專利文獻基礎(chǔ)及檢索課件-2012.11.29

專利文獻基礎(chǔ)及檢索

廣東省知識產(chǎn)權(quán)研究與發(fā)展中心

信息開發(fā)部馮婉紅

2012.11.29一、專利文獻基礎(chǔ)

1.專利文獻的概念

·專利文獻是包含已經(jīng)申請或被確認為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計的研究、設(shè)計、開發(fā)和試驗成果的有關(guān)資料，以及保護發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計和實用新型注冊證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已經(jīng)出版或為出版的文件（或其摘要）的總稱。

·一般理解，專利文獻主要是指實行專利制度的國家及國際專利組織在受理、審批、注冊專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。

一、專利文獻基礎(chǔ)

2.專利文獻的特點

·數(shù)量巨大，內(nèi)容廣博，即專利技術(shù)法律經(jīng)濟信息于一體；

·傳播最新技術(shù)信息；

·完整而詳細揭示發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容

·格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標準化，具有統(tǒng)一的分類體系（IPC）。

3.專利文獻的作用

·傳播發(fā)明創(chuàng)造，促進科技進步；

·警示競爭對手，保護知識產(chǎn)權(quán)；

·提供技術(shù)參考，啟迪創(chuàng)新思路；

·借鑒權(quán)利信息，防止侵權(quán)糾紛。一、專利文獻基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻的需求

4.1科研及開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品需要利用專利文獻信息

·開發(fā)之前：研究技術(shù)現(xiàn)狀，進行創(chuàng)新研究；

·研究現(xiàn)狀：收集參考資料，獲得有用信息；

·參考資料：科技期刊，專利文獻；

·專利文獻：約95％的發(fā)明創(chuàng)造可在專利文獻中查到

約80％發(fā)明創(chuàng)造只在專利文獻中記載一、專利文獻基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻的需求

4.2申請專利需要利用專利文獻信息

·申請之前：進行專利檢索，確定是否具有專利性，圈定合理的專利保護范圍；

·專利檢索：查找對比文件，進行專利性對比；

·對比文件：專利文獻，科技文獻等；

·利用專利文獻：減少申請的風險，提高授權(quán)的可能性

提高申請質(zhì)量，有效保護發(fā)明創(chuàng)造

縮短專利審查時間

一、專利文獻基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻的需求

4.3企業(yè)競爭需要利用專利文獻信息

·企業(yè)競爭：知己，知彼；

·知彼：收集競爭對手信息；

·對手信息：產(chǎn)品，技術(shù)，知識產(chǎn)權(quán)；

·專利檢索：獲得專利擁有量；

·利用專利文獻：掌握競爭對手情報一、專利文獻基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻的需求

4.4技術(shù)引進需要利用專利文獻信息

·引進技術(shù)：了解技術(shù)現(xiàn)狀，確定是否為專利；

·了解現(xiàn)狀：查找相同技術(shù)主題的專利；

·專利技術(shù)：確定被引進的技術(shù)是否專利，

確定被引進的技術(shù)的專利權(quán)是否穩(wěn)定（尤其是實用新型和外觀設(shè)計專利）；

·利用專利文獻：決定是否引進，引進哪種技術(shù)，引進誰的專利。一、專利文獻基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻的需求

4.5產(chǎn)品出口需要利用專利文獻信息

·產(chǎn)品出口：占領(lǐng)國際市場，但是避免侵權(quán)（尤其是實行懲罰性賠償?shù)膰遥缑绹?/p>

·避免侵權(quán)：檢索專利文獻，判斷侵權(quán)的可能性；

·侵權(quán)判斷：在專利文獻中是否存在與產(chǎn)品相同的專利，

是否是產(chǎn)品出口目的地國家的專利，

專利是否是有效的；

·利用專利文獻：做出正確判斷，決定是否出口或通過專利許可/轉(zhuǎn)讓的方式出口及出口到哪些國家地區(qū)。一、專利文獻基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻的需求

4.6專利訴訟需要利用專利文獻信息

·侵權(quán)糾紛：被告侵權(quán)，積極應(yīng)訴，請求無效；

·請求無效：收集證據(jù)，查找被訴侵權(quán)的專利申請日之前公布的專利文獻；

·利用專利文獻：以專利申請日之前公布的可破壞其專利性（主要為新穎性、創(chuàng)造性、同樣的發(fā)明創(chuàng)造）的專利文獻為無效證據(jù)，防御效果最好。一、專利文獻基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻的需求

4.7制定企業(yè)戰(zhàn)略需要利用專利文獻信息

·戰(zhàn)略研究：準確定位，提出戰(zhàn)略目標；

·準確定位：通過專利信息分析定位；

·專利信息分析：國家分布分析－－－進攻與防御

申請時間分析－－－技術(shù)生命周期

專利權(quán)人分析－－－競爭與合作

發(fā)明人分析－－－－人才引進

核心專利分析－－－選擇戰(zhàn)略目標

·利用專利文獻：做出準確的自我定位，確定戰(zhàn)略目標。一、專利文獻基礎(chǔ)

5.中國大陸專利文件

5.1說明書摘要、摘要附圖（如有）

“摘要是說明書記載內(nèi)容的概述，它僅是一種技術(shù)信息，不具有法律效力。

摘要的內(nèi)容不屬于發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮加涊d的內(nèi)容，不能用作以后修改說明書或權(quán)利要求書的根據(jù)，也不能用來解釋專利權(quán)的保護范圍?！?/p>

·摘要不能構(gòu)成R類對比文件---不能用于判斷法9規(guī)定的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”；

·摘要可以構(gòu)成X、Y、E、A類對比文件---用于判斷法22.2規(guī)定的“新穎性”、法22.3規(guī)定的“創(chuàng)造性”。

一、專利文獻基礎(chǔ)

5.中國大陸專利文獻

5.2權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖（如有）

“說明書和權(quán)利要求書是記載發(fā)明或者實用新型及確定其保護范圍的法律文件。

說明書和權(quán)利要求書記載的范圍包括原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容。

發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷莫毩?quán)利要求應(yīng)當包括前序部分和特征部分。

一、專利文獻基礎(chǔ)

5.中國大陸專利文獻

5.2權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖（如有）

權(quán)利要求書應(yīng)當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。

發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容?！?/p>

·權(quán)利要求書可構(gòu)成R、X、Y、E、A類對比文件---用于判斷法22.2規(guī)定的“新穎性”、法22.3規(guī)定的“創(chuàng)造性”、法9規(guī)定的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”。

·說明書、說明書附圖（如有）可構(gòu)成X、Y、E、A類對比文件---用于判斷法22.2規(guī)定的“新穎性”、法22.3規(guī)定的“創(chuàng)造性”。

二、專利信息檢索

1.檢索基礎(chǔ)知識

1.1專利信息檢索的基本定義

根據(jù)某一（些）專利信息特征，從各種專利信息資源中挑選符合某一（些）特定要求的專利文獻或信息。

1.2專利信息檢索的一般過程

專利信息特征各種專利信息資源符合特定要求的專利信息二、專利信息檢索

2.基礎(chǔ)檢索

2.1主題檢索

分類檢索、關(guān)鍵詞檢索

2.2名字檢索

申請人、專利權(quán)人、發(fā)明（或設(shè)計）人名字檢索

2.3號碼檢索

申請?zhí)枴?yōu)先權(quán)、文獻號二、專利信息檢索

3.高級檢索

3.1閱讀有關(guān)文件

·作為申請主題的基礎(chǔ)的文件

·與發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵鉀Q的技術(shù)問題相關(guān)的背景技術(shù)文件（例如引用的其他專利文件）

·有助于正確理解申請的主題的文件

3.2確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域

·通常，在申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進行檢索，必要時應(yīng)當把檢索擴展到功能類似的技術(shù)領(lǐng)域。

二、專利信息檢索

3.高級檢索

3.2確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域

·技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)權(quán)利要求書中限定的內(nèi)容來確定的，特別是根據(jù)明確指出的那些特定的功能和用途以及相應(yīng)的具體實施例來確定。進行擴展檢索時，對于可能包含有與申請的主題的全部特征或者某些特征相關(guān)的內(nèi)容的文獻都應(yīng)當檢索。

例如：二、專利文獻檢索

3.高級檢索

3.3分析權(quán)利要求、確定檢索要素

·首先分析獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案，整體考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面。

·從權(quán)利要求的特征部分中選擇最能體現(xiàn)該發(fā)明或?qū)嵱眯滦突緲?gòu)思的一個或多個技術(shù)特征作為基本檢索要素。

·根據(jù)對權(quán)利要求技術(shù)方案的分析和理解，確定每個基本檢索要素的表達方式，通常每個檢索要素都應(yīng)當盡可能地從分類號、關(guān)鍵詞等多方面進行檢索。進本檢索要素的表達通常需要隨著檢索的不斷深入而不斷調(diào)整。

二、專利信息檢索

3.高級檢索

3.3分析權(quán)利要求、確定檢索要素

·每個基本檢索要素的表達式：關(guān)鍵詞or分類號or其他表達式（主要為同義詞/近義詞）；

·每個基本檢索要素的表達式必要時還需考慮相關(guān)的上位概念、下位概念以及其他相關(guān)概念及其同義詞/近義詞；

·將各個基本檢索要素的表達式采用該邏輯“與”合并獲得整個權(quán)利要求的最終檢索表達式。

·注意：關(guān)鍵詞的一些錯別字也可能考慮，例如“水蒸氣”和“水蒸汽”，“偶聯(lián)劑”

和“偶連劑”，英文關(guān)鍵詞需考慮美式英語和英式英語的區(qū)別。

二、專利信息檢索

4.檢索的種類與方法發(fā)明審查流程

4.1查新檢索

4.2公眾異議檢索

4.3無效宣告證據(jù)檢索實用新型/外觀設(shè)計審查流程

4.4應(yīng)訴檢索二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.1廣東省知識產(chǎn)權(quán)公共信息綜合服務(wù)平臺（）例子1：目標專利（無效目的）首先采用權(quán)利人進行初步檢索獲得對比文件1：對比文件：目標專利對比文件1結(jié)論：目標專利文件與對比文件1相對比，目標專利的權(quán)利要求1、3、9、10和對比文件的權(quán)利權(quán)利要求1、2、9、8的保護范圍完全相同，屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造；即對比文件1為R類對比文件。（舊細則13.1）繼續(xù)采用若干關(guān)鍵詞進行檢索：獲得對比文件2（針對目標專利的權(quán)2）對比文件2的文字沒有關(guān)于“凸輪滑道12”結(jié)構(gòu)的任何描述，且附圖僅能反應(yīng)該“凸輪滑道12”的一個面，但是附圖清楚地顯示了凸輪12的凸輪滑道成一邊高、一邊低的形狀，只有這樣才能實現(xiàn)帶動振動桿的上下振動；而且對比文件2的具體實施方式部分還公開了：采用同一個凸輪在轉(zhuǎn)動時由其凸輪滑道同時帶動三支振動桿上下振動，因此也必須將凸輪滑道設(shè)置成封閉結(jié)果才能實現(xiàn)。目標專利對比文件2結(jié)論：對比文件2記載的內(nèi)容和由該對比文件2記載的內(nèi)容直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容破壞目標專利的權(quán)利要求2的創(chuàng)造性。（舊法22.3）例子2：查新用途

某申請人準備申請一項專利，其技術(shù)結(jié)構(gòu)為：刷把上縱向設(shè)置一個槽孔，可擠牙刷。

分析技術(shù)方案：技術(shù)領(lǐng)域---牙刷2A46B5/00

技術(shù)問題---牙膏管中殘留牙膏，造成浪費；

技術(shù)手段---刷把上縱向設(shè)有一個槽孔；

技術(shù)效果---用于擠壓牙膏。

基本檢索要素：牙刷刷柄槽孔擠牙膏

對應(yīng)關(guān)鍵詞：牙刷（把or柄or桿）（槽or孔or洞）（（擠or擠壓）and牙膏）

檢索表達式：上述各關(guān)鍵詞用邏輯“與”合并，進行檢索。

檢索獲得對比文件：

結(jié)論：對比文件已經(jīng)公開了該技術(shù)方案的全部技術(shù)特征，破壞其新穎性。

因此，不宜申請專利，可考慮改進技術(shù)方案。二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.2日本特許廳檢索系統(tǒng)

二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.2日本特許廳檢索系統(tǒng)文獻類型識別代碼+文獻號檢索注：不能用申請?zhí)枡z索M（明治）：1868-1912T（大正）：1912-1926S（昭和）：1926-1989H（平成）：1989～例子：結(jié)果：查看具體文件：查看detail：查看日本原文：查看法律狀態(tài)：二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.2日本特許廳檢索系統(tǒng)例子：結(jié)果：選擇文獻類型：二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.2日本特許廳檢