盡職專項(xiàng)調(diào)查意向書

致中國(guó)**資產(chǎn)管理企業(yè)**辦事處相關(guān)非訴項(xiàng)目盡職調(diào)查意向書

盡職調(diào)查意向書

致:中國(guó)**資產(chǎn)管理企業(yè)**辦事處自：***律師事務(wù)所榮幸接到貴處相關(guān)對(duì)（**石油化工機(jī)械廠、**印染廠、**市造紙廠、**市線材廠、**市織襪廠、**市第一機(jī)床廠、**市水泥總廠、**鋼廠、**市豫北大廈、**市電池廠、**市新輝制藥廠、**市石油企業(yè)、**縣石油企業(yè)）項(xiàng)目進(jìn)行非訴訟法律調(diào)查及法律分析推薦委托，本所經(jīng)充足考慮，現(xiàn)就非訴項(xiàng)目盡職調(diào)查出具以下方案和意向，敬請(qǐng)遴選。一、我們接收辦事處提供法律服務(wù)格式文本協(xié)議。二、代理方案（一）我所將關(guān)鍵依據(jù)以下法律要求確定盡職調(diào)查法律范圍1、和借款案件相關(guān)關(guān)鍵法律要求：《中國(guó)協(xié)議法》及其《司法解釋》；《中國(guó)擔(dān)保法》及其《司法解釋》；《最高人民法院相關(guān)審理包含金融資產(chǎn)管理企業(yè)收購(gòu)、管理、處理國(guó)有銀行不良貸款形成資產(chǎn)案件適使用方法律若干問(wèn)題要求》；《《最高人民法院相關(guān)金融資產(chǎn)管理企業(yè)收購(gòu)、處理銀行不良資產(chǎn)相關(guān)問(wèn)題補(bǔ)充通知》等。2、和法律責(zé)任主體負(fù)擔(dān)相關(guān)關(guān)鍵法律要求：《最高人民法院相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為企業(yè)出具虛假驗(yàn)資證實(shí)應(yīng)怎樣負(fù)擔(dān)責(zé)任問(wèn)題批復(fù)》；《最高人民法院相關(guān)多個(gè)驗(yàn)資單位對(duì)多個(gè)案件債權(quán)人損失應(yīng)怎樣負(fù)擔(dān)責(zé)任批復(fù)》；《最高人民法院相關(guān)創(chuàng)辦單位欠付企業(yè)注冊(cè)資金應(yīng)用于負(fù)擔(dān)企業(yè)債務(wù)函》；《最高人民法院相關(guān)創(chuàng)辦單位對(duì)企業(yè)注冊(cè)資金不實(shí)負(fù)擔(dān)責(zé)任范圍問(wèn)題復(fù)函》；《最高人民法院相關(guān)金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)出具不實(shí)或虛假驗(yàn)資匯報(bào)資金證實(shí)怎樣負(fù)擔(dān)民事責(zé)任問(wèn)題通知》等。3、和民事訴訟、實(shí)施相關(guān)關(guān)鍵法律要求：《中國(guó)民事訴訟法》及怎樣適用司法解釋；《最高人民法院相關(guān)超出訴訟時(shí)效期間借款人在催款通知單上簽字或蓋章法律效力問(wèn)題批復(fù)》；《最高人民法院相關(guān)人民法院實(shí)施工作若干問(wèn)題要求（試行）》；《最高人民法院相關(guān)人民法院民事實(shí)施中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)要求》；《最高人民法院相關(guān)人民法院民事實(shí)施中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)要求》；《最高人民法院相關(guān)能否將國(guó)有土地使用權(quán)折價(jià)抵償給抵押權(quán)人問(wèn)題批復(fù)》；《最高人民法院、國(guó)土資源部、建設(shè)部相關(guān)人民法院實(shí)施和國(guó)土資源房地產(chǎn)管理部門幫助實(shí)施若干問(wèn)題通知》等。（二）、我所擬采取以下基礎(chǔ)方法進(jìn)行盡職調(diào)查1、審閱貴處文件、資料和信息，就相關(guān)問(wèn)題和貴處相關(guān)企業(yè)人員見面和交談，為后續(xù)盡職調(diào)查打好基礎(chǔ)。

2、到債務(wù)主體（借款人、擔(dān)保人）所在地工商登記機(jī)關(guān)進(jìn)行查詢和復(fù)印材料，了解其成立日期、存續(xù)時(shí)間、性質(zhì)、章程、注冊(cè)資本和股東、法定代表人等情況，并向工商部門等核實(shí)債務(wù)主體關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備是否存在抵押擔(dān)保情況。

3、到房產(chǎn)管理部門、土地管理部門，查閱和復(fù)制債務(wù)主體擁有或租賃土地使用權(quán)、房產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)協(xié)議、支付憑證等資料，了解相關(guān)土地房產(chǎn)權(quán)利、協(xié)議、多種物權(quán)擔(dān)保和抵押、限制性確保和法定負(fù)擔(dān)等情況。4、經(jīng)過(guò)發(fā)函詢證或直接向所屬政府各職能部門核實(shí)情況，了解債務(wù)主體在勞感人事、環(huán)境保護(hù)方面是否存在違規(guī)行為和是否曾經(jīng)受到行政處罰。5、參閱和復(fù)制其它資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)定事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)（如資產(chǎn)評(píng)定部門、審計(jì)部門）出具驗(yàn)資匯報(bào)等信息，核實(shí)債務(wù)主體股東出資是否立即到位，出資方法是否正當(dāng)，是否存在出資不實(shí)、虛假出資、抽逃資金等情況。對(duì)以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資，查閱資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)核實(shí)。6、實(shí)地考察債務(wù)主體關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)等，了解其經(jīng)營(yíng)情況，必需時(shí)制作調(diào)查筆錄。7、對(duì)調(diào)查及核查結(jié)果進(jìn)行評(píng)論和分析，做出對(duì)應(yīng)專業(yè)判定。在搜集足夠資料后，應(yīng)利用專業(yè)手段、方法進(jìn)行專業(yè)判定，確定已核證事實(shí)、待核證事實(shí)、未核證事實(shí)。依據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或形成結(jié)論性法律意見。并給出正式書面法律意見。8、整理附件，附件包含所依據(jù)資料及文本。（三）、我所應(yīng)貴處要求將關(guān)鍵調(diào)查范圍和內(nèi)容：1、債務(wù)人、擔(dān)保人基礎(chǔ)情況和經(jīng)營(yíng)情況，包含注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)地點(diǎn)、注冊(cè)資本、工商年檢情況、是否正常經(jīng)營(yíng)。2、每筆債權(quán)主債權(quán)發(fā)放時(shí)間、貸款金額、貸款期限、歷次時(shí)效中止時(shí)間、是否訴訟、債權(quán)有效性、訴訟時(shí)效經(jīng)過(guò)時(shí)間。3、每筆確保債權(quán)確保協(xié)議簽定時(shí)間、確保方法、歷次確保期間或訴訟時(shí)效中止時(shí)間、是否訴訟、確保債權(quán)有效性、確保期間和訴訟時(shí)效喪失時(shí)間。4、每筆抵（質(zhì)）押債權(quán)抵（質(zhì)）押協(xié)議簽定時(shí)間、是否登記、是否訴訟、是否確定貴處優(yōu)先受償權(quán)（如訴訟）、是否存在其它優(yōu)先權(quán)人、是否有效、抵（質(zhì)）押權(quán)不存在或失權(quán)時(shí)間。5、債務(wù)人、擔(dān)保人資產(chǎn)情況及對(duì)應(yīng)資產(chǎn)是否被司法保全、抵押及是否存在其它優(yōu)先權(quán)人。6、是否有證據(jù)表明債務(wù)人、擔(dān)保人注冊(cè)資本不到位，可追究其出資人或股東出資責(zé)任。7、債務(wù)人、擔(dān)保人是否改制（包含合并、分立）等、如其已經(jīng)改制，是否有債務(wù)承接專題，債務(wù)承接專題情況怎樣。8、是否有證據(jù)表明債務(wù)人和擔(dān)保人已經(jīng)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，可否行使撤銷權(quán)。9、是否有證據(jù)證實(shí)能夠?qū)鶆?wù)人和擔(dān)保人到期債權(quán)或其它權(quán)益行使代位權(quán)。10、是否有政府或國(guó)家相關(guān)部門負(fù)擔(dān)直接、間接債務(wù)清償責(zé)任債權(quán)。11、已訴項(xiàng)目是否有司法保全財(cái)產(chǎn)及其該項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施回收前景。12、項(xiàng)目是否存在其它法律瑕疵。（四）、我所依據(jù)需要擬擴(kuò)大進(jìn)行盡職調(diào)查內(nèi)容和范圍1、債務(wù)主體設(shè)置時(shí)股權(quán)結(jié)構(gòu)（股東名稱、出資額、出資形式、出資百分比）、出資和驗(yàn)資、股權(quán)演變（股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否已推行了必需法律手續(xù)）、現(xiàn)有股東基礎(chǔ)情況、股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制、是否存續(xù)、組織架構(gòu)及法人治理結(jié)構(gòu)。2、債務(wù)主體土地使用權(quán)和及房產(chǎn)情況（依據(jù)評(píng)定師事務(wù)所出具《評(píng)定匯報(bào)書》，確定房屋建筑物幢數(shù)、建筑面積、構(gòu)筑物及其它輔助設(shè)施及評(píng)定價(jià)值，另查詢是否辦理權(quán)屬證書）。3、債務(wù)主體關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等關(guān)鍵財(cái)產(chǎn)情況，包含權(quán)屬憑證、相關(guān)合相同資料；假如還未取得對(duì)上述財(cái)產(chǎn)全部權(quán)或使用權(quán)完備權(quán)屬證書，其法律瑕疵情況；擁有或租賃關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備情況；上述財(cái)產(chǎn)抵押等她項(xiàng)權(quán)利設(shè)置情況。4、債務(wù)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。查閱其擁有商標(biāo)、專利和專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)合相同資料，關(guān)注權(quán)利期限，并向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門核實(shí)是否存在擔(dān)保。5、債務(wù)主體業(yè)務(wù)情況。包含經(jīng)營(yíng)范圍、持有許可證和證書。6、債務(wù)主體財(cái)產(chǎn)設(shè)置保險(xiǎn)情況。7、債務(wù)主體勞動(dòng)用工及是否拖欠工資、社保統(tǒng)籌金等情況

8、債務(wù)主體是否存在其它重大訴訟、仲裁和行政方法。（五）我所律師盡職調(diào)查中遵照標(biāo)準(zhǔn)1、獨(dú)立性。獨(dú)立完成，親歷親為，不委托其它機(jī)構(gòu)代為進(jìn)行。2、完整性。對(duì)要需要調(diào)查事實(shí)完整，對(duì)每件事實(shí)需要搜集材料要完整，不有重大遺漏。3、客觀性。確保調(diào)查到是已經(jīng)存在事實(shí)，包含法律事件和法律行為，不進(jìn)行主觀臆斷或?qū)⑦€未發(fā)生事實(shí)看成已經(jīng)發(fā)生事實(shí)引用。三、律師事務(wù)所及主辦律師資質(zhì)和實(shí)力***律師事務(wù)所經(jīng)**省司法廳同意，成立于19**年6月，系省司法廳直屬律師事務(wù)所，**省首屆“十佳”律師事物所，全國(guó)優(yōu)異律師所，**省唯一一家國(guó)家級(jí)優(yōu)異律師事務(wù)所。20**年9月事務(wù)所在上海成立分所，20**年在美國(guó)舊金山設(shè)置辦事處。本所在**市**路**號(hào)**商廈，辦公設(shè)施齊備，辦公場(chǎng)所總面積達(dá)2400平方米，固定資產(chǎn)達(dá)3000萬(wàn)元，擁有全國(guó)一流現(xiàn)代化優(yōu)異辦公場(chǎng)所。本所憑借良好聲譽(yù)和在律師界威望，吸引了大批畢業(yè)于中國(guó)關(guān)鍵、著名院校執(zhí)業(yè)律師加入我們團(tuán)體。本所共有執(zhí)業(yè)律師110余名，其中數(shù)十名執(zhí)業(yè)律師畢業(yè)于北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)、**大學(xué)等全國(guó)關(guān)鍵院校，分別擁有法學(xué)學(xué)士、碩士學(xué)位。深厚法學(xué)理論功底、豐富法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，加之敬業(yè)高效團(tuán)體精神，造成了一流***律師隊(duì)伍。***事務(wù)所每一位律師在自己專攻法律專業(yè)領(lǐng)域全部有獨(dú)到精深造詣；事務(wù)所更對(duì)每一位律師全部按一專多能發(fā)展方向進(jìn)行要求和培訓(xùn)，以加強(qiáng)業(yè)務(wù)合作；事務(wù)所對(duì)每一宗委托事務(wù)全部有三人以上辦案小組跟進(jìn)負(fù)責(zé)以充足提升我們服務(wù)效率和質(zhì)量；事務(wù)所并聘用法學(xué)、經(jīng)濟(jì)、工程、咨詢、管理等領(lǐng)域著名學(xué)者、教授作為顧問(wèn)。***事務(wù)所各部門在提供法律服務(wù)過(guò)程中，充足發(fā)揮本身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，并依據(jù)案情需要各相關(guān)業(yè)務(wù)部門通力合作，為當(dāng)事人提供專業(yè)化法律服務(wù)，形成了“務(wù)實(shí)、高效、求精”辦案風(fēng)格。***律師事務(wù)所在實(shí)施專業(yè)分工過(guò)程中，除了在傳統(tǒng)訴訟業(yè)務(wù)方面保持優(yōu)勢(shì)外，更在企業(yè)改制、企業(yè)治理和激勵(lì)機(jī)制度、資產(chǎn)重組、大中型項(xiàng)目招投標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)、房地產(chǎn)、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等非訴領(lǐng)域形成了專業(yè)優(yōu)勢(shì)。自成立以來(lái)，***律師事務(wù)所一直保持著零投訴紀(jì)錄。20**年、20**年、20**年連續(xù)三年在省直律師事務(wù)所規(guī)范化綜合評(píng)選中，被評(píng)為規(guī)范化管理優(yōu)異單位；20**年被省司法廳評(píng)為“省級(jí)文明律師事務(wù)所”，20**年被推薦作為候選人參與全國(guó)優(yōu)異律師事務(wù)所評(píng)選。史**律師，現(xiàn)年42歲，主辦律師，高級(jí)律師，**大學(xué)法律碩士，中共黨員，含有十多年律師從業(yè)經(jīng)歷，能熟練利用中、英文兩種語(yǔ)言辦理多種復(fù)雜疑難民商事訴訟及實(shí)施案件。現(xiàn)任**省律師協(xié)會(huì)金融證券業(yè)務(wù)委員會(huì)委員、**省律師協(xié)會(huì)涉外業(yè)務(wù)委員會(huì)委員，***律師事務(wù)所涉外法律事務(wù)部主任。***律師事務(wù)所中共黨支部書記。史**律師常年擔(dān)任中國(guó)嵩山少林寺、**日產(chǎn)企業(yè)、**市人民政府、中國(guó)銀行**市支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行**市支行、**市農(nóng)村信用聯(lián)社等單位法律顧問(wèn)，累計(jì)辦理各類訴訟及實(shí)施案件500余起，其中經(jīng)濟(jì)案件300余起，涉案標(biāo)近6億元。

四、我所擬接收委托盡職調(diào)查非訴項(xiàng)目數(shù)量和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1、數(shù)量：13個(gè)。2、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：含擔(dān)保單位每個(gè)項(xiàng)目1500元，累計(jì)19500元。五、我們接收保密承諾本所律師在以往法律服務(wù)中，和貴處有過(guò)良好合作，熟悉通常要求盡職調(diào)查程序和內(nèi)容，我們有能力選派多名經(jīng)驗(yàn)律師，完成所委托盡職調(diào)查，請(qǐng)貴處給予遴選。