2024企業(yè)內(nèi)部控制中合同管理策略與規(guī)章

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024企業(yè)內(nèi)部控制中合同管理策略與規(guī)章本合同目錄一覽1.合同管理策略1.1合同管理目標(biāo)1.2合同管理原則1.3合同管理流程2.合同起草與審批2.1合同起草2.2合同審批流程2.3合同審批權(quán)限3.合同履行與監(jiān)督3.1合同履行監(jiān)督3.2合同變更管理3.3合同解除與終止4.合同風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略5.合同歸檔與保管5.1合同歸檔要求5.2合同保管措施5.3合同查閱與復(fù)制6.合同培訓(xùn)與宣傳6.1培訓(xùn)內(nèi)容與安排6.2培訓(xùn)對象與范圍6.3培訓(xùn)效果評估7.合同信息化管理7.1信息化系統(tǒng)建設(shè)7.2信息化系統(tǒng)使用與維護(hù)7.3信息安全與保密8.合同糾紛處理8.1糾紛解決方式8.2糾紛處理程序8.3法律后果承擔(dān)9.合同違法行為責(zé)任9.1違法行為認(rèn)定9.2違法行為責(zé)任追究9.3違法行為處理措施10.合同管理與內(nèi)部審計(jì)10.1內(nèi)部審計(jì)要求10.2內(nèi)部審計(jì)程序10.3內(nèi)部審計(jì)報(bào)告處理11.合同管理績效評價(jià)11.1評價(jià)指標(biāo)與體系11.2評價(jià)程序與方法11.3評價(jià)結(jié)果運(yùn)用12.合同管理責(zé)任追究12.1責(zé)任追究范圍12.2責(zé)任追究程序12.3責(zé)任追究措施13.合同管理持續(xù)改進(jìn)13.1改進(jìn)措施與方案13.2改進(jìn)實(shí)施與跟蹤13.3改進(jìn)效果評估14.合同管理與其他相關(guān)制度銜接14.1與其他制度的協(xié)調(diào)14.2制度銜接與整合14.3制度沖突解決第一部分：合同如下：第一條合同管理策略1.1合同管理目標(biāo)雙方同意，通過本合同明確雙方在合同管理中的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的簽訂、履行、變更、解除和終止等各個(gè)環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，提高合同履行效率，維護(hù)雙方合法權(quán)益。1.2合同管理原則（1）公平公正：雙方在簽訂和履行合同時(shí)，應(yīng)遵循公平公正的原則，確保合同內(nèi)容的合法性和合規(guī)性。（2）權(quán)責(zé)對等：雙方在合同中明確各自的權(quán)利和義務(wù)，確保權(quán)利義務(wù)的對等和平衡。（3）誠實(shí)信用：雙方應(yīng)遵循誠實(shí)信用的原則，履行合同義務(wù)，維護(hù)合同的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。（4）風(fēng)險(xiǎn)可控：雙方應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、期限等因素，合理評估合同風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。1.3合同管理流程（1）合同起草：合同起草方應(yīng)根據(jù)雙方的需求和合同內(nèi)容，擬定合同草案。（2）合同審批：合同草案經(jīng)雙方初步審查后，報(bào)請相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門審批。（3）合同簽訂：雙方在合同審批通過后，正式簽訂合同，并留存合同正本。（4）合同履行：雙方按照合同約定，履行各自的義務(wù)，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（5）合同變更：合同履行過程中，如遇特殊情況需要變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。（6）合同解除與終止：合同履行期限屆滿或者合同約定的解除條件出現(xiàn)，合同即行解除或終止。第二條合同起草與審批2.1合同起草（1）合同起草方應(yīng)根據(jù)雙方的需求和合同內(nèi)容，擬定合同草案。（2）合同草案應(yīng)包括合同條款的詳細(xì)內(nèi)容，包括但不限于合同主體、合同標(biāo)的、合同價(jià)格、合同履行期限、違約責(zé)任等。（3）合同起草方應(yīng)確保合同草案的合法性和合規(guī)性，避免合同條款存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.2合同審批流程（1）合同草案經(jīng)雙方初步審查后，報(bào)請相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門審批。（2）審批部門應(yīng)認(rèn)真審查合同草案，確保合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性和合理性。（3）審批部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批，如有問題應(yīng)提出修改意見，合同起草方根據(jù)意見進(jìn)行修改。2.3合同審批權(quán)限（1）合同審批權(quán)限應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、期限等因素進(jìn)行劃分。（2）合同審批權(quán)限的劃分應(yīng)遵循內(nèi)部管理規(guī)定，確保合同審批的合規(guī)性和效率。第三條合同履行與監(jiān)督3.1合同履行監(jiān)督（1）雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的內(nèi)容和方式履行各自的義務(wù)。（2）雙方應(yīng)對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（3）雙方應(yīng)定期溝通合同履行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。3.2合同變更管理（1）合同履行過程中，如遇特殊情況需要變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。（2）合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、范圍、期限等。（3）合同變更后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行變更后的合同。3.3合同解除與終止（1）合同履行期限屆滿或者合同約定的解除條件出現(xiàn)，合同即行解除或終止。（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理合同解除或終止后的相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于結(jié)算、清算、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。第四條合同風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（1）雙方應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、期限等因素，合理評估合同風(fēng)險(xiǎn)。（2）雙方應(yīng)對合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。4.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施（1）雙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范措施，避免或降低合同風(fēng)險(xiǎn)。（2）雙方應(yīng)根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范手段，包括但不限于擔(dān)保、保險(xiǎn)、提前支付等。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略（1）雙方應(yīng)制定合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，確保合同履行過程中風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。（2）合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等。第五條合同歸檔與保管5.1合同歸檔要求（1）雙方應(yīng)將簽訂的合同正本歸檔留存，以便查閱和監(jiān)督。（2）歸檔的合同應(yīng)包括合同、附件、補(bǔ)充協(xié)議等全部文件。5.2合同保管措施（1）雙方應(yīng)對歸檔的第八條合同糾紛處理8.1糾紛解決方式（1）雙方在合同履行過程中發(fā)生的糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2糾紛處理程序（1）當(dāng)合同履行過程中出現(xiàn)糾紛時(shí)，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h事項(xiàng)的履行，避免損失的擴(kuò)大。（2）雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后的10日內(nèi)協(xié)商解決糾紛的方式和程序。（3）如協(xié)商無果，一方可以向人民法院提起訴訟，請求解決糾紛。8.3法律后果承擔(dān)（1）雙方在合同履行過程中，如因一方違約導(dǎo)致糾紛，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）雙方在合同履行過程中，如因不可抗力導(dǎo)致無法履行或部分履行合同，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。第九條合同違法行為責(zé)任9.1違法行為認(rèn)定（1）雙方在履行合同過程中，如發(fā)現(xiàn)對方有違法行為，應(yīng)立即停止履行合同。（2）雙方應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對違法行為采取相應(yīng)的措施。9.2違法行為責(zé)任追究（1）如一方在履行合同過程中出現(xiàn)違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）受害方有權(quán)要求違約方賠償因違法行為造成的損失。9.3違法行為處理措施（1）雙方在發(fā)現(xiàn)對方有違法行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施，防止損失的擴(kuò)大。（2）雙方應(yīng)協(xié)助有關(guān)部門查處違法行為，維護(hù)合同的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。第十條合同管理與內(nèi)部審計(jì)10.1內(nèi)部審計(jì)要求（1）雙方應(yīng)定期對合同管理進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保合同管理的合規(guī)性和有效性。（2）內(nèi)部審計(jì)應(yīng)包括但不限于合同的簽訂、履行、變更、解除和終止等環(huán)節(jié)。10.2內(nèi)部審計(jì)程序（1）內(nèi)部審計(jì)應(yīng)由雙方指定的審計(jì)部門或人員負(fù)責(zé)進(jìn)行。（2）審計(jì)部門應(yīng)制定審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)的范圍、程序和時(shí)間安排。10.3內(nèi)部審計(jì)報(bào)告處理（1）審計(jì)部門在完成審計(jì)后，應(yīng)向雙方提交審計(jì)報(bào)告。（2）雙方應(yīng)對審計(jì)報(bào)告中指出的問題進(jìn)行整改，確保合同管理的持續(xù)改進(jìn)。第十一條合同管理績效評價(jià)11.1評價(jià)指標(biāo)與體系（1）雙方應(yīng)建立合同管理績效評價(jià)指標(biāo)體系，包括合同履行率、合同風(fēng)險(xiǎn)控制率等。（2）績效評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、期限等因素進(jìn)行設(shè)定。11.2評價(jià)程序與方法（1）合同管理績效評價(jià)應(yīng)定期進(jìn)行，評價(jià)周期應(yīng)根據(jù)合同的履行周期確定。（2）評價(jià)方法可采用定量與定性相結(jié)合的方式，確保評價(jià)結(jié)果的客觀性和公正性。11.3評價(jià)結(jié)果運(yùn)用（1）雙方應(yīng)對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，找出合同管理中的問題和不足。（2）雙方應(yīng)根據(jù)評價(jià)結(jié)果，采取相應(yīng)的措施，提高合同管理水平。第十二條合同管理責(zé)任追究12.1責(zé)任追究范圍（1）雙方在合同管理過程中，如發(fā)現(xiàn)有故意違反法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)定或合同約定行為，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任。（2）責(zé)任追究范圍應(yīng)包括但不限于合同簽訂、履行、變更、解除和終止等環(huán)節(jié)。12.2責(zé)任追究程序（1）責(zé)任追究應(yīng)由雙方指定的責(zé)任追究部門或人員負(fù)責(zé)進(jìn)行。（2）責(zé)任追究部門應(yīng)按照規(guī)定的程序，對涉嫌違規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查和處理。12.3責(zé)任追究措施（1）責(zé)任追究部門在完成調(diào)查后，應(yīng)向雙方提交責(zé)任追究報(bào)告。（2）雙方應(yīng)對責(zé)任追究報(bào)告中指出的問題進(jìn)行整改，確保合同管理的規(guī)范運(yùn)行。第十三條合同管理持續(xù)改進(jìn)13.1改進(jìn)措施與方案（1）雙方應(yīng)根據(jù)合同管理績效評價(jià)結(jié)果和責(zé)任追究情況，制定合同管理持續(xù)改進(jìn)措施。（2）改進(jìn)措施應(yīng)包括對合同管理流程、制度、人員等方面的優(yōu)化和調(diào)整。13.2改進(jìn)實(shí)施與跟蹤（1）雙方應(yīng)組織實(shí)施合同管理持續(xù)改進(jìn)措施，確保改進(jìn)措施的落地實(shí)施。（2）雙方應(yīng)對改進(jìn)實(shí)施過程進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。13.3改進(jìn)效果評估（1）雙方應(yīng)定期對合同管理持續(xù)改進(jìn)效果進(jìn)行評估，以驗(yàn)證改進(jìn)措施的有效性。（2）改進(jìn)效果評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)下一輪的合同管理改進(jìn)工作。第十四條合同管理與其他相關(guān)制度銜接14.1與其他制度的協(xié)調(diào)（1）雙方應(yīng)第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：合同起草模板附件二：合同審批流程圖附件三：合同風(fēng)險(xiǎn)評估表附件四：合同履行監(jiān)督記錄表附件五：合同變更協(xié)議模板附件六：合同解除與終止協(xié)議模板附件七：合同糾紛處理流程圖附件八：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告模板附件九：合同管理績效評價(jià)表附件十：責(zé)任追究報(bào)告模板附件十一：合同管理持續(xù)改進(jìn)方案附件十二：合同管理與其他相關(guān)制度銜接說明附件一：合同起草模板本附件提供了合同起草的模板，包括合同的基本條款，如合同主體、合同標(biāo)的、合同價(jià)格、合同履行期限、違約責(zé)任等。合同起草方應(yīng)根據(jù)雙方的需求和合同內(nèi)容，填寫合同起草模板。附件二：合同審批流程圖本附件詳細(xì)描述了合同審批的流程，包括合同起草、初步審查、審批通過和審批未通過的處理。審批部門應(yīng)按照流程圖進(jìn)行合同審批。附件三：合同風(fēng)險(xiǎn)評估表本附件用于評估合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。雙方應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、期限等因素，填寫合同風(fēng)險(xiǎn)評估表。附件四：合同履行監(jiān)督記錄表本附件用于記錄合同履行過程中的關(guān)鍵信息，如履行進(jìn)度、變更情況、違約行為等。雙方應(yīng)定期填寫合同履行監(jiān)督記錄表，以確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。附件五：合同變更協(xié)議模板本附件提供了合同變更協(xié)議的模板，用于記錄合同履行過程中發(fā)生的變更事項(xiàng)。雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。附件六：合同解除與終止協(xié)議模板本附件提供了合同解除與終止協(xié)議的模板，用于記錄合同履行期限屆滿或者合同約定的解除條件出現(xiàn)時(shí)，雙方簽訂的解除或終止協(xié)議。附件七：合同糾紛處理流程圖本附件詳細(xì)描述了合同糾紛處理的流程，包括糾紛解決方式、糾紛處理程序和法律后果承擔(dān)。雙方應(yīng)按照流程圖處理合同糾紛。附件八：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告模板附件九：合同管理績效評價(jià)表本附件用于評價(jià)合同管理的績效，包括合同履行率、合同風(fēng)險(xiǎn)控制率等指標(biāo)。雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況填寫合同管理績效評價(jià)表。附件十：責(zé)任追究報(bào)告模板附件十一：合同管理持續(xù)改進(jìn)方案本附件用于記錄合同管理持續(xù)改進(jìn)的措施和方案，包括改進(jìn)內(nèi)容、改進(jìn)實(shí)施和改進(jìn)效果評估。雙方應(yīng)根據(jù)合同管理績效評價(jià)結(jié)果和責(zé)任追究情況，制定合同管理持續(xù)改進(jìn)方案。附件十二：合同管理與其他相關(guān)制度銜接說明本附件詳細(xì)說明了合同管理與其他相關(guān)制度（如財(cái)務(wù)制度、人力資源制度等）的銜接方式，以確保合同管理的有效運(yùn)行。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)。（2）未按約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)履行合同義務(wù)。（3）未按約定金額履行合同義務(wù)。（4）未按約定方式履行合同義務(wù)。（5）故意隱瞞合同重要事實(shí)。（6）違反法律法規(guī)和合同約定的其他義務(wù)。2.違約責(zé)任認(rèn)定（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括繼續(xù)履行合同、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等。（2）違約責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)根據(jù)合同的約定和法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。（3）雙方應(yīng)協(xié)商確定違約責(zé)任的范圍和賠償金額。示例說明：如雙方在合同中約