲、處理、使用和銷毀的風(fēng)險。

A.2自主可控保障目標(biāo)及策略

A.2.1保障目標(biāo)

針對存在的自主可控風(fēng)險，列控系統(tǒng)裝備自主可控保障目標(biāo)如下：

——保障產(chǎn)品控制能力。主要防范產(chǎn)品被非授權(quán)控制導(dǎo)致部分或全部中斷運行的風(fēng)險。需要保證

對知識產(chǎn)權(quán)和關(guān)鍵技術(shù)、核心部件的掌控，在設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)制造、交付服務(wù)等環(huán)節(jié)不存在

影響對產(chǎn)品控制的未明示的接口。

——保障產(chǎn)品可獲得能力。主要防范產(chǎn)品或部件被中斷供應(yīng)或服務(wù)的風(fēng)險。需要保證產(chǎn)品的知識

產(chǎn)權(quán)合法擁有，產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)能力穩(wěn)定可控，供應(yīng)環(huán)節(jié)受政治、外交、貿(mào)易等因素影

響的風(fēng)險可控。

——保障產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配能力。主要防范數(shù)據(jù)被非授權(quán)收集、傳輸、存儲、處理、使用和銷毀的風(fēng)

險。需要保證在設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)制造、交付服務(wù)等環(huán)節(jié)不存在影響產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配的未明示的

接口。

A.2.2保障策略

針對自主可控目標(biāo)及存在的風(fēng)險，進行風(fēng)險分解并提出相應(yīng)的保障策略，見表A.1。

表A.1自主可控保障目標(biāo)、風(fēng)險和保障策略對應(yīng)表

保障目標(biāo)風(fēng)險風(fēng)險分解保障策略保障策略分類

不能掌握產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致應(yīng)用需具備產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能

設(shè)計開發(fā)

受限或中斷運行的風(fēng)險力

不能掌握關(guān)鍵技術(shù)和核心部件，導(dǎo)需具備關(guān)鍵技術(shù)和核心部件

設(shè)計開發(fā)

致應(yīng)用受限或中斷運行的風(fēng)險可控能力

設(shè)計過程引入影響產(chǎn)品控制的未明需具備設(shè)計規(guī)范性、透明性、

設(shè)計開發(fā)

示的接口的風(fēng)險一致性

需具備元器件可控能力設(shè)計開發(fā)

產(chǎn)品被非授權(quán)控制需具備操作系統(tǒng)可控能力設(shè)計開發(fā)

產(chǎn)品

導(dǎo)致部分或全部中

控制能力實現(xiàn)過程引入影響產(chǎn)品控制的未明需具備產(chǎn)品測試驗證能力，保

斷運行的風(fēng)險設(shè)計開發(fā)

示的接口的風(fēng)險證產(chǎn)品實現(xiàn)的透明性、一致性

需具備設(shè)計、開發(fā)、測試工具

設(shè)計開發(fā)

可控能力

需具備生產(chǎn)與設(shè)計要求符合

性，保證生產(chǎn)與設(shè)計要求的一生產(chǎn)制造

產(chǎn)品生產(chǎn)過程引入影響產(chǎn)品控制的致

未明示的接口的風(fēng)險

需具備生產(chǎn)管理規(guī)范性，保證

生產(chǎn)制造

生產(chǎn)過程管理有效、規(guī)范

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表A.1自主可控保障目標(biāo)、風(fēng)險和保障策略對應(yīng)表（續(xù)）

保障目標(biāo)風(fēng)險風(fēng)險分解保障策略保障策略分類

需具備產(chǎn)品配置一致性，保證

在安裝調(diào)試過程中不引入風(fēng)交付服務(wù)

產(chǎn)品交付服務(wù)引入影響產(chǎn)品控制的險

產(chǎn)品被非授權(quán)控制未明示的接口的風(fēng)險

產(chǎn)品需具備現(xiàn)場處置規(guī)范性，保證

導(dǎo)致部分或全部中

控制能力在產(chǎn)品升級、故障處理時不引交付服務(wù)

斷運行的風(fēng)險入風(fēng)險

產(chǎn)品團隊能力不足導(dǎo)致的應(yīng)用受限需具備團隊研發(fā)保障能力組織保障

或中斷運行的風(fēng)險需具備創(chuàng)新資源保障能力組織保障

產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)受限，影響產(chǎn)品供應(yīng)需具備產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能

設(shè)計開發(fā)

導(dǎo)致產(chǎn)品供應(yīng)和服務(wù)中斷的風(fēng)險力

管理體系或產(chǎn)品認證資質(zhì)不健全，需具備管理資質(zhì)能力，具備產(chǎn)

組織保障

導(dǎo)致產(chǎn)品供應(yīng)和服務(wù)中斷的風(fēng)險品準(zhǔn)入條件

需具備生產(chǎn)保障能力，保證相

產(chǎn)品生產(chǎn)保障能力不足，導(dǎo)致產(chǎn)品

應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、材料、生產(chǎn)制造

中斷供應(yīng)的風(fēng)險

產(chǎn)品產(chǎn)品或部件被中斷人員對產(chǎn)品生產(chǎn)的保障

可獲得能力供應(yīng)或服務(wù)的風(fēng)險產(chǎn)品交付服務(wù)能力不足，導(dǎo)致不能

需具備現(xiàn)場技術(shù)支持能力，保

提供產(chǎn)品服務(wù)和產(chǎn)品持續(xù)升級的風(fēng)交付服務(wù)

障對產(chǎn)品的交付服務(wù)

險

因廠商供應(yīng)管理導(dǎo)致產(chǎn)品被中斷供需具備產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性，

供應(yīng)管理

應(yīng)的風(fēng)險降低供應(yīng)風(fēng)險

因供應(yīng)鏈導(dǎo)致產(chǎn)品或部件被中斷供需具備供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定

供應(yīng)管理

應(yīng)的風(fēng)險性，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險

產(chǎn)品設(shè)計過程引入影響數(shù)據(jù)支配的需具備設(shè)計規(guī)范性、透明性、

設(shè)計開發(fā)

未明示的接口一致性

需具備元器件可控能力設(shè)計開發(fā)

需具備操作系統(tǒng)可控能力設(shè)計開發(fā)

產(chǎn)品實現(xiàn)過程引入影響數(shù)據(jù)支配的需具備產(chǎn)品測試驗證能力，保

設(shè)計開發(fā)

未明示的接口證產(chǎn)品實現(xiàn)的透明性、一致性

需具備設(shè)計、開發(fā)、測試工具

設(shè)計開發(fā)

可控能力

數(shù)據(jù)被非授權(quán)收

產(chǎn)品集、傳輸、存儲、需具備生產(chǎn)管理規(guī)范性，保證

生產(chǎn)制造

數(shù)據(jù)支配能力處理、使用和銷毀生產(chǎn)過程管理有效、規(guī)范

的風(fēng)險產(chǎn)品生產(chǎn)過程引入影響數(shù)據(jù)支配的

未明示的接口需具備生產(chǎn)與設(shè)計要求符合

性，保證生產(chǎn)與設(shè)計要求的一生產(chǎn)制造

致

需具備產(chǎn)品配置一致性，保證

在安裝調(diào)試過程中不引入風(fēng)交付服務(wù)

產(chǎn)品交付服務(wù)引入影響數(shù)據(jù)支配的險

未明示的接口需具備現(xiàn)場處置規(guī)范性，保證

在產(chǎn)品升級、故障處理時不引交付服務(wù)

入風(fēng)險

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B

B

附錄B

（資料性）

自主可控度評估指標(biāo)說明

表B.1給出了自主可控度評估指標(biāo)相關(guān)說明。

表B.1自主可控度評估指標(biāo)表

評估指標(biāo)域評估指標(biāo)類評估指標(biāo)項指標(biāo)說明

?是否具有產(chǎn)品完全自主知識產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能力產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)可控能力?具有部分自主知識產(chǎn)權(quán)，存在銷售

或生產(chǎn)等方面限制

?在產(chǎn)品評估細則中明確產(chǎn)品的具體

關(guān)鍵技術(shù)可控能力關(guān)鍵技術(shù)清單

?逐項進行自主可控性評估

關(guān)鍵技術(shù)和核心部件可控能力

?在產(chǎn)品評估細則中明確產(chǎn)品的具體

核心部件可控能力核心部件清單

?逐項進行自主可控性評估

?設(shè)計控制程序是否完善、執(zhí)行是否

產(chǎn)品設(shè)計規(guī)范性

嚴(yán)格、文件和記錄是否清晰、完整

設(shè)計規(guī)范性、透明性、一致性?產(chǎn)品設(shè)計是否清晰、全面，不存在

產(chǎn)品設(shè)計透明性

未明示的接口

產(chǎn)品設(shè)計一致性?產(chǎn)品設(shè)計與產(chǎn)品需求的一致性

設(shè)計開發(fā)

?產(chǎn)品關(guān)鍵元器件清單

關(guān)鍵元器件可控能力

?關(guān)鍵元器件的知識產(chǎn)權(quán)情況

元器件可控能力

?產(chǎn)品一般元器件清單

一般元器件可控能力

?一般元器件的知識產(chǎn)權(quán)情況

?操作系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)情況

操作系統(tǒng)可控能力操作系統(tǒng)可控能力

?操作系統(tǒng)設(shè)計透明性

?測試驗證控制程序是否完善、執(zhí)行

測試管理規(guī)范性是否嚴(yán)格、文件和記錄是否清晰、

產(chǎn)品測試驗證能力完整

?測試驗證環(huán)境能力充分性

產(chǎn)品測試驗證保障能力

?產(chǎn)品測試設(shè)備可控性

?設(shè)計、開發(fā)、測試工具的知識產(chǎn)權(quán)

設(shè)計、開發(fā)、測試工具可控能力設(shè)計、開發(fā)、測試工具可控能力情況

?設(shè)計、開發(fā)、測試工具的安全性

?生產(chǎn)工藝滿足設(shè)計要求，未引入新

生產(chǎn)工藝與設(shè)計要求符合性

的自主可控風(fēng)險

生產(chǎn)與設(shè)計要求符合性

?組裝工藝滿足設(shè)計要求，未引入新

組裝工藝與設(shè)計要求符合性

的自主可控風(fēng)險

生產(chǎn)制造

?生產(chǎn)過程管理控制程序

生產(chǎn)過程管理規(guī)范性

?生產(chǎn)過程管理執(zhí)行情況

生產(chǎn)管理規(guī)范性

?生產(chǎn)測試控制程序

測試過程管理規(guī)范性

?生產(chǎn)測試執(zhí)行情況

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T/CCTASXXXX—202×

表B.1自主可控度評估指標(biāo)表（續(xù)）

評估指標(biāo)域評估指標(biāo)類評估指標(biāo)項指標(biāo)說明

?生產(chǎn)場所、設(shè)施、設(shè)備、材料及人

生產(chǎn)制造授權(quán)許可員滿足產(chǎn)品生產(chǎn)要求的情況

生產(chǎn)制造生產(chǎn)保障能力?取得相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)許可的情況

?生產(chǎn)（包括測試、計量）設(shè)備、材

生產(chǎn)設(shè)備、材料的保障能力

料的保障穩(wěn)定性和可控能力

?產(chǎn)品配置管理程序

產(chǎn)品配置一致性產(chǎn)品配置一致性

?產(chǎn)品配置執(zhí)行情況

?產(chǎn)品安裝調(diào)試控制程序

產(chǎn)品安裝調(diào)試規(guī)范性

?產(chǎn)品安裝調(diào)試執(zhí)行情況

?產(chǎn)品現(xiàn)場故障處理控制程序

交付服務(wù)現(xiàn)場處置規(guī)范性故障處理規(guī)范性

?現(xiàn)場故障分析處理執(zhí)行情況

?產(chǎn)品升級服務(wù)控制程序

產(chǎn)品升級規(guī)范性

?產(chǎn)品升級管理執(zhí)行情況

?技術(shù)支持團隊服務(wù)的專業(yè)性

現(xiàn)場技術(shù)支持能力現(xiàn)場技術(shù)支持能力

?技術(shù)支持團隊服務(wù)的及時性

?通過質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、

管理體系能力

職業(yè)健康安全管理體系等情況

管理資質(zhì)能力?行業(yè)準(zhǔn)入許可情況

認證許可能力?國際鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（IRIS）管理體

系認證情況

?研發(fā)團隊的原創(chuàng)能力

?研發(fā)團隊的產(chǎn)品開發(fā)能力

組織保障團隊研發(fā)能力

團隊研發(fā)保障能力?研發(fā)團隊承擔(dān)重大科技課題情況

（國家級、行業(yè)級）

團隊穩(wěn)定性?核心研發(fā)人員的穩(wěn)定性

?創(chuàng)新平臺的建設(shè)情況（國家級、行

創(chuàng)新平臺保障能力

業(yè)級）

創(chuàng)新資源保障能力

?研發(fā)投入情況

資金、制度保障能力

?創(chuàng)新管理制度建設(shè)情況

?產(chǎn)品供貨業(yè)績情況

產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品供貨業(yè)績及保障能力

?是否保障及時、規(guī)范供貨

?產(chǎn)品零部件（包括軟硬件、元器件、

供應(yīng)管理輔助材料等）供應(yīng)鏈的國產(chǎn)自主知

供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品零部件供應(yīng)穩(wěn)定性識產(chǎn)權(quán)情況

?供應(yīng)鏈的供應(yīng)風(fēng)險情況

?供應(yīng)鏈供應(yīng)穩(wěn)定性的評估

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C

C

附錄C

（資料性）

自主可控度評估指標(biāo)權(quán)重及評分方法

C.1根據(jù)自主可控度評估指標(biāo)（見表B.1），表C.1給出了自主可控度評估指標(biāo)權(quán)重、評分方法和相應(yīng)

的評分分值建議。

C.2建議對于定性類指標(biāo)，分值取到十位數(shù)；對于定量