基金業(yè)務合規(guī)風險應對

基金業(yè)務合規(guī)風險應對合同編號：__________合同雙方：甲方：1.名稱：__________2.地址：__________3.聯系人：__________4.聯系電話：__________乙方：1.名稱：__________2.地址：__________3.聯系人：__________4.聯系電話：__________鑒于甲方為一家專業(yè)從事基金業(yè)務的金融機構，乙方為一家專業(yè)提供合規(guī)風險應對服務的咨詢公司，雙方為了更好地開展合作，經友好協商，就甲方委托乙方提供基金業(yè)務合規(guī)風險應對服務事宜，達成如下協議：一、服務內容（1）對甲方的基金業(yè)務進行合規(guī)性審查，提出合規(guī)改進建議；（2）為甲方提供合規(guī)培訓，提高甲方員工的合規(guī)意識；（3）協助甲方建立合規(guī)風險管理體系，確保甲方基金業(yè)務的合規(guī)性；（4）對甲方的基金業(yè)務進行定期合規(guī)風險評估，并提供評估報告；（5）其他與合規(guī)風險應對相關的服務。2.乙方應根據甲方的實際需求，制定詳細的服務計劃，并按照服務計劃提供服務。二、服務期限1.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自生效之日起計算。2.除非一方提前終止本協議，否則本協議到期后自動續(xù)約____年。三、服務費用1.乙方提供服務所產生的費用，包括但不限于人工費、差旅費、咨詢費等，由甲方承擔。2.甲方向乙方支付服務費用的具體金額、支付方式和支付時間，雙方另行協商確定。四、保密條款1.除非依法應當向行政機關、司法機關提供本協議及雙方的商業(yè)秘密外，雙方應對本協議的內容和簽訂過程予以保密，未經對方同意，不得向第三方披露。2.乙方應確保其員工遵守本保密條款，對甲方的商業(yè)秘密予以保密。五、違約責任1.雙方應嚴格按照本協議的約定履行各自的權利和義務。如一方違約，違約方應承擔相應的違約責任。2.乙方如未能按照服務計劃提供服務，或提供的服務不符合約定，甲方有權要求乙方改正或賠償損失。六、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協商解決；如協商不成，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。2.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方基金業(yè)務合規(guī)風險評估報告2.乙方服務計劃書3.乙方員工名單及資質證明4.服務費用支付憑證5.保密協議6.合規(guī)培訓資料7.合規(guī)風險管理體系建立指南二、違約行為及認定：1.乙方未能按照服務計劃提供服務，或提供的服務不符合約定，視為違約。2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密，視為違約。3.甲方未能按照約定支付服務費用，視為違約。4.甲方未按照約定履行保密義務，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.基金業(yè)務：指甲方根據相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，進行的資金募集、投資、管理和退出等活動。2.合規(guī)風險：指基金業(yè)務在運作過程中，可能違反法律法規(guī)、規(guī)章制度和相關標準，導致公司受到處罰、聲譽受損或經濟損失的風險。3.合規(guī)風險應對：指采取措施預防和化解合規(guī)風險，確?；饦I(yè)務合規(guī)運行的過程。4.服務計劃：指乙方根據甲方需求，制定的詳細服務內容和時間安排。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未能按照服務計劃提供服務。解決辦法：甲方應及時與乙方溝通，要求乙方按時提供服務，如乙方仍未能改進，甲方有權解除合同并追究乙方違約責任。2.問題：乙方提供的服務不符合約定。解決辦法：甲方應及時向乙方提出整改要求，乙方應在規(guī)定時間內改正。如乙方未能改正，甲方有權解除合同并追究乙方違約責任。3.問題：甲方未能按照約定支付服務費用。解決辦法：乙方應及時與甲方溝通，要求甲方支付服務費用。如甲方仍未能支付，乙方有權解除合同并追究甲方違約責任。4.問題：甲方未按照約定履行保密義務。解決辦法：乙方應及時向甲方提出整改要求，甲方應在規(guī)定時間內改正。如甲方未能改正，乙方有權解除合同并追究甲方違約責任。五、所有應用場景：1.甲方為開展基金業(yè)務，需要確保業(yè)務合規(guī)性。2.甲方為降低合規(guī)風險，需要建立完善的合規(guī)風險管理體系。3.甲方為提高員工合規(guī)意識，需要進行合