理財服務(wù)協(xié)議書

理財服務(wù)協(xié)議書合同編號：__________甲方（委托方）：地址：聯(lián)系電話：乙方（受托方）：地址：聯(lián)系電話：鑒于甲方愿意委托乙方提供理財服務(wù)，甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條理財服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的理財顧問，根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力、投資偏好和財務(wù)狀況，為甲方提供如下理財服務(wù)：（1）提供理財規(guī)劃建議；（2）介紹適合甲方的理財產(chǎn)品；（3）協(xié)助甲方進行投資決策；（4）定期向甲方報告理財產(chǎn)品運作情況；（5）提供其他與理財相關(guān)的咨詢服務(wù)。第二條理財服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2如甲乙雙方同意續(xù)約，應(yīng)提前一個月書面通知對方。第三條理財服務(wù)費用3.1乙方提供理財服務(wù)的過程中，應(yīng)向甲方收取如下費用：（1）理財規(guī)劃費：人民幣____元；（2）投資顧問費：人民幣____元；（3）其他費用：根據(jù)實際情況另行約定。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式支付理財服務(wù)費用。第四條乙方的義務(wù)和責(zé)任4.1乙方應(yīng)認真履行理財顧問職責(zé)，誠實守信，為甲方提供專業(yè)、公正的理財服務(wù)。4.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際情況，審慎推薦理財產(chǎn)品，并如實告知甲方理財產(chǎn)品的風(fēng)險和收益狀況。4.3乙方應(yīng)妥善保管甲方的個人資料和財務(wù)信息，不得泄露給第三方。4.4乙方應(yīng)在協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)關(guān)注理財產(chǎn)品的運作情況，并及時向甲方報告。4.5乙方不得利用甲方的財務(wù)信息從事不正當(dāng)經(jīng)營活動。第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方應(yīng)如實向乙方提供自己的財務(wù)狀況、投資偏好和風(fēng)險承受能力等信息。5.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式支付理財服務(wù)費用。5.3甲方應(yīng)遵循乙方的理財建議，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。5.4甲方不得要求乙方進行違法理財活動。第六條違約責(zé)任6.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。6.2如乙方違反本協(xié)議第四條的規(guī)定，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條爭議解決7.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年__月__日（此為空白合同模板，具體內(nèi)容請根據(jù)實際情況填寫）一、附件列表：1.甲方財務(wù)狀況說明書2.甲方投資偏好聲明3.甲方風(fēng)險承受能力評估報告4.乙方理財產(chǎn)品介紹資料5.乙方理財規(guī)劃建議書6.理財產(chǎn)品運作報告7.甲方支付憑證8.乙方服務(wù)費用明細表二、違約行為及認定：1.乙方未按照甲方提供的財務(wù)狀況、投資偏好和風(fēng)險承受能力提供理財服務(wù)，視為違約。2.乙方未如實告知甲方理財產(chǎn)品的風(fēng)險和收益狀況，導(dǎo)致甲方損失，視為違約。3.乙方泄露甲方個人資料和財務(wù)信息，視為違約。4.乙方利用甲方財務(wù)信息從事不正當(dāng)經(jīng)營活動，視為違約。5.甲方未按照約定時間和方式支付理財服務(wù)費用，視為違約。6.甲方要求乙方進行違法理財活動，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.理財服務(wù)：指乙方作為甲方理財顧問，為甲方提供財務(wù)規(guī)劃、投資建議等咨詢服務(wù)。2.理財產(chǎn)品：指乙方向甲方推薦的用于投資的金融產(chǎn)品。3.風(fēng)險承受能力：指甲方能夠接受的投資風(fēng)險程度。4.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。5.投資收益：指理財產(chǎn)品產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的財務(wù)狀況、投資偏好和風(fēng)險承受能力不準(zhǔn)確，導(dǎo)致理財服務(wù)不符合預(yù)期。解決辦法：雙方重新進行評估和確認，必要時調(diào)整理財方案。2.理財產(chǎn)品收益低于預(yù)期，甲方不滿意。解決辦法：雙方分析原因，調(diào)整投資策略，選擇更適合的理財產(chǎn)品。3.甲方未能按時支付理財服務(wù)費用。解決辦法：乙方提醒甲方，協(xié)商延期支付，必要時依法追討欠款。4.乙方泄露甲方個人資料和財務(wù)信息。解決辦法：乙方立即采取補救措施，向甲方道歉，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。5.乙方利用甲方財務(wù)信息從事不正當(dāng)經(jīng)營活動。解決辦法：甲方有權(quán)解除