基金代持協(xié)議書監(jiān)管合規(guī)

基金代持協(xié)議書監(jiān)管合規(guī)合同編號：__________基金代持協(xié)議書監(jiān)管合規(guī)甲方（基金管理人）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（代持人）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方作為基金管理人，根據(jù)有關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，為維護基金投資者權益，規(guī)范基金運作，現(xiàn)甲乙雙方就乙方代持甲方管理的基金份額事宜，達成如下協(xié)議：一、代持基金份額的種類和數(shù)量1.乙方同意代持甲方管理的基金份額，代持的基金份額種類為__________，代持數(shù)量為__________。2.代持基金份額的詳細信息如下：（1）基金代碼：__________（2）基金名稱：__________（3）基金類型：__________（4）基金成立日期：__________（5）基金到期日期：__________3.甲方應確保乙方代持的基金份額符合監(jiān)管要求，不得低于監(jiān)管規(guī)定的最低要求。二、代持期間的權益處理1.代持期間，乙方按照甲方的指示行使對代持基金份額的權益，包括但不限于收益分配、份額贖回等。2.代持期間，乙方不得轉(zhuǎn)讓、出售或以其他方式處置代持的基金份額，除非得到甲方的書面同意。3.代持期間，甲方應確保乙方的合法權益不受損害，如發(fā)生基金份額被凍結、查封等情況，甲方應立即通知乙方，并采取措施維護乙方的權益。三、代持期間的費用和報酬1.代持期間，乙方應按照甲方的要求支付相關費用，包括但不限于基金管理費、托管費等。2.代持期間，甲方應按照約定向乙方支付代持報酬，報酬的計算方式為：__________。3.報酬支付的時間和方式由甲乙雙方協(xié)商確定。四、協(xié)議的終止和解除1.有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）代持基金份額到期，且甲方按約定履行了贖回義務；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管要求發(fā)生重大變化，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；（4）發(fā)生不可抗力，致使本協(xié)議無法履行。2.協(xié)議終止后，乙方應按照甲方的要求將代持的基金份額全部贖回，并將贖回款項支付給甲方。五、違約責任1.甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，導致對方損失的，應承擔違約責任。2.甲乙雙方應嚴格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，如因違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求導致本協(xié)議無法履行，應承擔相應的法律責任。六、爭議解決1.本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，甲乙雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。2.本協(xié)議的簽訂地為中華人民共和國__________省/市/自治區(qū)。七、其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（基金管理人）：__________乙方（代持人）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.基金合同2.基金招募說明書3.基金托管協(xié)議4.基金管理人營業(yè)執(zhí)照副本復印件5.基金管理人負責人身份證明文件6.代持人營業(yè)執(zhí)照副本復印件7.代持人負責人身份證明文件8.基金份額登記機構出具的基金份額持有證明9.監(jiān)管機構出具的合規(guī)證明文件10.其他與基金代持協(xié)議相關的法律文件二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定支付代持報酬，或未按時支付基金管理費、托管費等費用。2.甲方未按照約定行使對代持基金份額的權益，如未按約定進行收益分配、份額贖回等。3.乙方未經(jīng)甲方同意，轉(zhuǎn)讓、出售或以其他方式處置代持的基金份額。4.乙方未按照甲方要求支付相關費用，如基金管理費、托管費等。5.甲方未確保乙方代持的基金份額符合監(jiān)管要求，低于監(jiān)管規(guī)定的最低要求。6.甲乙雙方未按照本協(xié)議約定的爭議解決方式處理爭議。三、法律名詞及解釋：1.基金管理人：指負責基金產(chǎn)品的募集、投資、管理和運作的機構。2.代持人：指根據(jù)甲方的委托，代為持有基金份額的機構或個人。3.基金份額：指基金單位，代表基金投資者對基金資產(chǎn)的所有權。4.代持報酬：指代持人因代持基金份額而獲得的報酬。5.監(jiān)管要求：指中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構對基金代持業(yè)務所制定的法律法規(guī)和規(guī)范性文件。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定支付代持報酬。解決辦法：乙方應及時與甲方溝通，要求甲方按照約定支付代持報酬。如協(xié)商無果，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。2.問題：乙方未經(jīng)甲方同意，轉(zhuǎn)讓、出售或以其他方式處置代持的基金份額。解決辦法：甲方應及時制止乙方的行為，并要求乙方恢復原狀或承擔相應責任。如協(xié)商無果，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。3.問題：代持期間，基金份額被凍結、查封等情況。解決辦法：甲方應立即通知乙方，并采取措施維護乙方的權益。如協(xié)商無果，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。4.問題：甲乙雙方在爭議解決過程中產(chǎn)生分歧。解決辦法：甲乙雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.基金管理人因監(jiān)管要求或其他原因，需要將基金份額委托給第三方代持。2.基金管