證券交易所風(fēng)險(xiǎn)管理

證券交易所風(fēng)險(xiǎn)管理合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為一家依法成立的證券交易所，乙方為一家具備相關(guān)資質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，雙方為共同提升證券交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合作原則1.1甲方作為證券交易所，應(yīng)依法合規(guī)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，保障市場(chǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。1.2乙方作為風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照甲方的要求，提供專(zhuān)業(yè)、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。1.3雙方應(yīng)相互配合，共同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保證券交易所風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。第二條風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)內(nèi)容（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)甲方交易所內(nèi)的交易產(chǎn)品、交易策略、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。（2）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)甲方交易所內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告甲方。（3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：根據(jù)市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況，提前預(yù)警可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對(duì)建議。（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。（5）風(fēng)險(xiǎn)教育：為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高甲方員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，定期或不定期提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展情況。第三條合作期限3.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年。3.2協(xié)議期滿(mǎn)后，如雙方有意繼續(xù)合作，可續(xù)簽。第四條保密條款4.1雙方在合作過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方泄露本協(xié)議項(xiàng)下的任何信息。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，履行合同義務(wù)，確保合作順利進(jìn)行。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽署日期：__________一、附件列表：1.甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理資質(zhì)證明復(fù)印件3.雙方簽署的保密協(xié)議4.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模板5.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)資料6.合同續(xù)簽申請(qǐng)表二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未依法合規(guī)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，如未設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、未定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。2.乙方未按照甲方要求提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，如未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、未預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)等。3.雙方未履行保密義務(wù)，如泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。4.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，或乙方未按照約定提供服務(wù)。5.雙方在合作過(guò)程中發(fā)生其他違反法律法規(guī)和本協(xié)議約定的行為。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.證券交易所：指依法成立的提供證券交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)：指具備專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易產(chǎn)品、交易策略等進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)的過(guò)程。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：指對(duì)市場(chǎng)變化、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等進(jìn)行實(shí)時(shí)觀察、分析的活動(dòng)。5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：指在發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)異常、潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)告知甲方并采取預(yù)防措施的行為。6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：指在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)影響的過(guò)程。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或人員不足。解決辦法：甲方應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)需求，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，并配備足夠的風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員。2.問(wèn)題：乙方風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)不符合甲方要求。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或更換服務(wù)團(tuán)隊(duì)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的質(zhì)量和效果。3.問(wèn)題：雙方在保密義務(wù)履行上發(fā)生爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照保密協(xié)議的約定履行保密義務(wù)，如發(fā)生爭(zhēng)議，可通過(guò)友好協(xié)商或法律途徑解決。4.問(wèn)題：甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，如發(fā)生支付困難，應(yīng)提前與乙方溝通協(xié)商。5.問(wèn)題：市場(chǎng)變化導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理需求發(fā)生變化。解決辦法：雙方應(yīng)保持密切溝通，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略和方案。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.證券交易所需要提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。2.證券交易所需要專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的協(xié)助。