內(nèi)部質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核報告模板

內(nèi)部質(zhì)量管理體系（監(jiān)督）審核匯報—06（總第006期）受審核單位：武漢東風(fēng)沖壓件東風(fēng)柳州汽車編制：袁武利日期：/08/31審核：陳茂林日期：/08/31同意：劉啟欣日期：/09/01東風(fēng)汽車QCD總部質(zhì)量確保部內(nèi)部質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核匯報審核目標(biāo)評價受審核方質(zhì)量管理體系運行符合性、有效性，促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理體系有效運行和不停完善。審核依據(jù)1、東有司發(fā)[]50號文件；2、GB/T19001-標(biāo)準(zhǔn)、ISO/TS16949：標(biāo)準(zhǔn)；3、CNCA-02C-023：《工廠質(zhì)量確保能力要求》；4、東風(fēng)汽車質(zhì)量管理體系文件；5、受審核單位質(zhì)量管理體系文件；6、國家相關(guān)法律法規(guī)。三、審核范圍1、產(chǎn)品：1）、武漢東風(fēng)沖壓件：金屬沖壓件和焊接件產(chǎn)品生產(chǎn)制造；2）、東風(fēng)柳州汽車：重型載貨汽車、中型載貨汽車、輕型載貨汽車、輕型客車設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)制造和服務(wù)；2、部門：（見審核日程安排）四、審核日期8月23日-8月27日。五、審核組組員序號姓名性別組內(nèi)職務(wù)審核員資格1陳茂林男組長國家注冊高級審核員2邵軍男組員國家注冊高級審核員3袁武利男組員國家注冊審核員六、審核日程安排審核日程安排見表1“武漢東風(fēng)沖壓件內(nèi)審日程安排表”；表2“東風(fēng)柳州汽車內(nèi)審日程安排表”。表1：武漢東風(fēng)沖壓件內(nèi)審日程安排表組長：陳茂林第一組第二組第三組日期時間陳茂林邵軍袁武利/8/2309:00-09:30首次會議09:30-10:00管理層管理部裝備部采供部10:00-12:00企劃部13:30-17:00辦公室技術(shù)部裝備部生產(chǎn)部剪切車間質(zhì)量部/8/2408:00-11:00沖壓車間焊接車間質(zhì)量部11:00-12:00跟蹤審核13:30-15:00審核組內(nèi)部溝通15:00-16:00末次會議表2：東風(fēng)柳州汽車內(nèi)審日程安排表組長：陳茂林第一組第二組第三組日期時間陳茂林林峰邵軍何學(xué)軍袁武利李少玲/8/2513:30-14:00首次會議14:30-15:30企劃部生產(chǎn)部動力部采購部質(zhì)量部15:30-17:00人事部/8/2608:00-11:30技術(shù)中心銷售企業(yè)市場部質(zhì)量部13:30-16:30車橋車間車身車間總裝車間/8/2708:00-11:30專用件車間車架車間熱處理車間13:00-13:30跟蹤審核13:30-15:30審核組內(nèi)部溝通15:30-16:30末次會議七、審核概況現(xiàn)場審核時間共12個人.日。在審核中共開具不符合項15項，問題點47個，具體分布見表3“8月份內(nèi)審不符合項和問題點統(tǒng)計表”，其中不符合項均為通常不符合項，不符合項按受審核單位、按GB/T19001—標(biāo)準(zhǔn)條款分布及不符合事實描述詳見表4“8月份內(nèi)審不符合項明細(xì)表”；問題點內(nèi)容分別詳見附件1“武漢東風(fēng)沖壓件8月內(nèi)審問題點匯總”和附件2“東風(fēng)柳州汽車8月內(nèi)審問題點匯總”。表3：8月份內(nèi)審不符合項和問題點統(tǒng)計表受審核單位不符合項數(shù)問題點數(shù)備注武漢東風(fēng)沖壓件521東風(fēng)柳州汽車1026合計1547表4：8月份內(nèi)審不符合項明細(xì)表序號受審核單位不符合事實描述對應(yīng)ISO9001：標(biāo)準(zhǔn)條款嚴(yán)重程度1武漢東風(fēng)沖壓件（5項）查.1.5同意“合格供給商清單”，發(fā)覺對“武漢強(qiáng)力緊固件”分承包方調(diào)查表，無技術(shù)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部評審意見和總經(jīng)理同意署名。7.4.1通常2查神龍汽車.7.27產(chǎn)品訂貨協(xié)議（管理號為04070237）未見協(xié)議評審統(tǒng)計，也無協(xié)議評審人員授權(quán)書。7.2.2通常3在焊接車間隔熱板焊接現(xiàn)場發(fā)覺型號為DSC-DH-002、DSC-DH-003焊裝夾具無檢修統(tǒng)計，不符合該企業(yè)DSC02-2D-090作業(yè)指導(dǎo)書相關(guān)要求。7.5.1.5（ISO/TS16949：標(biāo)準(zhǔn)條款）通常4查檢驗員使用編號為4-0100423角度尺，使用期為.6.2，現(xiàn)已超周期使用。.7.6a）通常5查外購件入廠檢驗匯報，發(fā)覺.8.17入廠3000件/M8╳2.5焊接螺栓有三項尺寸不合格、.8.17入廠16000件/90307-SEO-3000凸焊螺母有二項尺寸不合格，但均未按不合格品控制程序要求辦理偏差讓步接收手續(xù)。8.3通常6東風(fēng)柳州汽車（10項）動力部對企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)未深入分解到科室。5.4.1通常7查企業(yè)職員培訓(xùn)計劃中特殊工種復(fù)審培訓(xùn)班，計劃二季度完成，但現(xiàn)場提供不出該培訓(xùn)班完成統(tǒng)計。6.2.2通常8查EQ4245GE（MG401C3）開發(fā)項目，計劃3月份完成，但至今仍提供不出完成開發(fā)歸檔資料，如產(chǎn)品試驗匯報、確定匯報等。7.3.1通常9查油缸法蘭和缸筒焊接過程，工藝要求電壓為28-30V、電流為280-300A，而操作者說電壓控制在26-27V、電流為250A左右，和要求要求不一致，且現(xiàn)場也提供不出監(jiān)控統(tǒng)計。7.5.1通常10查F21-2918001雙橋（平衡懸架裝置）裝配作業(yè)指導(dǎo)書，發(fā)覺U型螺栓/螺母扭緊力矩要求為716-843N.m，但現(xiàn)場不能提供該扭矩檢驗所用扭力扳手。7.6通常序號受審核單位不符合事實描述對應(yīng)ISO9001：標(biāo)準(zhǔn)條款嚴(yán)重程度11東風(fēng)柳州汽車（10項）查工序質(zhì)量審核計劃，要求二季度對車架車間（車架電泳）、總裝車間（乘用車前輪定位、方向盤扭緊力矩、商用車方向機(jī)組合及裝配）、車身車間（乘用車面漆）進(jìn)行審核，但現(xiàn)場不能提供“工序質(zhì)量審核檢驗統(tǒng)計表”和“工序質(zhì)量審核匯報”。8.2.3通常12查.7.30柳州東鵬汽車配件廠提供“MG霸龍駕駛室方向機(jī)孔蓋板、M33駕駛室方向機(jī)孔蓋板”“產(chǎn)品檢驗質(zhì)量統(tǒng)計表”，均無ф10孔徑尺寸、全部孔位置度0.3檢測項目和結(jié)果。8.2.4通常13查熱處理車間.7.31J1-025063貫通橋完工檢驗統(tǒng)計單，無感應(yīng)熱處理工藝卡檢驗工序要求“變形3-5件/批，桿部變形跳動≤0.5mm”檢驗項目和檢測結(jié)果。8.2.4通常14查車橋車間7月份質(zhì)量分析匯報，其中7月份返工率為5.27%，而前6個月波動范圍在0.05%-0.33%，對此異常波動沒有證據(jù)表明采取了有效糾正方法。8.5.2通常15查車身廠6月份綜合考評結(jié)果，四班一次送檢率為91.7%、五班一次送檢率為91.4%，均底于94%以上，但無證據(jù)顯示采取了對應(yīng)糾正預(yù)防方法。8.5.2通常八、審核綜述從審核員開具不符合項和查出問題點來看，質(zhì)量管理體系運行中微弱步驟：武漢東風(fēng)沖壓件在體系運行中關(guān)鍵存在以下問題：文件控制方面：要加強(qiáng)對標(biāo)準(zhǔn)和體系文件學(xué)習(xí)和了解，認(rèn)真作好各項策劃工作，加大致系運行力度，克服管理上隨意性，立即對網(wǎng)上分布文件進(jìn)行維護(hù)和更新，對供給商提供PPAP文件要規(guī)范完整、正確和有效；對現(xiàn)場使用各類文件要做好受控和標(biāo)識，預(yù)防非受控版本文件使用。產(chǎn)品監(jiān)視和測量方面：未按產(chǎn)品審核要求作好產(chǎn)品審核檢驗統(tǒng)計；計量管理方面：部分計量器具未按周期檢定計劃實施送檢；部分量檢具無編號，對已下達(dá)不合格結(jié)果通知書檢具未立即辦理封存、降級或報廢手續(xù)。糾正方法制訂和實施方面：對現(xiàn)場出現(xiàn)數(shù)量較大返工品、廢品和用戶退回不合格品原因分析不充足，并未制訂切實有效糾正/預(yù)防方法計劃加以實施。東風(fēng)柳州汽車在體系運行中關(guān)鍵存在以下問題：1）文件控制方面：強(qiáng)化現(xiàn)場作業(yè)文件可操作性，加大致系運行力度，不停修訂和完善質(zhì)量管理體系各層次文件，對下發(fā)給供給商已失效換版技術(shù)工藝文件作好回收工作，預(yù)防非受控版本文件使用。2）過程/產(chǎn)品監(jiān)視和測量方面：未按作業(yè)指導(dǎo)書要求作好產(chǎn)品監(jiān)視和測量確實定工作，并保留有效產(chǎn)品檢驗或確定統(tǒng)計；對部分特殊過程無對應(yīng)監(jiān)控統(tǒng)計和工藝參數(shù)驗證統(tǒng)計。3）計量管理方面：部分檢測設(shè)備無計量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識或已超周期使用；部分工位未按作業(yè)指導(dǎo)書要求配置對應(yīng)檢測手段。4）自我完善內(nèi)審機(jī)制和連續(xù)改善方面：質(zhì)量管理體系文件落實實施力度不夠，工作中存在著一定隨意性，未按程序文件要求和年度各項審核計劃安排，規(guī)范有效地開展內(nèi)審、過程審核、總成產(chǎn)品和整車質(zhì)量評審工作；對未完成或達(dá)成考評指標(biāo)沒有立即分析其原因，并采取有效方法進(jìn)行連續(xù)改善。九、糾正方法要求1、各受審核單位對此次審核開具不符合項于審核組提交不符合項匯報30個工作日內(nèi)進(jìn)行關(guān)閉，并將關(guān)閉材料報送審核組（通信地址：湖北省十堰市車城西路9號，東風(fēng)汽車QCD總部質(zhì)量確保部認(rèn)證科；郵編：44；傳真：；電話：；E-mail：）。2、對審核中發(fā)覺問題點應(yīng)組織相關(guān)人員分析原因，采取糾正方法（糾正方法計劃和不符合項關(guān)閉材料一并報審核組），舉一反三進(jìn)行整改，并保留整改統(tǒng)計，企業(yè)質(zhì)量部將適時對整改情況進(jìn)行驗證。對驗證不合格單位將按企業(yè)相關(guān)考評措施實施考評。附件1：武漢東風(fēng)沖壓件8月內(nèi)審問題點匯總附件2：東風(fēng)柳州汽車8月內(nèi)審問題點匯總審核組長：陳茂林8月31日附件1：武漢東風(fēng)沖壓件8月內(nèi)審問題點匯總（21個）1、武漢強(qiáng)力緊固件提交M8╳1.25焊接螺栓/PPAP資料無尺寸結(jié)果、性能試驗結(jié)果匯報；2、在武漢江夏標(biāo)準(zhǔn)件廠提交20號鋼M6╳1.0焊接螺母/PPAP資料中性能試驗結(jié)果報告中，含碳量檢測結(jié)果為0.11%和標(biāo)準(zhǔn)要求不一致，但仍判為合格；3、查外購件到貨通知單入庫統(tǒng)計，發(fā)覺本田凸焊螺母供給商“上海東風(fēng)專用件企業(yè)”、3943813焊接螺母供給商“上海隆莘五金標(biāo)準(zhǔn)件廠”、“寧波騰濤五金標(biāo)準(zhǔn)件廠”，均不在“合格供給商清單”之列；4、計算機(jī)網(wǎng)上公布（本田）金屬材料工藝消耗定額和沖壓工藝卡中要求工藝消耗定額不一致；5、未按DC00168980油底殼沖壓工藝卡中20序拉延深度、90序總檢要求配置0.01-1.00mm塞尺；6、計量室對現(xiàn)場使用4把塞尺無編號，對武漢計量所已下達(dá)不合格結(jié)果通知書2把塞尺未辦理封存、降級或報廢手續(xù)；7、對三坐標(biāo)、理化室、測量間等場所使用6塊溫濕度表未按周期校準(zhǔn)計劃進(jìn)行校準(zhǔn)；8、在DC00168980油底殼PFMEA文件中，對油底殼特殊特征關(guān)鍵度等級未標(biāo)注；9、查.4.19/DC0016880油底殼總成產(chǎn)品審核統(tǒng)計，發(fā)覺對拉延深度0-1mm檢驗結(jié)果超差，但無扣分值，也未計算審核最終判定標(biāo)準(zhǔn)-平均扣分值；10、對7月出現(xiàn)10802045前罩殼合件因焊斷和脫焊返工100件、因變形廢27件，期望按糾正和預(yù)防方法程序要求實施，并提供相關(guān)客觀證據(jù)；11、內(nèi)部審核員未明確。12、未對圖號為制動軟管固定夾制造過程機(jī)械能力指數(shù)進(jìn)行測定和確定。13、未對關(guān)鍵設(shè)備故障應(yīng)急方案進(jìn)行策劃。14、未對關(guān)鍵設(shè)備開展PFMEA分析和確定。15、企劃部內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核計劃6月份進(jìn)行，而實際調(diào)整到8月份，但沒有調(diào)整計劃審批手續(xù)，同時8月份內(nèi)審也沒有編制審核實施計劃。16、查2月7日管理評審中提出糾正和預(yù)防方法計劃表，共列出13項問題，要求2月25日完成，但至今仍有5項沒有驗證。17、查辦公室文件分發(fā)簽收統(tǒng)計表，質(zhì)量手冊發(fā)放，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)5本沒有簽收，另全部文件分發(fā)全部沒有日期。18、大燈支架產(chǎn)品圖51A01-01076發(fā)放登記只記圖號，這么圖紙更改狀態(tài)無法反應(yīng)，所以，統(tǒng)計上反應(yīng)出數(shù)次發(fā)放。19、技術(shù)部產(chǎn)品/過程質(zhì)量檢驗清單（T53項目）小組組員無簽字日期。20、沖壓車間產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤卡（油底殼）反應(yīng)，按用戶要求80件一箱，而下料是按100件倍數(shù)下料，這么難以確保80件數(shù)量形成批。21、查沖壓車間，編號為DC00116880左車頭面板零件檢驗匯報，發(fā)覺31×38特征三件均超差（31.04×38.0631.04×38.0831.02×38.06）,但在沒有審批及情況下判為合格放行。附件2：東風(fēng)柳州汽車8月內(nèi)審問題點匯總（26個）1、提供MQPS-3519101Z制動氣室山東明水汽車配件廠不在“合格供給商名冊”之列；2、對8月很規(guī)采購“蓄電池”未按采購控制程序要求進(jìn)行實施；3、對下發(fā)給供給商已失效換版技術(shù)工藝文件沒有作好回收工作，預(yù)防非受控版本文件使用和技術(shù)文件資料流失；4、對“61MA-07010左車門外密封條總成”和“J3-3724080A車架電線束總成”產(chǎn)品圖紙更改無任何更改標(biāo)識；5、對“用戶賠償資金損失率≤0.7%”質(zhì)量目標(biāo)未實現(xiàn)，但在管理評審改善要求中，無針對此項所采取糾正方法；6、在內(nèi)部質(zhì)量體系審核計劃中，對質(zhì)量部和技術(shù)中心所審核關(guān)鍵條款和質(zhì)量手冊過程職責(zé)分配表中所劃分給質(zhì)量部和技術(shù)中心關(guān)鍵責(zé)任條款不一致；4月14日對質(zhì)量部“質(zhì)量體系審核統(tǒng)計表”未覆蓋審核計劃內(nèi)容；7、7月整車評審匯報無法一一對應(yīng)地驗證7月整車、總成評審計劃中所要求車型/抽樣量實施情況；8、7月總成評審匯報無7月整車、總成評審計劃中所要求乘用車空調(diào)總成評審內(nèi)容和評審結(jié)論；9、未按“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查計劃”要求，對一季度LZ3120G和LZ6460Q9GE兩車型、二季度LZ64608GS和LZ1071MD27J兩車型進(jìn)行可靠性行駛質(zhì)量跟蹤檢驗；10、RDB-100A型傳動軸動平衡機(jī)臺一塊百分表和KP100碰撞臺電控儀電壓表無計量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識，門鎖試驗臺上電流表、電壓表計量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識破損，無法識別其內(nèi)容；11、質(zhì)量部理化室049#/HV-50維氏硬度計、008#/HR-150G高精度絡(luò)氏硬度計、9#/HXD-1000金相顯微鏡計量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識使用期，均為04.3.25；12、總裝車間對“返工損失率每個月≤5000元”未統(tǒng)計；13、對行車制動管路、駐車制動管路密封性檢驗未按作業(yè)指導(dǎo)書要求頻次和試驗條件（壓力、時間）開展試漏工作；14、對MQPS-3519101Z制動氣室產(chǎn)品存放料箱中雜物未立即清理；15、熱處理