信息披露管理制度簡單版（三篇）

第2頁共2頁信息披露管理制度簡單版（1）重要提示、目錄和釋義；（2）公司簡介；（3）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)摘要；（4）管理層討論與分析；（5）重要事項；（6）股本變動及股東情況；（7）董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工情況；（8）公司治理及內(nèi)部控制；（9）財務(wù)報告；（10）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他事項。第七條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實際情況。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第八條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，不得以任何理由拒絕對公司定期報告簽署書面意見，影響定期報告的按時披露，公司董事會不得以任何理由影響公司定期報告的按時披露。公司不得披露未經(jīng)董事會審議通過的定期報告。第九條公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。第十條公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。2____股份有限公司信息披露管理制度簡單版（二）第二十一條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。第二十二條公司證券及其衍生品種交易被全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。第二十三條臨時報告同時須經(jīng)董事會、監(jiān)事會和股東大會決議的，其披露要求和相關(guān)審議程序應(yīng)同時符合相關(guān)規(guī)定。第三章信息的傳遞、審核、披露流程第二十四條董事長是公司信息披露的第一責(zé)任人，董事會秘書是信息披露的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理公司信息對外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布公司未披露信息。第二十五條信息披露應(yīng)遵循下列程序：（1）公司各職能部門在獲悉相關(guān)信息或籌備此類工作的同時，以書面形式報董事會秘書，重大事件應(yīng)即時報告；（2）公司各職能部門提供的書面材料以董事會秘書規(guī)定的內(nèi)容為準(zhǔn)，董事會秘書進(jìn)行合規(guī)性審核；（3）定期報告在董事會做出決議的____個工作日，由董事會秘書簽署、準(zhǔn)備好披露文件后，應(yīng)將加蓋董事會章或公司公章的公告的紙質(zhì)文件及相應(yīng)電子文檔送達(dá)主辦券商。進(jìn)行定期報告披露的，公司應(yīng)與主辦券商商定披露日期，主辦券商應(yīng)于商定日期前將掛牌公司書面預(yù)約申請報送全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行披露預(yù)約。由主辦券商將披露材料的電子文檔（word格式或pdf格式，如非特別要求，公告不用影印形式）上傳至全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息披露業(yè)務(wù)平臺或發(fā)送至信息披露專用郵箱，并與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司電話6____股份有限公司信息披露管理制度簡單版（三）第十一條公司定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計報告的，公司董事會應(yīng)當(dāng)針對該審計意見涉及事項做出專項說明。第十二條公司應(yīng)當(dāng)與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司約定定期報告的披露時間，并按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司安排的時間辦理定期報告披露事宜。因故需要變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)告知主辦券商并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請，陳述變更理由，并明確變更后的披露時間。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在定期報告披露前及時向主辦券商送達(dá)下列文件：（1）定期報告全文、摘要（如有）；（2）審計報告（如適用）；（3）董事會、監(jiān)事會決議及其公告文稿；（4）公司董事、高級管理人員的書面確認(rèn)意見及監(jiān)事會的書面審核意見；（5）按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求制作的定期報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；（6）主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。第二節(jié)臨時報告第十四條臨時報告是指公司按照法律法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告。臨時報告（監(jiān)事會公告除外）由公司董事會發(fā)布并加蓋公司公章。第十五條發(fā)生可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。重大事件包括：（1）公司