供應(yīng)商QC080000：2017有害物質(zhì)管理體系檢查表

XXXX有限公司,,,,,,,,,,

供應(yīng)商環(huán)保體系監(jiān)查表,,,,,,,,,,

編號(hào)：xxxx保存期限：三年,,,,,,,,,,

環(huán)保審核項(xiàng)目,,得分要素,,,,,,自評(píng)分,監(jiān)查分,審核摘要或問(wèn)題點(diǎn)

序號(hào),評(píng)審要求,0,1,2,3,4,NA,,,

管理體系,,,,,,,,,,

1※,是否已按照QC080000標(biāo)準(zhǔn)的要求建立HSF過(guò)程管控的體系?若有QC080000證書(shū)，確認(rèn)證書(shū)的范圍符合性和時(shí)間有效性？,,,,,,,,,

5,是否定義HSF管控組織架構(gòu)及各級(jí)人員的職責(zé)和權(quán)限？,,,,,,,,,

2,是否符合歐盟最新RoHS環(huán)保法規(guī)的要求？各均質(zhì)材料是否均有1年有效期內(nèi)的RoHS環(huán)保報(bào)告？,,,,,,,,,

3,是否符合歐盟最新REACH環(huán)保法規(guī)的要求（如，REACH高關(guān)注物質(zhì)（SVHC）及REACH附錄17中禁用的各物質(zhì)均不超標(biāo)）？,,,,,,,,,

4,是否有對(duì)顧客、銷售目的地的地方法規(guī)等特殊要求及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理？,,,,,,,,,

6,"是否制定所有的HS清單，包括客戶的限用物質(zhì)？且根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)制定

有害物質(zhì)管控方針與目標(biāo)？確認(rèn)目標(biāo)指標(biāo)的達(dá)成及改善情況；",,,,,,,,,

7,是否制定內(nèi)部HSF削減計(jì)劃并實(shí)施？,,,,,,,,,

8,是否制定內(nèi)審規(guī)則并執(zhí)行？是否保留內(nèi)審相關(guān)記錄？?jī)?nèi)審不合格項(xiàng)是否進(jìn)行分析和改善？,,,,,,,,,

9,是否制定管理評(píng)審程序文件并執(zhí)行？是否有管理評(píng)審相關(guān)記錄？評(píng)審提出的問(wèn)題是否按計(jì)劃進(jìn)行改善？,,,,,,,,,

10,是否定義HSF管控相關(guān)記錄的保存期限并執(zhí)行？,,,,,,,,,

教育培訓(xùn),,,,,,,,,,

1,是否制定HSF（QC080000）的管理培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)內(nèi)容是否包括HSF體系、基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)、管控標(biāo)準(zhǔn)、管控流程及狀態(tài)標(biāo)識(shí)等？,,,,,,,,,

2,是按計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄？是否進(jìn)行培訓(xùn)效果的評(píng)估？,,,,,,,,,

3,關(guān)鍵崗位（如：檢測(cè)員、技術(shù)員、環(huán)保工程師、內(nèi)審員等）是否有針對(duì)性培訓(xùn)并持證上崗？,,,,,,,,,

有害物質(zhì)管控標(biāo)準(zhǔn),,,,,,,,,,

1※,是否進(jìn)行客戶環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的收集、評(píng)估、內(nèi)部傳達(dá)并執(zhí)行？當(dāng)產(chǎn)品銷售市場(chǎng)/目標(biāo)市場(chǎng)及客戶環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)，是否及時(shí)更新公司內(nèi)部HSF管控標(biāo)準(zhǔn)？,,,,,,,,,

2※,是否制定內(nèi)部HSF的管控標(biāo)準(zhǔn)（如：RoHS\REACH\無(wú)鹵等），標(biāo)準(zhǔn)是否滿足環(huán)保法規(guī)及客戶要求？,,,,,,,,,

3,內(nèi)部HSF管控標(biāo)準(zhǔn)是否向內(nèi)部員工及供應(yīng)商進(jìn)行傳達(dá)？,,,,,,,,,

設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā),,,,,,,,,,

1,是否在設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)階段考慮環(huán)保要求？（包括設(shè)計(jì)輸入的環(huán)保要求的確定及設(shè)計(jì)輸出時(shí)環(huán)保符合性的驗(yàn)證、評(píng)審報(bào)告與產(chǎn)品總結(jié)報(bào)告）,,,,,,,,,

2,產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙或產(chǎn)品規(guī)格書(shū)，是否明確記錄了環(huán)保的要求？環(huán)保要求是否符合客戶或銷售地環(huán)保法規(guī)的要求？,,,,,,,,,

供應(yīng)商管理,,,,,,,,,,

1,是否有合格供應(yīng)商清單?是否有供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理的機(jī)制？供應(yīng)商是否有承諾不使用HSF？,,,,,,,,,

2,對(duì)于新的供應(yīng)商，在導(dǎo)入前是否進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)環(huán)保審核并保留相關(guān)記錄？評(píng)審內(nèi)容是否包括：環(huán)保體系文件，流程完整性以及設(shè)備規(guī)劃方面的審核？,,,,,,,,,

3※,是否將內(nèi)部的HSF管控標(biāo)準(zhǔn)傳達(dá)給供應(yīng)商執(zhí)行，并與之簽訂HSF協(xié)議及PCN變更管理協(xié)議內(nèi)容？,,,,,,,,,

4,是否按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定供應(yīng)商年度評(píng)審計(jì)劃并實(shí)施？是否有對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)物料每年進(jìn)行供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核？,,,,,,,,,

5,是否制定供應(yīng)商績(jī)效考核機(jī)制并實(shí)施？是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，對(duì)不滿足環(huán)保要求的供應(yīng)商怎樣管理？是否要求供應(yīng)商制定取代或消除HS零件的計(jì)劃？,,,,,,,,,

6,是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)或輔導(dǎo)，將HSF更新信息及時(shí)傳達(dá)到位？,,,,,,,,,

7,"供應(yīng)商的環(huán)保異常問(wèn)題,是否有及時(shí)反饋，跟進(jìn)處理并保留相關(guān)記錄？如果供應(yīng)商環(huán)保產(chǎn)品被污染，供應(yīng)商如何知會(huì)你？",,,,,,,,,

8,是否有二級(jí)供應(yīng)商管理規(guī)定并實(shí)施？,,,,,,,,,

物料環(huán)保管理-物料導(dǎo)入,,,,,,,,,,

1,是否定義物料導(dǎo)入評(píng)審的內(nèi)容和規(guī)則（如：物料樣品過(guò)程中是否包含，物料HSF調(diào)查、第三方環(huán)保檢測(cè)報(bào)告、環(huán)保聲明等資料）?,,,,,,,,,

2※,新物料導(dǎo)入時(shí)，環(huán)保資料是否齊全？是否符合公司的環(huán)保要求？當(dāng)法規(guī)或客戶要求有更新時(shí)，環(huán)保資料（環(huán)保檢測(cè)報(bào)告或環(huán)保聲明）是否有同步更新？,,,,,,,,,

3,環(huán)保檢測(cè)報(bào)告是否由具有ISO17025資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具（不能提供手寫(xiě)、涂改、增加或者減少內(nèi)容的報(bào)告）？報(bào)告的真實(shí)有效性是否有驗(yàn)證？環(huán)保檢測(cè)報(bào)告是否拆分至均質(zhì)材料？,,,,,,,,,

4,當(dāng)檢測(cè)報(bào)告超過(guò)一年時(shí)，是否有及時(shí)更新報(bào)告？若報(bào)告有更新，是否對(duì)更新的檢測(cè)報(bào)告中的均質(zhì)材料型號(hào)、材質(zhì)及其供應(yīng)商等信息進(jìn)行重新評(píng)估和確認(rèn)？,,,,,,,,,

5,是否針對(duì)所有部件進(jìn)行物質(zhì)成份和環(huán)保情況調(diào)查？調(diào)查信息中是否體現(xiàn)均質(zhì)材質(zhì)的型號(hào)、供應(yīng)商等信息？,,,,,,,,,

物料環(huán)保管理-物料采購(gòu),,,,,,,,,,

1,采購(gòu)部門(mén)（訂單發(fā)行部門(mén)）是否按客戶的環(huán)保要求采購(gòu)?,,,,,,,,,

物料環(huán)保管理-來(lái)料確認(rèn),,,,,,,,,,

1,是否有一個(gè)與材料風(fēng)險(xiǎn)程度相符的抽檢計(jì)劃?抽檢頻率、數(shù)量是否合理？檢查狀態(tài)是否被標(biāo)識(shí)和記錄?樣本是否保存？,,,,,,,,,

2※,是否有RoHS測(cè)試儀器（如：XRF檢測(cè)儀或化學(xué)測(cè)試儀器等）？如果內(nèi)部沒(méi)有測(cè)試能力，是否有委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)測(cè)試？（要求：對(duì)應(yīng)我司高風(fēng)險(xiǎn)材料供應(yīng)商至少有XRF環(huán)保測(cè)試設(shè)備。）,,,,,,,,,

3,RoHS測(cè)試儀器現(xiàn)場(chǎng)是否有相應(yīng)操作規(guī)范？是否有校準(zhǔn)規(guī)則和記錄？校準(zhǔn)的頻率是否合理？,,,,,,,,,

4,如果有一臺(tái)以上的RoHS檢測(cè)儀同時(shí)在使用，是否有做關(guān)聯(lián)性測(cè)試（檢查測(cè)試記錄）？,,,,,,,,,

5,測(cè)試操作員是否有接收全面的培訓(xùn)（如：正確使用儀器、如何避免曝露在X射線下的危害）？,,,,,,,,,

7,是否定義物料拆分的原則，是否合理？,,,,,,,,,

6,是否有XRF測(cè)試結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)，并與ICP測(cè)試比對(duì)和更新？,,,,,,,,,

8,發(fā)現(xiàn)超標(biāo)的情況是否有測(cè)試報(bào)告和糾正行動(dòng)的跟蹤記錄？,,,,,,,,,

9,針對(duì)來(lái)料環(huán)保異常是否送第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步確認(rèn)，來(lái)料發(fā)生環(huán)保不合格時(shí)，是否對(duì)物料進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離？供應(yīng)鏈?zhǔn)欠窨梢宰匪萏幚恚?,,,,,,,,

物料環(huán)保管理-倉(cāng)儲(chǔ)管理,,,,,,,,,,

1,是否制定物料/化學(xué)品/輔料收發(fā)和存儲(chǔ)管理制度并執(zhí)行？,,,,,,,,,

2,所有環(huán)保物料/化學(xué)品/輔料是否均加貼有環(huán)?！癎P”類標(biāo)識(shí)？且有唯一可識(shí)別的代碼？,,,,,,,,,

3,所有的物料/化學(xué)品/輔料是否經(jīng)環(huán)保檢驗(yàn)合格方可入庫(kù)？,,,,,,,,,

4,"是否有不合格物料/化學(xué)品/輔料的隔離區(qū)域,合格品的儲(chǔ)存，周轉(zhuǎn)區(qū)域?",,,,,,,,,

5,所有的物料/化學(xué)品/輔料是否進(jìn)行先進(jìn)先出管理，且做到帳料一致？,,,,,,,,,

6,化學(xué)品和輔料的存儲(chǔ)環(huán)境是否符合要求，是否有制作MSDS等一覽表？,,,,,,,,,

制程環(huán)保管理,,,,,,,,,,

1※,是否有識(shí)別容易污染的工序且建立相應(yīng)的預(yù)防措施？相關(guān)的文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否可以保證生產(chǎn)過(guò)程不會(huì)混入有害物質(zhì)，以防止制程污染？,,,,,,,,,

2,設(shè)備、工具、模具、儀器等生產(chǎn)設(shè)施在投入使用前是否經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)，確保不會(huì)對(duì)產(chǎn)品造成污染？,,,,,,,,,

3,是否有對(duì)制程中可能污染產(chǎn)品的設(shè)備、工裝制具等進(jìn)行定期環(huán)保符合性確認(rèn)？,,,,,,,,,

成品環(huán)保管理,,,,,,,,,,

1,出貨檢驗(yàn)中有無(wú)確認(rèn)環(huán)保的符合性?是否在產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告被批準(zhǔn)后才放行產(chǎn)品？,,,,,,,,,

2,成品環(huán)保檢查頻率是否合理？（要求：我司明確規(guī)定高風(fēng)險(xiǎn)材料每個(gè)出貨批次進(jìn)行環(huán)保RoHS檢查；低風(fēng)險(xiǎn)材料每月進(jìn)行環(huán)保RoHS檢查。）,,,,,,,,,

3,是否按照客戶要求批次出貨且提供必要的原材料材料證明書(shū)或測(cè)試報(bào)告或COC符合性聲明等？,,,,,,,,,

標(biāo)識(shí)和可追溯管理,,,,,,,,,,

1,是否有明確的產(chǎn)品追溯流程？能否有效地從環(huán)保原物料追溯至成品或由成品追溯至原物料？,,,,,,,,,

2,是否有一追溯程序可確保查詢每批環(huán)保進(jìn)料與檢驗(yàn)記錄、測(cè)試結(jié)果的對(duì)應(yīng)關(guān)系？對(duì)重工的退貨品如何保證標(biāo)識(shí)與追溯？,,,,,,,,,

變更管理（原材料、輔料、設(shè)備、工裝等環(huán)境管理物質(zhì)混入的防止）,,,,,,,,,,

1,是否制定原材料/輔料/設(shè)備/工裝制具等各類環(huán)保變更的管理要求？變更的范圍、內(nèi)容及要求是否符合變更管理標(biāo)準(zhǔn)的要求？,,,,,,,,,

2,是否明確規(guī)定哪些變更內(nèi)容屬內(nèi)部管理，哪些內(nèi)容需向客戶申報(bào)？,,,,,,,,,

3,當(dāng)供應(yīng)商的物料、制程、設(shè)備、場(chǎng)地、二級(jí)供應(yīng)商等發(fā)生變更時(shí)，是否有按要求處理并保留相關(guān)的記錄？,,,,,,,,,

4※,當(dāng)二級(jí)供應(yīng)商環(huán)保物料成分變更、工藝或設(shè)備變更等，是否有對(duì)物料進(jìn)行重新承認(rèn)和確認(rèn)？,,,,,,,,,

異常管理,異常管理,,,,,,,,,

1,是否制定物料、制程和成品環(huán)保異常/不合格的處理規(guī)則？,,,,,,,,,

2,"是否有定義何時(shí)需向環(huán)境最高責(zé)任者或客戶報(bào)告？

物料、半成品和成品的追溯及隔離，是否有執(zhí)行依據(jù)？不良品是否有專門(mén)的放置倉(cāng)庫(kù)，并采取雙人雙鎖等管控制度？",,,,,,,,,

3,當(dāng)物料、制程和成品出現(xiàn)環(huán)保異常時(shí)，是否有按異常管理的要求進(jìn)行處理？對(duì)被污染的環(huán)保產(chǎn)品如何處理？處理是否符合要求？,,,,,,,,,

4,針對(duì)不合格項(xiàng)是否進(jìn)行分析和改善，是否采取防止再發(fā)的措施？在重新確認(rèn)整改合格前是否進(jìn)行停止供貨或加嚴(yán)來(lái)料檢測(cè)等處理？同時(shí)是否有橫向展開(kāi)的措施？,,,,,,,,,

說(shuō)明：當(dāng)供應(yīng)商生產(chǎn)的物料均為環(huán)保物料時(shí)，使用此份表格進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)審和記錄；,,,,,,,,,,

評(píng)審合計(jì)得分：評(píng)審人員：評(píng)審日期：,,,,,,,,,,

"綜合得分=評(píng)價(jià)項(xiàng)目合計(jì)得分?jǐn)?shù)/評(píng)價(jià)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)總分?jǐn)?shù)*100

評(píng)判合格條件（以下三項(xiàng)必須同時(shí)滿足）：

1、綜合得分70分以上

2、帶※的評(píng)審項(xiàng)目得分3分及以上",,"得分標(biāo)準(zhǔn)及填寫(xiě)要求：

1、0分該項(xiàng)目基準(zhǔn)無(wú)實(shí)施，沒(méi)有任何證據(jù)

2、1分該項(xiàng)目基準(zhǔn)有/實(shí)施有，但存在嚴(yán)重不足

3、2分該項(xiàng)目基準(zhǔn)有/實(shí)施有，但存在輕微不足

4、3分該項(xiàng)目基準(zhǔn)有/實(shí)施基本滿足要求

5、4分該項(xiàng)目基準(zhǔn)有/實(shí)施效果好

6、NA該項(xiàng)目不適用

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