答案基金法律法規(guī)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范1.中華人民共和國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)法律法律地位由（c）擬定？A中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院B中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券投資基金法D證券法2.關(guān)于基金經(jīng)理“老鼠倉”行為，如下說法錯(cuò)誤是（c）A基金經(jīng)理運(yùn)用未公開信息交易B情節(jié)不嚴(yán)重也許不構(gòu)成犯罪C情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成內(nèi)幕交易罪D基金經(jīng)理運(yùn)用未公開信息暗示她人從事有關(guān)交易活動(dòng)3.關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范規(guī)定，如下表述錯(cuò)誤是（b）A基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷保持與提高專業(yè)勝任能能力B基金從業(yè)人員獲得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司任何崗位工作C基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事有關(guān)活動(dòng)所必須專業(yè)知識(shí)和技能D基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉審慎開展業(yè)務(wù)4.下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則是（b）Ⅰ未知價(jià)原則Ⅱ已知價(jià)原則Ⅲ份額申購、份額贖回原則Ⅳ金額申購、份額贖回原則AⅡⅢBⅠⅣCⅡⅣDⅠⅢ5..基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備必要條件不涉及（b）A具備相應(yīng)技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)B具備一定市場(chǎng)承認(rèn)度C開立專門賬戶收取投資人購買基金份額款項(xiàng)D具備相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)銷售人員為投資人提供征詢服務(wù)6.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成果以基金產(chǎn)品（a）來詳細(xì)反映A風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)C風(fēng)險(xiǎn)因素D風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別7監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，基金從業(yè)人員每年需通過一定學(xué)時(shí)合規(guī)培訓(xùn)。此種方式屬于基金職業(yè)道教誨途徑中（a）A崗位教誨B輿論教誨C自我修養(yǎng)D崗前教誨8當(dāng)前，國(guó)內(nèi)開放式基金注冊(cè)登記模式不涉及（d）A基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)“內(nèi)置”模式B委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)“外置”模式C管理人自建和委托其她機(jī)構(gòu)作為登記機(jī)構(gòu)混合模式D委托中華人民共和國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)“外置”模式9.關(guān)于離岸基金和在岸基金，如下表述錯(cuò)誤是（d）A離岸基金可投資于募集地以外證券市場(chǎng)B在岸基金受本國(guó)法律監(jiān)督C離岸基金是在她國(guó)發(fā)售證券投資基金D在岸基金可投向資金募集地所在國(guó)家以外證券市場(chǎng)10.關(guān)于基金客戶投訴解決體系，如下說法錯(cuò)誤是（b）A應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度B受理客戶投訴，確有必要狀況下對(duì)投訴電話進(jìn)行錄音ssC需發(fā)布電話、郵箱及投訴解決流程D應(yīng)設(shè)立獨(dú)立投訴受理與解決部門11.對(duì)于私募基金管理人登記，網(wǎng)站公示私募基金管理人基本狀況涉及（d）Ⅰ成立時(shí)間Ⅱ登記時(shí)間Ⅲ聯(lián)系方式Ⅳ重要負(fù)責(zé)人AⅡⅢⅣBⅠⅢⅣCⅠⅡⅢDⅠⅡⅢⅣ12.私募投資基金法律組織形式不涉及（b）A公司型B個(gè)人獨(dú)資公司C有限合伙公司D契約型13.關(guān)于基金信息披露，如下說法對(duì)的是（b）A封閉式基金開放申購贖回后，應(yīng)在每個(gè)開放日當(dāng)天披露基金份額凈值和份額合計(jì)凈值B至少每周公示一次封閉式基金資產(chǎn)凈值和份額凈值C基金擬在證券交易所上市，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交上市交易公示書等上市申請(qǐng)材料D基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效當(dāng)天，在指定報(bào)刊登載基金合同生效公示14.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員規(guī)定，如下說法對(duì)的是（a）Ⅰ負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門管理人員應(yīng)當(dāng)獲得基金從業(yè)資格Ⅱ重要分枝機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員應(yīng)獲得基金從業(yè)資格證Ⅲ營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員應(yīng)獲得基金從業(yè)資格Ⅳ營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金理財(cái)征詢?nèi)藛T應(yīng)獲得基金從業(yè)資格AⅠⅡⅢⅣBⅠⅡⅢCⅠⅡDⅠⅢ15.基金管理公司內(nèi)部控制，應(yīng)能保證其財(cái)務(wù)和其她信息（c）Ⅰ真實(shí)Ⅱ精確Ⅲ完整Ⅳ及時(shí)AⅠⅡⅣBⅡⅢⅣCⅠⅡⅢⅣDⅠⅡⅢ16.基金管理人必要在（d）上披露貨幣市場(chǎng)基金年報(bào)A基金委托人官網(wǎng)B基金代銷機(jī)構(gòu)官網(wǎng)C基金注冊(cè)機(jī)構(gòu)官網(wǎng)D中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊17.甲是某基金公司基金經(jīng)理，其管理一只基金重倉持有某債券也許無法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券估值。甲將這一信息告知一種大機(jī)構(gòu)客戶，該機(jī)構(gòu)客戶及時(shí)贖回了該基金，避免了凈值下跌風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于甲行為，如下說法錯(cuò)誤是（c）A甲沒有公平對(duì)待客戶B甲對(duì)其所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)C甲保護(hù)了客戶利益，符合客戶至上基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范規(guī)定D甲違背了保密義務(wù)18.關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范描述，對(duì)的是（a）A忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)待以對(duì)待自己事情同樣謹(jǐn)慎和注意來對(duì)待所在機(jī)構(gòu)工作B忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突C忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人D忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員所有其她職業(yè)道德規(guī)范19.關(guān)于投資者教誨內(nèi)容，如下表述對(duì)的是（）題不全Ⅰ投資者投資決策受個(gè)人背景和社會(huì)環(huán)境等各種因素影響Ⅱ資產(chǎn)配備教誨指引投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)籌劃和配備Ⅲ權(quán)益保護(hù)教誨不但是市場(chǎng)化規(guī)定，也是公平原則在投資者教誨領(lǐng)域中體現(xiàn)20.關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換，下列說法錯(cuò)誤是（D）A．基金份額轉(zhuǎn)換經(jīng)常會(huì)收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用B．基金份額轉(zhuǎn)換普通采用未知價(jià)法C．基金份額轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日基金份額凈值為基本計(jì)算轉(zhuǎn)入基金份額數(shù)量D．當(dāng)轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額21.關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，如下表述對(duì)的是（d）A．基金監(jiān)管監(jiān)管范疇?wèi)?yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈領(lǐng)域B．要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采用有效辦法，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外其她人不受損失C．審慎監(jiān)管原則重要體當(dāng)前事后監(jiān)管過程中D．通過償付能力監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)信心22.某基金公司吳某以低價(jià)拿到債券，然后再加上0.5個(gè)基點(diǎn)轉(zhuǎn)賣給其所管理基金，個(gè)人賺取中間差價(jià)，上述交易重要涉嫌（c）A.價(jià)格操縱B.內(nèi)幕教誨C.利益輸送D.頻繁教誨23.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制健全性原則，如下說法錯(cuò)誤是（b）A.基金管理人內(nèi)部控制必要覆蓋所有員B.基金管理人各個(gè)部門之間，人員之間互相獨(dú)立，不互相牽制C.基金管理人各個(gè)部門之間，人員之間應(yīng)互相配合，協(xié)調(diào)同步、緊密銜接D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)24.關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款差別，一下表述錯(cuò)誤是（c）A.兩者信息披露限度不同B.兩者收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.基金是銀行發(fā)行金融產(chǎn)品，與銀行儲(chǔ)蓄存款沒有太大區(qū)別D.兩者性質(zhì)不同，基金為收益憑證，銀行儲(chǔ)蓄存款為信用憑證25.基金管理人以及依法獲得基金代銷業(yè)務(wù)資格其她機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額（a）A.認(rèn)購、申購和贖回B.認(rèn)購、場(chǎng)內(nèi)買賣C.份額登記、申購和贖回D.場(chǎng)內(nèi)買賣、申購和贖回26.關(guān)于混合型基金，如下表述錯(cuò)誤是（c）A.為投資者提供了一種分散投資工具B.混合基金預(yù)期收益普通高于債券基金、C.混合型基金股票配備比例不得超過80%D.混合型基金會(huì)依照市場(chǎng)狀況對(duì)股票和債券投資比例進(jìn)行調(diào)節(jié)27.基金托管人職責(zé)終結(jié)時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)成果予以公示，同步報(bào)（b）備案A.財(cái)政部B.中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中華人民共和國(guó)銀監(jiān)會(huì)28.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者恰當(dāng)性管理方面記錄及其她有關(guān)資料，保存期限自（a）起不得少于A.投資者購買基金之日B.基金清算終結(jié)之日C.基金備案成立之日D.基金管理人成立之日29.如下不屬于證券投資基金特點(diǎn)是（b）A.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明B.風(fēng)險(xiǎn)可控、利益保證C.獨(dú)立托管、專業(yè)管理D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)30.依照有關(guān)法規(guī)，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（b）A.向投資者保證本金不受損失B.采用辦法，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)C.通過度析會(huì)、報(bào)告會(huì)等形式，向公眾宣傳推介私募基金D.保證投資者投資資金來源合法31.基金客戶服務(wù)特點(diǎn)不涉及。bA.專業(yè)性B.一次性C.規(guī)范性D.時(shí)效性32.證券投資基金在金融體系中地位和作用不涉及。cA.為中小投資者拓寬投資渠道。B.有助于證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展C.作為直接投資工具匯集中短期資金進(jìn)行長(zhǎng)期投資D.為公司在證券市場(chǎng)中籌集資金創(chuàng)造良好融資環(huán)境，起到將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金作用33.擬開展基金銷售業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向工商注冊(cè)登記所在地（c）派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并獲得相應(yīng)資格A.中華人民共和國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.證券交易所C.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)34.關(guān)于“誠實(shí)守信”，職業(yè)道德規(guī)范對(duì)基金從業(yè)人員規(guī)定，如下表述錯(cuò)誤是（a）A.不得欺詐客戶B.不得操縱市場(chǎng)C.不得從事內(nèi)幕交易D.不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易35.關(guān)于發(fā)起式基金，如下說法對(duì)的是（a）A.發(fā)起資金持有期限自該基金公開發(fā)售之日起計(jì)算B.發(fā)起資金不低于1000萬元人民幣，持有期限不少于1年C.發(fā)起式基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同必要終結(jié)，不得以開持有人大會(huì)方式繼續(xù)存續(xù)D.發(fā)起資金來源僅限公司固有資金36.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循原則，不涉及（d）A.可操作性原則B.安全性原則C.成本控制原則D.實(shí)用性原則37.依照《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法涉及（d）Ⅰ.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)立風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制Ⅱ.對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制Ⅲ.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中與否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為Ⅳ.每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行狀況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.投資者申購基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)普通在（c）日為投資者辦理增長(zhǎng)權(quán)益登記手續(xù)A.T+0B.T+2C.T+1D.T+339.關(guān)于證監(jiān)會(huì)工作人員表述，如下說法對(duì)的是（d）A.通過中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，離職工作人員可以在基金公司擔(dān)任督察長(zhǎng)B.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查，需要保密時(shí)可以不出示證件C.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于3人D.普通工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接有關(guān)機(jī)構(gòu)任職40.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制第一層次是員工自律，關(guān)于員工自律，下列表述錯(cuò)誤是（d）A.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)重要性B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營(yíng)造濃厚內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識(shí)C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)理解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度D.基金管理人各個(gè)部門按需擬定與否實(shí)行員工自律，投資和清算部門必要實(shí)行員工自律41.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)，如下描述錯(cuò)誤是（a）A.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用而獲得收益，歸基金管理人所有B.基金財(cái)產(chǎn)債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)自身承擔(dān)C.基金管理人因依法解散進(jìn)行清算，所管理基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)42.在每日開市前，基金管理人需向（a）提供ETF申購清單和贖回清單，并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定信息發(fā)布渠道予以公示A.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.交易對(duì)手方D.基金托管人43.關(guān)于基金管理公司重要股東應(yīng)滿足條件，如下表述錯(cuò)誤是（c）A.金融資產(chǎn)部低于3000萬元人民幣個(gè)人B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣機(jī)構(gòu)C.在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)不低于8年個(gè)人D.近來三年沒有違法記錄機(jī)構(gòu)44.依照法規(guī)規(guī)定，開放式基金巨額贖回是指單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額（b）A.20%B.10%C.5%D.15%45.金融資產(chǎn)重要包括如下投資工具（c）Ⅰ.票據(jù)Ⅱ.債券Ⅲ.股票Ⅳ.房地產(chǎn)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ46.關(guān)于內(nèi)部控制制度，如下說法錯(cuò)誤是（c）A.部門規(guī)章規(guī)定不應(yīng)與基本管理制度強(qiáng)制性規(guī)定矛盾B.內(nèi)部控制大綱是各項(xiàng)基本管理制度綱要和總覽C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)規(guī)定與基本管理制度不一致，按照業(yè)務(wù)操作手冊(cè)特殊規(guī)定執(zhí)行D.內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定內(nèi)控原則細(xì)化和展開47.基金投資是資產(chǎn)管理重要方式之一，它特點(diǎn)涉及（d）Ⅰ.組合投資Ⅱ.專業(yè)管理Ⅲ.利益共享Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ48.關(guān)于基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，一下表述錯(cuò)誤是（a）A.可以引用某專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)該基金模仿數(shù)據(jù)作為參照B.真實(shí)、精確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人管理水平C.按照關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)準(zhǔn)則計(jì)算基金業(yè)績(jī)體現(xiàn)數(shù)據(jù)D.引用記錄數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、精確，并注明出處49.關(guān)于基金從業(yè)人員“保守秘密”職業(yè)道德規(guī)范詳細(xì)規(guī)定，如下表述錯(cuò)誤是（d）A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知內(nèi)幕信息B.無論在職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息C.不得用所獲得商業(yè)秘密為自己或她人牟取不合法利益D.重點(diǎn)規(guī)定不得向所在機(jī)構(gòu)以外人員泄露作為秘密信息50.關(guān)于基金信息披露作用，如下表述錯(cuò)誤是（c）A.能有效防止信息濫用B.有助于防止利益沖突與利益輸送C.有助于提高基金市場(chǎng)活躍度D.有助于投資者價(jià)值判斷51.私募基金個(gè)人合格投資者規(guī)定金融資產(chǎn)不低于300萬元，如下不屬于前述金融資產(chǎn)是（a）A.丙名下房產(chǎn)經(jīng)估價(jià)值500萬B.甲在某銀行活期存款500萬C.丁持有某信托籌劃市值500萬D.乙持有某上市公司股票市值500萬52.關(guān)于基金銷售合用性，如下表述錯(cuò)誤是（d）A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購或申購申請(qǐng)中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容B.基金銷售機(jī)構(gòu)不可違背基金投資人意愿，向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配產(chǎn)品C.基金投資人應(yīng)認(rèn)真完畢風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)內(nèi)容，并依照自己實(shí)際狀況作出相應(yīng)選取D.若投資人申購基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，銷售機(jī)構(gòu)必要禁止其購買53.貨幣市場(chǎng)基金收益公示涉及（c）A.每萬份基金收益和近來7日收益率B.每份基金收益和近來7日收益率C.每萬份基金收益和近來7日年化收益率D.每份基金收益和近來7日年化收益率54.關(guān)于證券投資基金持有人，如下表述錯(cuò)誤是（d）A.基金持有人是基金出資人B.基金持有人是基金投資收益人C.基金持有人是基金資產(chǎn)所有者D.基金持有人是基金管理人55.關(guān)于基金銷售渠道審慎調(diào)查，如下表述錯(cuò)誤是（c）A.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先依照被調(diào)查方公開披露信息進(jìn)行B.可接受被調(diào)查方提供非公開信息C.不必對(duì)信息恰當(dāng)性實(shí)行盡職甄別D.可接受被調(diào)查方提供公開信息56.關(guān)于基金認(rèn)購概念，如下說法對(duì)的是（c）A.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金基金份額行為B.投資者初次購買某只基金基金份額行為C.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金基金份額行為D.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金基金份額行為57.依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，如下關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)提供“增值服務(wù)”說法，對(duì)的是（b）A.增值服務(wù)是基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同、招募闡明書規(guī)定服務(wù)范疇之外提供附加服務(wù)B.增值服務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募闡明書中予以詳細(xì)揭示C.以基金銷售人員名義可以與投資人簽約并由其提供個(gè)性化增值服務(wù)D.為滿足不同投資人個(gè)性化需求，同一增值服務(wù)合同可以由各投資人自主擬定58.某基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于投資者教誨工作告知中，如下規(guī)定對(duì)的是（b）A.投資者教誨應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定模式B.投資者教誨應(yīng)當(dāng)與我司提供詳細(xì)產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合C.投資者教誨應(yīng)當(dāng)納入我司各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.投資者教誨應(yīng)當(dāng)遵守廣泛合用投資者教誨籌劃59.關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備條件，如下說法錯(cuò)誤是（d）A.有安全高效清算、交割系統(tǒng)B.有符合法定人數(shù)規(guī)定具備基金從業(yè)資格專職人員C.有完善內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.有足夠基金銷售網(wǎng)點(diǎn)60.某基金公司挪用基金募集專戶中資金用于短期投資，有一定收益，募集結(jié)束前，基金公司將挪用資金加計(jì)利息歸還到基金募集專戶中，后被中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)現(xiàn)并查處。也許被采用懲罰是（c）A.收益應(yīng)當(dāng)歸基金公司B.收益應(yīng)當(dāng)歸挪用時(shí)已經(jīng)認(rèn)購基金投資人C.收益被中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)沒收D.收益應(yīng)當(dāng)歸基金財(cái)產(chǎn)61.基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中“法”與“規(guī)”涉及（b）Ⅰ.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》Ⅱ.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)制定《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅲ.中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》Ⅳ.基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、Ⅳ62.關(guān)于保本基金重要特點(diǎn)，如下表述對(duì)的是（a）A.保證基金份額持有人投資本金安全B.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)方略進(jìn)行基金操作C.引入了保本保障機(jī)制D.鎖定風(fēng)險(xiǎn)同步力求獲取高回報(bào)63.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同商定，如實(shí)向投資者披露基金有關(guān)信息，不需要披露事項(xiàng)是（d）A.基金資產(chǎn)負(fù)債表B.基金銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)費(fèi)用C.基金投資收益分派D.基金公司計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金64.基金公司管理層可如下設(shè)專門委員會(huì)，對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。專門委員會(huì)普通不涉及（a）A.公募基金投資決策委員會(huì)B.基金份額持有人工作委員會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.專戶投資決策委員會(huì)65.基金管理人合規(guī)管理基本原則不涉及（b）A.獨(dú)立性原則B.效益性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則66.基金季度報(bào)告內(nèi)容重要涉及（a）Ⅰ.基金重要財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅱ.基金凈值體現(xiàn)Ⅲ.基金管理人報(bào)告Ⅳ.基金財(cái)務(wù)報(bào)表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ67.關(guān)于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范描述，錯(cuò)誤是（b）A.當(dāng)直銷客戶與代銷客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待直銷與代銷客戶B.當(dāng)不同客戶之間利益發(fā)生沖突時(shí)，要優(yōu)先保護(hù)中小投資者利益C.當(dāng)客戶利益與基金從業(yè)人員個(gè)人利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶利益D.當(dāng)客戶利益與機(jī)構(gòu)利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶利益68.中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（c）A.會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)B.理事長(zhǎng)C.會(huì)員大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)69.關(guān)于開放式基金申購和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤是（C）A.基金管理人可以依照狀況調(diào)節(jié)申贖費(fèi)率B.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額25%計(jì)入基金資產(chǎn)C.銷售服務(wù)費(fèi)由申購人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提D.申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)70.下列各類基金在基金募集注冊(cè)時(shí)，不合用簡(jiǎn)易程序有（c）A.跨境ETFB.分級(jí)基金C.QDⅡ基金D.發(fā)起式基金71.關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性，如下表述錯(cuò)誤是（c）A.基金銷售應(yīng)提供持續(xù)服務(wù)B.銷售人員應(yīng)廣泛理解和掌握有關(guān)基金知識(shí)和投資工具C.對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行收益承諾D.應(yīng)遵守基金銷售有關(guān)規(guī)定72.符合內(nèi)部控制規(guī)定投資決策應(yīng)當(dāng)（b）Ⅰ.遵守法律法規(guī)規(guī)定Ⅱ.符合基金契約規(guī)定Ⅲ.有充分投資根據(jù)Ⅳ.在設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行決策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ73.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（b）Ⅰ.執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序Ⅱ.檢查基金投資人投資資格Ⅲ.理解基金投資人投資意向A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ74.基金管理人變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，重大事項(xiàng)涉及（b）A.修改公司章程B.變更持有百分之五以上股權(quán)股東C.注銷分公司D.變更公司注冊(cè)地75.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向（b）履行基金管理人登記手續(xù)A.中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所76.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范，如下說法對(duì)的是（D）A.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性局限性時(shí)可暫時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金B(yǎng).基金募集申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動(dòng)C.未經(jīng)審慎選取，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其她機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)D.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中77.中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人提供會(huì)員登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查可采用方式不涉及（a）A.向中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、有關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見B.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)私募基金管理人進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)C.約談高檔管理人員D.現(xiàn)場(chǎng)檢查78.封閉式基金交易價(jià)格和凈值關(guān)系是（a）A.交易價(jià)格環(huán)繞凈值上下波動(dòng)B.交易價(jià)格不不大于凈值C.交易價(jià)格不大于凈值D.交易價(jià)格等于凈值79.依照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，如下各項(xiàng)行為中，符合私募基金募集方式是（d）A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品簡(jiǎn)介折頁，供客戶取閱B.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公示私募基金闡明書，投資人可以通過網(wǎng)站進(jìn)行查閱C.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均通過身份確認(rèn)80.如下不屬于基金宣傳推介材料是（b）A.基金海報(bào)B.基金代理銷售合同C.基金公司公開出版資料D.基金宣傳單81.關(guān)于ETF，如下表述錯(cuò)誤是（c）A.ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市B.投資人贖回股票ETF基金時(shí)將得到一攬子股票C.ETF申購交易是依照份額參照凈值確認(rèn)份額D.ETF基金場(chǎng)內(nèi)交易漲跌幅限制比例為10%82.基金招募闡明書以及份額發(fā)售公示中基金銷售費(fèi)用信息不涉及（a）A.以簡(jiǎn)樸明了格式和舉例方式向投資人闡明基金銷售費(fèi)用水平B.基金銷售費(fèi)用收取用途和費(fèi)用原則C.基金銷售費(fèi)用收取條件和方式D.各銷售機(jī)構(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠狀況83.關(guān)于基金上市交易公示書編制和披露，如下表述錯(cuò)誤是（c）A.ETF需要披露上市交易公示書B.封閉式基金需要披露上市交易公示書C.場(chǎng)外貨幣基金需要披露上市交易公示書D.LOF需要披露上市交易公示書84.依照有關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則規(guī)定，如下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)說法，對(duì)的是（c）A.從事私募股權(quán)投資基金管理人可選取與否向中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記B.私募基金管理人始終不能從事公募基金管理業(yè)務(wù)C.私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)后，還需要向中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)送有關(guān)信息D.以“基金”名義開展證券投資活動(dòng)機(jī)構(gòu)，無需向中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記85.關(guān)于道德與法律區(qū)別，如下表述錯(cuò)誤是（b）A.道德規(guī)范普通沒有明確制裁辦法B.道德規(guī)定權(quán)利義務(wù)對(duì)等C.法律規(guī)定權(quán)利義務(wù)對(duì)等D.法律規(guī)范構(gòu)造是假定、解決和制裁86.如下屬于基金運(yùn)作費(fèi)用是（d）A.托管費(fèi)B.申購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.認(rèn)購費(fèi)87.基金管理人內(nèi)部控制規(guī)定要素涉及控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和（D）A.審批監(jiān)督B.監(jiān)督指引C.員工自律D.內(nèi)部監(jiān)控88.如下選項(xiàng)中，不屬于托管合同重要信息是（d）A.管理人和托管人之間互相監(jiān)督和核查B.托管賬戶開立C.估值未能維護(hù)份額持有人權(quán)益時(shí)解決流程D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用89.關(guān)于對(duì)私募基金從業(yè)人員規(guī)定，一下表述錯(cuò)誤是（c）A.私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或其承認(rèn)機(jī)構(gòu)組織執(zhí)業(yè)培訓(xùn)B.私募基金管理人高檔管理人員近來三年沒有重大失信記錄C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中華人民共和國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高檔管理人員及其她基金從業(yè)人員本人、直系親屬、利害關(guān)系人基本信息D.從事私募基金業(yè)務(wù)專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格90.QDⅡ基金定期報(bào)告中特殊披露規(guī)定有（d）Ⅰ.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息Ⅱ.境外證券投資信息Ⅲ.外幣交易及外幣折算有關(guān)信息Ⅳ.投資顧問重要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ91.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行職責(zé)不涉及（d）A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.