企業(yè)內(nèi)部控制制度

企業(yè)內(nèi)部控制制度合同編號：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為一家依法成立并有效運營的企業(yè)，乙方為具備相關資質和能力的咨詢機構，雙方為了加強企業(yè)內(nèi)部控制，確保企業(yè)經(jīng)營活動的合規(guī)性、有效性和安全性，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條內(nèi)部控制目標第二條內(nèi)部控制內(nèi)容2.1甲乙雙方應根據(jù)國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合甲方的組織結構、業(yè)務范圍、管理流程和風險特點，全面梳理和評估甲方的內(nèi)部控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督等五個方面，提出內(nèi)控制度的具體要求。2.2甲乙雙方應對甲方的組織結構、業(yè)務流程、關鍵崗位、權限分配、信息系統(tǒng)等進行全面審查和優(yōu)化，確保內(nèi)控制度的有效實施。2.3甲乙雙方應針對甲方的業(yè)務特點和管理需要，制定具體的內(nèi)部控制措施，包括組織控制、業(yè)務控制、財務控制、信息技術控制等，防范經(jīng)營風險。第三條內(nèi)部控制制度的設計與實施3.1甲乙雙方應按照內(nèi)控制度的設計原則和方法，對甲方的內(nèi)部控制制度進行系統(tǒng)設計，形成內(nèi)控制度文本，包括但不限于內(nèi)控大綱、內(nèi)控手冊、內(nèi)控流程、內(nèi)控表格等。3.2甲乙雙方應根據(jù)內(nèi)控制度的設計要求，協(xié)助甲方進行內(nèi)控制度的實施，包括但不限于內(nèi)控制度的培訓、宣傳、推廣、監(jiān)督、檢查和改進等。3.3甲乙雙方應定期對內(nèi)控制度的實施效果進行評估，針對存在的問題和不足，提出改進意見和建議，協(xié)助甲方不斷完善內(nèi)控制度。第四條內(nèi)部控制制度的監(jiān)督與檢查4.1甲乙雙方應建立健全內(nèi)控制度的監(jiān)督與檢查機制，確保內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。4.2甲乙雙方應定期對內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行檢查，對違反內(nèi)控制度的行為及時進行糾正，并按照甲方的規(guī)定進行處理。4.3甲乙雙方應根據(jù)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，及時向甲方報告內(nèi)控制度的運行狀況，對內(nèi)控制度的改進提出建議。第五條保密條款5.1甲乙雙方應對在合作過程中獲得的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等予以嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。5.2本保密條款在合同終止后繼續(xù)有效，甲乙雙方仍應履行保密義務。第六條違約責任6.1如甲乙雙方違反本合同的約定，應承擔相應的違約責任，賠償對方因此遭受的損失。6.2甲乙雙方應按照約定履行合同義務，如一方未履行或履行不符合約定，另一方有權要求其履行或承擔違約責任。第七條爭議解決7.1甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方資質證書復印件3.內(nèi)部控制制度設計方案4.內(nèi)部控制制度實施計劃5.內(nèi)部控制制度培訓資料6.內(nèi)部控制制度檢查報告7.保密協(xié)議8.乙方履約評估報告二、違約行為及認定：1.甲方未按約定支付咨詢費用：甲方未按照合同約定的時間和金額支付乙方咨詢費用。2.乙方未按約定完成內(nèi)控制度設計：乙方未按照合同約定的時間和質量要求完成內(nèi)控制度設計。3.甲方未提供必要配合：甲方未按照合同約定提供乙方進行內(nèi)控制度設計所需的資料、信息和相關配合。4.乙方未保守甲方商業(yè)秘密：乙方未按照合同約定保守甲方的商業(yè)秘密，導致甲方利益受損。5.甲方未按照約定履行合同義務：甲方未按照合同約定的方式、時間和質量要求履行合同義務。三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為合理保證實現(xiàn)組織目標，對財務報告的可靠性、運營效率和效果、遵守法律法規(guī)等方面，通過制度安排、組織措施、操作程序等實施的一系列控制活動。2.違約行為：指合同一方或雙方未按照合同約定的義務履行合同。3.咨詢費用：指乙方為甲方提供內(nèi)控制度設計服務所收取的費用。4.保密義務：指合同雙方對在合作過程中獲得的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等予以嚴格保密的義務。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的資料不齊全：甲方應及時提供完整的資料，乙方應積極協(xié)助甲方整理和完善資料。2.內(nèi)控制度設計不符合甲方需求：乙方應加強與甲方的溝通，了解甲方的具體需求，及時調整內(nèi)控制度設計。3.內(nèi)控制度實施中出現(xiàn)問題：乙方應定期對內(nèi)控制度的實施效果進行評估，針對問題提出改進意見和建議。4.合同履行過程中發(fā)生爭議：雙方應通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.適用于各類企業(yè)加強內(nèi)部控制，提高經(jīng)營效益