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圖書在版編目(CIP)數(shù)據(jù)

技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化研究/舒輝著.—北京:企業(yè)管

理出版社,2021.4

ISBN978-7-5164-2335-6

Ⅰ.①技…Ⅱ.①舒…Ⅲ.①科技成果-成果轉(zhuǎn)化-研究Ⅳ.①G311

中國(guó)版本圖書館CIP數(shù)據(jù)核字(2021)第038184號(hào)

書名:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化研究

作者:舒輝

責(zé)任編輯:尤穎宋可力

書號(hào):ISBN978-7-5164-2335-6

出版發(fā)行:企業(yè)管理出版社

地址:北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號(hào)

郵編:100048

網(wǎng)址:http://

電話:編輯部(010)68701638發(fā)行部(010)68701816

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印刷:北京虎彩文化傳播有限公司

經(jīng)銷:新華書店

規(guī)格:170毫米×240毫米16開本18印張361千字

版次:2021年4月第1版2021年4月第1次印刷

定價(jià):68.00元

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前言

技術(shù)創(chuàng)新、專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)下了不解之緣:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)離不開專

利,其背后往往是以大量的專利作支撐;而專利的基石是技術(shù)創(chuàng)新,

沒有技術(shù)創(chuàng)新就不可能有專利,特別是在沒有自主創(chuàng)新的情況下更是

如此。同時(shí),標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略密切相關(guān),它是

實(shí)施專利戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的最高層次的境界,是最高級(jí)的專利戰(zhàn)

略和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。對(duì)企業(yè)而言,只有當(dāng)自主專利變成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),

才能體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值;對(duì)國(guó)家而言,只有擁有足夠的具有自主

專利的標(biāo)準(zhǔn),才能擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力和在國(guó)際上稱雄的資本。而要實(shí)現(xiàn)

這些目標(biāo),就需解決技術(shù)創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化問題,特別是在當(dāng)

今“技術(shù)創(chuàng)新專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下。正

是基于這個(gè)目標(biāo),本書選擇技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化作為研

究對(duì)象,以期通過系統(tǒng)性研究為提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同

轉(zhuǎn)化的效率與水平提供一定的理論支持與具體策略。

本書是以作者撰寫與主持的數(shù)十篇與技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)

的學(xué)術(shù)論文、數(shù)項(xiàng)課題的研究成果為基礎(chǔ),運(yùn)用相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、管

理學(xué)理論和技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,經(jīng)過整理、提煉、排序所形成的以“技

術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系分析→技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)

同轉(zhuǎn)化的影響要素分析→技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的核心問題

分析→技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑分析→技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略分析”為主線的研究體系。

全書由以下七個(gè)部分內(nèi)容構(gòu)成。

第一部分:導(dǎo)論。

本部分主要包括五方面的內(nèi)容:一是從國(guó)際背景的視角,簡(jiǎn)要介

紹當(dāng)前有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)方面的發(fā)展態(tài)勢(shì)及其影響,從國(guó)內(nèi)

背景的視角,闡述當(dāng)前我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)方面存在的問題

及其態(tài)勢(shì);二是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系、專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系、

技術(shù)創(chuàng)新與專利/知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系四個(gè)方面,

對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化方面的研究進(jìn)行綜述;

三是闡述本書的目標(biāo),以及本書的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義;四是提出本

書的研究問題、研究框架與研究方法;五是從“技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)

準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系”“技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響因素”

“技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的問題”“技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)

協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑”“技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略”五

個(gè)方面,歸納總結(jié)本書所取得的創(chuàng)新內(nèi)容。

第二部分:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系分析。

借助于協(xié)同學(xué)理論思想和生命周期理論,依據(jù)熊彼特范式的創(chuàng)新

階段非線性模型,從創(chuàng)新時(shí)間與空間兩個(gè)維度探討在“創(chuàng)新成果專利

化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化過程中,技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)三者之間的協(xié)同關(guān)系。具體研究?jī)?nèi)容包括五方面:一是構(gòu)建

技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的非線性模型;二是構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新、

專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化關(guān)系模型;三是分析技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)三

者之間的協(xié)同關(guān)系,具體從創(chuàng)新成果專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷

化三個(gè)階段分別對(duì)它們的協(xié)同關(guān)系展開探討;四是分析技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的時(shí)間維度,主要是從生命周期的角度,針對(duì)技術(shù)

創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化進(jìn)行研究;五是分析技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)

準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的空間維度。

第三部分:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響要素分析。

根據(jù)“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的轉(zhuǎn)化進(jìn)

程,從技術(shù)、市場(chǎng)、政府、企業(yè)四個(gè)方面,探尋影響技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。具體研究?jī)?nèi)容包括五方面:一是基于

波特鉆石模型,構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響因素系統(tǒng)

模型;二是從理論推導(dǎo)和文獻(xiàn)回顧兩個(gè)視角,探究技術(shù)創(chuàng)新、專利、

標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響因素與關(guān)鍵指標(biāo);三是通過專家打分的方式,對(duì)

理論推導(dǎo)和文獻(xiàn)回顧所獲得的影響因素與關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行梳理,以確立

最終的影響因素指標(biāo)體系;四是針對(duì)確立的最終影響因素指標(biāo)體系,

運(yùn)用層次分析法對(duì)其進(jìn)行權(quán)重計(jì)算;五是根據(jù)權(quán)重計(jì)算的結(jié)果,確定

技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化三階段的關(guān)鍵影響因素。

第四部分:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的核心問題分析。

根據(jù)“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的三階段轉(zhuǎn)

化進(jìn)程,探討在轉(zhuǎn)化進(jìn)程中所遇到關(guān)鍵性的技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政

策、法律等問題。具體研究?jī)?nèi)容包括三方面:一是在技術(shù)創(chuàng)新、成果

專利化階段,針對(duì)原始創(chuàng)新、引進(jìn)再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新三種創(chuàng)新類型的

專利化核心問題進(jìn)行問卷調(diào)查、計(jì)算與分析,總結(jié)得出三種創(chuàng)新類型

各自存在的核心問題;二是在專利標(biāo)準(zhǔn)化階段,針對(duì)專利角逐標(biāo)準(zhǔn)、

專利影響標(biāo)準(zhǔn)、專利占領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)和專利壟斷標(biāo)準(zhǔn)四個(gè)專利標(biāo)準(zhǔn)化階段的

問題進(jìn)行問卷調(diào)查、計(jì)算與分析,進(jìn)而得出各自的核心問題;三是在

標(biāo)準(zhǔn)壟斷化階段,針對(duì)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和法定標(biāo)準(zhǔn)兩種標(biāo)準(zhǔn)壟斷化過程中的

問題進(jìn)行問卷調(diào)查、計(jì)算與分析,進(jìn)而得出它們各自的核心問題。

第五部分:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑分析。

本部分的研究?jī)?nèi)容包括三方面:一是以技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)

同轉(zhuǎn)化模式為因變量,以技術(shù)水平、市場(chǎng)化程度和對(duì)象的重要度為自

變量,并將技術(shù)水平、市場(chǎng)化程度、對(duì)象的重要度三個(gè)維度分為高、

低兩個(gè)檔次,從而構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的三維模型,

得到技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化兩種路徑下的八種類型;二

是依據(jù)技術(shù)水平和市場(chǎng)化程度的高低不同,針對(duì)政府推進(jìn)路徑下的A

型、B型、C型、D型四種類型,分別從典型特征、作用機(jī)理、實(shí)施策

略、實(shí)施條件、典型案例五個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)論證;三是針對(duì)市場(chǎng)選

擇路徑下的E型、F型、G型、H型四種類型,分別從典型特征、作用機(jī)

理、實(shí)施策略、實(shí)施條件、典型案例五個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)論證。

第六部分:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略分析。

本部分從企業(yè)、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)三個(gè)層面,針對(duì)“創(chuàng)新成果專利

化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”三階段的轉(zhuǎn)化進(jìn)程,探討具體的推進(jìn)

策略。具體的研究?jī)?nèi)容包括四方面:一是探討推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、

標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的策略框架;二是探討企業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)

協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略;三是探討政府層面技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同

轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略;四是探討行業(yè)協(xié)會(huì)層面技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同

轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略。

第七部分:結(jié)論。

本部分主要從技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系、影響因

素、核心問題、路徑、推進(jìn)策略五方面,對(duì)本書所取得的研究成果進(jìn)

行歸納總結(jié)。

本書的突出特色和主要建樹體現(xiàn)在以下四方面。

(1)運(yùn)用協(xié)同學(xué)理論與生命周期理論,構(gòu)建出“技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化非線性概念模型”“技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同

轉(zhuǎn)化關(guān)系模型”,以及“創(chuàng)新成果專利化階段技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)

的協(xié)同關(guān)系”“專利標(biāo)準(zhǔn)化階段技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化關(guān)

系”“標(biāo)準(zhǔn)壟斷階段技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化關(guān)系”等多種模

型,進(jìn)而從空間與時(shí)間維度探討它們之間的協(xié)同轉(zhuǎn)化關(guān)系。

(2)借助于波特鉆石模型,構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)

化的影響因素鉆石模型。進(jìn)一步以此模型為依據(jù),構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新、

專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響因素指標(biāo)體系,以及創(chuàng)新成果專利化、專

利標(biāo)準(zhǔn)化和標(biāo)準(zhǔn)壟斷化三個(gè)階段的要素層關(guān)鍵指標(biāo)體系。

(3)以對(duì)象重要度、技術(shù)水平及市場(chǎng)化程度為坐標(biāo),構(gòu)建起技術(shù)

創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的三維模型,得到技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、

標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的八種模式。

(4)在技術(shù)、管理、法律三者綜合的理論框架下,從三個(gè)層面

(企業(yè)、政府、行業(yè)協(xié)會(huì))和五個(gè)方面(技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策、

法律),提出了企業(yè)、政府、協(xié)會(huì)三個(gè)層面的針對(duì)性推進(jìn)策略。

第1章導(dǎo)論

1.1研究背景

1.1.1國(guó)際背景

1.1.2國(guó)內(nèi)背景

1.2國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述

1.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系的研究

1.2.2專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系的研究

1.2.3技術(shù)創(chuàng)新與專利/知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的研究

1.2.4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究

1.2.5對(duì)現(xiàn)有相關(guān)研究的總結(jié)和評(píng)述

1.3研究目標(biāo)與研究意義

1.3.1研究目標(biāo)

1.3.2研究意義

1.4研究問題、研究框架與研究方法

1.4.1研究問題

1.4.2研究框架

1.4.3研究方法

1.5研究的創(chuàng)新點(diǎn)

1.5.1關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系

1.5.2關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響因素

1.5.3關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的核心問題

1.5.4關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑

1.5.5關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略

第2章技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系分析

2.1技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的非線性模型

2.1.1非線性概念模型的構(gòu)建

2.1.2“三躍遷”的基本內(nèi)涵

2.2技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系模型

2.3技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同關(guān)系分析

2.3.1創(chuàng)新成果專利化階段

2.3.2專利標(biāo)準(zhǔn)化階段

2.3.3標(biāo)準(zhǔn)壟斷化階段

2.4技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的時(shí)間維度分析

2.4.1技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的生命周期

2.4.2基于生命周期模型的協(xié)同轉(zhuǎn)化分析

2.4.3基于Logistic時(shí)間模型的協(xié)同轉(zhuǎn)化分析

2.4.4生命周期模型與Logistic時(shí)間模型的契合分析

2.5技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的空間維度分析

2.5.1空間組織形式

2.5.2空間分布及測(cè)度

2.5.3技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的空間網(wǎng)絡(luò)化關(guān)系

第3章技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響因素分析

3.1影響因素系統(tǒng)模型的構(gòu)建

3.1.1波特鉆石模型簡(jiǎn)介

3.1.2基于波特鉆石模型的影響因素系統(tǒng)模型的構(gòu)建

3.2影響因素與關(guān)鍵指標(biāo)的分析

3.2.1基于理論推導(dǎo)的影響因素與關(guān)鍵指標(biāo)分析

3.2.2基于文獻(xiàn)回顧的影響因素與關(guān)鍵指標(biāo)分析

3.3影響因素的確定

3.3.1初步影響因素指標(biāo)體系的確立

3.3.2最終影響因素指標(biāo)體系的確立

3.3.3影響因素指標(biāo)的內(nèi)涵定義

3.4影響因素的權(quán)重

3.4.1影響因素指標(biāo)的AHP分析

3.4.2技術(shù)創(chuàng)新成果專利化的指標(biāo)權(quán)重

3.4.3專利標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)權(quán)重

3.4.4標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的指標(biāo)權(quán)重

3.5關(guān)鍵影響因素的確定

3.5.1技術(shù)層面的影響因素

3.5.2市場(chǎng)層面的影響因素

3.5.3政府層面的影響因素

3.5.4企業(yè)層面的影響因素

第4章技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的核心問題分析

4.1技術(shù)創(chuàng)新成果專利化的核心問題分析

4.1.1創(chuàng)新類型及其成果專利化類型

4.1.2基于原始創(chuàng)新成果專利化的核心問題

4.1.3基于引進(jìn)再創(chuàng)新成果專利化的核心問題

4.1.4基于集成創(chuàng)新成果專利化的核心問題

4.1.5創(chuàng)新成果專利化問題的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4.2專利標(biāo)準(zhǔn)化的核心問題分析

4.2.1專利角逐標(biāo)準(zhǔn)階段

4.2.2專利影響標(biāo)準(zhǔn)階段

4.2.3專利占領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)階段

4.2.4專利壟斷標(biāo)準(zhǔn)階段

4.2.5專利標(biāo)準(zhǔn)化問題的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4.3標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的核心問題分析

4.3.1事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的核心問題分析

4.3.2法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的核心問題分析

4.3.3標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問題的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

第5章技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑分析

5.1技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模型分析

5.1.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成機(jī)制

5.1.2技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化模型

5.2政府推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑

5.2.1政府主導(dǎo)型協(xié)同轉(zhuǎn)化模式(A型模式)

5.2.2政府規(guī)范型協(xié)同轉(zhuǎn)化模式(B型模式)

5.2.3政府引導(dǎo)型協(xié)同轉(zhuǎn)化模式(C型模式)

5.2.4政府服務(wù)型協(xié)同轉(zhuǎn)化模式(D型模式)

5.3市場(chǎng)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑

5.3.1技術(shù)領(lǐng)先型協(xié)同轉(zhuǎn)化模式(E型模式)

5.3.2超級(jí)企業(yè)型協(xié)同轉(zhuǎn)化模式(F型模式)

5.3.3市場(chǎng)領(lǐng)先型協(xié)同轉(zhuǎn)化模式(G型模式)

5.3.4企業(yè)聯(lián)營(yíng)型協(xié)同轉(zhuǎn)化模式(H型模式)

第6章技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略分析

6.1技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略框架

6.1.1主體功能分析

6.1.2主體間關(guān)系分析

6.2企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的策略

6.2.1企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的基本

策略

6.2.2技術(shù)創(chuàng)新成果專利化階段的策略

6.2.3專利標(biāo)準(zhǔn)化階段的策略

6.2.4標(biāo)準(zhǔn)壟斷化階段的策略

6.3政府推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的策略

6.3.1政府推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的基本

策略

6.3.2技術(shù)創(chuàng)新成果專利化階段的策略

6.3.3專利標(biāo)準(zhǔn)化階段的策略

6.3.4標(biāo)準(zhǔn)壟斷化階段的策略

6.4行業(yè)協(xié)會(huì)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的策略

6.4.1技術(shù)創(chuàng)新成果專利化階段的策略

6.4.2專利標(biāo)準(zhǔn)化階段的策略

6.4.3標(biāo)準(zhǔn)壟斷化階段的策略

6.4.4行業(yè)協(xié)會(huì)自身優(yōu)化建設(shè)的策略

第7章結(jié)論

7.1關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系

7.2關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響因素

7.3關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的核心問題

7.4關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑

7.5關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略

第1章導(dǎo)論

進(jìn)入21世紀(jì)以來,隨著經(jīng)濟(jì)全球化和全球信息化進(jìn)程的加速,現(xiàn)

代新型工業(yè)化水平不斷提升,繼而推動(dòng)了以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)的快速

發(fā)展。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,以技術(shù)創(chuàng)新、專利和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略為特征的差

異化競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略正在逐漸打破傳統(tǒng)的同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng),改進(jìn)并形成了新的利潤(rùn)

結(jié)構(gòu)。世界的標(biāo)準(zhǔn)體系和標(biāo)準(zhǔn)化管理體制也正在經(jīng)歷著深刻的變革。

在這場(chǎng)變革中,各個(gè)國(guó)家和企業(yè)都希望能夠通過“技術(shù)創(chuàng)新成果專利

化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的路徑來贏得新一輪競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從而

掌握對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的控制,以獲取高額的利益回報(bào)、提升自己的國(guó)際地

位。

1.1研究背景

放眼全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌跡和趨勢(shì),可以明顯感受到全球經(jīng)濟(jì)一體

化蔓延速度之快,貿(mào)易自由化開放程度之深、信息網(wǎng)絡(luò)化擴(kuò)散范圍之

廣及知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化影響作用和標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)之大。這些變化都在潛移

默化地改變著世界競(jìng)爭(zhēng)的格局。工業(yè)革命以后,資本和勞動(dòng)力被視為

獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)規(guī)?;a(chǎn)的核心要素。然而,隨著時(shí)代的發(fā)

展,以這些傳統(tǒng)要素贏得競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)的效用正在逐漸弱化,取而代之

的是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的技術(shù)和創(chuàng)新力。以往聚焦于價(jià)格和規(guī)模領(lǐng)域的

競(jìng)爭(zhēng)也開始向技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)移。面對(duì)日益縮短的產(chǎn)品生命周期和

日新月異的市場(chǎng)需求,不斷尋求技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)謀求生存的必經(jīng)

之路。在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下,不滿足于生存而致力于尋求更加持續(xù)和

長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的大型企業(yè)進(jìn)一步將眼光投向了標(biāo)準(zhǔn)。一場(chǎng)圍繞標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)

開始在全球范圍內(nèi)展開。

然而,標(biāo)準(zhǔn)自身也正在經(jīng)歷著一場(chǎng)深刻的變革。隨著產(chǎn)品系統(tǒng)技

術(shù)不斷先進(jìn)化、復(fù)雜化,標(biāo)準(zhǔn)的制定再也無法避開一些基本專利。標(biāo)

準(zhǔn)的制定者需要通過與專利權(quán)人進(jìn)行談判,將專利納入標(biāo)準(zhǔn),才能順

利完成標(biāo)準(zhǔn)化工作;而專利權(quán)人也需要借用標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)模效應(yīng)來實(shí)現(xiàn)自

身專利更加廣泛的價(jià)值。盡管專利與標(biāo)準(zhǔn)在屬性上存在著對(duì)立——私

有權(quán)益與公共利益,但兩者的融合卻是大勢(shì)所趨。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下,納入專利的標(biāo)準(zhǔn)已成為企業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的

一個(gè)新增長(zhǎng)點(diǎn)。由于科技和信息發(fā)展的帶動(dòng),傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新成果、

專利、標(biāo)準(zhǔn)三者相分離的發(fā)展態(tài)勢(shì)逐漸向三者相互融合的趨勢(shì)發(fā)展。

美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)正是事先察覺和率先利用了三者

之間的緊密關(guān)系而在國(guó)際貿(mào)易中搶占了先機(jī)。它們?cè)诜e極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)

新的同時(shí)也將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利,再通過將專利納入標(biāo)準(zhǔn)從而

構(gòu)筑起非關(guān)稅的技術(shù)壁壘,進(jìn)而通過標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)散和推廣應(yīng)用,掌握對(duì)

市場(chǎng)的控制以獲取超額利潤(rùn)。

針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的發(fā)展,中

國(guó)需要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果、專利和標(biāo)準(zhǔn)三者之間的關(guān)系進(jìn)行重新審視和

研究,充分發(fā)揮三者協(xié)同作用,實(shí)現(xiàn)三者的良性循環(huán),以此提升我國(guó)

的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

1.1.1國(guó)際背景

(1)關(guān)稅壁壘向非關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)變。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的興起和貿(mào)易自由化的發(fā)展,國(guó)際貿(mào)易壁壘

的種類和形式正在發(fā)生改變,傳統(tǒng)關(guān)稅壁壘的作用正在逐步弱化。隨

著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,各國(guó)從維護(hù)自身利益出發(fā)又積極尋求并設(shè)置

了新的、更加隱蔽的以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為主要表現(xiàn)形式的非關(guān)稅壁

壘。再加上世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(WTO/TBT)、《實(shí)

施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(WTO/SPS)的相關(guān)規(guī)定也在一定程度上

成了技術(shù)性貿(mào)易壁壘合法的法律依據(jù),使技術(shù)性貿(mào)易壁壘得到了空前

的發(fā)展??v觀世界各國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘,主要是由發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展

中國(guó)家設(shè)置的。發(fā)達(dá)國(guó)家通常憑借自身在國(guó)際貿(mào)易中的主導(dǎo)地位及技

術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)而成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定者,除了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),它們還形成了

自己的標(biāo)準(zhǔn)體系,如美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)利用技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)的隱蔽性和非對(duì)等性構(gòu)筑貿(mào)易壁壘以限制和控制其他國(guó)家對(duì)本國(guó)的

出口。21世紀(jì)以來,科技的進(jìn)步推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化發(fā)展,發(fā)達(dá)國(guó)

家不斷增加技術(shù)研發(fā)投入,獲取對(duì)更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占權(quán),并積極將

知識(shí)產(chǎn)權(quán)融入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之中。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)(尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的必要

專利)為支撐的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所構(gòu)筑的技術(shù)壁壘具有雙重性,技術(shù)含量更

高,更加難以攻克。過去,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一種對(duì)產(chǎn)品和生產(chǎn)的規(guī)范,

以對(duì)出口國(guó)的出口產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量規(guī)范;而今出口國(guó)在使用技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)時(shí),不僅要按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定生產(chǎn),而且由于標(biāo)準(zhǔn)中專利的存在,迫使

其必須先獲得專利許可,方能利用該項(xiàng)專利技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn),以達(dá)到標(biāo)

準(zhǔn)要求。

(2)專利標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)調(diào)整。

當(dāng)前,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已儼然成為國(guó)際市場(chǎng)的許可證,其背后隱含的巨

大經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使著各國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中展開激

烈的競(jìng)爭(zhēng),各國(guó)都希望能夠獲得國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的參與權(quán)、起草權(quán)甚至是領(lǐng)

導(dǎo)權(quán),以便能夠?qū)⒆约旱臉?biāo)準(zhǔn)納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之中,使國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)能夠代

表和體現(xiàn)自己的利益。為此,發(fā)達(dá)國(guó)家早已將爭(zhēng)奪國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)權(quán)

作為自己制定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的依據(jù)和導(dǎo)向。早在20世紀(jì)末,美國(guó)、日

本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)就已經(jīng)開始了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政

策的研究與制定。1998年9月,美國(guó)完成了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的制定任

務(wù);歐盟于1999年10月通過了“歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的作用”戰(zhàn)略決議;日本

在2001年9月發(fā)布了標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。法國(guó)于2002年、2006年、2011年和

2018年發(fā)布了四個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。通過對(duì)這些國(guó)家或國(guó)際組織的標(biāo)

準(zhǔn)化戰(zhàn)略及其戰(zhàn)略模式的對(duì)比分析可以發(fā)現(xiàn):一是制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化

戰(zhàn)略是隨著時(shí)代的變化而變化的,戰(zhàn)略的制定反映了時(shí)代的特點(diǎn);二

是都將國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略作為制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的重心;三是制定的國(guó)

家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略都旨在將自身的標(biāo)準(zhǔn)體系向全世界推廣,以形成對(duì)相

關(guān)領(lǐng)域的控制。

(3)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作初現(xiàn)端倪。

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)逐步與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深度融合,不斷衍生出新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

業(yè)態(tài)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)領(lǐng)域,各國(guó),尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家間的技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化。聯(lián)合技術(shù)委員會(huì)與美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)的主要

工作領(lǐng)域包括智能識(shí)別與數(shù)據(jù)抓取、數(shù)據(jù)管理與交換、云計(jì)算與分布

式平臺(tái)、人工智能、區(qū)塊鏈技術(shù)等。這些工作領(lǐng)域都與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)有

著密不可分的聯(lián)系,美國(guó)、日本、英國(guó)、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家緊盯新

興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)賽道。

誠(chéng)然,激烈的新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)難以避免,但強(qiáng)國(guó)間標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)

的結(jié)果往往導(dǎo)致“兩敗俱傷”,因此,國(guó)家間標(biāo)準(zhǔn)化合作不失為更好

的選擇。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域常常會(huì)出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的交叉與分工,每個(gè)國(guó)家在

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的側(cè)重與優(yōu)勢(shì)上各有差別,一個(gè)國(guó)家再?gòu)?qiáng)大也不可能占有全

部的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。所以,只有集各國(guó)之所長(zhǎng),才能創(chuàng)造出更有利于人類

發(fā)展的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在新興技術(shù)領(lǐng)域,已經(jīng)有了國(guó)際合作的案例。國(guó)際

標(biāo)準(zhǔn)的交流與合作不僅是減少國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)沖突的途徑,也是推動(dòng)全球技

術(shù)進(jìn)步的重要手段。

1.1.2國(guó)內(nèi)背景

(1)技術(shù)創(chuàng)新水平有待加強(qiáng),專利轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足。

技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用被廣泛研究,并已被企業(yè)

實(shí)踐所證明。在信息技術(shù)快速發(fā)展的時(shí)代,許多技術(shù)容易被模仿且成

本極低,這對(duì)原始技術(shù)創(chuàng)造者造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。而技術(shù)創(chuàng)新成

果轉(zhuǎn)化為專利的目的就在于,通過法定程序來明晰發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利歸

屬,保護(hù)原始的技術(shù)創(chuàng)新成果,避免給技術(shù)成果所有者造成經(jīng)濟(jì)損

失。此外,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化也是出于產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售安

全性的考慮,為了防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將同樣的技術(shù)運(yùn)用在產(chǎn)品當(dāng)中,并通

過專利的法定占有在市場(chǎng)中贏得主動(dòng)權(quán)。然而,技術(shù)創(chuàng)新成果的專利

化不是一蹴而就的,其對(duì)創(chuàng)新成果本身的原創(chuàng)性具有嚴(yán)格要求。

中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新方面做出了堅(jiān)持不懈的努力,特別是在加入WTO

后,國(guó)家科技部制定出了人才戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略三大科

技發(fā)展戰(zhàn)略。近年來,我國(guó)對(duì)科技研發(fā)投入的比重也在不斷提高,

2018年全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出19657億元,比2017年增長(zhǎng)11.6%,與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)

總值之比為2.18%,其中,基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為1118億元。同一時(shí)期,我國(guó)

R&D經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了美國(guó)、日本、法國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家。

然而,雖然我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力在顯著增強(qiáng),但技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)

國(guó)家相比仍有一些差距。

(2)專利與標(biāo)準(zhǔn)沖突,阻礙專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。

專利的標(biāo)準(zhǔn)化是創(chuàng)新成果效益最大化的有效途徑,通過收取許可

費(fèi)及使用費(fèi),不僅提高了企業(yè)收益,對(duì)于該項(xiàng)技術(shù)的延伸及升級(jí)也大

有裨益。然而,我國(guó)專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的效率不高,具體原因有兩個(gè)。

一是專利“量多質(zhì)低”,難以形成標(biāo)準(zhǔn)。隨著我國(guó)專利保護(hù)意識(shí)

的加強(qiáng),政府鼓勵(lì)開展相關(guān)專利申請(qǐng),因此,專利申請(qǐng)數(shù)量增幅明

顯。但從專利具體構(gòu)成來看,發(fā)明專利量少,實(shí)用新型專利和外觀設(shè)

計(jì)專利多。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,2018年我國(guó)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利及外

觀設(shè)計(jì)專利三種專利授權(quán)量總數(shù)達(dá)244.7萬件,但從專利申請(qǐng)構(gòu)成分

析,發(fā)明專利申請(qǐng)量為154.2萬件,而授權(quán)為發(fā)明專利的僅有43.2萬

件,其中,國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)為34.6萬件,從中可以看出,實(shí)用新型

專利和外觀設(shè)計(jì)專利在申請(qǐng)專利類型中是主體。此外,2019年中國(guó)在

《專利合作條約》(PCT)框架下的國(guó)際專利申請(qǐng)量為58990件,首次

超越美國(guó),躍居世界第一。但進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn),這些授權(quán)發(fā)明專利

的技術(shù)領(lǐng)域主要集中在傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域,先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利是一

塊短板,而先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利是衡量國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新水平的重要

指標(biāo)。基于傳統(tǒng)技術(shù)的專利雖然得以申請(qǐng),但很難具備可持續(xù)發(fā)展的

潛力,因此,也就不足以轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)而投入市場(chǎng)。

二是專利的“私有”和標(biāo)準(zhǔn)的“公共”屬性存在天然矛盾,主要

表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面,專利技術(shù)的所有者出于經(jīng)濟(jì)利益最大化的

考慮而收取高昂的許可費(fèi)用,但作為標(biāo)準(zhǔn)的使用者必然不愿意支付這

筆費(fèi)用,從而出現(xiàn)逃避許可費(fèi)用的行為,二者之間必然引發(fā)沖突;另

一方面,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常是由行業(yè)的領(lǐng)頭企業(yè)提出,這些標(biāo)準(zhǔn)的提出通

常是基于對(duì)本企業(yè)專利技術(shù)考慮的。這就使得領(lǐng)頭企業(yè)對(duì)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)

行控制,其他企業(yè)的專利技術(shù)要占領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)則非常困難,專利所有者和

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者之間必然存在矛盾,影響全球的高通反壟斷案就是該矛盾

的典型表現(xiàn)。從專利占有者的角度而言,設(shè)置專利壁壘也許能夠增加

自身收益,而從整個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提高的角度而言,專利只有轉(zhuǎn)化為標(biāo)

準(zhǔn),才能促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。因此,如何解決專利和標(biāo)準(zhǔn)

之間的沖突,促進(jìn)專利的標(biāo)準(zhǔn)化就顯得尤為必要。

(3)創(chuàng)新成果專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化整體態(tài)勢(shì)有待提

升。

在當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中,是標(biāo)準(zhǔn)先行,通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使專利政策

得到圓滿實(shí)施。專利的壟斷性借助標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)普及,達(dá)到壟斷目的。標(biāo)

準(zhǔn)的背后是專利,而專利的背后就是巨大的經(jīng)濟(jì)利益。如果沒有標(biāo)準(zhǔn)

這個(gè)平臺(tái),對(duì)專利的保護(hù)力度再大,創(chuàng)新成果再多,都難以形成市場(chǎng)

壁壘或者形成的市場(chǎng)壁壘不會(huì)那么嚴(yán)重??梢?,技術(shù)創(chuàng)新、專利的落

腳點(diǎn)應(yīng)該是標(biāo)準(zhǔn),只有當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成果、專利納入標(biāo)準(zhǔn)時(shí),企業(yè)的價(jià)

值才得以體現(xiàn)、國(guó)家才擁有在國(guó)際上稱雄的資本。然而,我國(guó)在創(chuàng)新

成果專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化方面的整體態(tài)勢(shì)有待提升。

首先,從專利的授權(quán)數(shù)量和構(gòu)成上看,我國(guó)創(chuàng)新成果的數(shù)量較

多,但技術(shù)質(zhì)量有待提升。

其次,從標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與授權(quán)專利數(shù)量比例,看我國(guó)專利標(biāo)準(zhǔn)化的總

體狀況。

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)經(jīng)歷了起步探索、開放發(fā)展和全面提升三個(gè)階

段,標(biāo)準(zhǔn)化管理體制和運(yùn)行機(jī)制更加順暢,標(biāo)準(zhǔn)體系日益完善。據(jù)國(guó)

家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)2019年9月11日在北京透露,我國(guó)目前擁有國(guó)家標(biāo)

準(zhǔn)36877項(xiàng)。同年,我國(guó)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利及外觀設(shè)計(jì)專利三種

專利授權(quán)量總數(shù)達(dá)到259.2萬件,表明我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展水平仍有較大的

提升空間。

再次,從主導(dǎo)制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量,看我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的總體狀

況。

標(biāo)準(zhǔn)事業(yè)的發(fā)展目標(biāo)不僅是占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng),還應(yīng)當(dāng)把眼光放在國(guó)

際市場(chǎng)。經(jīng)過改革開放后幾十年的發(fā)展,我國(guó)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)由

單一采用向采用與制定并重的歷史型轉(zhuǎn)變。一方面,我國(guó)積極采用國(guó)

際標(biāo)準(zhǔn),國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量超過萬項(xiàng)。另一方面,我國(guó)也

積極地向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織、國(guó)際電工委員會(huì)提交國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的提案,提

案的年度增長(zhǎng)率已達(dá)到20%左右,成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提案最活躍的國(guó)家之

一。然而,我國(guó)參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的深度還不夠,在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定中

的影響力還很小,在與發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)奪國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)時(shí)的競(jìng)

爭(zhēng)力不強(qiáng)。

1.2國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述

學(xué)界對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新的研究始于20世紀(jì)80年代末,專利與

標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合最早來源于信息技術(shù)領(lǐng)域的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn),在21世紀(jì)初成了研

究熱點(diǎn),但關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系方面的研究則還沒有引起

特別關(guān)注。從目前所能收集到的資料分析,國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究主要集

中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系、專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系、技術(shù)創(chuàng)新與專

利/知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系四方面。

1.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系的研究

知識(shí)產(chǎn)權(quán)正日益成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素,其在企業(yè)戰(zhàn)略中的

地位也日益上升。而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際貿(mào)易中也發(fā)揮著越來越重要的作

用,尤其是納入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更是日益成為各國(guó)在全球化市

場(chǎng)中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。從傳統(tǒng)意義上來講,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)

之間的關(guān)聯(lián)度很低,甚至沒有關(guān)聯(lián)。隨著產(chǎn)品技術(shù)的復(fù)雜性進(jìn)一步增

強(qiáng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)在所難免。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涵蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問

題越來越突出,兩者的關(guān)系也隨著科技的發(fā)展日益復(fù)雜化。為了探尋

二者之間日漸繁復(fù)的關(guān)系,國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、二

者的屬性、對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響程度、動(dòng)機(jī)和意圖、戰(zhàn)略與策略及標(biāo)準(zhǔn)化組

織制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策等視角來進(jìn)行深入研究。

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對(duì)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化的影響。

基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的視角,一些學(xué)者探討何種力度的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)保護(hù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)更快地選擇標(biāo)準(zhǔn)等問題的影響。如Bekkers

(2002)認(rèn)為在GSM標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的過程中加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視主要是為

了避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可能會(huì)阻礙甚至完全阻止標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的情況。閆佳和

許志成(2012)通過建立動(dòng)態(tài)均衡模型希望對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

力度要強(qiáng)于發(fā)展中國(guó)家做出新的解釋,研究表明對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力

度過高或者不足都會(huì)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來直接或間接的不利影響,而且對(duì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)最優(yōu)的保護(hù)力度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人擁有的要素稟賦息息相關(guān),從

而證實(shí)了發(fā)達(dá)國(guó)家較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是源于其高比率的高技能勞動(dòng)

力。顧金焰和鄭穎捷(2010)認(rèn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能夠?qū)ν苿?dòng)技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合對(duì)市場(chǎng)化的影響。

基于二者不同屬性,一些學(xué)者從技術(shù)貿(mào)易壁壘的視角、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

的視角、戰(zhàn)略與策略的視角、熊彼特創(chuàng)新的三階段范式等,探討知識(shí)

產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合可能產(chǎn)生的影響。Lundqvist(2015)認(rèn)為在標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)

用市場(chǎng)中是否存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)會(huì)影響到競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)

置行為的法律處理,在具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的市場(chǎng),合作制定標(biāo)準(zhǔn)是良性

的,可以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng),尤其當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí),甚至可能得到

競(jìng)爭(zhēng)法的認(rèn)可。曹艷梅(2008)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)要形成技術(shù)貿(mào)易壁壘需

建立在將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上,因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是相對(duì)靜態(tài)

的,如果只依靠法律的保護(hù)力度其形成的壁壘將不高。張平(2004)

認(rèn)為由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的非關(guān)稅壁壘已經(jīng)給國(guó)際貿(mào)易帶來了巨大的挑

戰(zhàn),而納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)其威脅性更是難以阻擋。兩者的結(jié)合

在維護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易公平的同時(shí)也將使標(biāo)準(zhǔn)使用者的成本上升,還

可能引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的現(xiàn)象。

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。

基于對(duì)經(jīng)濟(jì)影響程度的視角,國(guó)外很多學(xué)者探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的

程度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用與影響。Blind和Jungmittag(2008)通

過選取歐洲四個(gè)國(guó)家、十二個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)為樣本,采用道格拉斯生產(chǎn)

函數(shù)進(jìn)行實(shí)證分析。他們認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)的作用都是積極的,尤其是當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)化過程對(duì)所有相關(guān)利益主體公

開、透明,且標(biāo)準(zhǔn)本身是生產(chǎn)者和消費(fèi)者都可獲得時(shí),這種促進(jìn)作用

會(huì)更加明顯。Tassey(2000)認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠

準(zhǔn)入或者抑制某項(xiàng)技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)的程度將會(huì)對(duì)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生巨

大的影響,并且壟斷控制下的標(biāo)準(zhǔn)或者多重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的存在會(huì)造成經(jīng)

濟(jì)效率低下。劉慷和李世新(2010)以我國(guó)1985—2007年間的宏觀經(jīng)

濟(jì)數(shù)據(jù)為樣本來探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化與經(jīng)濟(jì)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系,

研究結(jié)果表明:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量,并且

在短期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的作用很明顯,但是這種推動(dòng)力

在長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)逐漸減弱。

(4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的動(dòng)機(jī)和作用。

部分學(xué)者從動(dòng)機(jī)和意圖的視角分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的目的和作

用。如安佰生(2012)基于對(duì)網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)理論的新認(rèn)識(shí),認(rèn)為在以企業(yè)

為主導(dǎo)構(gòu)建的標(biāo)準(zhǔn)化體系中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有性得以完全化,標(biāo)準(zhǔn)化

的公有性不斷弱化,納入了完全私有性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)后的標(biāo)準(zhǔn)逐漸形成

了一個(gè)私有網(wǎng)絡(luò)體系,并且在網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)的過程中使社會(huì)和個(gè)人的效益

得以最大化。莫祖英(2010)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩者融合后帶

來的可觀效益及形成的大量技術(shù)信息積累可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散,

但是兩者融合也會(huì)引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用,融合了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)壁壘也

將更加難以克服。姚頡靖和彭輝(2006)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予知識(shí)

產(chǎn)權(quán)所有者權(quán)利的壟斷性,使產(chǎn)權(quán)人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的過程中可以

通過利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行對(duì)外統(tǒng)一許可,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)行業(yè)的控制。

(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化問題的對(duì)策。

在探討解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化問題的對(duì)策時(shí),一些學(xué)者基于戰(zhàn)略與

策略的視角展開。孫耀吾、曾德明等(2007)認(rèn)為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略管

理決策需要依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán),在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化時(shí),企業(yè)需要做出是利用自

己的資源獨(dú)立發(fā)起標(biāo)準(zhǔn)化還是通過企業(yè)聯(lián)盟建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的決策,此

時(shí),擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和完全性便是企業(yè)進(jìn)行權(quán)衡考量的依據(jù)。安

佰生(2005)認(rèn)為在解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化問題時(shí),通過強(qiáng)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)

所有者將相關(guān)的技術(shù)信息對(duì)外進(jìn)行公布是一個(gè)相對(duì)現(xiàn)實(shí)的方案,但是

在披露過程中要注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與標(biāo)準(zhǔn)化之間的平衡,這樣才

能既維護(hù)公共的利益,又不損害創(chuàng)新的積極性。

1.2.2專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系的研究

在國(guó)際貿(mào)易中,利用專利與標(biāo)準(zhǔn)的融合來獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)成為

發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家構(gòu)筑新的非關(guān)稅技術(shù)壁壘的戰(zhàn)略趨勢(shì)。因此,

兩者的結(jié)合受到了人們?cè)絹碓綇V泛的關(guān)注。國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從二者的

屬性、專利保護(hù)、許可問題、法理學(xué)范疇及社會(huì)福利角度等對(duì)二者的

關(guān)系進(jìn)行了研究,分析了二者結(jié)合后所產(chǎn)生的影響,并且針對(duì)其中的

問題提出自己的見解。

(1)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的方式及影響。

在當(dāng)今技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈的背景下,專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合也

越來越緊密,并吸引了許多學(xué)者的關(guān)注,他們側(cè)重從專利私有性與標(biāo)

準(zhǔn)公有性的視角,探討二者結(jié)合的必要性、結(jié)合方式、結(jié)合下的專利

戰(zhàn)略,以及產(chǎn)生的沖突及解決對(duì)策。郭炬(2011)從壟斷性經(jīng)營(yíng)、圍

魚策略和專利策略三個(gè)角度闡述了專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合可能出現(xiàn)的后

果,提出標(biāo)準(zhǔn)化組織應(yīng)該為規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)專利濫用承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任,并

且要設(shè)立包含審查、強(qiáng)制政府和行業(yè)組織在內(nèi)的專利政策。姜軍

(2009)分析了在當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)背景下,專利型的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)憑借著其

“A+B>C”的集成優(yōu)勢(shì)日益成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn),實(shí)施專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

化戰(zhàn)略成了企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑。宋河發(fā)、穆榮平和曹鴻星

(2009)研究了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利權(quán)之間的關(guān)系,他從專利侵權(quán)判定原

則的角度認(rèn)為要判斷一項(xiàng)專利是否融進(jìn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),關(guān)鍵在于這項(xiàng)專

利是否對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品構(gòu)成了侵權(quán),只有在造成了侵權(quán)的前提下才能

算和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)。周曉唯和董虹(2008)通過選取我國(guó)

1995—2005年這十年間的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計(jì)量

為樣本對(duì)專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了回歸分析,結(jié)果表明

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的水平會(huì)隨著納入標(biāo)準(zhǔn)的專利水平的提高而提高。

(2)專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中的專利保護(hù)。

基于專利保護(hù)和專利強(qiáng)度的視角,部分學(xué)者從探討專利與標(biāo)準(zhǔn)化

進(jìn)程的關(guān)系、探討專利政策對(duì)專利與標(biāo)準(zhǔn)融合的影響展開分析。周云

祥(2010)認(rèn)為推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程可從如下方面入手:一是將技術(shù)

研究成果申請(qǐng)專利保護(hù),形成自身標(biāo)準(zhǔn)并將其向外擴(kuò)散、滲透;二是

積極參與標(biāo)準(zhǔn)化主管部門的標(biāo)準(zhǔn)化工作,主動(dòng)向其推薦自身專利技

術(shù),力爭(zhēng)將自身標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為正式標(biāo)準(zhǔn),從而擴(kuò)大自身標(biāo)準(zhǔn)的使用范

圍;三是通過推廣自身專利技術(shù)許可進(jìn)一步擴(kuò)大專利技術(shù)或產(chǎn)品的市

場(chǎng)份額和在行業(yè)中的影響,力爭(zhēng)使自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為主導(dǎo)行業(yè)的事

實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。高敏和楊靜(2008)認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)是專利,標(biāo)準(zhǔn)作為

一種規(guī)范本身并不能創(chuàng)造利益,標(biāo)準(zhǔn)的真正利益來源是包含在標(biāo)準(zhǔn)中

的一系列專利。然而,專利也只有納入標(biāo)準(zhǔn)才能更好地實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。

(3)專利標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中的許可問題。

針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的專利許可問題,主要從標(biāo)準(zhǔn)與專利融合、專利挾

持、基于公平合理非歧視(FRAND)原則、強(qiáng)制許可等角度展開。

Geradin和Rato(2007)認(rèn)為FRAND承諾背后的基本原理是具有雙重性

的:一是必須保證標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利的擴(kuò)散,以便行業(yè)中的其他成員

能夠獲??;二是確保這些專利權(quán)人能夠從他們的創(chuàng)新中得到充足的回

報(bào),即便必要專利的持有者不做出FRAND承諾,也并不意味著這些專利

問題將被排除在標(biāo)準(zhǔn)之外。Farrell和Shapiro(2007)認(rèn)為在一個(gè)相

對(duì)公平的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)里,當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施受到專利挾持的阻礙時(shí),直接

購(gòu)買者幾乎不會(huì)承擔(dān)任何成本,因?yàn)檫@些成本將最終轉(zhuǎn)移到消費(fèi)者身

上,因此,即便是標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)內(nèi)部的“技術(shù)購(gòu)買者”在抵制專利挾

持時(shí)也是缺乏效率的。徐明(2012)通過建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利許可的

收益模型對(duì)通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利許可的收益進(jìn)行了研究,研究表

明:從短期角度來看,合理的專利許可費(fèi)用不僅不會(huì)損害專利權(quán)人的

利益,而且還可以節(jié)省自由談判的成本,甚至提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的收益

率;從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來看,專利權(quán)人為了增強(qiáng)自身標(biāo)準(zhǔn)的穩(wěn)定性,可以采

用逐步減少專利許可費(fèi)用來降低專利使用者的成本以形成一個(gè)新的市

場(chǎng)均衡。丁道勤和楊曉嬌(2011)認(rèn)為在專利和標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合過程中最

根本的問題就是專利挾持,并且提出要解決專利挾持可以從進(jìn)行交叉

許可及建立專利池等方式來實(shí)現(xiàn)。韓梅(2010)認(rèn)為由于現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)難

以避開某些專利技術(shù),標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)不得不通過與專利權(quán)人進(jìn)行談判來

完成標(biāo)準(zhǔn)化,這就決定了在與標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)系中,專利許可的法律地位

是強(qiáng)勢(shì)的,而標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者在專利談判中將會(huì)處于被動(dòng)、弱勢(shì)的地位,

種種專利權(quán)問題的存在阻礙了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。華鷹(2009)認(rèn)為產(chǎn)

品系統(tǒng)中所涉及的專利技術(shù)越來越多,單個(gè)企業(yè)很難擁有支持整個(gè)產(chǎn)

品系統(tǒng)的專利技術(shù),而且不完全的專利技術(shù)也難以形成壟斷,此時(shí),

需要各個(gè)專利權(quán)人通過交叉許可形成專利池,只有將必要專利進(jìn)行整

合,專利形成產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的可能性才會(huì)大大增強(qiáng)。

(4)專利標(biāo)準(zhǔn)化路徑及影響。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者分析專利標(biāo)準(zhǔn)化路徑及影響,主要從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展

的路徑、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)型專利壁壘、專利權(quán)濫用等方面進(jìn)行探討。Rauber

(2014)認(rèn)為企業(yè)專利和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略相似程度依賴企業(yè)的規(guī)模大小,

對(duì)于大型企業(yè)來說,取得專利和標(biāo)準(zhǔn)化是相互補(bǔ)充的工具,而對(duì)于中

小企業(yè)來說,兩者之間是相互替代的關(guān)系。李明星(2009)通過對(duì)標(biāo)

準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)效應(yīng)的解釋和分析,并從理論和實(shí)證兩個(gè)角度論證了“技術(shù)專

利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化→標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化”的發(fā)展路徑,認(rèn)為企

業(yè)應(yīng)該實(shí)施以市場(chǎng)為導(dǎo)向的“專利確權(quán)、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)升

級(jí)、組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟及標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化”的五步走戰(zhàn)略。朱星華、劉彥

和高志前(2005)認(rèn)為將專利納入標(biāo)準(zhǔn)后,專利許可和標(biāo)準(zhǔn)使用的結(jié)

合使WTO中的TBT與TRIPS規(guī)定出現(xiàn)交叉,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)性貿(mào)易壁壘的

結(jié)合也主要通過專利壁壘來加以體現(xiàn)。何京(2005)認(rèn)為在標(biāo)準(zhǔn)體系

中,由于許多的必要專利權(quán)為中小企業(yè)所擁有,因此,在對(duì)濫用知識(shí)

產(chǎn)權(quán)的規(guī)制方面反壟斷法所能起到的作用將會(huì)受到很大的限制。

1.2.3技術(shù)創(chuàng)新與專利/知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的研究

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步,尤其是高科技的迅猛發(fā)展,產(chǎn)品更新?lián)Q代

的速度越來越快,市場(chǎng)上的需求也是日新月異,企業(yè)為了生存和發(fā)展

需要不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,并對(duì)創(chuàng)新成果加以轉(zhuǎn)化,使其形成專利,再

利用專利的壟斷性來為企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。關(guān)于兩者間的關(guān)系,國(guó)內(nèi)

外學(xué)者主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、專利池、創(chuàng)新的外部性及基于技術(shù)創(chuàng)新

階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等視角進(jìn)行了深入研究。

(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響可以從專利的保護(hù)期限和保護(hù)范

圍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的苛刻嚴(yán)厲程度等方面展開。Thomas(2008)認(rèn)為

由于對(duì)軟件專利的過度保護(hù)導(dǎo)致軟件專利不會(huì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,反而會(huì)

抑制技術(shù)創(chuàng)新,但是,對(duì)于大多數(shù)學(xué)者建議加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中專利

的披露要求并不認(rèn)同,他認(rèn)為改變披露要求不僅大大增加訴訟的機(jī)

會(huì),而且還會(huì)降低大多數(shù)軟件專利的價(jià)值。Belleflamme(2006)認(rèn)為

加強(qiáng)對(duì)專利的保護(hù)對(duì)于拉動(dòng)創(chuàng)新來說作用是極其微弱的,以IP系統(tǒng)創(chuàng)

新為例進(jìn)行研究,指出基于專利組合的策略對(duì)創(chuàng)新的影響是否是有利

的仍然是個(gè)懸而未決的問題。Mazzoleni和Nelson(1998)認(rèn)為高強(qiáng)度

的專利保護(hù)會(huì)阻礙而非促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。李培林(2010)

認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障了技術(shù)創(chuàng)新主體在一定保護(hù)期內(nèi)對(duì)創(chuàng)新成果的

獨(dú)占權(quán),為了避免侵權(quán),其他企業(yè)往往會(huì)另辟蹊徑,開發(fā)新的技術(shù),

這在一定程度上推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展,而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中對(duì)于專

利保護(hù)期的明確規(guī)定有利于其他企業(yè)制定對(duì)某項(xiàng)專利的使用或者二次

創(chuàng)新的計(jì)劃,可有效規(guī)避重復(fù)性開發(fā),為企業(yè)節(jié)約資源。吳敏

(2006)指出在技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散過程中如果不用知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新

成果進(jìn)行保護(hù),可能引發(fā)技術(shù)仿制者和技術(shù)創(chuàng)新者之間的競(jìng)爭(zhēng),因

此,技術(shù)創(chuàng)新者會(huì)希望通過實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來保護(hù)自身

利益。王九云(2004)認(rèn)為過短的專利保護(hù)期使技術(shù)創(chuàng)新主體在未收

回技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新成果專利化的相關(guān)成本時(shí)就將失去對(duì)專利的獨(dú)占

權(quán),這不僅會(huì)損害技術(shù)創(chuàng)新主體的利益,且還將挫傷技術(shù)創(chuàng)新主體今

后進(jìn)行創(chuàng)新的積極性,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期需要在創(chuàng)新主體利益和公共利

益間進(jìn)行權(quán)衡。

(2)專利池對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

專利池也叫專利聯(lián)盟,研究專利池對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要從專利

池的微觀機(jī)理、標(biāo)準(zhǔn)中的專利池等方面探討對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響展開。

Kwon等(2011)嘗試運(yùn)用博弈理論的經(jīng)濟(jì)模型來揭示專利池對(duì)事前創(chuàng)

新投資或激勵(lì)的影響,研究結(jié)果表明專利池可以影響垂直一體化企業(yè)

和實(shí)驗(yàn)研究室的創(chuàng)新激勵(lì),但對(duì)兩者的創(chuàng)新激勵(lì)程度不同,其效果取

決于垂直一體化企業(yè)所擁有必要專利的數(shù)量和專業(yè)制造企業(yè)的數(shù)量。

Lampe和Moser(2010)通過引用美國(guó)縫紉機(jī)組合案例來檢驗(yàn)專利池對(duì)

技術(shù)創(chuàng)新的影響,研究表明,專利池內(nèi)成員及外部公司的創(chuàng)新速度會(huì)

隨著專利池的建立而放緩,并且隨著專利池的解散又重新恢復(fù),且認(rèn)

為專利池阻礙創(chuàng)新有兩個(gè)原因:一是增加了外部公司的訴訟風(fēng)險(xiǎn);二

是外部公司較低的預(yù)期利潤(rùn)使其減少了對(duì)研發(fā)的投資。Dequiedt

(2007)采用事前視角研究專利池對(duì)企業(yè)R&D的動(dòng)態(tài)激勵(lì)效果,研究表

明專利池形成的可能性對(duì)企業(yè)的R&D活動(dòng)具有積極、正面的影響。在專

利池形成前的創(chuàng)新速度比在沒有專利池可以形成的情況下的創(chuàng)新速度

要快得多,一個(gè)企業(yè)的投資趨勢(shì)也將由專利池形成前的上升向?qū)@?/p>

形成后下降轉(zhuǎn)變。Merges(1988)認(rèn)為獎(jiǎng)勵(lì)專利權(quán)的創(chuàng)新主體有利于

激勵(lì)創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,但前提是該項(xiàng)發(fā)明或者技術(shù)能夠?qū)萍?/p>

產(chǎn)生一定的推動(dòng)作用,否則,將會(huì)對(duì)專利系統(tǒng)造成破壞。周全和顧新

(2014)基于戰(zhàn)略聯(lián)盟理論,提出了以企業(yè)、大學(xué)、研究院為聯(lián)盟核

心層、以政府為聯(lián)盟支持層和以中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)盟輔助層為主體的專利

實(shí)施戰(zhàn)略聯(lián)盟基本框架,認(rèn)為該聯(lián)盟可促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,提升

企業(yè)專利實(shí)施水平。詹映(2007)在理論與實(shí)證研究的基礎(chǔ)上,發(fā)現(xiàn)

專利池對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新的作用具有雙重性。當(dāng)企業(yè)預(yù)計(jì)自己加入專利

池的可能性較大時(shí),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性會(huì)被極大地調(diào)動(dòng)起來;但

專利池中的濫用專利權(quán)、搭便車等現(xiàn)象的存在,又將打擊企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新的積極性。

(3)技術(shù)創(chuàng)新階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

不同技術(shù)創(chuàng)新階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)有所不同。王偉(2013)在研

究通過整合專利信息來運(yùn)作的專利化技術(shù)創(chuàng)新五階段后,發(fā)現(xiàn)在各個(gè)

階段,專利信息的加入將會(huì)為企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)指引方向、降低風(fēng)

險(xiǎn)。馮曉青(2005)認(rèn)為企業(yè)在研發(fā)的各個(gè)階段都需要發(fā)揮專利的各

種作用,在制定研發(fā)計(jì)劃的階段,企業(yè)需要搜集和利用有關(guān)專利動(dòng)態(tài)

和該項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)化為專利的概率大小等方面的專利情報(bào),預(yù)測(cè)研發(fā)風(fēng)

險(xiǎn);在實(shí)施研發(fā)計(jì)劃階段,除了要正確和充分利用專利情報(bào)之外,還

要監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)和專利狀態(tài),盡可能排除風(fēng)險(xiǎn);在完成研發(fā)成

果階段,企業(yè)要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí),把握好申請(qǐng)專利保護(hù)的時(shí)

機(jī),避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究

隨著網(wǎng)絡(luò)信息時(shí)代的到來,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)超越了其在技術(shù)活動(dòng)中

的傳統(tǒng)作用,逐漸成為國(guó)家和企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易和市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和

關(guān)鍵性因素。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上各方開展了激烈的競(jìng)爭(zhēng),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)

創(chuàng)新的協(xié)調(diào)和互動(dòng)日益成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)兩者關(guān)系

的研究主要從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用、經(jīng)濟(jì)因素、機(jī)制等視角開

展的。

(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,主要從資源優(yōu)化配置、構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)、

交易市場(chǎng)等角度,探討技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用的機(jī)理、功效。

Jiang、Zhao和Zhang(2012)認(rèn)為高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新可提升技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn),廣泛實(shí)施的高水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也可促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,此外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

化和工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在協(xié)同效應(yīng)。Allen和Sriram(2000)認(rèn)為技

術(shù)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ),而技術(shù)創(chuàng)新又是影響技術(shù)發(fā)展的重要因素,

因此,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)直接或間接地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。David和

Steinmueller(1996)認(rèn)為技術(shù)的性質(zhì)和標(biāo)準(zhǔn)的制定過程能夠影響技

術(shù)創(chuàng)新的速度與方向。侯俊軍和王娟娟(2014)選取2000—2009年我

國(guó)省際的面板數(shù)據(jù)為樣本,利用擴(kuò)展的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)來研究標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)

技術(shù)創(chuàng)新的影響,實(shí)證結(jié)果顯示標(biāo)準(zhǔn)化的投入會(huì)極大地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)

新,而且這種影響不論是對(duì)國(guó)家還是區(qū)域來說都是很明顯的。舒輝和

劉蕓(2014)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間存在兩方面的關(guān)系:一方

面,技術(shù)創(chuàng)新的水平和速度決定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的水平和更新速度;另一方

面,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新過程中知識(shí)積累的平臺(tái),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅決定

著技術(shù)創(chuàng)新的方向,而且它的實(shí)施將會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化。

劉恩初和李健英(2014)通過對(duì)我國(guó)1995—2011年間電子及通信設(shè)備

制造業(yè)各大中型企業(yè)的實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新效率呈顯

著正相關(guān)關(guān)系,且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)每增加1%,將使技術(shù)創(chuàng)新效率提高

0.081%。陶愛萍和湯成成(2012)從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化的壟斷、外部

性、信息不對(duì)稱、風(fēng)險(xiǎn)性四個(gè)特性方面,剖析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化對(duì)技術(shù)

創(chuàng)新的影響,認(rèn)為私有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正效應(yīng)未必大于公有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)

技術(shù)創(chuàng)新的正效應(yīng),對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的合理產(chǎn)權(quán)界定和所有權(quán)安排將有

助于激勵(lì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正效應(yīng)。李保紅、劉建設(shè)和呂廷杰

(2007)基于熊彼特創(chuàng)新三階段范式,從時(shí)間和空間兩個(gè)維度研究了

技術(shù)創(chuàng)新過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)化和創(chuàng)新之間的“金三角”關(guān)系,認(rèn)

為多樣性的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可推動(dòng)技術(shù)選擇定位的標(biāo)準(zhǔn),但是標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技

術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的作用具有雙重性。

(2)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)阻礙技術(shù)創(chuàng)新。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)阻礙技術(shù)創(chuàng)新,主要從基于后續(xù)創(chuàng)新、路徑依賴等角

度,探討技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新阻礙作用的機(jī)理、方式。Metecalfe和

Miles(1994)認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化是創(chuàng)新活動(dòng)的一種自然結(jié)果,現(xiàn)行的技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)的代繼進(jìn)化的結(jié)果,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化后會(huì)對(duì)多樣性進(jìn)行限制,而

多樣性是技術(shù)創(chuàng)新的源泉,所以,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)在一定程度上抑制技

術(shù)創(chuàng)新。王世明、呂渭濟(jì)和梅曉仁(2009)認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新

的影響是雙重的:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠表明技術(shù)變革的方向,在一定程度上

減少了技術(shù)發(fā)展的不確定性,從而可以解決由于協(xié)調(diào)失敗而使技術(shù)創(chuàng)

新無法實(shí)現(xiàn)的問題;但是自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng):

一是已有標(biāo)準(zhǔn)成為新技術(shù)、新產(chǎn)品的障礙;二是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)化了產(chǎn)品

品種,減少了品種類別變化的可能性,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不利。陳長(zhǎng)石和劉

晨暉(2008)以1995—2005年間我國(guó)通信設(shè)備制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣

本進(jìn)行實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)通信設(shè)備制造企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的數(shù)量與政府頒布

的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系,由此得出通信設(shè)備制造企業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力會(huì)因政府部門頒布過多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而減弱。潘海波和金

雪軍(2003)通過研究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的機(jī)理,發(fā)現(xiàn)技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有雙重的作用,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上會(huì)成為技

術(shù)創(chuàng)新的潛在障礙。

(3)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。

探討技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)關(guān)系,主要從經(jīng)濟(jì)因素方面,對(duì)

交易成本、轉(zhuǎn)換成本、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等視角展開。Yoo、Lyytinen和Yang

(2005)基于行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論,分析了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在過去十年移動(dòng)寬帶

服務(wù)創(chuàng)新中所扮演的角色,研究顯示CDMA標(biāo)準(zhǔn)促使網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的形成,

從而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新快速發(fā)展,使得2G移動(dòng)寬帶基礎(chǔ)設(shè)施得到積極開發(fā)

和部署,促進(jìn)了2G到3G時(shí)代的快速過渡。丁日佳、高曉紅和劉銀志

(2004)認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過引導(dǎo)消費(fèi)者的預(yù)期強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)的外部性,

鑒于網(wǎng)絡(luò)的外部性能夠給自己帶來的產(chǎn)品增值,消費(fèi)者通常會(huì)購(gòu)買預(yù)

期會(huì)成為標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。因此,企業(yè)在研發(fā)新產(chǎn)品時(shí)需要考慮網(wǎng)絡(luò)外部

性的存在,從而確定合理的技術(shù)創(chuàng)新方向及企業(yè)的R&D。

(4)技術(shù)創(chuàng)新及標(biāo)準(zhǔn)化主體對(duì)兩者關(guān)系的影響。

技術(shù)創(chuàng)新及標(biāo)準(zhǔn)化主體對(duì)兩者關(guān)系的影響,主要從政府、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)

盟的角度,研究、分析權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)它們互動(dòng)關(guān)系的影響作用。高俊光

和單偉(2012)分析了政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)化組織三個(gè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)

制主體在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中各自所發(fā)揮的作用,認(rèn)為它們通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方

向和消費(fèi)者預(yù)期的導(dǎo)向作用影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)兩條路徑上的

競(jìng)爭(zhēng),進(jìn)而決定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立的成功與否。周曉宏和王介石(2009)

認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)既受企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響,同時(shí)也影響著企業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新水平,最優(yōu)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,而次優(yōu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將有

可能阻礙技術(shù)創(chuàng)新。李遠(yuǎn)勤和張祥建(2009)認(rèn)為主體的戰(zhàn)略和利益

導(dǎo)向會(huì)對(duì)整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化過程產(chǎn)生重要的影響,采用了錯(cuò)誤的標(biāo)準(zhǔn)或者引

入標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)機(jī)選擇不當(dāng),都會(huì)削弱技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用,

甚至產(chǎn)生阻礙。趙樹寬、閆放和陳丹(2006)認(rèn)為由于政府既不是技

術(shù)創(chuàng)新的主體,也不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人,因此,在制定標(biāo)準(zhǔn)過程中難免會(huì)

出現(xiàn)失靈,這不僅會(huì)影響標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量,還可能對(duì)進(jìn)一步的創(chuàng)新造成損

害,建議通過支持NGO(Non-GovernmentalOrganization)來彌補(bǔ)政

府失靈,以促進(jìn)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展。

1.2.5對(duì)現(xiàn)有相關(guān)研究的總結(jié)和評(píng)述

綜觀已有研究成果,可以看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利與技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與專利的研究已成為當(dāng)前學(xué)術(shù)

界、企業(yè)界及政府部門關(guān)注的熱點(diǎn),他們從不同學(xué)科、領(lǐng)域展開了大

量的研究與探索,取得了豐碩的研究成果。但有關(guān)探討技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系的研究并不多見,僅有零星數(shù)篇,如王黎螢、陳勁和楊

幽紅(2004)基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的視角,探討了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略、知識(shí)

產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略

和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的結(jié)合,但兩者的結(jié)合對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響卻是具有雙

重性的,只有實(shí)現(xiàn)三者間的協(xié)同發(fā)展,才能使三者的關(guān)系朝著良性循

環(huán)的方向發(fā)展;柏昊、楊善林和馮南平(2008)基于發(fā)展中國(guó)家的技

術(shù)創(chuàng)新環(huán)境,探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新之間

的互動(dòng)關(guān)系,發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)

新來說,既提供了機(jī)會(huì),同時(shí)也增加了技術(shù)創(chuàng)新的難度。劉瑾和劉輝

(2011)分別針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)

權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)化之間的兩兩互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了探討,進(jìn)而得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技

術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化三者之間應(yīng)該是協(xié)同發(fā)展的關(guān)系。

總之,目前的研究幾乎都是被動(dòng)地圍繞著知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、

專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與專利結(jié)合導(dǎo)致的

沖突與問題而展開的研究,涉及三者轉(zhuǎn)化問題的研究則很少,罕有探

討如何才能有效地將專利轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn),及三者協(xié)同轉(zhuǎn)化的研究,對(duì)影

響轉(zhuǎn)化的因素、路徑、方式等問題的研究也是非常少見。可見,關(guān)于

技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化問題是當(dāng)前研究的薄弱環(huán)節(jié),

值得深入探討。

1.3研究目標(biāo)與研究意義

1.3.1研究目標(biāo)

對(duì)企業(yè)而言,只有當(dāng)自主專利變成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),才能體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)

企業(yè)的價(jià)值;對(duì)國(guó)家而言,只有擁有足夠的具有自主專利的標(biāo)準(zhǔn),才

能擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力和在國(guó)際上稱雄的資本。若想實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo),就要

從根本上解決技術(shù)創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化問題,特別是在當(dāng)今“技

術(shù)創(chuàng)新專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下。

因此,本書的總體研究目標(biāo)是以技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)

化為研究對(duì)象,首先依據(jù)熊彼特范式的創(chuàng)新階段非線性模型,從創(chuàng)新

時(shí)間與空間兩個(gè)維度,探討在“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)

壟斷化”的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化過程中,技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)三者間的協(xié)同關(guān)

系;繼而根據(jù)“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的轉(zhuǎn)化

進(jìn)程,從技術(shù)、市場(chǎng)、政府、企業(yè)四個(gè)層面,探討影響技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素及可能遇到的技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政

策、法律方面的問題;然后,在此基礎(chǔ)上,按“方式→路徑→模式”

的研究思路,從標(biāo)準(zhǔn)形成的市場(chǎng)機(jī)制和法定機(jī)制兩個(gè)視角,探尋技術(shù)

創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的具體路徑和相應(yīng)模式;同時(shí)從企業(yè)、政

府和行業(yè)協(xié)會(huì)三個(gè)層面,研究推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的

具體策略。

1.3.2研究意義

(1)理論意義。

現(xiàn)有研究幾乎都只是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利與技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與專利結(jié)合導(dǎo)致的沖突與問題展

開的研究,罕有探討專利轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的有效方式,更未涉及技術(shù)創(chuàng)

新、專利、標(biāo)準(zhǔn)三者協(xié)同轉(zhuǎn)化的因素、路徑、方式等問題??梢姡P(guān)

于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化的研究是當(dāng)前研究的薄弱環(huán)節(jié),

值得深入研究。本書基于協(xié)同轉(zhuǎn)化視角對(duì)三者的協(xié)同轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行研

究具有一定的理論意義。

(2)現(xiàn)實(shí)意義。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)離不開專利,其背后往往是以大量的專利作支撐;而專

利的基石是技術(shù)創(chuàng)新,沒有技術(shù)創(chuàng)新就不可能有專利,特別是在沒有

自主創(chuàng)新的情況下更是如此。標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

密切相關(guān),它不僅是實(shí)施專利戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的最高層次的境

界,也是最高級(jí)的專利戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。由此可見,本書具有十

分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

首先,強(qiáng)化我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

的缺乏來源于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性及和創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)性認(rèn)識(shí)不足。

通過研究技術(shù)創(chuàng)新成果、專利及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)同關(guān)系,可以較為

清晰地展示和解釋三者間的緊密聯(lián)系及三者結(jié)合產(chǎn)生的重大影響;轉(zhuǎn)

變“三者間沒有關(guān)聯(lián)”的傳統(tǒng)觀念,使企業(yè)能夠正確認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)

的重要性,從而進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。其次,引導(dǎo)我國(guó)

標(biāo)準(zhǔn)體系健康發(fā)展。本書對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化影響

因素與問題的分析和研究,將有助于發(fā)現(xiàn)、分析和解決我國(guó)在這方面

所存在的現(xiàn)實(shí)問題。再次,提高我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

協(xié)同轉(zhuǎn)化效率。與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)在創(chuàng)新成果專利化、專利

標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化方面都存在著較大的差距。本書對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑與推進(jìn)策略進(jìn)行分析和探討,將有助于縮小

我國(guó)在創(chuàng)新成果專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化方面與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)

家的差距。

1.4研究問題、研究框架與研究方法

1.4.1研究問題

從現(xiàn)實(shí)案例分析,技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)三者之間存在著必然的

相互影響、相互制約關(guān)系。在絕大多數(shù)情況下,它們之間的關(guān)系是:

先有技術(shù)創(chuàng)新的成果,然后有專利,最后專利形成標(biāo)準(zhǔn),在市場(chǎng)上應(yīng)

用。那么,在三者的轉(zhuǎn)化過程中,有哪些外部干擾影響著三者之間協(xié)

同轉(zhuǎn)化的效果和效率?基于對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的閱讀和對(duì)現(xiàn)實(shí)案例的調(diào)研分

析,本書將對(duì)以下五個(gè)研究問題進(jìn)行解答。

問題1:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系。

依據(jù)熊彼特范式的創(chuàng)新階段非線性模型,從創(chuàng)新時(shí)間與空間兩個(gè)

維度,探討在“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的市場(chǎng)

轉(zhuǎn)化過程中,技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同關(guān)系。

問題2:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響要素。

根據(jù)“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的轉(zhuǎn)化進(jìn)

程,從技術(shù)、市場(chǎng)、政府、企業(yè)四個(gè)層面,探討影響技術(shù)創(chuàng)新、專

利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。

問題3:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的核心問題。

根據(jù)“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的轉(zhuǎn)化進(jìn)

程,從創(chuàng)新成果納入專利、在標(biāo)準(zhǔn)中引入專利、標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合、標(biāo)

準(zhǔn)中技術(shù)要素與專利關(guān)系等方面,探討三者在轉(zhuǎn)化進(jìn)程中將會(huì)遇到哪

些關(guān)鍵性的技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策、法律等問題。

問題4:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的路徑。

根據(jù)“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的轉(zhuǎn)化進(jìn)

程,按“方式→路徑→模式”的研究思路,從標(biāo)準(zhǔn)化形成的市場(chǎng)機(jī)

制、法定機(jī)制,探尋技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的具體路徑和過

程,并對(duì)各種轉(zhuǎn)化方式、路徑、模式的典型特征、機(jī)理、實(shí)施策略、

實(shí)施條件等進(jìn)行探討。

問題5:技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略。

主要從三個(gè)層面探討推進(jìn)策略:一是企業(yè)層面的三者協(xié)同轉(zhuǎn)化的

推進(jìn)策略,具體從技術(shù)、市場(chǎng)、微觀管理等方面展開;二是政府層面

的三者協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略,具體從宏觀管理、政策引導(dǎo)、市場(chǎng)監(jiān)管

等方面展開;三是行業(yè)協(xié)會(huì)層面的三者協(xié)同轉(zhuǎn)化的推進(jìn)策略,具體從

技術(shù)支持、行業(yè)管理、政策援助、法律咨詢等方面展開。

1.4.2研究框架

由于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)是按“創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化

→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”單向轉(zhuǎn)化的,因此,本書根據(jù)“協(xié)同轉(zhuǎn)化關(guān)系分析→

協(xié)同轉(zhuǎn)化影響因素分析、協(xié)同轉(zhuǎn)化核心問題分析、協(xié)同轉(zhuǎn)化路徑分析

→協(xié)同轉(zhuǎn)化推進(jìn)策略”的邏輯思路,從三個(gè)層面(企業(yè)、政府、行業(yè)

協(xié)會(huì))和五個(gè)方面(技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策、法律)展開了探討

(見圖1-1)。

圖1-1研究框架與思路

1.4.3研究方法

本書的研究是在技術(shù)、管理和法律綜合的理論分析框架下進(jìn)行

的,在研究過程中運(yùn)用了技術(shù)經(jīng)濟(jì)、管理、法律、統(tǒng)計(jì)和數(shù)學(xué)等不同

學(xué)科知識(shí)。“技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化”不僅涉及法律

方面的問題,而且更多地涉及了技術(shù)問題和管理問題。具體研究方法

包括以下幾種。

(1)文獻(xiàn)追溯法。

本書采取文獻(xiàn)追溯法對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)

準(zhǔn)方面及其相關(guān)領(lǐng)域方面(創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn))中的文獻(xiàn)進(jìn)行跟蹤,

重點(diǎn)放在對(duì)以下幾個(gè)方面研究成果的跟蹤上,一是有關(guān)專利標(biāo)準(zhǔn)化方

面的研究;二是有關(guān)專利權(quán)限制方面的研究;三是有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新、專

利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系的研究。

(2)專家訪談?wù){(diào)查法。

研究項(xiàng)目中一些有關(guān)影響要素、核心問題、專利管理等方面客觀

事實(shí)的內(nèi)容需要通過專家訪談?wù){(diào)查和專家問卷調(diào)查的形式來獲取第一

手資料信息。同時(shí),將就研究中的某些具體問題,通過發(fā)放問卷的方

式進(jìn)行更具體、更精準(zhǔn)的調(diào)查與資料收集。

(3)邏輯分析方法。

要客觀地把握技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)的辯證關(guān)系,探索它們

的轉(zhuǎn)化路徑、推進(jìn)策略,離不開邏輯思維和分析方法。借助于邏輯分

析方法,可以做到從成功與失敗的個(gè)案中總結(jié)出一般性的經(jīng)驗(yàn);從調(diào)

查問卷數(shù)據(jù)處理中推導(dǎo)出有益的信息;從已有文獻(xiàn)成果學(xué)習(xí)中提煉出

有價(jià)值的啟示。

(4)系統(tǒng)科學(xué)分析方法。

一是借助于協(xié)同學(xué)理論思想和生命周期理論,依據(jù)熊彼特范式的

創(chuàng)新階段非線性模型,探討技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化關(guān)系;

二借助于層次分析法(AHP)所具有的“定性與定量分析相結(jié)合,多目

標(biāo)、多準(zhǔn)則”的系統(tǒng)分析功能,分析、篩選技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)

同轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵影響因素、核心問題。

(5)案例分析方法。

有針對(duì)性地分析一些國(guó)內(nèi)外典型的技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)

同轉(zhuǎn)化的案例,從中歸納和總結(jié)技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化

的可行路徑和策略,以及轉(zhuǎn)化失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

1.5研究的創(chuàng)新點(diǎn)

對(duì)比現(xiàn)有相關(guān)研究成果,本書的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方

面。

1.5.1關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系

目前,學(xué)者們基本都集中在針對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”“專利

與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新”“技術(shù)創(chuàng)新與專利”方面的研

究,而幾乎沒有涉及三者轉(zhuǎn)化過程及其轉(zhuǎn)化關(guān)系的研究。而本書的研

究則在以下三方面體現(xiàn)出與現(xiàn)有研究相比的創(chuàng)新處。

(1)以技術(shù)創(chuàng)新成果為起點(diǎn),以成為市場(chǎng)公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)(事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和

法定標(biāo)準(zhǔn))為終點(diǎn),借鑒熊彼特范式的創(chuàng)新過程非線性模型,構(gòu)建起

基于技術(shù)創(chuàng)新成果專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化三個(gè)不可逆遞進(jìn)

階段的“技術(shù)創(chuàng)新成果→專利→標(biāo)準(zhǔn)”協(xié)同轉(zhuǎn)化非線性概念模型,進(jìn)

而發(fā)現(xiàn)有三條協(xié)同轉(zhuǎn)化路徑:一是“技術(shù)創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)

化(法定標(biāo)準(zhǔn)Ⅰ)→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化(市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn))”;二是“技術(shù)創(chuàng)新

成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化(市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn))→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化(以事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)

轉(zhuǎn)化)”;三是“技術(shù)創(chuàng)新成果專利化→專利標(biāo)準(zhǔn)化(市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn))

→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化(以法定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ轉(zhuǎn)化)”。

(2)依據(jù)熊彼特范式的創(chuàng)新階段非線性模型,提出了技術(shù)創(chuàng)新、

專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的關(guān)系模型;并從技術(shù)、市場(chǎng)、政府和企業(yè)四個(gè)

方面分析了“發(fā)明→技術(shù)研發(fā)→創(chuàng)新成果專利化”“創(chuàng)新→產(chǎn)品開拓

→專利標(biāo)準(zhǔn)化”“擴(kuò)散→市場(chǎng)壟斷→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”三個(gè)層次,以及在

市場(chǎng)化過程中與技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化關(guān)系。

(3)通過引入Logistic模型,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)三者

的生命周期S形曲線進(jìn)行契合分析,得出三者生命周期具有“四階段、

三躍遷”的一般規(guī)律,以及技術(shù)創(chuàng)新成果需經(jīng)歷“技術(shù)創(chuàng)新成果專利

化→專利標(biāo)準(zhǔn)化→標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”三個(gè)連續(xù)躍遷階段的協(xié)同轉(zhuǎn)化,其轉(zhuǎn)

化軌跡具有S形特征。

1.5.2關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化的影響因素

目前,具體有關(guān)針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)三者轉(zhuǎn)化影響因素的

研究幾乎沒有,更多的是針對(duì)兩兩相互作用、相互影響關(guān)系的探討,

如“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響(李培林,2010)”“專利與技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的方式及影響(宋河發(fā)、穆榮平和曹鴻星,2009)”“技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用(Jiang、Zhao和Zhang,2012;侯俊軍

和王娟娟,2014)”“技術(shù)創(chuàng)新對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的影響(劉瑾和劉輝,

2011)”,等等。而本書的研究則是在基于理論分析與文獻(xiàn)回顧的基

礎(chǔ)上,借助于專家問卷打分與AHP分析相結(jié)合的方式,按技術(shù)創(chuàng)新成果

專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化三階段,分別從技術(shù)、市場(chǎng)、政

府、企業(yè)四個(gè)方面探討具體的影響因素及重要度。與現(xiàn)有研究成果相

比,主要的不同之處表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

一是借助于波特鉆石理論模型,構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)

同轉(zhuǎn)化的影響因素鉆石模型,得出政府、企業(yè)

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