2020質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)

深圳XX投資有限公司

質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全

管理手冊(cè)

文件編號(hào):HL-SC-2020

受控狀態(tài):

版本號(hào):B/0

分發(fā)號(hào)碼:

編制人：XXX日期：2020.4.20

審核人：XXX日期:2020.4.21

批準(zhǔn)人：XXX日期:2020.4.21

2020-04-21發(fā)布2020-04-21

實(shí)施

0.1目錄

標(biāo)準(zhǔn)條文頁(yè)

手冊(cè)章

標(biāo)題GB/T19001:GB/T24001:2號(hào)

GB/T45001:2020

2016016

0.1目聚2

0.2前后6

0.3管理手冊(cè)的控制7

0.4管理手冊(cè)修改記錄8

0.5管理手冊(cè)發(fā)布令9

0.6管理者代表任命書(shū)10

0.7員工代表11

1范圍12

2.1公司管理方針及管理目標(biāo)13

2.2公司簡(jiǎn)介14

2.3管理體系組織架構(gòu)圖16

3術(shù)語(yǔ)和定義17

4組織環(huán)境44419

4.1理解公司及其環(huán)境4.14.14.119

4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.24.24.219

4.3確定管理體系的范圍4.34.34.319

4.4管理體系及其過(guò)程4.44.44.419

5領(lǐng)導(dǎo)作用55520

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.15.15.120

5.1.1總則5.1.15.15.120

5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.1.220

5.2方針5.25.25.221

制定質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全

5.2.15.2.15.25.221

方針

5.2.2溝通方針5.2.25.25.221

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.35.321

5.4工作人員協(xié)商與參與5.424

6策劃66625

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.16.16.125

6.1.1總則6.1.16.1.16.1.125

6.1.2應(yīng)對(duì)措施6.1.26.1.46.1.425

環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)6.1.26.1.2

6.1.325

險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定6.1.46.1.4

6.1.4合規(guī)性義務(wù)6.1.36.1.327

質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全

6.26.26.26.228

目標(biāo)、指標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.3變更的策劃6.328

7支持77728

7.1資源7.17.17.128

7.1.1總則7.1.17.17.128

7.1.2人員7.1.27.17.129

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.37.17.129

7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境7.1.47.17.129

7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.529

7.1.6組織的知識(shí)7.1.630

7.2能力7.27.27.230

7.3意識(shí)7.37.37.330

7.4溝通7.47.47.431

7.5形成文件的信息7.57.57.533

7.5.1總則7.5.17.5.17.5.133

7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.27.5.27.5.233

7.5.3形成文件的信息的控制7.5.37.5.37.5.333

8運(yùn)行88834

8.1運(yùn)行策劃和控制8.18.18.134

8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.236

8.2.1顧客溝通8.2.136

8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定8.2.236

8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)的要求的評(píng)審8.2.337

8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)的要求的更改8.2.437

8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)8.337

外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)

8.48.437

的控制

8.4.1總則8.4.137

8.4.2控制類型和程度8.4.237

8.4.3提供給外部供方的信息8.4.338

8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.538

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.5.138

8.5.2標(biāo)識(shí)和可追性8.5.238

8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)8.5.339

8.5.4防護(hù)8.5.439

8.5.5交付后的活動(dòng)8.5.540

8.5.6更改控制8.5.640

8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.640

8.7不合格輸出的控制8.710.210.241

8.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.28.242

9績(jī)效評(píng)價(jià)99944

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.19.19.144

9.1.1總則9.1.19.1.19.1.144

9.1.2顧客滿意9.1.245

9.1.3合規(guī)性評(píng)價(jià)9.1.29.1.246

9.1.4分析與評(píng)價(jià)9.1.346

9.2內(nèi)部審核9.29.29.247

9.3管理評(píng)審9.39.39.347

10持續(xù)改進(jìn)10101048

10.1總則10.110.110.148

10.2不合格和糾正措施10.210.210.248

10.3持續(xù)改進(jìn)10.310.310.349

附件1管理體系對(duì)應(yīng)職能分配表50

附件2產(chǎn)品銷售服務(wù)過(guò)程流程圖52

02前言

本手冊(cè)是依據(jù)GB/T19001-2016IDTIS09001：2015《質(zhì)量管理體系要求》

標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2016IDTIS014001：2015《環(huán)境管理體系要求及使用指

南》、GB/T45001：2020IDT15045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使

用指南》的內(nèi)容，結(jié)合本公司的實(shí)際情況編制的。通過(guò)合理地識(shí)別了公司經(jīng)營(yíng)

環(huán)境、環(huán)境因素和危險(xiǎn)因素，確定質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系的范

圍，恰當(dāng)?shù)匾?guī)定公司管理體系過(guò)程順序，闡明公司方針、目標(biāo)、承諾，規(guī)定公

司的組織架構(gòu)、職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和資源支持、產(chǎn)品和服務(wù)控制和持續(xù)改進(jìn)

要求，適用于公司管理、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)的全過(guò)程。

本《管理手冊(cè)》是公司管理綱領(lǐng)性文件，證實(shí)了我公司具有：

1、按GB/T19001-2016IDTIS09001：2015《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

范管理活動(dòng)，增強(qiáng)滿足顧客要求和適用法規(guī)要求的服務(wù)的能力；

2、按GB/T24001-2016IDTIS014001：2015《環(huán)境管理體系要求及使用指

南》標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范環(huán)境管理活動(dòng)，遵守法律法規(guī)，提高保護(hù)環(huán)境為己任的

意識(shí)；

3、按GB/T45001：2020IDTIS045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求

及使用指南》的要求，規(guī)范職業(yè)健康安全管理活動(dòng)，樹(shù)立以人為本的管

理理念。

4、通過(guò)管理體系的有效實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，不斷提高公司的管理效率、改進(jìn)

績(jī)效，并使顧客及其他相關(guān)方滿意，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管

理的潛在收益。

5、為公司管理體系內(nèi)審、第二方審核、第三方審核提供依據(jù)，具有獲得管

理、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果的能力。

6、運(yùn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，獲取內(nèi)外部的信任。

7、將質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求作為對(duì)公司產(chǎn)品和服務(wù)要求的補(bǔ)

充。

8、管理手冊(cè)每年在公司管理評(píng)審會(huì)議評(píng)審一次，若最高管理者認(rèn)為有必

要時(shí)，也可隨時(shí)評(píng)審，管理手冊(cè)的管理過(guò)程執(zhí)行本公司的《文件控制

程序》的規(guī)定。

0.3《管理手冊(cè)》的控制

0.3.1《管理手冊(cè)》的發(fā)放

a.《管理手冊(cè)》發(fā)放至公司內(nèi)各位領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門；

b.《管理手冊(cè)》分為受控和非受控兩種，受控版本應(yīng)蓋“受控”印章，提供給

內(nèi)部和認(rèn)證機(jī)構(gòu)使用；

c.《管理手冊(cè)》按《文件控制程序》要求發(fā)放；

d.受控《管理手冊(cè)》的持有者應(yīng)妥善保管，不得外借；

e.非受控《管理手冊(cè)》向客戶和外單位發(fā)放或借用時(shí)，必須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)

后，由綜合管理部登記發(fā)放。

0.3.2《管理手冊(cè)》的修改

a.《管理手冊(cè)》每年評(píng)審一次，需修改、換版時(shí)，由總經(jīng)理決定，綜合管理部

實(shí)施。

b.《管理手冊(cè)》修改由管理者代表主持，綜合管理部主編，相關(guān)部門配合，管

理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

0.3.3手冊(cè)的有關(guān)說(shuō)明

HL-SC-2020代表深圳XX投資有限公司的管理手冊(cè)

0.4管理手冊(cè)修改記錄

更改方

序號(hào)更改頁(yè)碼更改人版本更改時(shí)間

式

職業(yè)健康

安全管理由A/0換版

1管理手冊(cè)全文XXX2020.4.21

體系標(biāo)準(zhǔn)為B/0

轉(zhuǎn)版

0.5

發(fā)布令

為了整合和完善我公司各項(xiàng)管理體系，確保公司的基礎(chǔ)管理工作科學(xué)有

效，滿足不同顧客的需求；確保服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)環(huán)境，保障員工身心健康和人

身安全。公司依據(jù)GB/T19001-2016idtIS09001：2015《質(zhì)量管理體系要

求》標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2016idtIS014001：2015《環(huán)境管理體系要求及使用

指南》、GB/T45001：2020idt15045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求

及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況編制了《管理手冊(cè)》（B/0

版），現(xiàn)予以頒布實(shí)施。

本手冊(cè)闡述了本公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的管理方針、目

標(biāo)和指標(biāo)，規(guī)定了各部門職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系，闡述了三標(biāo)一體化整合版管

理體系的要求。對(duì)內(nèi)是描述公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的綱領(lǐng)性文

件，對(duì)外是公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理能力和承諾的證實(shí)性文件。

《管理手冊(cè)》分為受控和非受控，有效版本的手冊(cè)或其中的任何章節(jié)，均

為本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理工作的依據(jù)，它所描述的過(guò)程和方法，

公司的各級(jí)人員都應(yīng)理解并堅(jiān)決貫徹實(shí)施本手冊(cè)要求的各項(xiàng)規(guī)定，為提高產(chǎn)品

和服務(wù)的質(zhì)量和公司的信譽(yù)而努力工作。

本手冊(cè)從頒布之日起生效，原《管理手冊(cè)》（A/0版）同時(shí)廢止。

總經(jīng)理：XXX

2020年4月21日

0.6

管理者代表任命書(shū)

為了貫徹GB/T19001-2016idtIS09001：2015《質(zhì)量管理體系要求》、

GB/T24001-2016idtIS014001：2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、

GB/T45001-2020idtIS045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指

南》的要求，經(jīng)公司管理層研究決定，任命XXX為公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康

安全管理體系管理者代表。

公司所有部門、人員應(yīng)按照管理體系文件的要求服從管理，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，認(rèn)

真履行各自職能，以確保三個(gè)管理體系有效運(yùn)行。

管理者代表的職責(zé)是：

1）負(fù)責(zé)公司管理方針、管理目標(biāo)、管理方案的貫徹實(shí)施，組織建立、實(shí)

施、改進(jìn)和保持公司管理體系，并確保其有效運(yùn)行；

2）向最高管理者報(bào)告管理體系的業(yè)績(jī)，包括改進(jìn)的需求；

3）組織管理體系培訓(xùn)，不斷提高公司全體員工滿足顧客、社會(huì)、職業(yè)健康

安全要求的意識(shí)；

4）組織管理體系的內(nèi)部審核，協(xié)助最高管理者實(shí)施管理評(píng)審，處理公司管

理體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，對(duì)管理活動(dòng)一般性爭(zhēng)議有裁決、處置權(quán)；

5）就公司管理體系有關(guān)事宜對(duì)外聯(lián)絡(luò)。

總經(jīng)理：XXX

2020年4月21日

0.7

員工代表

為了確保公司IS045001：2018&GB/T45001:2020職業(yè)健康安全管理體系在

建立、實(shí)施、維護(hù)及持續(xù)改進(jìn)各階段能夠順利進(jìn)行并促進(jìn)體系有效運(yùn)行，經(jīng)各

部門選舉，推選XXX為公司的員工代表,行使公司員工與最高管理者就員工

相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通,具體職責(zé)如下:

a）加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)的監(jiān)督，對(duì)任何單位和個(gè)人違反職業(yè)健康安全管理體系

法律、法規(guī)行為，有權(quán)檢舉和制止；

b）負(fù)責(zé)組織職工開(kāi)展違章違紀(jì)和預(yù)防事故的群眾性活動(dòng)，并參加企業(yè)有關(guān)

職業(yè)健康安全管理體系違章制度和勞動(dòng)保護(hù)條例的制定；

c）關(guān)心職工職業(yè)健康安全管理體系條件的改善，加強(qiáng)女職工保護(hù)，并做好

傷亡事故的善后工作。

d）反映健康安全的實(shí)際情況；反映員工的要求；全面負(fù)責(zé)公司員工的勞

動(dòng)、經(jīng)濟(jì)權(quán)益、其它民主權(quán)利；

e）參與重大行政事務(wù)決策，民主監(jiān)督，依法維護(hù)職工權(quán)益，保護(hù)員工的身

心健康；參與公司重大的職業(yè)健康安全工作協(xié)商；

f）負(fù)責(zé)溝通職工與企業(yè)關(guān)于環(huán)境保護(hù)與職業(yè)健康安全的雙向信息反饋；

g）員工代表參與公司職業(yè)健康安全管理體系建立、方針、目標(biāo)及管理方案

的討論。

h）參與危險(xiǎn)源的識(shí)別和評(píng)價(jià)；參與工傷事故的調(diào)查處理工作；

i）配合做好職業(yè)健康安全的宣傳和培訓(xùn)工作；參與公司的職業(yè)健康安全檢

查工作。

j）向員工傳達(dá)公司有關(guān)健康安全的各種活動(dòng)信息。

總經(jīng)理：XXX

2020年4月21日

1.范圍

1.1手冊(cè)編制依據(jù)

本手冊(cè)全面規(guī)定了公司管理體系方針和管理體系要求，手冊(cè)編制依據(jù)包括有：

公司管理體系方針及內(nèi)部管理需要；

相關(guān)法律、法規(guī)要求；

-一顧客的期望和需求；

-IS09001：2015idtGB/T19001-2016、IS014001：2015idtGB/T24001-

2016,IS045001:2018idtGB/T45001-2020

1.2公司將按照IS09001：2015idtGB/T19001-2016、IS014001：2015idt

GB/T24001-2016.IS045001:2018idtGB/T45001-2020標(biāo)準(zhǔn)要求，建立文件化

體系，并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。公司在建立文件化體系時(shí)，將遵循以下原則:

確定管理體系所需要的過(guò)程；

--確定這些過(guò)程的順序和作用，確定過(guò)程控制的準(zhǔn)則和方法；

--確保可以獲得必要的信息以支持管理體系過(guò)程；

對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控、測(cè)量和分析，并實(shí)施必要的措施；

--持續(xù)改進(jìn)管理體系過(guò)程以實(shí)現(xiàn)顧客滿意。

1.3.手冊(cè)適用范圍

本手冊(cè)是公司管理體系的綱領(lǐng)性文件，各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的程序規(guī)定及其執(zhí)行，均

必須符合本手冊(cè)規(guī)定要求。本手冊(cè)的規(guī)定都是強(qiáng)制性的。

本公司管理體系的覆蓋范圍為：

質(zhì)量管理體系：XXX

環(huán)境管理體系：XXX所涉及的相關(guān)環(huán)境管理活動(dòng)

職業(yè)健康安全管理體系：XXX所涉及的相關(guān)職業(yè)健康安全管理活動(dòng)。

根據(jù)產(chǎn)品銷售服務(wù)活動(dòng)動(dòng)的特點(diǎn)，IS09001：2015idtGB/T19001:2016標(biāo)

準(zhǔn)中的8.3條款設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)不適用于本公司的業(yè)務(wù)活動(dòng),該條款的不適用不影響

組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求。

2.1公司管理方針及管理目標(biāo)

質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針：

遵守法規(guī)、保護(hù)環(huán)境、健康安全、持續(xù)改進(jìn);

全力為顧客提供滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。

管理目標(biāo)

公司管理目標(biāo)責(zé)任部門各職能、層次質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)值

采購(gòu)品到貨及時(shí)率98%

貨品交貨期達(dá)成率98%

業(yè)務(wù)部貨品質(zhì)量合格率100%

①貨品質(zhì)量合格火災(zāi)發(fā)生率為零

率100%安全事故發(fā)生率為零

②顧客滿意率95%火災(zāi)發(fā)生率為零

財(cái)務(wù)部

③火災(zāi)發(fā)生率為安全事故發(fā)生率為零

零；顧客滿意率95%

④安全事故發(fā)生售后服務(wù)部火災(zāi)發(fā)生率為零

率為零。安全事故發(fā)生率為零

人員培訓(xùn)完成率96%

綜合管理部火災(zāi)發(fā)生率為零

安全郭依發(fā)生率為零

2.2

企業(yè)簡(jiǎn)介

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXXXX

單位地址：XXX

聯(lián)系電話：XXX傳真：XXX

郵編：XXX

聯(lián)系人：XXX

2.3管理體系組織結(jié)構(gòu)圖

管理體系組織機(jī)構(gòu)圖

總經(jīng)理

管理者代表

綜財(cái)售

后

合務(wù)業(yè)

*服

部務(wù)

務(wù)

理部部

部

3.0術(shù)語(yǔ)

本公司管理體系文件的術(shù)語(yǔ)采用IS09001：2015idtGB/T19001-2016、

IS014001：2015idtGB/T24001-2016.IS045001:2018idtGB/T45001-2020

中的標(biāo)準(zhǔn)定義。本公司應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如下術(shù)語(yǔ)：

1.1質(zhì)量管理體系：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系

1.2質(zhì)量方針：由組織的最高管理者正式提出的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向

1.3質(zhì)量目標(biāo)：在質(zhì)量方面所追求的目的

1.4最高管理者：在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人

1.4質(zhì)量管理：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動(dòng)

L5文件：信息及其承載媒體；

（注:媒體可以是紙張、磁盤、計(jì)算機(jī)軟盤或光盤、照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品、或它們

的組合。）

1.6程序：為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。

1.7記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件

1.8產(chǎn)品：在公司和顧客之間未發(fā)生任何交易的情況下，產(chǎn)生的輸出。

注1:在供方和顧客之間未發(fā)生任何必要交易的情況下，公司可以產(chǎn)生的輸

出。但是，當(dāng)產(chǎn)品交付給顧客時(shí)，通常包含服務(wù)因素；

注2：通常，產(chǎn)品的主要特征是有形的；

注3：硬件是有形的，其量具有計(jì)數(shù)的特性;軟件由信息組成，無(wú)論采用何

種介質(zhì)傳遞（如：計(jì)算機(jī)程序、移動(dòng)電話應(yīng)用程序、操作手冊(cè)等）。

1.9顧客：能夠或?qū)嶋H接受公司為其提供的，或應(yīng)其要求提供的產(chǎn)品或服務(wù)的

個(gè)人或公司。如:消費(fèi)者、委托人、最終使用者、零售商、內(nèi)部過(guò)程的產(chǎn)品或服

務(wù)的接收人、受益者和采購(gòu)方（注：顧客可以是公司內(nèi)部的或外部的）。

L10服務(wù)：至少有一項(xiàng)活動(dòng)必需在公司和顧客之間進(jìn)行的輸出。

注1：通常，服務(wù)的主要特征是無(wú)形的；

注2：通常，服務(wù)包含與顧客在接觸面的活動(dòng)，除了確定顧客的要求，以提

供服務(wù)外，可能還包括建立持續(xù)的關(guān)系。

1.11供方：提供產(chǎn)品或服務(wù)的公司，如:產(chǎn)品或服務(wù)的制造商、批發(fā)商、零售

商或商戶。

注1：供方可以是公司內(nèi)部的或外部的；

注2：在合同情況下，供方有時(shí)稱為“承包方”，如按合同約定來(lái)完成代

加工、施工、安裝、檢修、保潔等工作或提供服務(wù)的個(gè)人、公司或

合作者。

1.12外部供方：公司以外的供方。示例:產(chǎn)品或服務(wù)的制造商、批發(fā)商、零售

商或商戶。

1.13分包：安排外部組織承擔(dān)公司部分職能或過(guò)程。

注1：雖然外包的職能或過(guò)程是在公司管理體系范圍內(nèi)，但外包公司處在

范圍之外。

1.14環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要

素。

（注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素）

1.15環(huán)境影響：全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益

的變化

1.16環(huán)境管理體系：組織管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施環(huán)境方針，管理

環(huán)境因素

注1:管理體系是用來(lái)建立方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互

關(guān)聯(lián)的要素集合。

注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資

源。

1.17環(huán)境目標(biāo)：組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定的自己所要實(shí)現(xiàn)的總體環(huán)境目的

L18環(huán)境方針：由最高管理者就組織的環(huán)境績(jī)效正式表述的總體意圖和方向

1.19相關(guān)方：可影響公司管理決策或活動(dòng)、被決策或活動(dòng)所影響、或自認(rèn)為被

決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或公司。如：顧客、所有者、公司內(nèi)的人員、供方、銀

行、監(jiān)管者、工會(huì)、合作伙伴以及可包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。

1.20職業(yè)健康安全：影響或可能影響工作場(chǎng)所內(nèi)的員工或其他工作人員（包括

臨時(shí)工和承包方員工）、訪問(wèn)者或任何其他人員的健康安全的條件和因素。

注:組織須遵守關(guān)于工作場(chǎng)所附近或暴露于工作場(chǎng)所活動(dòng)的人員的健康安

全方面的法律法規(guī)要求。

1.21危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致傷害和健康損害（1.24）的來(lái)源。

注：危險(xiǎn)源可包括可能導(dǎo)致傷害或危險(xiǎn)狀態(tài)的來(lái)源，或可能因暴露而導(dǎo)致傷

害和健康損害的環(huán)境。

1.22危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源（1.21）的存在并確定其特性的過(guò)程。

1.23可接受風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已降至組織可容許程

度的風(fēng)險(xiǎn)

1.24傷害和健康損害：對(duì)人的生理、心理或認(rèn)知狀況的不利影響

注1：這些不利影響包括職業(yè)疾病、不健康和死亡。

注2：術(shù)語(yǔ)“傷害和健康損害”意味著存在傷害和（或）健康損害。

1.25職業(yè)健康安全方針：最高管理者就組織的職業(yè)健康安全績(jī)效正式表述的總

體意圖和方向

1.26職業(yè)健康安全目標(biāo)：組織自我設(shè)定在職業(yè)健康安全績(jī)效方面要達(dá)到的職業(yè)

健康安全目的。

1.27職業(yè)健康安全績(jī)效：組織對(duì)其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理所取得的可測(cè)量

的結(jié)果。

1.28風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康

損害（3.8）的嚴(yán)重性的組合。

1.29風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以

考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

1.30事件：發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無(wú)論嚴(yán)重程

度），或者死亡的情況。

注1：事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。

注2：未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件通常稱為“未遂事件”，

注3：緊急情況是一種特殊類型的事件。

1.31不合格：未滿足要求

1.32糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施

1.33工作場(chǎng)所：在組織控制下與實(shí)施工作相關(guān)的活動(dòng)的任何物理地點(diǎn)。

注：在考慮工作場(chǎng)所的構(gòu)成時(shí)，組織（3.17）宜考慮對(duì)如下人員的職業(yè)健康安

全影響，例如：差旅或運(yùn)輸中（如駕駛、乘機(jī)、乘船或乘火車等）、在客戶或

顧客處所工作或在家工作的人員。

4組織環(huán)境

4.1理解公司及其環(huán)境

公司總經(jīng)理組織管理者代表及各部門負(fù)責(zé)人，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查、顧客訪問(wèn)、

內(nèi)部信息交流、內(nèi)審、管理評(píng)審等方式，擬收集信息、識(shí)別、確定與公司目標(biāo)

和戰(zhàn)略方向相關(guān)的，并影響質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各

種外部和內(nèi)部因素。包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和本地的各種法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)

爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)變動(dòng)和價(jià)格、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因素，企業(yè)的價(jià)值觀、文化、知

識(shí)和以往績(jī)效等相關(guān)因素，包括需要考慮的有利和不利因素或條件分析和評(píng)

價(jià)。

總經(jīng)理應(yīng)通過(guò)顧客調(diào)查、管理評(píng)審等方式監(jiān)視和評(píng)審已識(shí)別的內(nèi)外環(huán)境。

確保充分識(shí)別與公司環(huán)境相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)，降低或減緩風(fēng)險(xiǎn)，充分利用可

能的發(fā)展機(jī)遇，保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益和質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期

結(jié)果。

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

總經(jīng)理應(yīng)組織識(shí)別確定對(duì)公司持續(xù)提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求

的產(chǎn)品和服務(wù)能力，控制環(huán)境污染和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，并續(xù)提改進(jìn)其績(jī)效能

力產(chǎn)生影響或潛在影響的相關(guān)方。包括：政府與市場(chǎng)、相關(guān)主管部門、顧客、

業(yè)主、外部供應(yīng)商、員工、投資方等，通過(guò)調(diào)查、訪談、內(nèi)部會(huì)議、管理評(píng)審

等方式了解上述相關(guān)方的要求。并定期對(duì)他們的要求進(jìn)行評(píng)審，以確定相關(guān)方

要求是否明確、是否已充分理解。

4.3確定管理體系的范圍

公司在策劃質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，考慮到公司目前內(nèi)外

環(huán)境和影響因素，合規(guī)性義務(wù)，公司的物理邊界，相關(guān)方的要求，以及公司產(chǎn)

品和服務(wù)，在管理手冊(cè)中明確了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的邊界和

適用性，見(jiàn)章節(jié)1.3。

4.4管理體系及其過(guò)程

4.4.1本公司按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境和

職業(yè)健康安全管理體系，包括所需過(guò)程及其相互作用。建立體系時(shí)應(yīng)考慮本手

冊(cè)4.1、4.2所獲取的信息。

通過(guò)實(shí)施以下活動(dòng)，確定質(zhì)量管理體系所需的領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運(yùn)行、

績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)等過(guò)程及其在整個(gè)組織內(nèi)的應(yīng)用：

a）確定這些過(guò)程所需的輸入和期望的輸出；

b）確定這些過(guò)程的順序和相互作用；

c）確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以

確保這些過(guò)程的運(yùn)行和有效控制；

d）確定并確保獲得這些過(guò)程所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)行環(huán)境、知識(shí)和監(jiān)

測(cè)等資源；

e）規(guī)定與這些過(guò)程相關(guān)的責(zé)任和權(quán)限，并進(jìn)行溝通；

f）應(yīng)對(duì)按照6.1的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

g）評(píng)價(jià)這些過(guò)程績(jī)效和有效性，識(shí)別更新的需求，實(shí)施所需的變更，以確

保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果；

h）改進(jìn)過(guò)程和管理體系。

4.4.2根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合公司實(shí)際需要，公司的管理體系：

a）公司根據(jù)服務(wù)過(guò)程控制需要，制定相應(yīng)的程序文件、管理制度、作業(yè)指

導(dǎo)書(shū)等體系文件，支持管理體系各過(guò)程運(yùn)行；

b）保留確認(rèn)其過(guò)程按策劃進(jìn)行的形成文件的信息。

5領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1總則

總經(jīng)理通過(guò)實(shí)施以下活動(dòng)體現(xiàn)其在質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)

導(dǎo)作用和承諾：

a）在對(duì)質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的有效性負(fù)責(zé)，確保實(shí)現(xiàn)公司目

標(biāo)和管理體系的預(yù)期結(jié)果；

b）組織制定公司質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)

略方向相一致；

c）將公司質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系要求融入公司的業(yè)務(wù)過(guò)程。

d）促進(jìn)管理者在體系策劃、運(yùn)行中使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；

e）識(shí)別公司質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系所需的資源及其更新需要并

配備這些資源；

f）在公司內(nèi)進(jìn)行溝通，確保全員理解有效的質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理

和符合質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性，積極主動(dòng)參與

和配合，通過(guò)考核、培訓(xùn)、分享知識(shí)、獎(jiǎng)勵(lì)制度，促使、指導(dǎo)和支持員

工努力提高其素質(zhì)，提高質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的有效性和

管理績(jī)效；

g）提供資源、支持、推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全體系；

h）明確公司內(nèi)部職責(zé)分工，支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責(zé)。

5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門，通過(guò)市場(chǎng)研究、顧客調(diào)查、銷售合同訂單評(píng)審、

管理評(píng)審等方式，以開(kāi)展以下活動(dòng)，證實(shí)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承

諾：

a）確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；

b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品、服務(wù)符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和

機(jī)遇；

c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。

5.2方針

5.2.1制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

總經(jīng)理制定、實(shí)施和保持質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全方針（見(jiàn)本手冊(cè)0.7）,

本公司質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全方針應(yīng):

a）適應(yīng)公司的宗旨和環(huán)境并支持公司戰(zhàn)略發(fā)展方向；

b）為制定管理目標(biāo)提供框架；

c）包括了滿足法律法規(guī)和適用要求、污染預(yù)防的承諾；

d）包括了持續(xù)改進(jìn)管理體系的承諾。

5.2.2溝通方針

公司在本手冊(cè)中對(duì)質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全方針進(jìn)行公開(kāi)聲明，在公司內(nèi)

部會(huì)議進(jìn)行宣講、溝通，全體員工能夠準(zhǔn)確理解其含義并在工作中貫徹落實(shí)質(zhì)

量方針。在與相關(guān)方溝通時(shí)，可向相關(guān)方說(shuō)明公司質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全方

針。

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

總經(jīng)理確定公司組織架構(gòu)，并規(guī)定公司內(nèi)與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全相關(guān)

崗位的職責(zé)、權(quán)限，在各部門和崗位得到溝通和理解，各部門、崗位職責(zé)規(guī)定

如下：

總經(jīng)理：

a）負(fù)責(zé)本公司的發(fā)展及全面管理工作，側(cè)重公司發(fā)展規(guī)劃的策劃；

b）主持質(zhì)量管理體系的策劃工作，批準(zhǔn)本公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理

方針、目標(biāo)，并對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)負(fù)責(zé)；

c）確定各崗位、職能部門的職責(zé)和權(quán)限，向顧客、全體員工和相關(guān)方提供管理承

諾，并提供相應(yīng)的資源；

d）任命管理者代表、內(nèi)審員、質(zhì)檢員；

e）批準(zhǔn)《管理手冊(cè)》及程序文件；

f）每年至少組織一次管理評(píng)審（兩次間隔不超過(guò)十二個(gè)月），保證管理體系持續(xù)

有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

g）配備適當(dāng)?shù)娜?、?cái)、物資源，確保管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行。

管理者代表

a）管理者代表經(jīng)最高管理者任命，在體系管理方面給予其不受任何人約束的權(quán)限；

b）負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和保持本公司管理體系，并使其有效運(yùn)行；

c）代表本公司就與管理體系有關(guān)的事宜與外部聯(lián)絡(luò)；

d）向最高管理者及時(shí)報(bào)告管理體系的業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)需求；

e）采取有效形式，不斷提高全體員工滿足顧客要求的意識(shí)。

員工代表

為維護(hù)員工職業(yè)健康和人身安全，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和反映不合格的作業(yè)條件、安全隱患和

員工的各類需求，公司從基層職工中選出若干名員工代表，員工代表除行使原有職

責(zé)外，還負(fù)責(zé)參與管理體系運(yùn)行的有關(guān)事項(xiàng)，詳見(jiàn)“員工代表任命書(shū)”。

綜合管理部：

a）負(fù)責(zé)組織公司管理體系文件的編寫，體系文件、外來(lái)文件和記錄的控制管理；

b）人力資源的管理，負(fù)責(zé)招聘、錄用、辭退、組織人員培訓(xùn)；制定員工培訓(xùn)計(jì)

戈”，并組織實(shí)施，保證課程計(jì)劃順利完成；

c）負(fù)責(zé)推進(jìn)公司服務(wù)及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等管理體系建設(shè)，主導(dǎo)管理體

系認(rèn)證工作；

d）組織公司內(nèi)部管理體系的策劃、實(shí)施、監(jiān)督和評(píng)審工作；負(fù)責(zé)組織公司的內(nèi)部

審核與管理評(píng)審；

e）負(fù)責(zé)公司層面人員的能力評(píng)價(jià)及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識(shí)的提升工作；

f）負(fù)責(zé)辦公區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境管理及公司所有資產(chǎn)的安全防火工作。

g）負(fù)責(zé)公司組織知識(shí)的收集、更新及改進(jìn)、糾正措施控制工作；

h）負(fù)責(zé)公司有關(guān)環(huán)境保護(hù)、安全管理方面的管理工作，組織識(shí)別、確定公司環(huán)境

因素/危險(xiǎn)源，并進(jìn)行有效控制；對(duì)與重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源有關(guān)的相關(guān)活動(dòng)的

各類環(huán)境污染問(wèn)題、節(jié)能降耗問(wèn)題、安全問(wèn)題進(jìn)行控制；

i）負(fù)責(zé)收集、更新公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，

并定期對(duì)識(shí)別的適用質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)

行合規(guī)性評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)外部來(lái)文來(lái)電的簽收、登記和領(lǐng)導(dǎo)批示后的傳閱、催辦、

回復(fù)；

j）制定公司的應(yīng)急預(yù)案，減少或消除由于可能發(fā)生的環(huán)境、職業(yè)健康安全緊急情

況或意外事故所造成的損失，避免或減少可能伴隨的環(huán)境、職業(yè)健康安全影

響；

k）負(fù)責(zé)識(shí)別本部門工作過(guò)程中的環(huán)境因素和職業(yè)健康安全危險(xiǎn)的辨識(shí)及控制，并

對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的措施；

1）組織公司各部門進(jìn)行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)，并針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)措施；

m）定期檢查和監(jiān)督公司各部門質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)的達(dá)成情況。并對(duì)達(dá)

成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；

n）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交給的臨時(shí)性其他任務(wù)。

業(yè)務(wù)部

a）負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品銷售服務(wù)的策劃及實(shí)施活動(dòng)，保證產(chǎn)品及銷售服務(wù)的質(zhì)量；

b）負(fù)責(zé)編制服務(wù)規(guī)范并組織實(shí)施；

c）負(fù)責(zé)對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；

d）負(fù)責(zé)與顧客有關(guān)的過(guò)程、合同評(píng)審管理工作；

e）負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售招投標(biāo)項(xiàng)目的信息搜索和跟蹤，根據(jù)采購(gòu)方的要求，制定投標(biāo)方

案，編制標(biāo)書(shū)，按規(guī)定時(shí)間參與投標(biāo)，代表公司參加洽談答疑與合同簽訂等項(xiàng)

工作；負(fù)責(zé)到期合同的投標(biāo)和合同續(xù)簽工作；

f）負(fù)責(zé)顧客滿意度調(diào)查及顧客關(guān)系維護(hù)工作；

g）負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品供應(yīng)商和分包方的評(píng)價(jià)和選擇；負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃；負(fù)責(zé)提供

供方名單，并組織相關(guān)部門對(duì)供方評(píng)價(jià)并確定合格供方；

h）負(fù)責(zé)依據(jù)物資分類及合格供方名單，進(jìn)行各項(xiàng)物資的采購(gòu)；

i）負(fù)責(zé)本公司的庫(kù)房管理，保證存儲(chǔ)物資的帳、物、卡一致；

J）負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展部組織建設(shè)及員工的培訓(xùn)，考核工作；

k）負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別和控制；

1）負(fù)責(zé)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與相應(yīng)措施的制定，以及風(fēng)險(xiǎn)的防范；

m）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

售后服務(wù)部

a）負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的分發(fā)及配送管理工作，定期按照規(guī)定時(shí)間和客戶的需求計(jì)劃配

送物料，保障物料供應(yīng)；

b）負(fù)責(zé)售后服務(wù)及顧客投訴處理工作；

c）負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別和控制；

d）負(fù)責(zé)售后服務(wù)過(guò)程中的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與相應(yīng)措施的制定，以及風(fēng)險(xiǎn)的防范；

e）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

財(cái)務(wù)部

a）負(fù)責(zé)落實(shí)與財(cái)務(wù)管理相關(guān)的法律文件及資料的收集、歸檔、保管工作；

b）編制公司年度財(cái)務(wù)計(jì)劃，并對(duì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行分析和檢查；

c）按月編制匯總會(huì)計(jì)報(bào)表，定期組織分析，及時(shí)向管理者提供可靠的信息；

d）負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理所需資金的籌集和運(yùn)用，負(fù)責(zé)公司日常費(fèi)用報(bào)銷；

e）負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別和控制；

f）負(fù)責(zé)售后服務(wù)過(guò)程中的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與相應(yīng)措施的制定，以及風(fēng)險(xiǎn)的防范；

g）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。

5.4工作人員的協(xié)商和參與

公司應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)過(guò)程，與所有適宜層次和部門的員

工，以及他們的員工代表進(jìn)行協(xié)商參與職業(yè)健康安全管理體系的發(fā)展、計(jì)一劃、

實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)活動(dòng)。

公司應(yīng)：

a）提供協(xié)商和參與所需要的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源。

b）提供及時(shí)、清晰、易懂的與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的的信息

c）確定并消除參與的障礙或壁壘，并減少那些不能消除的障礙或壁壘。

d）強(qiáng)調(diào)非管理員工在以下方面的協(xié)商：

1）確定相關(guān)方的需求和期望；

2）建立職業(yè)健康安全方針；

3）適用時(shí)，分配組織角色、職責(zé)和權(quán)限；

4）確定如何滿足法律法規(guī)要求及其他要求；

5）建立職業(yè)健康安全目標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃；

6）確定外包、采購(gòu)和承包商的適用控制；

7）確定需要進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)的內(nèi)容；

8）計(jì)劃、建立、實(shí)施和保持和審核方案；

9）確保持續(xù)改進(jìn)；

e）強(qiáng)調(diào)非管理員工在以下方面的參與：

1）確定他們協(xié)商和參與的機(jī)制

2）識(shí)別危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)；

3）確定消除危險(xiǎn)源和減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)；

4）確定能力要求、培訓(xùn)需求、培訓(xùn)和培訓(xùn)評(píng)價(jià)；

5）確定如何溝通及溝通什么；

6）確定控制措施及其有效的實(shí)施和應(yīng)用；

7）調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施。

6策劃

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.1.1總則

公司在策劃質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，考慮到影響公司目標(biāo)

和戰(zhàn)略方向和管理體系績(jī)效的內(nèi)外因素和公司相關(guān)方的要求，確定需要應(yīng)對(duì)的

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以便：

a）確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

b）增強(qiáng)有利影響，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；

c）避免或減少不利影響；

d）實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。

6.1.2應(yīng)對(duì)措施

公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，策劃應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，并把相關(guān)措施

整合到管理體系的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)當(dāng)中，通過(guò)顧客調(diào)查、內(nèi)部審核、管

理評(píng)審等評(píng)價(jià)相關(guān)措施的有效性。

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。

6.1.3環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定

6.1.3.1對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)能夠控制和可以施加影響的環(huán)境因素及危

險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，并匯總評(píng)價(jià)，以便判定那些對(duì)環(huán)境與職業(yè)健康安全具有重大影

響，或可能具有重大影響的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，為組織制定環(huán)境與職業(yè)健康安

全方針、目標(biāo)提供可靠的依據(jù)，為重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源控制策劃提供可

靠的依據(jù)。

6.1.3.2環(huán)境因素識(shí)別的范圍：包括公司所有活動(dòng)或服務(wù)中的環(huán)境因素以及所

使用的產(chǎn)品或服務(wù)中可以施加影響的環(huán)境因素?？紤]產(chǎn)品生命周期，同時(shí)應(yīng)考

慮變更，已納入計(jì)劃的新的開(kāi)發(fā)或修改的服務(wù)活動(dòng)和服務(wù)等因素。

6.1.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍：應(yīng)覆蓋公司所有活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的范圍，評(píng)價(jià)

應(yīng)充分考慮非常規(guī)的情況，考慮工作環(huán)境的變化，采用合適的方法，聽(tīng)取相關(guān)

方的意見(jiàn)。對(duì)所有的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定重要危險(xiǎn)

源。

危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮：

常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)；

人的行為、能力和其他人為因素；

已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安

全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源;

在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；

由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；

職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活

動(dòng)的影響；

任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；

對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)

計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。

組織用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)：

在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的；

提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制

措施的運(yùn)用。

對(duì)于變更管理，組織應(yīng)在變更前，識(shí)別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系

中或組織活動(dòng)中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

組織應(yīng)確保在確定控制措施時(shí)考慮這些評(píng)價(jià)的結(jié)果。

在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)

險(xiǎn)：

—消除；

―替代；

--工程控制措施；

標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；

—個(gè)體防護(hù)裝備。

組織應(yīng)將環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的結(jié)果形成

文件并及時(shí)更新。

在建立、實(shí)施和保持環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，應(yīng)確保對(duì)環(huán)境與職

業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和確定的控制措施能夠得到考慮。

公司綜合管理部將經(jīng)確認(rèn)和批準(zhǔn)的公司《環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》、《危險(xiǎn)

源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》、《重要環(huán)境因素清單》和《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》分別

分發(fā)各公司各職能部門。

6.1.3.4當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，各相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)進(jìn)行

補(bǔ)充識(shí)別。及時(shí)報(bào)綜合管理部進(jìn)行評(píng)價(jià)以重新確定重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)

源。

a）法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化。

b）組織有新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目。

c）組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備和作業(yè)環(huán)境發(fā)生重要變化。

6.1.3.5對(duì)識(shí)別的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源采用合理的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定出對(duì)

公司環(huán)境與安全活動(dòng)具有或可能具有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素。重要環(huán)境因

素和重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果由管理者代表審批。

6.1.3.6公司各部門應(yīng)將環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)

果形成記錄并保存。

6.1.3.7支持性文件

環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序

6.1.4合規(guī)性義務(wù)

環(huán)境與職業(yè)健康法律法規(guī)和其它要求是公司開(kāi)展各項(xiàng)環(huán)境與職業(yè)健康安全

管理工作的依據(jù)之一，是公司應(yīng)當(dāng)遵守的基本規(guī)范，是建立體系的基本信息輸

入，是識(shí)別環(huán)境因素和危險(xiǎn)源、評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源、制定目標(biāo)及

判別體系運(yùn)行好壞的重要依據(jù)，是體系審核的基本準(zhǔn)則，公司應(yīng)獲取、確定和

更新適用于公司環(huán)境與職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及其他要求，使公司的產(chǎn)品、

活動(dòng)或服務(wù)符合法律、法規(guī)及其他要求。

6.1.4.1綜合管理部組織識(shí)別、確定公司適用的環(huán)境與職業(yè)健康安全法律法規(guī)

和公司應(yīng)遵守的其他要求的內(nèi)容，并建立獲取這些法律法規(guī)和其他要求的渠

道。

6.1.4.2綜合管理部組織有關(guān)部門對(duì)獲取的法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，

確定這些法律、法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于公司的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，并傳達(dá)

到相關(guān)部門。

6.1.4.3公司確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系時(shí)充分考

慮對(duì)適用的法律法規(guī)和公司應(yīng)遵守的其他要求。

6.1.4.4對(duì)本公司適用的環(huán)境與職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求，根據(jù)時(shí)

效性和適用性，由綜合管理部組織各部門不斷進(jìn)行更新，建立記錄，并對(duì)其妥

善保存。

6.1.4.5管理者代表組織品質(zhì)部對(duì)重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源，覆行合規(guī)性義

務(wù)，識(shí)別控制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行策劃，并把策劃的措施融入公司業(yè)務(wù)過(guò)程，定期

評(píng)價(jià)其有效性。

6.1.4.6支持性文件

法律法規(guī)及其他要求控制程序

6.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.2.1總經(jīng)理組織制定公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)，由管理者代表組

織分解到相關(guān)職能部門、層次和過(guò)程。目標(biāo)、指標(biāo)策劃，變更和實(shí)施中應(yīng)與方

針保持一致；可測(cè)量；考慮到適用的要求；與提供合格產(chǎn)品和服務(wù)以及增強(qiáng)顧

客滿意相關(guān)，考慮重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和相關(guān)合規(guī)性義務(wù)。目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)

予以監(jiān)視；予以溝通；適時(shí)更新。

公司保留有關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施和考核結(jié)果的記錄。

6.2.2由管理者代表制作并組織實(shí)施公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)施

考核方案，包括公司目標(biāo)及各職能、層次、過(guò)程目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)考核方法，實(shí)現(xiàn)目

標(biāo)所采取的措施；需要的資源；由誰(shuí)負(fù)責(zé)；何時(shí)完成；如何評(píng)價(jià)結(jié)果等。

6.3變更的策劃

當(dāng)公司確定需要對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行變更時(shí)，由管

理