債券發(fā)行協(xié)議書(shū)

債券發(fā)行協(xié)議書(shū)《篇一》合同編號(hào)：_______本債券發(fā)行協(xié)議書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂。一、債券發(fā)行人信息1.1名稱：____________1.2住所：____________1.3法定代表人：____________1.4注冊(cè)資本：____________1.5統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________二、債券持有人信息2.1名稱：____________2.2住所：____________2.3法定代表人：____________2.4注冊(cè)資本：____________2.5統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________三、債券發(fā)行及交易基本條款3.1債券名稱：____________3.2債券簡(jiǎn)稱：____________3.3債券代碼：____________3.4發(fā)行總額：____________3.5發(fā)行價(jià)格：____________3.6發(fā)行利率：____________3.7付息方式：____________3.8到期日：____________3.9發(fā)行方式：____________3.10交易場(chǎng)所：____________四、債券持有人權(quán)利與義務(wù)4.1債券持有人的權(quán)利：（1）按照約定的利率獲得債券利息；（2）按照約定的條件參與債券發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)或者其他股東會(huì)議；（3）按照約定的條件參與債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理；（4）按照約定的條件優(yōu)先購(gòu)買債券發(fā)行人的新發(fā)行的債券或者優(yōu)先股；（5）按照約定的條件優(yōu)先受償債券發(fā)行人的債務(wù)；（6）按照約定的條件查閱債券發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)告和業(yè)務(wù)報(bào)告；（7）按照約定的條件行使債券發(fā)行人賦予的其他權(quán)利。4.2債券持有人的義務(wù)：（1）按照約定的價(jià)格和時(shí)間購(gòu)買債券；（2）按照約定的時(shí)間和方式支付債券利息；（3）按照約定的條件和程序轉(zhuǎn)讓債券；（4）遵守債券發(fā)行人的公司章程和債券發(fā)行協(xié)議的約定；（5）不得干預(yù)債券發(fā)行人的正常經(jīng)營(yíng)管理；（6）不得利用債券持有人的地位損害債券發(fā)行人的利益；（7）履行債券發(fā)行人賦予的其他義務(wù)。五、違約行為及認(rèn)定5.1違約行為：（1）債券發(fā)行人未按照約定的利率支付利息；（2）債券發(fā)行人未按照約定的條件履行債務(wù)；（3）債券發(fā)行人未按照約定的程序進(jìn)行債券發(fā)行或者交易；（4）債券發(fā)行人未按照約定的條件履行股東權(quán)利或者義務(wù)；（5）債券持有人未按照約定的價(jià)格和時(shí)間購(gòu)買債券；（6）債券持有人未按照約定的時(shí)間和方式支付債券利息；（7）債券持有人未按照約定的條件和程序轉(zhuǎn)讓債券；（8）債券持有人干預(yù)債券發(fā)行人的正常經(jīng)營(yíng)管理；（9）債券持有人利用債券持有人的地位損害債券發(fā)行人的利益；（10）其他違反本協(xié)議約定的行為。5.2違約認(rèn)定：（1）一方未履行或者未完全履行本協(xié)議的約定，對(duì)方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任；（2）一方遲延履行本協(xié)議的約定，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行，對(duì)方有權(quán)解除本協(xié)議；（3）一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失，對(duì)方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。六、法律名詞及解釋6.1債券：指?jìng)l(fā)行人依法發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)按照約定的利率支付利息，到期歸還本金的債務(wù)融資工具。6.2債券發(fā)行人：指依法發(fā)行債券，承擔(dān)還本付息義務(wù)的法人或者其他組織。6.3債券持有人：指持有債券，享有債券利息和債券發(fā)行人賦予的其他權(quán)利的投資者。6.4利息：指?jìng)l(fā)行人按照約定的利率支付給債券持有人的收益。6.5到期日：指?jìng)l(fā)行人按照約定履行還本付息義務(wù)的最后日期。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自雙方簽字或者蓋章之日起生效。本協(xié)議未盡事宜，《篇二》合同編號(hào)：_______債券發(fā)行與償付保障協(xié)議本協(xié)議由以下三方于______年______月______日簽訂。甲方：____________（債券發(fā)行人）乙方：____________（債券持有人）丙方：____________（擔(dān)保機(jī)構(gòu)）一、第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)（丙方）信息1.1名稱：____________1.2住所：____________1.3法定代表人：____________1.4注冊(cè)資本：____________1.5統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________二、甲方（債券發(fā)行人）權(quán)益保障2.1丙方作為擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為甲方的債券發(fā)行全額擔(dān)保。2.2甲方享有丙方的擔(dān)保服務(wù)，確保債券本息的按時(shí)支付。2.3甲方在債券到期時(shí)，有權(quán)要求丙方履行擔(dān)保責(zé)任，確保乙方權(quán)益得到實(shí)現(xiàn)。2.4甲方在丙方違約時(shí)，有權(quán)追究其違約責(zé)任，并要求相應(yīng)的賠償。三、乙方（債券持有人）權(quán)益與義務(wù)3.1乙方享有按照約定的利率獲得債券利息的權(quán)利。3.2乙方有權(quán)按照約定的條件參與債券發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)或者其他股東會(huì)議。3.3乙方有權(quán)按照約定的條件參與債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理。3.4乙方有權(quán)按照約定的條件優(yōu)先購(gòu)買債券發(fā)行人的新發(fā)行的債券或者優(yōu)先股。3.5乙方有權(quán)按照約定的條件優(yōu)先受償債券發(fā)行人的債務(wù)。3.6乙方有權(quán)按照約定的條件查閱債券發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)告和業(yè)務(wù)報(bào)告。3.7乙方應(yīng)按照約定的價(jià)格和時(shí)間購(gòu)買債券。3.8乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付債券利息。3.9乙方應(yīng)按照約定的條件和程序轉(zhuǎn)讓債券。3.10乙方應(yīng)遵守債券發(fā)行人的公司章程和債券發(fā)行協(xié)議的約定。四、丙方（擔(dān)保機(jī)構(gòu)）義務(wù)與限制4.1丙方應(yīng)確保甲方履行債券發(fā)行協(xié)議中的還款義務(wù)。4.2丙方在甲方違約時(shí)，應(yīng)按照約定履行擔(dān)保責(zé)任，確保乙方權(quán)益得到實(shí)現(xiàn)。4.3丙方不得干預(yù)甲方的正常經(jīng)營(yíng)管理。4.4丙方不得利用擔(dān)保地位損害甲方和乙方利益。4.5丙方在債券到期后，應(yīng)解除對(duì)甲方債券發(fā)行的擔(dān)保。五、違約行為及認(rèn)定5.1甲方違約行為：（1）未按照約定的利率支付利息；（2）未按照約定的條件履行債務(wù)；（3）未按照約定的程序進(jìn)行債券發(fā)行或者交易；（4）未按照約定的條件履行股東權(quán)利或者義務(wù)；（5）其他違反本協(xié)議約定的行為。5.2乙方違約行為：（1）未按照約定的價(jià)格和時(shí)間購(gòu)買債券；（2）未按照約定的時(shí)間和方式支付債券利息；（3）未按照約定的條件和程序轉(zhuǎn)讓債券；（4）干預(yù)甲方的正常經(jīng)營(yíng)管理；（5）利用債券持有人的地位損害甲方利益；（6）其他違反本協(xié)議約定的行為。5.3丙方違約行為：（1）未確保甲方履行債券發(fā)行協(xié)議中的還款義務(wù)；（2）未按照約定的條件履行擔(dān)保責(zé)任；（3）干預(yù)甲方的正常經(jīng)營(yíng)管理；（4）利用擔(dān)保地位損害甲方和乙方利益；（5）其他違反本協(xié)議約定的行為。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.1本協(xié)議一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自三方簽字或者蓋章之日起生效。八、第三方介入的意義與目的第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)的介入，旨在提高債券發(fā)行的信用等級(jí)，確保債券本息的按時(shí)支付，增加投資者信心，促進(jìn)債券市場(chǎng)的健康發(fā)展。本協(xié)議以甲方權(quán)益為主導(dǎo)，確保甲方在債券發(fā)行過(guò)程中得到充分的保障，同時(shí)對(duì)乙方的違約行為進(jìn)行限制，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。本協(xié)議中的“甲方”、“乙方”、“丙方”分別為債券發(fā)行人、債券持有人和擔(dān)保機(jī)構(gòu)。各方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。本協(xié)議的簽訂旨在確保債券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益?！镀泛贤幪?hào)：_______債券發(fā)行與償付保障協(xié)議本協(xié)議由以下三方于______年______月______日簽訂。甲方：____________（債券發(fā)行人）乙方：____________（債券持有人）丙方：____________（擔(dān)保機(jī)構(gòu)）一、第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)（丙方）信息1.1名稱：____________1.2住所：____________1.3法定代表人：____________1.4注冊(cè)資本：____________1.5統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________二、乙方（債券持有人）權(quán)益保障2.1丙方作為擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為乙方的債券投資全額擔(dān)保。2.2乙方享有丙方的擔(dān)保服務(wù)，確保債券本息的按時(shí)支付。2.3乙方在債券到期時(shí)，有權(quán)要求丙方履行擔(dān)保責(zé)任，確保甲方履行還款義務(wù)。2.4乙方在丙方違約時(shí)，有權(quán)追究其違約責(zé)任，并要求相應(yīng)的賠償。三、甲方（債券發(fā)行人）義務(wù)與限制3.1甲方應(yīng)確保按照約定的利率支付債券利息。3.2甲方應(yīng)確保按照約定的條件履行債務(wù)。3.3甲方不得干預(yù)丙方的正常經(jīng)營(yíng)管理。3.4甲方不得利用債券發(fā)行人的地位損害乙方利益。四、丙方（擔(dān)保機(jī)構(gòu)）義務(wù)與限制4.1丙方應(yīng)確保甲方履行債券發(fā)行協(xié)議中的還款義務(wù)。4.2丙方在甲方違約時(shí)，應(yīng)按照約定履行擔(dān)保責(zé)任，確保乙方權(quán)益得到實(shí)現(xiàn)。4.3丙方不得干預(yù)甲方的正常經(jīng)營(yíng)管理。4.4丙方不得利用擔(dān)保地位損害甲方和乙方利益。五、違約行為及認(rèn)定5.1甲方違約行為：（1）未按照約定的利率支付利息；（2）未按照約定的條件履行債務(wù)；（3）未按照約定的程序進(jìn)行債券發(fā)行或者交易；（4）未按照約定的條件履行股東權(quán)利或者義務(wù)；（5）其他違反本協(xié)議約定的行為。5.2乙方違約行為：（1）未按照約定的價(jià)格和時(shí)間購(gòu)買債券；（2）未按照約定的時(shí)間和方式支付債券利息；（3）未按照約定的條件和程序轉(zhuǎn)讓債券；（4）干預(yù)甲方的正常經(jīng)營(yíng)管理；（5）利用債券持有人的地位損害甲方利益；（6）其他違反本協(xié)議約定的行為。5.3丙方違約行為：（1）未確保甲方履行債券發(fā)行協(xié)議中的還款義務(wù)；（2）未按照約定的條件履行擔(dān)保責(zé)任；（3）干預(yù)甲方的正常經(jīng)營(yíng)管理；（4）利用擔(dān)保地位損害甲方和乙方利益；（5）其他違反本協(xié)議約定的行為。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.1本協(xié)議一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自三方簽字或者蓋章之日起生效。八、