法律盡職專項(xiàng)調(diào)查清單樣本

目標(biāo)企業(yè)初步法律盡職調(diào)查文件清單請依據(jù)本清單要求，以每一家目標(biāo)企業(yè)為一個單元，準(zhǔn)備文件并立即提交給我們。假如某項(xiàng)要求不適用，請?jiān)诒厩鍐紊献⒚?，并請說明原因；假如就某項(xiàng)要求臨時無法回復(fù)或提供文件，請說明原因，并說明預(yù)期何時能夠回復(fù)或提供文件；假如有本清單未包含其它情況及文件，而該等情況及文件對本項(xiàng)目相關(guān)鍵影響，請立即提供相關(guān)說明及文件。清單中標(biāo)有※內(nèi)容為我們要關(guān)鍵了解內(nèi)容。本清單可能會伴隨法律盡職調(diào)查深入而不時修訂或補(bǔ)充。 一、企業(yè)、企業(yè)股東及企業(yè)下屬企業(yè)組織文件完整企業(yè)架構(gòu)圖示：該圖應(yīng)顯示企業(yè)境內(nèi)外全部下屬企業(yè)（包含全資、控股、參股、合作、聯(lián)營企業(yè)，下同）正確名稱、企業(yè)在其中持股/出資百分比、她方股東/聯(lián)營方名稱及持股/出資百分比企業(yè)設(shè)置時、歷次變更（包含但不限于注冊資本、股東、出資百分比、經(jīng)營范圍變更）直至現(xiàn)行有效下列文件：（1）企業(yè)設(shè)置或變更所涉政府相關(guān)部門各項(xiàng)批文（2）企業(yè)設(shè)置或變更所涉企業(yè)股東會/董事會會議文件（3）企業(yè)股東出資協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（4）企業(yè)章程（5）企業(yè)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（6）※企業(yè)股東以非現(xiàn)金出資所涉資產(chǎn)評定匯報及政府相關(guān)部門相關(guān)批復(fù)（7）企業(yè)注冊資本驗(yàn)資匯報（8）企業(yè)稅務(wù)、外匯、海關(guān)等登記證書企業(yè)現(xiàn)在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖示：應(yīng)顯示企業(yè)總部內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、分企業(yè)、不含有獨(dú)立法人資格其它機(jī)構(gòu)（如研發(fā)部）設(shè)置情況，并簡明說明各自職能及相互關(guān)系※企業(yè)關(guān)鍵管理人員（包含但不限于董事長、副董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)責(zé)任人，下同）姓名及簡歷、任期及委任文件企業(yè)為從事其經(jīng)營范圍內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)而取得由政府授予全部經(jīng)營許可證和/或批文（包含但不限于生產(chǎn)、銷售相關(guān)產(chǎn)品許可證，自營進(jìn)出口業(yè)務(wù)批文等）相關(guān)企業(yè)職員持股及認(rèn)股權(quán)安排具體說明和和企業(yè)職員持股及認(rèn)股權(quán)安排相關(guān)全部文件企業(yè)各股東企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)法人或社團(tuán)法人登記證書（若是事業(yè)法人或社團(tuán)法人，并請?zhí)峁┰O(shè)置批文、組織章程或其它組織性文件）※企業(yè)自設(shè)置以來歷史沿革介紹※企業(yè)歷次股東會或其它類似會議統(tǒng)計(jì)和決議※企業(yè)歷次董事會或其它類似會議統(tǒng)計(jì)及決議企業(yè)各下屬企業(yè)下列文件：（1）設(shè)置批文（若是外商投資企業(yè)，請?zhí)峁┯?jì)劃主管部門對可行性研究匯報批復(fù)文件、外經(jīng)貿(mào)主管部門對協(xié)議及章程批復(fù)文件、外商投資企業(yè)同意證書；若是在海外設(shè)置企業(yè)，請?zhí)峁┩饨?jīng)貿(mào)主管部門相關(guān)海外投資同意文件）（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其它注冊文件（3）章程或其它組織性文件（4）※股東以非現(xiàn)金出資所涉資產(chǎn)評定匯報及政府相關(guān)部門相關(guān)批復(fù)（5）注冊資本驗(yàn)資匯報（6）※除企業(yè)以外其它股東/合作方/聯(lián)營方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)法人或社團(tuán)法人登記證書（若是事業(yè)法人或社團(tuán)法人，并請?zhí)峁┰O(shè)置批文、組織章程或其它組織性文件）（7）企業(yè)成為其股東/合作方/聯(lián)營方所依據(jù)出資協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營協(xié)議（8）為從事其經(jīng)營范圍內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)而取得由政府授予全部經(jīng)營許可證和/或批文（9）取得由政府授予高新技術(shù)企業(yè)/軟件企業(yè)或其它企業(yè)定性認(rèn)定文件（包含但不限于生產(chǎn)、銷售相關(guān)通信產(chǎn)品許可證、自營進(jìn)出口業(yè)務(wù)批文等）（10）稅務(wù)、外匯、海關(guān)等登記證書（11）※主營業(yè)務(wù)簡明介紹二、企業(yè)及其控股企業(yè)融資/借貸文件以人民幣或外幣借款貸款協(xié)議、相關(guān)抵押、擔(dān)保文件（若是外匯借款，請?zhí)峁┩鈪R主管部門同意文件，和外債登記證；若已開始還款，請?zhí)峁┻€款進(jìn)度證實(shí)）銀行同意提供信用額度或貸款信函及授信協(xié)議全部其它重大融資文件和協(xié)議，包含融資租賃、經(jīng)營租賃、銷售后立即返租安排、和分期付款購置安排企業(yè)或其控股企業(yè)或其獨(dú)立會計(jì)師向債權(quán)人提供相關(guān)企業(yè)或其控股企業(yè)遵守貸款協(xié)議要求匯報企業(yè)及其控股企業(yè)相互之間提供擔(dān)保（包含但不限于確保、抵押、質(zhì)押，下同）文件和未列入資產(chǎn)負(fù)債表任何項(xiàng)目（包含擔(dān)保書、對沖或掉期交易等）相關(guān)文件，并列出企業(yè)年度報表中沒有列出關(guān)鍵或有負(fù)債相關(guān)擔(dān)保/履約確保金文件，包含：（1）企業(yè)或其控股企業(yè)對任何第三方負(fù)債作出擔(dān)保（2）任何第三方對企業(yè)或其控股企業(yè)負(fù)債作出擔(dān)保（3）前述擔(dān)保若包含外幣債務(wù)，請?zhí)峁┩鈪R主管部門同意文件，和對外擔(dān)保登記證（4）前述擔(dān)保中抵押、質(zhì)押包含法定登記手續(xù)，并請?zhí)峁┫嚓P(guān)登記證實(shí)文件（5）相關(guān)履約確保金文件三、訴訟、仲裁或行政處罰程序（限于對經(jīng)營有重大影響者）列表說明全部對目標(biāo)企業(yè)造成影響（已結(jié)案但還未推行或開始起訴或未來可能有）訴訟、仲裁、索賠、行政處罰或政府機(jī)構(gòu)調(diào)查或質(zhì)詢，和全部和上述事宜相關(guān)文件、函件，包含答辯狀及法律意見書全部目標(biāo)企業(yè)為當(dāng)事方（或?qū)ζ渚呒s束力）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其它協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求目標(biāo)企業(yè)從事或停止從事一些活動目標(biāo)企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、計(jì)劃、安全等方面※法律、※法規(guī)、通知或訴訟四、房產(chǎn)和土地企業(yè)及其控股企業(yè)自有土地使用權(quán)和房產(chǎn)全部權(quán)清單（請注明土地和房產(chǎn)座落、面積、用途、土地使用權(quán)性質(zhì)及使用年限），并請?zhí)峁┫铝形募海?）劃撥土地劃撥文件和土地使用權(quán)證（若有）（2）出讓土地土地出讓同意文件、土地出讓協(xié)議、土地出讓金交納憑證和土地使用權(quán)證（或房地產(chǎn)證）（3）房產(chǎn)全部權(quán)證（或房地產(chǎn)證）（4）土地、房產(chǎn)抵押協(xié)議及其登記證實(shí)企業(yè)及其控股企業(yè)租賃使用物業(yè)清單（請注明出租人名稱、物業(yè)座落、面積、用途、土地使用權(quán)性質(zhì)及使用年限），并請?zhí)峁┫铝形募海?）租賃協(xié)議及其登記證實(shí)（2）出租人土地使用權(quán)證、房產(chǎn)全部權(quán)證或房地產(chǎn)證、房屋租賃許可證五、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)企業(yè)環(huán)境影響評價匯報（表）及其批復(fù)目標(biāo)企業(yè)環(huán)境保護(hù)設(shè)施完工驗(yàn)收文件目標(biāo)企業(yè)排污許可證目標(biāo)企業(yè)排污收費(fèi)情況目標(biāo)企業(yè)近三年環(huán)境保護(hù)治理費(fèi)用，及今年和以后兩年準(zhǔn)備用于環(huán)境保護(hù)設(shè)施投資估計(jì)目標(biāo)企業(yè)因?yàn)樽袷叵嚓P(guān)環(huán)境保護(hù)法規(guī)而取得任何表彰和獎勵環(huán)境保護(hù)部門或管理機(jī)構(gòu)給目標(biāo)企業(yè)匯報、通知、命令、罰款或調(diào)查相關(guān)文件過去五年內(nèi)目標(biāo)企業(yè)發(fā)生過和環(huán)境污染相關(guān)重大事故情況具體介紹※一切和目標(biāo)企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管法律、法規(guī)、政策、條例和行政要求六、協(xié)議區(qū)分不一樣類型七、知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)及其控股企業(yè)自有專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、域名、商號、注冊設(shè)計(jì)、版權(quán)、軟件著作權(quán)、技術(shù)工藝和品牌、專有技術(shù)清單及其注冊證書、申請文件或其它相關(guān)證實(shí)文件企業(yè)及其控股企業(yè)和第三方簽訂相關(guān)專利、商標(biāo)、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議、關(guān)鍵技術(shù)合作/開發(fā)/共享協(xié)議，及相關(guān)登記注冊證實(shí)企業(yè)及其控股企業(yè)現(xiàn)有或潛在相關(guān)專利、商標(biāo)、專有技術(shù)或其它知識產(chǎn)權(quán)爭議或糾紛相關(guān)文件八、雇員及職員事宜目標(biāo)企業(yè)和職員簽署聘用協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)格式或樣本※目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)行福利、醫(yī)療、退休等安排文件目標(biāo)企業(yè)職員