基金代持協(xié)議書與委托理財(cái)

基金代持協(xié)議書與委托理財(cái)合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書與委托理財(cái)甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方代持基金產(chǎn)品以及委托乙方進(jìn)行理財(cái)業(yè)務(wù)的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、代持基金產(chǎn)品1.2乙方作為甲方所托基金的代持方，應(yīng)嚴(yán)格遵守基金合同的約定，按照甲方的指示進(jìn)行基金的投資及贖回操作。1.3甲方應(yīng)確保其委托給乙方代持的基金產(chǎn)品來源合法，不得涉及任何違法行為。如因甲方原因?qū)е麓只甬a(chǎn)品涉及違法行為的，乙方有權(quán)立即終止本協(xié)議，并將基金產(chǎn)品交回甲方。1.4甲方委托乙方代持基金產(chǎn)品期間，甲方不得以任何理由要求乙方贖回或轉(zhuǎn)讓基金產(chǎn)品。二、委托理財(cái)業(yè)務(wù)2.2乙方作為甲方所托理財(cái)資金的受托方，應(yīng)根據(jù)甲方的指示及本協(xié)議的約定，負(fù)責(zé)理財(cái)資金的投資及管理。2.3乙方應(yīng)確保理財(cái)資金的安全，按照甲方約定的投資期限和預(yù)期收益率進(jìn)行投資。如因市場波動(dòng)等原因?qū)е吕碡?cái)資金損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.4甲方不得干預(yù)乙方的投資決策，但甲方有權(quán)隨時(shí)要求乙方終止理財(cái)業(yè)務(wù)，并將理財(cái)資金交回甲方。三、費(fèi)用及報(bào)酬3.1乙方代持基金產(chǎn)品及進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于托管費(fèi)、管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。3.2乙方代持基金產(chǎn)品及進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)所得的收益，扣除相關(guān)費(fèi)用后，歸甲方所有。四、保密條款4.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議外，甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。4.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的基金產(chǎn)品及理財(cái)資金相關(guān)信息予以保密，不得泄露給第三方。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.2如乙方在代持基金產(chǎn)品及進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)過程中存在過錯(cuò)，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭議解決6.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。七、附則7.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.基金產(chǎn)品清單：包括基金名稱、數(shù)量、份額及持倉比例等信息。2.理財(cái)資金詳情：包括理財(cái)資金的金額、投資期限、預(yù)期收益率等信息。3.甲乙雙方身份證明文件：包括營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。4.授權(quán)委托書：甲方向乙方授權(quán)代持基金產(chǎn)品及進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)的書面文件。5.基金合同：甲方持有的基金產(chǎn)品的基金合同副本。6.理財(cái)產(chǎn)品說明書：乙方提供給甲方的理財(cái)產(chǎn)品的詳細(xì)說明書。7.費(fèi)用明細(xì)表：詳細(xì)列出乙方代持基金產(chǎn)品及進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反本協(xié)議的約定，要求乙方贖回或轉(zhuǎn)讓基金產(chǎn)品的，視為違約。2.甲方干預(yù)乙方的投資決策，導(dǎo)致理財(cái)業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行的，視為違約。3.乙方未按照甲方的指示及本協(xié)議的約定進(jìn)行基金投資及管理，導(dǎo)致甲方損失的，視為違約。4.乙方泄露甲方提供的基金產(chǎn)品及理財(cái)資金相關(guān)信息，導(dǎo)致甲方損失的，視為違約。5.任何一方未履行保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方損失的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.基金代持協(xié)議書：指甲方委托乙方代持其名下持有的基金產(chǎn)品的協(xié)議書。2.委托理財(cái)業(yè)務(wù)：指甲方將其名下資金委托給乙方進(jìn)行投資和管理的行為。3.違約金：指違約方按照本協(xié)議約定向守約方支付的賠償金。4.理財(cái)產(chǎn)品說明書：指乙方提供給甲方的理財(cái)產(chǎn)品的詳細(xì)說明文件。5.代持基金產(chǎn)品：指甲方將其名下持有的基金產(chǎn)品委托給乙方進(jìn)行代持的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方要求提前贖回或轉(zhuǎn)讓基金產(chǎn)品。解決辦法：乙方應(yīng)立即終止代持基金產(chǎn)品，將基金產(chǎn)品交回甲方，并扣除相關(guān)費(fèi)用。2.問題：乙方投資決策導(dǎo)致理財(cái)資金損失。解決辦法：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。3.問題：甲方干預(yù)乙方的投資決策。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，終止理財(cái)業(yè)務(wù)，并將理財(cái)資金交回甲方。4.問題：乙方泄露甲方提供的基金產(chǎn)品及理財(cái)資金相關(guān)信息。解決辦法：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為基金投資者，希望通過代持方式將基金產(chǎn)品交由專業(yè)機(jī)構(gòu)管理。