公司授權(quán)管理辦法

公司授權(quán)管理辦法目

錄第一章

總則第二章管理職責第三章

常規(guī)授權(quán)第四章

特別授權(quán)第五章監(jiān)督和管理第六章

附則第一章

總

則第一條

為完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范授權(quán)管理體系，提高運營效率，強化內(nèi)部控制和風險管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條

本辦法適用于公司的授權(quán)管理工作。第三條

公司授權(quán)分為常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)兩類。常規(guī)授權(quán)是指在日常經(jīng)營管理活動中，對常規(guī)性的事項通過公司各項制度流程等進行的授權(quán)。特別授權(quán)是指在特殊情況下，對臨時事項或超過常規(guī)授權(quán)范圍的事項通過信息化系統(tǒng)或書面文件進行的授權(quán)。第四條

授權(quán)管理的原則如下：（一）依法合規(guī)。授權(quán)管理應以防范風險、合規(guī)經(jīng)營為前提，任何授權(quán)都不能違反法律法規(guī)，或超越授權(quán)者自身的管理權(quán)限。（二）合理適度。授權(quán)應與經(jīng)營管理水平和風險控制能力相匹配，確保授權(quán)適度可控，有利于公司經(jīng)營管理的規(guī)范化、科學化、程序化。（三）分工負責。各級責任主體應當按照授權(quán)管理權(quán)限，各司其責，充分提高決策及執(zhí)行效率。（四）適時調(diào)整。授權(quán)機構(gòu)或授權(quán)人根據(jù)授權(quán)執(zhí)行情況結(jié)合公司的經(jīng)營管理、風險控制等實際情況，可對授權(quán)實行動態(tài)調(diào)整。第五條

公司被授權(quán)機構(gòu)、部門或人員在行使授權(quán)權(quán)限時，必須遵守公司的各項規(guī)章制度，在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，依法進行經(jīng)營管理活動，并在授權(quán)范圍內(nèi)承擔責任，不得損害公司利益。第二章

管理職責第六條法務(wù)部是公司授權(quán)管理的歸口管理部門，主要履行以下職責：（一）制訂授權(quán)管理制度；（二）對本部門發(fā)生的需要法定代表人授權(quán)事項進行預先審查，辦理簽字、蓋章、備案等手續(xù)，并跟蹤實際使用情況；（三）其他應由法務(wù)部承擔的職責。第七條各部門是授權(quán)管理的具體責任部門，其職責如下：（一）對本部門辦理法定代表人授權(quán)委托書申請手續(xù)的，對授權(quán)事項的可授權(quán)性進行審查，辦理簽字、蓋章、備案手續(xù)，對授權(quán)委托書的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。（二）其他與部門職責相關(guān)的授權(quán)管理職責。第三章

常規(guī)授權(quán)第八條

各部門應根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)范性文件等外部監(jiān)管規(guī)定以及章程的規(guī)定，起草、修訂公司有關(guān)制度流程，梳理股東會、董事會、董事長、經(jīng)理層、部門負責人在常規(guī)業(yè)務(wù)中的管理權(quán)限，并按照公司章程、制度管理規(guī)定報相關(guān)決策機構(gòu)審議。第九條

公司加強常規(guī)授權(quán)的管理工作。各部門應根據(jù)公司制度流程、內(nèi)部規(guī)范性文件等明確事項范圍、主責部門、審批主體等內(nèi)容。第十條

公司制度流程、內(nèi)部規(guī)范性文件調(diào)整后，發(fā)布制度流程、內(nèi)部規(guī)范性文件的部門應及時更新相關(guān)內(nèi)容，經(jīng)部門分管領(lǐng)導審核后報法務(wù)部備案。第十一條

各部門可根據(jù)經(jīng)營管理需要提出調(diào)整建議，由法務(wù)部匯總整理后，將涉及變動的事項按以下規(guī)定履行審批程序：（一）涉及變動執(zhí)行董事作出的授權(quán)，由執(zhí)行董事批準后發(fā)布實施；（二）涉及變動經(jīng)理層及以下的授權(quán)，由總經(jīng)理批準后發(fā)布實施。涉及變動的事項與制度流程不一致的，有關(guān)部門應及時修訂相關(guān)制度流程。第四章

特別授權(quán)第十二條

因內(nèi)部經(jīng)營管理需要時，董事、總經(jīng)理、其他高級管理人員、部門負責人向其他相關(guān)人員授權(quán)時，應通過信息化系統(tǒng)記載或書面內(nèi)部文件的形式確定，明確授權(quán)期限和具體的授權(quán)內(nèi)容，并明確是否可以轉(zhuǎn)委托。第十三條

因投標、談判、簽署合同、參與訴訟與仲裁等業(yè)務(wù)，需要以公司名義開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，應由相關(guān)部門申請公司出具法定代表人授權(quán)委托書。第十四條

申請辦理法定代表人授權(quán)委托書的部門（以下統(tǒng)稱申請部門）辦理授權(quán)委托事項時，應先對照相關(guān)規(guī)定確認相關(guān)事項在可授權(quán)的范圍內(nèi)，再填寫《授權(quán)委托書申請表》（附件1）,并提供以下資料：（一）被授權(quán)人名稱等詳細信息；（二）需授權(quán)委托事項的基本情況說明，包括需授權(quán)的原因、范圍、期限等；（三）按授權(quán)委托書模板（附件2）編寫授權(quán)委托書；（四）辦理授權(quán)委托書需要提供的其他資料。第十五條

法定代表人授權(quán)委托書經(jīng)法務(wù)部進行合規(guī)性審查后，按以下程序進行審批：（一）一般由申請部門分管領(lǐng)導對授權(quán)事項的必要性、被授權(quán)人選的可靠性、授權(quán)期限的合理性等方面進行審批；（二）涉及簽訂合同等審批事項，按相關(guān)規(guī)定應由總經(jīng)理審批的，辦理授權(quán)委托書時經(jīng)分管領(lǐng)導審核后，還需總經(jīng)理審批；按相關(guān)規(guī)定應由執(zhí)行董事審批的，辦理授權(quán)委托書時經(jīng)分管領(lǐng)導、總經(jīng)理審核后，還需執(zhí)行董事審批。（三）涉及綜合授權(quán)的，辦理授權(quán)委托書時經(jīng)分管領(lǐng)導審核后，需總經(jīng)理、執(zhí)行董事審批。（四）涉及的審批事項，按相關(guān)規(guī)定需要相關(guān)決策機構(gòu)審批的，申請部門還應提交相關(guān)決策機構(gòu)的審批文件。（五）辦理投標文件的授權(quán)委托書參照合同的相關(guān)管理規(guī)定履行審批程序。第十六條

按照本辦法第十四條、第十五條規(guī)定經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導審批通過后，由申請部門報請法定代表人簽署授權(quán)委托書。即使經(jīng)過相關(guān)審批，法定代表人仍對于是否簽署授權(quán)仍具有決定權(quán)。授權(quán)委托書簽署后，各部門應當做好登記和備份管理工作。特殊情況下，經(jīng)法定代表人同意或者按照公司法定代表人人名章的相關(guān)制度辦理審批后，可以使用法定代表人人名章簽署授權(quán)委托書。第十七條所屬單位需要辦理法定代表人授權(quán)委托書的，應向該授權(quán)事項的業(yè)務(wù)主管部門提出申請，由該主管部門作為申請部門具體辦理。該主管部門辦理授權(quán)委托手續(xù)后，直接將授權(quán)委托書交給所屬單位，不再對申請另行復文。公司相關(guān)制度對所屬單位辦理法定代表人授權(quán)委托書另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十八條

申請部門辦理完畢法定代表人授權(quán)委托事項后，應將授權(quán)委托書復印件報法務(wù)部備案。第十九條

法定代表人授權(quán)委托書內(nèi)容需要改動的，應按本辦法相關(guān)管理規(guī)定重新辦理手續(xù)。第二十條

根據(jù)工作需要，公司撤銷或部分撤銷授權(quán)委托的，申請部門應及時收回授權(quán)委托書，并在該授權(quán)委托書上注明“撤銷”字樣與撤銷日期。公司只是部分撤銷授權(quán)委托的，申請部門應根據(jù)最新的授權(quán)權(quán)限，重新辦理授權(quán)委托書。第五章監(jiān)督和管理第二十一條授權(quán)人、授權(quán)委托書的申請部門應對授權(quán)事項進行動態(tài)管理。第二十二條

被授權(quán)人應嚴格按照授權(quán)管理規(guī)定，在被授權(quán)的范圍內(nèi)盡職盡責的開展經(jīng)營管理工作，嚴禁發(fā)生各種越權(quán)違規(guī)行為。被授權(quán)人應妥善保管授權(quán)委托書，不得在授權(quán)委托書上作任何修改、涂改，不得出借、毀損授權(quán)委托書；未經(jīng)公司書面同意，不得將授權(quán)再行轉(zhuǎn)授他人。第二十三條

被授權(quán)人發(fā)生以下情況之一的，授權(quán)人可暫停、調(diào)整或撤銷其部分或全部權(quán)限：（一）發(fā)生越權(quán)違規(guī)行為；（二）授權(quán)事項出現(xiàn)明顯風險；（三）經(jīng)營狀況或市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（四）授權(quán)人認為應該調(diào)整授權(quán)的其他情況。第二十四條

出現(xiàn)下列情況之一的，授權(quán)效力終止：（一）授權(quán)期限屆滿；（二）授權(quán)事項辦理完畢；（三）授權(quán)人撤銷全部或部分授權(quán)；（四）被授權(quán)人與所在單位解除、終止勞動合同或達到法定退休年齡的，自勞動合同解除、終止之日或辦理完畢退休手續(xù)之日起授權(quán)委托書終止，特殊情況除外；（五）授權(quán)委托書被修改、涂改，或遭毀損。辦理法定代表人授權(quán)委托書后，出現(xiàn)本條第（三）、（四）、（五）項情形的，申請部門應及時通知相對方，或及時將新的授權(quán)委托書交付相對方。第二十五條相關(guān)人員無授權(quán)權(quán)限、超越授權(quán)權(quán)限或授權(quán)期限已過期后做出的行為，由行為人承擔責任，公司根據(jù)具體情況給予處分。因上述行為給公司造成損失的，相關(guān)單位或個人應當賠償。構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第六章

附

則第二十六條

本辦法由公司法務(wù)部負責解釋。第二十七條

本辦法自發(fā)布之日起施行。附件授權(quán)委托書

編號：委托人：法定代表人：

職務(wù)：代理人：

姓名：

工作單位：職務(wù)：

身份證號：茲授權(quán)代理人代表委托人在以下代理范圍內(nèi)依法辦理相關(guān)事