盡職專項調查意向書

致中國**資產管理企業(yè)**辦事處相關非訴項目盡職調查意向書

盡職調查意向書

致:中國**資產管理企業(yè)**辦事處自：***律師事務所榮幸接到貴處相關對（**石油化工機械廠、**印染廠、**市造紙廠、**市線材廠、**市織襪廠、**市第一機床廠、**市水泥總廠、**鋼廠、**市豫北大廈、**市電池廠、**市新輝制藥廠、**市石油企業(yè)、**縣石油企業(yè)）項目進行非訴訟法律調查及法律分析推薦委托，本所經充足考慮，現(xiàn)就非訴項目盡職調查出具以下方案和意向，敬請遴選。一、我們接收辦事處提供法律服務格式文本協(xié)議。二、代理方案（一）我所將關鍵依據(jù)以下法律要求確定盡職調查法律范圍1、和借款案件相關關鍵法律要求：《中國協(xié)議法》及其《司法解釋》；《中國擔保法》及其《司法解釋》；《最高人民法院相關審理包含金融資產管理企業(yè)收購、管理、處理國有銀行不良貸款形成資產案件適使用方法律若干問題要求》；《《最高人民法院相關金融資產管理企業(yè)收購、處理銀行不良資產相關問題補充通知》等。2、和法律責任主體負擔相關關鍵法律要求：《最高人民法院相關會計師事務所為企業(yè)出具虛假驗資證實應怎樣負擔責任問題批復》；《最高人民法院相關多個驗資單位對多個案件債權人損失應怎樣負擔責任批復》；《最高人民法院相關創(chuàng)辦單位欠付企業(yè)注冊資金應用于負擔企業(yè)債務函》；《最高人民法院相關創(chuàng)辦單位對企業(yè)注冊資金不實負擔責任范圍問題復函》；《最高人民法院相關金融機構為企業(yè)出具不實或虛假驗資匯報資金證實怎樣負擔民事責任問題通知》等。3、和民事訴訟、實施相關關鍵法律要求：《中國民事訴訟法》及怎樣適用司法解釋；《最高人民法院相關超出訴訟時效期間借款人在催款通知單上簽字或蓋章法律效力問題批復》；《最高人民法院相關人民法院實施工作若干問題要求（試行）》；《最高人民法院相關人民法院民事實施中拍賣、變賣財產要求》；《最高人民法院相關人民法院民事實施中查封、扣押、凍結財產要求》；《最高人民法院相關能否將國有土地使用權折價抵償給抵押權人問題批復》；《最高人民法院、國土資源部、建設部相關人民法院實施和國土資源房地產管理部門幫助實施若干問題通知》等。（二）、我所擬采取以下基礎方法進行盡職調查1、審閱貴處文件、資料和信息，就相關問題和貴處相關企業(yè)人員見面和交談，為后續(xù)盡職調查打好基礎。

2、到債務主體（借款人、擔保人）所在地工商登記機關進行查詢和復印材料，了解其成立日期、存續(xù)時間、性質、章程、注冊資本和股東、法定代表人等情況，并向工商部門等核實債務主體關鍵生產經營設備是否存在抵押擔保情況。

3、到房產管理部門、土地管理部門，查閱和復制債務主體擁有或租賃土地使用權、房產權屬憑證、相關協(xié)議、支付憑證等資料，了解相關土地房產權利、協(xié)議、多種物權擔保和抵押、限制性確保和法定負擔等情況。4、經過發(fā)函詢證或直接向所屬政府各職能部門核實情況，了解債務主體在勞感人事、環(huán)境保護方面是否存在違規(guī)行為和是否曾經受到行政處罰。5、參閱和復制其它資格會計師事務所、評定事務所等中介機構（如資產評定部門、審計部門）出具驗資匯報等信息，核實債務主體股東出資是否立即到位，出資方法是否正當，是否存在出資不實、虛假出資、抽逃資金等情況。對以實物、工業(yè)產權、非專利技術、土地使用權等非現(xiàn)金資產出資，查閱資產評定匯報核實。6、實地考察債務主體關鍵經營場所、倉庫等，了解其經營情況，必需時制作調查筆錄。7、對調查及核查結果進行評論和分析，做出對應專業(yè)判定。在搜集足夠資料后，應利用專業(yè)手段、方法進行專業(yè)判定，確定已核證事實、待核證事實、未核證事實。依據(jù)分析結果進行補充調查或形成結論性法律意見。并給出正式書面法律意見。8、整理附件，附件包含所依據(jù)資料及文本。（三）、我所應貴處要求將關鍵調查范圍和內容：1、債務人、擔保人基礎情況和經營情況，包含注冊時間、注冊地點、注冊資本、工商年檢情況、是否正常經營。2、每筆債權主債權發(fā)放時間、貸款金額、貸款期限、歷次時效中止時間、是否訴訟、債權有效性、訴訟時效經過時間。3、每筆確保債權確保協(xié)議簽定時間、確保方法、歷次確保期間或訴訟時效中止時間、是否訴訟、確保債權有效性、確保期間和訴訟時效喪失時間。4、每筆抵（質）押債權抵（質）押協(xié)議簽定時間、是否登記、是否訴訟、是否確定貴處優(yōu)先受償權（如訴訟）、是否存在其它優(yōu)先權人、是否有效、抵（質）押權不存在或失權時間。5、債務人、擔保人資產情況及對應資產是否被司法保全、抵押及是否存在其它優(yōu)先權人。6、是否有證據(jù)表明債務人、擔保人注冊資本不到位，可追究其出資人或股東出資責任。7、債務人、擔保人是否改制（包含合并、分立）等、如其已經改制，是否有債務承接專題，債務承接專題情況怎樣。8、是否有證據(jù)表明債務人和擔保人已經轉移資產，可否行使撤銷權。9、是否有證據(jù)證實能夠對債務人和擔保人到期債權或其它權益行使代位權。10、是否有政府或國家相關部門負擔直接、間接債務清償責任債權。11、已訴項目是否有司法保全財產及其該項目標實施回收前景。12、項目是否存在其它法律瑕疵。（四）、我所依據(jù)需要擬擴大進行盡職調查內容和范圍1、債務主體設置時股權結構（股東名稱、出資額、出資形式、出資百分比）、出資和驗資、股權演變（股權轉讓是否已推行了必需法律手續(xù)）、現(xiàn)有股東基礎情況、股份是否存在轉讓限制、是否存續(xù)、組織架構及法人治理結構。2、債務主體土地使用權和及房產情況（依據(jù)評定師事務所出具《評定匯報書》，確定房屋建筑物幢數(shù)、建筑面積、構筑物及其它輔助設施及評定價值，另查詢是否辦理權屬證書）。3、債務主體關鍵生產經營設備等關鍵財產情況，包含權屬憑證、相關合相同資料；假如還未取得對上述財產全部權或使用權完備權屬證書，其法律瑕疵情況；擁有或租賃關鍵生產經營設備情況；上述財產抵押等她項權利設置情況。4、債務主體知識產權情況。查閱其擁有商標、專利和專有技術、版權、特許經營權等無形資產權屬憑證、相關合相同資料，關注權利期限，并向知識產權管理部門核實是否存在擔保。5、債務主體業(yè)務情況。包含經營范圍、持有許可證和證書。6、債務主體財產設置保險情況。7、債務主體勞動用工及是否拖欠工資、社保統(tǒng)籌金等情況

8、債務主體是否存在其它重大訴訟、仲裁和行政方法。（五）我所律師盡職調查中遵照標準1、獨立性。獨立完成，親歷親為，不委托其它機構代為進行。2、完整性。對要需要調查事實完整，對每件事實需要搜集材料要完整，不有重大遺漏。3、客觀性。確保調查到是已經存在事實，包含法律事件和法律行為，不進行主觀臆斷或將還未發(fā)生事實看成已經發(fā)生事實引用。三、律師事務所及主辦律師資質和實力***律師事務所經**省司法廳同意，成立于19**年6月，系省司法廳直屬律師事務所，**省首屆“十佳”律師事物所，全國優(yōu)異律師所，**省唯一一家國家級優(yōu)異律師事務所。20**年9月事務所在上海成立分所，20**年在美國舊金山設置辦事處。本所在**市**路**號**商廈，辦公設施齊備，辦公場所總面積達2400平方米，固定資產達3000萬元，擁有全國一流現(xiàn)代化優(yōu)異辦公場所。本所憑借良好聲譽和在律師界威望，吸引了大批畢業(yè)于中國關鍵、著名院校執(zhí)業(yè)律師加入我們團體。本所共有執(zhí)業(yè)律師110余名，其中數(shù)十名執(zhí)業(yè)律師畢業(yè)于北京大學、中國人民大學、中國政法大學、**大學等全國關鍵院校，分別擁有法學學士、碩士學位。深厚法學理論功底、豐富法律實務經驗，加之敬業(yè)高效團體精神，造成了一流***律師隊伍。***事務所每一位律師在自己專攻法律專業(yè)領域全部有獨到精深造詣；事務所更對每一位律師全部按一專多能發(fā)展方向進行要求和培訓，以加強業(yè)務合作；事務所對每一宗委托事務全部有三人以上辦案小組跟進負責以充足提升我們服務效率和質量；事務所并聘用法學、經濟、工程、咨詢、管理等領域著名學者、教授作為顧問。***事務所各部門在提供法律服務過程中，充足發(fā)揮本身專業(yè)優(yōu)勢，并依據(jù)案情需要各相關業(yè)務部門通力合作，為當事人提供專業(yè)化法律服務，形成了“務實、高效、求精”辦案風格。***律師事務所在實施專業(yè)分工過程中，除了在傳統(tǒng)訴訟業(yè)務方面保持優(yōu)勢外，更在企業(yè)改制、企業(yè)治理和激勵機制度、資產重組、大中型項目招投標、特許經營、房地產、金融、知識產權保護等非訴領域形成了專業(yè)優(yōu)勢。自成立以來，***律師事務所一直保持著零投訴紀錄。20**年、20**年、20**年連續(xù)三年在省直律師事務所規(guī)范化綜合評選中，被評為規(guī)范化管理優(yōu)異單位；20**年被省司法廳評為“省級文明律師事務所”，20**年被推薦作為候選人參與全國優(yōu)異律師事務所評選。史**律師，現(xiàn)年42歲，主辦律師，高級律師，**大學法律碩士，中共黨員，含有十多年律師從業(yè)經歷，能熟練利用中、英文兩種語言辦理多種復雜疑難民商事訴訟及實施案件。現(xiàn)任**省律師協(xié)會金融證券業(yè)務委員會委員、**省律師協(xié)會涉外業(yè)務委員會委員，***律師事務所涉外法律事務部主任。***律師事務所中共黨支部書記。史**律師常年擔任中國嵩山少林寺、**日產企業(yè)、**市人民政府、中國銀行**市支行、中國農業(yè)銀行**市支行、**市農村信用聯(lián)社等單位法律顧問，累計辦理各類訴訟及實施案件500余起，其中經濟案件300余起，涉案標近6億元。

四、我所擬接收委托盡職調查非訴項目數(shù)量和收費標準1、數(shù)量：13個。2、收費標準：含擔保單位每個項目1500元，累計19500元。五、我們接收保密承諾本所律師在以往法律服務中，和貴處有過良好合作，熟悉通常要求盡職調查程序和內容，我們有能力選派多名經驗律師，完成所委托盡職調查，請貴處給予遴選。