工程EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

工程EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源等特征對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的各種影響因素分類，最后匯編成冊(cè)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作由控制部組織其他各部門的專業(yè)人員進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍和原則要求>全面地了解總承包項(xiàng)目面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)事件及其可能發(fā)生的概率和損失的嚴(yán)重程度。>了解各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的詳細(xì)狀況。>綜合項(xiàng)目的實(shí)際情況和財(cái)務(wù)承受能力，選擇效果最佳、經(jīng)費(fèi)最少的識(shí)別方法，及時(shí)而清晰地為項(xiàng)目經(jīng)理提供完整的決策信息。>風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別必須是一個(gè)連續(xù)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序>各部門填寫“風(fēng)險(xiǎn)源排查表”和“初步風(fēng)險(xiǎn)清單”，報(bào)控制部?？刂撇拷M織相關(guān)人員對(duì)上報(bào)的“風(fēng)險(xiǎn)源排查表”和“初步風(fēng)險(xiǎn)清單”進(jìn)行核查、評(píng)審。>風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最終建立“風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要”，風(fēng)險(xiǎn)管理工程師將項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急。EPC總承包商常遇見的風(fēng)險(xiǎn)如表15-1所示。表1.1EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)因素國(guó)有化、沒收和征用。社會(huì)管理風(fēng)氣不正，如權(quán)力部門腐敗等政治方面政策多變，如與總承包項(xiàng)目相關(guān)的法律和規(guī)章的變化等法制不健全面臨經(jīng)濟(jì)制裁與禁運(yùn)對(duì)外關(guān)系反常強(qiáng)烈的排外情緒耜付倚鉺’通貨膨脹或緊縮匯率、利率變動(dòng)幅度大留易巨額逆差環(huán)經(jīng)濟(jì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力差境方面市場(chǎng)動(dòng)蕩，如商品價(jià)格不穩(wěn)定等風(fēng)繹濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，如經(jīng)濟(jì)單一等險(xiǎn)國(guó)內(nèi)繹濟(jì)形勢(shì)惡化倚鋅繁鶯繹濟(jì)基礎(chǔ)薄弱橙咨環(huán)堵惡劣，如投機(jī)充斥等商務(wù)I而目橙咨方向偏差，如投資決策錯(cuò)誤，投資收益低下等I幣目產(chǎn)品或服各在市場(chǎng)上沒有競(jìng)爭(zhēng)力方面項(xiàng)目所存地區(qū)貿(mào)易保護(hù)主義當(dāng)抽侖、Ip的高破產(chǎn)率宗教勢(shì)力強(qiáng)社會(huì)社會(huì)治安著方面料會(huì)道德敗壞它化素質(zhì)低下惡鬻的自然條件，如洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、雷電等不可抗拒自然力等自然每雜的T稗地質(zhì)條件，不明的水文氣象條件惡劣的氣候方面惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化旆_廣對(duì)環(huán)墻的影響設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)內(nèi)容不全，設(shè)計(jì)缺陷、錯(cuò)誤和遺漏規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不恰當(dāng)耒老慮士lbl盾條件、施工可行性方面T蘿設(shè)計(jì)未達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)技T夢(mèng)流；}旱不合理、技術(shù)不完善，未考慮操作安全性、質(zhì)量要求術(shù)風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)方面不善于掌握采購(gòu)機(jī)會(huì)物資供應(yīng)渠道單一設(shè)計(jì)和采購(gòu)不能很好銜接票IjJ幻和施T銜接不當(dāng)施工諦TT蘿落后方面工人和技術(shù)人員違反操作規(guī)程不合理的施工技術(shù)和方案施工安全措施不當(dāng)施工機(jī)具、設(shè)備、機(jī)械裝置失靈應(yīng)用新技術(shù)新方案的失敗未考慮場(chǎng)地情況沒有后備方案決策信息處理不當(dāng)中介與代理不能滿足預(yù)期要求階段投標(biāo)報(bào)價(jià)策略錯(cuò)誤工程管理：跨國(guó)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)不足；不善于用科學(xué)方法管理工程，拖延工期；材料浪費(fèi)；施工質(zhì)量不合格導(dǎo)致返工；項(xiàng)目管理技術(shù)落后；資源分配不匹配：施工組織不得法；完工交接不暢等。組織計(jì)劃：各類項(xiàng)目計(jì)劃制定不夠科學(xué)合理，缺乏操作性或指導(dǎo)性；實(shí)施中沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，與現(xiàn)場(chǎng)脫節(jié)或頻繁變動(dòng)；工程變更管理控制不力等。管理風(fēng)險(xiǎn)組織及協(xié)調(diào)：項(xiàng)目決策時(shí)所確定的項(xiàng)目范圍、時(shí)間與費(fèi)用之間的不合理匹配導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行的困難；由于業(yè)主和有關(guān)方面的協(xié)調(diào)不足而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：EPC總承包商內(nèi)部協(xié)調(diào)不足；后方不能及時(shí)支持和滿足前方一線作業(yè)需求等。締約與履行階人員管理：與業(yè)主配合不到位；EPC總承包商內(nèi)部一般工人、技術(shù)人員、管理人員的素質(zhì)不高、知識(shí)與技能不足；團(tuán)隊(duì)合作和人員激勵(lì)不當(dāng)，不能調(diào)動(dòng)人員的積極性，人工效力得不到有效發(fā)揮；不能隨時(shí)辦理人員進(jìn)場(chǎng)退場(chǎng)手續(xù)；對(duì)勞務(wù)人員管理方法欠妥等。段物資管理：原材料、半成品、成品或設(shè)備供貨不足或拖延；數(shù)量差錯(cuò)或質(zhì)量規(guī)格有問(wèn)題；特殊材料和新材料的使用問(wèn)題；過(guò)度損耗和浪費(fèi)；施工設(shè)備供應(yīng)不足，類型不配套，選型不當(dāng)；安裝失誤；不懂得資金的時(shí)間價(jià)值等。合同管理：合同條款缺陷把握不夠，如簽訂不平等條款，定義不準(zhǔn)確，合同條款遺漏或含糊不清，未吃透合同條款就急欲簽約，簽約人動(dòng)機(jī)不純：合同表達(dá)有誤；工程變更、違約；缺乏常識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，不善于隨機(jī)應(yīng)變；對(duì)對(duì)方的各種圖謀不能及時(shí)識(shí)別；對(duì)索賠、避稅、調(diào)值及利用風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)缺乏應(yīng)有的知識(shí)和策略等。財(cái)務(wù)管理：不善理財(cái)；籌款、收款不及時(shí)；不能很好的保護(hù)保函等。其它：對(duì)外詢價(jià)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)缺乏；對(duì)分包商的管理沒有經(jīng)驗(yàn)；對(duì)HSE認(rèn)識(shí)不足、措施不力等。國(guó)內(nèi)工程和涉外工程的總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)各有所側(cè)重，重點(diǎn)和概率不一。國(guó)內(nèi)工程的核心風(fēng)險(xiǎn)有自然方面、財(cái)務(wù)管理等。涉外工程的核心風(fēng)險(xiǎn)有采購(gòu)管理、合同管理等。1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)總承包項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)因素可能造成的影響進(jìn)行定性、定量分析，并估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，找到項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處理這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障工程的順利進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)職責(zé)>風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作由控制部組織其他各部門的專業(yè)人員進(jìn)行?？刂撇控?fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)各部門上報(bào)的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”進(jìn)行核查、評(píng)審、匯總，再提交項(xiàng)目經(jīng)理審批。>職業(yè)健康安全管理評(píng)價(jià)由HSE部組織進(jìn)行并上報(bào)控制部。>總承包項(xiàng)目施工過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，由施工部組織相關(guān)部門和分包商在施工前根據(jù)作業(yè)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度完成“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”并上報(bào)控制部。>其他各部門完成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)任務(wù)并將“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”上報(bào)控制部。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序>各部門組織各自人員，依據(jù)法律法規(guī)要求、合同規(guī)定、集團(tuán)公司方針目標(biāo)及其企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，提出判別準(zhǔn)則。>對(duì)已確定或已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和整理，并將每類風(fēng)險(xiǎn)按潛在可能性、影響范圍、可能發(fā)生時(shí)間和后果嚴(yán)重性等進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)全部確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行綜合分析計(jì)算和評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。>最終形成項(xiàng)目“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”。具體評(píng)價(jià)程序如圖15-1所示。1.3風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)指為減少或消除風(fēng)險(xiǎn)因素而制定方案，決定采取對(duì)策的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)貫穿于項(xiàng)目控制的全過(guò)程中，是項(xiàng)目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項(xiàng)目實(shí)施的最終結(jié)果。(1)項(xiàng)目前期在項(xiàng)目前期控制部要編制“風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃”，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、方法與步驟作出安排與說(shuō)明，用于指導(dǎo)總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，主要包括以下內(nèi)容：>風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、工具和數(shù)據(jù)信息來(lái)源；>風(fēng)險(xiǎn)管理小組人員崗位和職責(zé)：>風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用；>實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的頻率和時(shí)間；>風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告格式和內(nèi)容要求；>風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、替代方案的內(nèi)容和格式。(2)項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)執(zhí)行替代方案。及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，降低損失。同時(shí)，必須保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止項(xiàng)目中斷和成本超支。具體風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)程序如圖1.2所示。(3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1)公平的風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主和EPC總承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險(xiǎn)分配，這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高總承包企業(yè)業(yè)績(jī)。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)降低一些特殊工程的交易成本來(lái)說(shuō)也很有效。風(fēng)險(xiǎn)分配的原則如下：>責(zé)、權(quán)、利的平衡；>風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方；>對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)；>應(yīng)符合國(guó)際工程慣例。2)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可從三方面考慮：改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)后果的大小。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段如下：>風(fēng)險(xiǎn)回避：放棄或中止某項(xiàng)活動(dòng)，或?qū)σ恍┠繕?biāo)放松要求。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致?lián)p失頻率和損失幅度極高，且對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)時(shí)，這種策略才有意義。>風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對(duì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方身上。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三種形式。>風(fēng)險(xiǎn)削減：設(shè)法把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可接收的臨界值。>風(fēng)險(xiǎn)自留：由EPC總承包商自己來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這一方法主要運(yùn)用于控制那些風(fēng)險(xiǎn)損失較小、其它風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行、EPC總承包商能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。>風(fēng)險(xiǎn)利用~EPC總承包商可以利用風(fēng)險(xiǎn)事件獲得損失補(bǔ)償，甚至獲利。3)在項(xiàng)目不同階段的應(yīng)用>合同談判前：風(fēng)險(xiǎn)回避手段表現(xiàn)為主動(dòng)放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)削減手段表現(xiàn)為組建聯(lián)營(yíng)體等。>合同談判階段：風(fēng)險(xiǎn)回避手段表現(xiàn)為通過(guò)修改、補(bǔ)充合同中的有關(guān)規(guī)定或條款來(lái)解決，還可能通過(guò)增設(shè)保值條款、增設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合同條款、增設(shè)有關(guān)支付條款來(lái)解決等。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段表現(xiàn)為財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(如免責(zé)約定、保證合同)，保險(xiǎn)。>合同實(shí)施階段：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段表現(xiàn)為控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，如分包等。風(fēng)險(xiǎn)削減手段表現(xiàn)為嚴(yán)格控制由于設(shè)計(jì)引起的變更等。風(fēng)險(xiǎn)自留手段表現(xiàn)為EPC總承包商通過(guò)建立內(nèi)部意外損失基金、從外部取得應(yīng)急貸款或特別貸款等基金籌措方式對(duì)自留風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理等。風(fēng)險(xiǎn)利用手段表現(xiàn)為索賠、通過(guò)市場(chǎng)調(diào)劑外匯、賺取外匯差價(jià)等。對(duì)于項(xiàng)目中出現(xiàn)的進(jìn)度管理的風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化以應(yīng)對(duì)，具體內(nèi)容參見本手冊(cè)11．3節(jié)相關(guān)內(nèi)容。工程變更引起的費(fèi)用管理的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)加強(qiáng)費(fèi)用控制以應(yīng)對(duì)，具體內(nèi)容參見本手冊(cè)12．3節(jié)相關(guān)內(nèi)容。1.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是跟蹤己識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)視剩余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的執(zhí)行，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)有效性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作由控制部組織其他各部門的專業(yè)人員進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的范圍和原則>全面監(jiān)控各類風(fēng)險(xiǎn)的原有狀態(tài)改變與否，并做出趨勢(shì)分析。>風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控涉及到選擇替代對(duì)策、應(yīng)急預(yù)案、采取糾正措施，或修改項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。>持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)在內(nèi)的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。(2)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序>總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括：持續(xù)開展總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和度量；監(jiān)控項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展；追蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)