基金托管協(xié)議

基金托管協(xié)議《篇一》合同編號：_______本基金托管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方簽訂：甲方：（基金管理人名稱）地址：________________________代表人：_____________________乙方：（基金托管人名稱）地址：________________________代表人：_____________________甲方作為基金管理人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)管理基金資產(chǎn)；乙方作為基金托管人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)托管基金資產(chǎn)；雙方為了維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和有效管理，現(xiàn)達(dá)成如下協(xié)議。第一條協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲方作為基金管理人與乙方作為基金托管人之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、有效管理和運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。第二條定義與解釋本協(xié)議所用詞匯，除非上下文另有規(guī)定，否則按照以下含義解釋：（1）“基金”指由甲方管理的，按照基金合同約定投資的基金；（2）“基金資產(chǎn)”指基金的所有資產(chǎn)，包括貨幣資金、證券投資、其他投資品種等；（3）“基金托管”指乙方按照本協(xié)議的約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、清算等托管業(yè)務(wù)；（4）“托管人”指根據(jù)本協(xié)議約定，負(fù)責(zé)托管基金資產(chǎn)的乙方；（5）“管理人”指根據(jù)本協(xié)議約定，負(fù)責(zé)管理基金資產(chǎn)的甲方；（6）“份額持有人”指持有基金份額的投資者；（7）“法律法規(guī)”指中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等；（8）“基金合同”指甲方與份額持有人簽訂的，約定基金的基本情況、投資策略、運(yùn)作方式等內(nèi)容的合同。本協(xié)議提及的法律法規(guī)、文件、通知、命令、要求等，如有更新或變化，應(yīng)以最新的法律法規(guī)、文件、通知、命令、要求為準(zhǔn)。第三條托管職責(zé)乙方作為托管人，應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行托管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、有效管理和運(yùn)作。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資指令，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地辦理基金資產(chǎn)的買賣、結(jié)算、清算等事項(xiàng)。乙方應(yīng)妥善保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立性、完整性和安全性。乙方應(yīng)對基金資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)甲方的投資行為違反法律法規(guī)和基金合同的約定，應(yīng)及時(shí)制止并報(bào)告份額持有人。乙方應(yīng)按照甲方的要求，基金資產(chǎn)的托管報(bào)告，包括但不限于基金資產(chǎn)的凈值、資產(chǎn)配置、投資收益等。第四條管理職責(zé)甲方作為管理人，應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行管理職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、有效管理和運(yùn)作。甲方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，制定并實(shí)施投資策略，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。甲方應(yīng)按照乙方的托管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地投資指令，并確保投資指令的合法性、合規(guī)性。甲方應(yīng)對基金資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，確?；鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立性、完整性和安全性。甲方應(yīng)按照乙方的要求，基金資產(chǎn)的管理報(bào)告，包括但不限于基金資產(chǎn)的凈值、資產(chǎn)配置、投資收益等。第五條違約行為及認(rèn)定任何一方違反本協(xié)議的約定，均視為違約行為。違約行為包括但不限于：（1）未按照約定履行托管職責(zé)或管理職責(zé)；（2）未按照約定托管報(bào)告或管理報(bào)告；（3）違反法律法規(guī)和基金合同的約定，進(jìn)行投資運(yùn)作；（4）未按照約定保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；（5）其他違反本協(xié)議約定的行為。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償因違約行為導(dǎo)致的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)因違約行為而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。第六條爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國的法律。雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。《篇二》合同編號：_______本基金托管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方簽訂：甲方：（基金管理人名稱）地址：________________________代表人：_____________________乙方：（基金托管人名稱）地址：________________________代表人：_____________________丙方：（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱）地址：________________________代表人：_____________________甲方作為基金管理人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)管理基金資產(chǎn)；乙方作為基金托管人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)托管基金資產(chǎn)；丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)與基金資產(chǎn)管理和托管相關(guān)的服務(wù)；甲方、乙方為了維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和有效管理，現(xiàn)達(dá)成如下協(xié)議。第一條第三方主體職責(zé)與權(quán)利丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)甲方的要求和乙方的托管要求，與基金資產(chǎn)管理和托管相關(guān)的服務(wù)，包括但不限于投資研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)報(bào)告等。丙方應(yīng)確保服務(wù)的合法性、合規(guī)性，并按照甲方的投資指令和乙方的托管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地辦理基金資產(chǎn)的買賣、結(jié)算、清算等事項(xiàng)。丙方應(yīng)對基金資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)甲方的投資行為違反法律法規(guī)和基金合同的約定，應(yīng)及時(shí)制止并報(bào)告份額持有人。丙方應(yīng)按照甲方的要求，基金資產(chǎn)的托管報(bào)告，包括但不限于基金資產(chǎn)的凈值、資產(chǎn)配置、投資收益等。丙方應(yīng)向甲方支付服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方另行簽訂的服務(wù)合同約定。第二條甲方的權(quán)益保障甲方作為基金管理人，享有基金資產(chǎn)管理和運(yùn)作的主導(dǎo)權(quán)，有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金進(jìn)行投資、調(diào)整投資策略等。甲方有權(quán)要求乙方按照約定履行托管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、有效管理和運(yùn)作。甲方有權(quán)要求丙方與基金資產(chǎn)管理和托管相關(guān)的服務(wù)，并要求丙方確保服務(wù)質(zhì)量和效率。甲方在基金資產(chǎn)管理和運(yùn)作過程中，有權(quán)獲得及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和數(shù)據(jù)，以便進(jìn)行決策。甲方在基金資產(chǎn)管理和運(yùn)作過程中，有權(quán)要求乙方和丙方配合，確?；鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立性、完整性和安全性。第三條乙方的違約及限制條款乙方違反本協(xié)議的約定，未按照約定履行托管職責(zé)或管理職責(zé)的，甲方有權(quán)要求乙方改正，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。乙方未按照約定托管報(bào)告或管理報(bào)告的，甲方有權(quán)要求乙方補(bǔ)正，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。乙方違反法律法規(guī)和基金合同的約定，進(jìn)行投資運(yùn)作的，甲方有權(quán)要求乙方改正，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。乙方未按照約定保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。乙方在履行本協(xié)議過程中，如有違約行為，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。第四條爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國的法律。雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。本協(xié)議自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，丙方留存一份。甲方（蓋章）：________年________月________日乙方（蓋章）：________年________月________日丙方（蓋章）：________年________月________日【第三方介入的意義和目的以及甲方為主導(dǎo)的目的和意義】第三方丙方的介入旨在為甲方和乙方專業(yè)的服務(wù)支持，增強(qiáng)基金資產(chǎn)管理和托管的專業(yè)性和效率。丙方作為專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以投資研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)報(bào)告等服務(wù)，有助于甲方更好地進(jìn)行投資決策，同時(shí)也有助于乙方更好地履行托管職責(zé)。在本協(xié)議中，甲方作為基金管理人，其權(quán)益被置于優(yōu)先地位，合同條款主要圍繞甲方的權(quán)益展開。這有助于確保甲方在基金資產(chǎn)管理和運(yùn)作過程中的主導(dǎo)權(quán)，使其能夠更好地履行對份額持有人的責(zé)任，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和有效管理。通過明確乙方的違約及限制條款，可以更好地保護(hù)甲方的權(quán)益《篇三》合同編號：_______本基金托管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方簽訂：甲方：（基金管理人名稱）地址：________________________代表人：_____________________乙方：（基金托管人名稱）地址：________________________代表人：_____________________丙方：（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱）地址：________________________代表人：_____________________甲方作為基金管理人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)管理基金資產(chǎn)；乙方作為基金托管人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)托管基金資產(chǎn)；丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)與基金資產(chǎn)管理和托管相關(guān)的服務(wù)；乙方、甲方為了維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和有效管理，現(xiàn)達(dá)成如下協(xié)議。第一條第三方主體職責(zé)與權(quán)利丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)乙方的要求和甲方的投資指令，與基金資產(chǎn)管理和托管相關(guān)的服務(wù)，包括但不限于投資研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)報(bào)告等。丙方應(yīng)確保服務(wù)的合法性、合規(guī)性，并按照乙方的托管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地辦理基金資產(chǎn)的買賣、結(jié)算、清算等事項(xiàng)。丙方應(yīng)對基金資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)甲方的投資行為違反法律法規(guī)和基金合同的約定，應(yīng)及時(shí)制止并報(bào)告份額持有人。丙方應(yīng)按照乙方的要求，基金資產(chǎn)的托管報(bào)告，包括但不限于基金資產(chǎn)的凈值、資產(chǎn)配置、投資收益等。丙方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方另行簽訂的服務(wù)合同約定。第二條乙方的權(quán)益保障乙方作為基金托管人，享有基金資產(chǎn)托管的主導(dǎo)權(quán)，有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、清算等托管業(yè)務(wù)。乙方有權(quán)要求甲方按照約定履行管理職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、有效管理和運(yùn)作。乙方有權(quán)要求丙方與基金資產(chǎn)管理和托管相關(guān)的服務(wù)，并要求丙方確保服務(wù)質(zhì)量和效率。乙方在基金資產(chǎn)托管過程中，有權(quán)獲得及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和數(shù)據(jù)，以便進(jìn)行托管工作。乙方在基金資產(chǎn)托管過程中，有權(quán)要求甲方和丙方配合，確?；鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立性、完整性和安全性。第三條甲方的違約及限制條款甲方違反本協(xié)議的約定，未按照約定履行管理職責(zé)的，乙方有權(quán)要求甲方改正，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。甲方未按照約定投資指令或投資策略的，乙方有權(quán)要求甲方補(bǔ)正，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。甲方違反法律法規(guī)和基金合同的約定，進(jìn)行投資運(yùn)作的，乙方有權(quán)要求甲方改正，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。甲方未按照約定支付基金管理費(fèi)用的，乙方有權(quán)要求甲方支付費(fèi)用，并按照約定承擔(dān)違約責(zé)任。甲方在履行本協(xié)議過程中，如有違約行為，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。第四條爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國的法律。雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。本協(xié)議自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，丙方留存一份。甲方（蓋章）：________年________月________日