DB61T 1850-2024專利申請(qǐng)前評(píng)估規(guī)范

ICS03.140CCSA16陜西省地方標(biāo)準(zhǔn)專利申請(qǐng)前評(píng)估規(guī)范Evaluationspecificationbeforepatentapplication2024-07-02發(fā)布2024-08-02實(shí)施陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB61/T1850—2024前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本原則 15評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu) 16人員 27評(píng)估指標(biāo)體系 28評(píng)估實(shí)施 29保密管理 4 4附錄A（規(guī)范性）專利申請(qǐng)前評(píng)估指標(biāo)維度 5附錄B（規(guī)范性）專利申請(qǐng)前評(píng)估流程圖 6附錄C（規(guī)范性）專利申請(qǐng)前評(píng)估報(bào)告樣表 7DB61/T1850—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出和歸口。本文件起草單位：西安科技大市場(chǎng)服務(wù)中心、陜西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、西北工業(yè)大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、成都九鼎天元知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分公司、西安弘理專利事務(wù)所、西安智邦專利商標(biāo)代理有限公司、西安市發(fā)明協(xié)會(huì)。本文件主要起草人：張有泰、張毅、姚晉婷、秦王英、任飛宇、沈滿、顧潮琪、李鵬、曾慶喜、康莊、周景華、趙國(guó)璧、楊果、王少文、石琳丹。本文件首次發(fā)布。聯(lián)系方式如下：?jiǎn)挝唬何靼部萍即笫袌?chǎng)服務(wù)中心電話址：陜西省西安市高新區(qū)丈八四路20號(hào)神州數(shù)碼科技園5號(hào)樓四層郵編：7100651DB61/T1850—2024專利申請(qǐng)前評(píng)估規(guī)范本文件規(guī)定了專利申請(qǐng)前評(píng)估的術(shù)語(yǔ)定義、基本原則、評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)、人員、評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估實(shí)施、保密管理及評(píng)價(jià)的要求。本文件適用于提供專利申請(qǐng)前評(píng)估服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1專利申請(qǐng)前評(píng)估evaluationbeforepatentapplication專利申請(qǐng)文件正式提交前，對(duì)技術(shù)交底資料進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，并形成結(jié)論的過(guò)程。3.2技術(shù)交底資料inventiondisclosuredocument研發(fā)人員披露創(chuàng)新成果的技術(shù)交底書及相關(guān)文件。4基本原則專利申請(qǐng)前評(píng)估應(yīng)遵循以下基本原則：——科學(xué)性，應(yīng)遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和科學(xué)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，采取科學(xué)的方法進(jìn)行評(píng)估。——協(xié)同性，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技情報(bào)、專業(yè)技術(shù)等方面的人員協(xié)同實(shí)施專利申請(qǐng)前評(píng)估。——客觀性，評(píng)估依據(jù)的資料及有關(guān)數(shù)據(jù)必須真實(shí)、客觀、可靠，能夠反應(yīng)技術(shù)方案的核心創(chuàng)新點(diǎn)及價(jià)值?！Ｃ苄?，專利申請(qǐng)前評(píng)估的參與各方應(yīng)遵守保密義務(wù)。5評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)5.1應(yīng)為具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的機(jī)構(gòu)或聯(lián)合體，業(yè)務(wù)范圍應(yīng)包含專利代理或?qū)＠治鲎稍兊确?.2應(yīng)具有固定的服務(wù)場(chǎng)所與必要的辦公設(shè)施。5.3應(yīng)具有滿足專利申請(qǐng)前評(píng)估服務(wù)實(shí)施要求的分析工具與獲取專利信息數(shù)據(jù)資源的渠道。2DB61/T1850—20245.4應(yīng)建立完善的管理制度并有效運(yùn)行。5.5應(yīng)結(jié)合實(shí)踐，確立科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估方法。5.6宜建立評(píng)估工作信息化平臺(tái)。6人員6.1評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備與評(píng)估服務(wù)相匹配的評(píng)估人員、管理人員、服務(wù)人員。6.2評(píng)估人員可包括：專利代理師、技術(shù)經(jīng)理人、資產(chǎn)評(píng)估師、科技情報(bào)人員、律師或相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人員等。6.3評(píng)估人員應(yīng)符合下列要求：a)具有與評(píng)估任務(wù)相符的專業(yè)背景，能夠解讀技術(shù)交底資料有關(guān)技術(shù)信息；b)了解評(píng)估案件所處的行業(yè)狀況和技術(shù)背景，能夠綜合分析判斷技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、熱點(diǎn)和空白點(diǎn)等；c)具備技術(shù)方案的檢索能力，能夠提出評(píng)估方案、撰寫評(píng)估報(bào)告。6.4評(píng)估人員應(yīng)恪守職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)紀(jì)律，遵循規(guī)范的操作流程，審慎得出評(píng)估結(jié)論。6.5評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)評(píng)估人員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)，指導(dǎo)評(píng)估從業(yè)人員掌握評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法。7評(píng)估指標(biāo)體系7.1評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)一般按照可專利性、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)性和市場(chǎng)前景的維度對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行評(píng)估，為提升評(píng)估效率，可構(gòu)建專利申請(qǐng)前的評(píng)估模型，選取評(píng)估指標(biāo)并確定對(duì)應(yīng)的評(píng)估方法。7.2專利申請(qǐng)前評(píng)估的指標(biāo)維度（見(jiàn)附錄A）應(yīng)按照下列原則建立：a)可專利性：技術(shù)方案是否具有實(shí)用性、新穎性和創(chuàng)造性；b)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)性：技術(shù)方案是否具有技術(shù)發(fā)展前景并形成技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)；c)市場(chǎng)前景：技術(shù)方案是否具備市場(chǎng)應(yīng)用前景、易于轉(zhuǎn)化、具備商業(yè)價(jià)值。8評(píng)估實(shí)施8.1評(píng)估流程專利申請(qǐng)前評(píng)估的流程見(jiàn)附錄B。8.2評(píng)估委托8.2.1專利申請(qǐng)前評(píng)估的委托一般應(yīng)由該發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，或?qū)＠暾?qǐng)人提出。8.2.2評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托人的專利申請(qǐng)前評(píng)估委托時(shí)應(yīng)收取專利申請(qǐng)前評(píng)估申請(qǐng)表和技術(shù)交底資料并進(jìn)行登記。8.2.3評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過(guò)線上或線下形式向委托人發(fā)送接收資料的確認(rèn)信息（一般包括資料及附件的數(shù)目、名稱等）并由委托人簽字確認(rèn)。8.2.4評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接收的資料進(jìn)行保密處理后方可分配至評(píng)估人員開(kāi)展下一步評(píng)估工作。8.3形式審查8.3.1評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托人的技術(shù)交底資料后，應(yīng)對(duì)技術(shù)交底書的完整性及相關(guān)資料真實(shí)性和有效性進(jìn)行審查，如不符合要求應(yīng)告知委托人進(jìn)行完善補(bǔ)充。8.3.2技術(shù)交底書的要件包括：3DB61/T1850—2024a)擬申請(qǐng)專利名稱；b)擬申請(qǐng)專利類型；c)技術(shù)領(lǐng)域；d)背景技術(shù)；e)技術(shù)方案；f)附圖（如需）。8.3.3相關(guān)資料可包括：技術(shù)實(shí)驗(yàn)報(bào)告、技術(shù)及其產(chǎn)品的技術(shù)檢測(cè)報(bào)告、應(yīng)用證明、技術(shù)成果鑒定書等有關(guān)信息、資料。8.4任務(wù)分配評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按技術(shù)方案所處行業(yè)和技術(shù)方向選擇具備相關(guān)技術(shù)背景的評(píng)估人員，分配評(píng)估任8.5技術(shù)評(píng)估8.5.1為獲得與技術(shù)交底資料所記載的技術(shù)方案最接近的現(xiàn)有技術(shù)，確定該技術(shù)方案的可專利性，應(yīng)按照下列流程進(jìn)行檢索：a)確定檢索策略；b)選擇檢索數(shù)據(jù)庫(kù)；c)確定檢索要素并構(gòu)建檢索式；d)篩選文獻(xiàn)獲取所需信息。8.5.2構(gòu)建檢索式時(shí)，檢索要素一般包括：a)技術(shù)特征；b)技術(shù)術(shù)語(yǔ)定義、說(shuō)明及所包含的技術(shù)內(nèi)容；c)分類號(hào)；d)關(guān)鍵詞擴(kuò)展。8.5.3評(píng)估人員應(yīng)基于檢索出的對(duì)比文件與技術(shù)方案對(duì)比分析，并進(jìn)行人工數(shù)據(jù)驗(yàn)證，根據(jù)行業(yè)研報(bào)與專利信息數(shù)據(jù)資源庫(kù)，結(jié)合情報(bào)調(diào)查分析及行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)該技術(shù)方案的可專利性、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)性、市場(chǎng)前景按照下列要點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估：a)可專利性：技術(shù)方案與對(duì)比文件的重合性，是否解決技術(shù)問(wèn)題，是否具有實(shí)用價(jià)值；b)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)性：技術(shù)方案所處領(lǐng)域?qū)＠季謹(jǐn)?shù)量，是否具有良好技術(shù)發(fā)展前景，是否易于形成技術(shù)領(lǐng)先態(tài)勢(shì)；c)市場(chǎng)前景：是否具有較好實(shí)用性，是否易于開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、許可的專利運(yùn)營(yíng)相關(guān)工作，是否具有較高的商業(yè)化運(yùn)用價(jià)值。8.6評(píng)估報(bào)告8.6.1評(píng)估人員完成技術(shù)評(píng)估后應(yīng)形成評(píng)估報(bào)告（樣表見(jiàn)附錄C），評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容包括：a)提案編號(hào)；b)擬申請(qǐng)專利名稱；c)擬申請(qǐng)專利類型；d)檢索策略和檢索表達(dá)式；e)檢索結(jié)論；f)各維度評(píng)估結(jié)論；4DB61/T1850—2024g)綜合評(píng)估結(jié)論與建議（必要時(shí)應(yīng)對(duì)技術(shù)公開(kāi)后的保護(hù)難度及維護(hù)成本給出是否適合以專利的形式公開(kāi)的建議）；h)對(duì)比文件的基本信息及公開(kāi)技術(shù)的簡(jiǎn)要說(shuō)明。8.6.2對(duì)評(píng)估人員擬交付的評(píng)估報(bào)告，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，必要時(shí)可組織相關(guān)專家組參與審核，根據(jù)審核意見(jiàn)，修改完善評(píng)估報(bào)告后由評(píng)估專家組簽字確認(rèn)，形成正式評(píng)估報(bào)告。8.7異議處置委托人對(duì)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容、結(jié)論提出異議的，應(yīng)明確具體內(nèi)容并提供佐證材料，評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)按照下列流程進(jìn)行調(diào)查和補(bǔ)充評(píng)估：a)對(duì)委托人提交的佐證資料重新分析比對(duì)后，給出結(jié)論并說(shuō)明原因；b)如需重新檢索的，應(yīng)增加檢索工具，調(diào)整檢索式、擴(kuò)大檢索范圍補(bǔ)充檢索，得出結(jié)論并說(shuō)明原9保密管理9.1評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)委托人的基本信息、技術(shù)信息負(fù)有保密責(zé)任，應(yīng)采取有效措施防止技術(shù)交底資料與相關(guān)信息泄露，損害委托人利益。9.2評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定保密措施，至少包括：a)明確保密內(nèi)容、保密責(zé)任、保密期限及補(bǔ)救措施；b)與評(píng)估人員、管理人員、服務(wù)人員簽訂保密協(xié)議；c)配備實(shí)施保密制度的設(shè)備和設(shè)施。10評(píng)價(jià)評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織專利申請(qǐng)前評(píng)估工作的系統(tǒng)評(píng)價(jià)，主要從審查寬度、檢索的全面性、評(píng)估結(jié)果的爭(zhēng)議性、服務(wù)投訴率、評(píng)估報(bào)告規(guī)范性、評(píng)估服務(wù)按時(shí)辦結(jié)率等方面進(jìn)行測(cè)評(píng)，并針對(duì)存在問(wèn)題提出改進(jìn)措施。5DB61/T1850—2024（規(guī)范性）專利申請(qǐng)前評(píng)估指標(biāo)維度A.1專利申請(qǐng)前評(píng)估指標(biāo)維度專利申請(qǐng)前評(píng)估的指標(biāo)維度見(jiàn)表A.1。表A.1專利申請(qǐng)前評(píng)估指標(biāo)維度勢(shì)6DB61/T1850—2024（規(guī)范性）專利申請(qǐng)前評(píng)估流程圖圖B.1專利申請(qǐng)前評(píng)估流程圖7DB61/T1850—